陳愛香 王軍

摘要：專利是衡量高職院校自主創(chuàng)新水平和發(fā)展優(yōu)勢的重要標尺。以山東省59所實際獲有專利申請的高職院校為研究對象，基于SooPAT專利搜索引擎數(shù)據(jù)，分析2000年以來各院校專利申請數(shù)量、年代分布、專利類型及發(fā)明專利授權、專利合作申請狀況、技術領域發(fā)展趨勢，從不同維度宏觀顯示山東省高職院校技術創(chuàng)新現(xiàn)狀，針對所存在的問題提出提升創(chuàng)新能力的對策建議。

關鍵詞：專利;山東省;高職院校;科技創(chuàng)新

國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略與知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略，加快了創(chuàng)新型社會建設的步伐。高職院校作為知識產(chǎn)權申請的重要主體和人才培養(yǎng)中心，在創(chuàng)新型社會建設中應發(fā)揮更大的作用。目前，山東省現(xiàn)有高職（專科）院校78所，分布于省內(nèi)17個地級市，其中國家示范性高等職業(yè)院校6所，普通公辦高職院校55所，民辦高職院校17所。體現(xiàn)高職院校技術進步和自主創(chuàng)新能力的當屬專利，包括專利的申請數(shù)量、授權數(shù)量、技術領域以及成果轉(zhuǎn)化工作。

一、數(shù)據(jù)來源

本文以山東省78所高職院校為研究對象，通過《高職院校科研成果統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)庫》初步檢索，篩選出59所實際獲有專利申請的高職院校進行統(tǒng)計分析。文章數(shù)據(jù)來自SooPAT專利搜索，SooPAT一直致力于專利信息數(shù)據(jù)的深度挖掘，始終以給用戶提供專利信息的便捷獲取體驗為目標。除了專利文獻的檢索，該平臺還有強大的分析功能，筆者對59所高職院校2000年以來申請的專利分別進行檢索、統(tǒng)計、分析。檢索式為：SQRQ∶（[200001 TO 201910]） SQR∶（學院名稱）;SQRQ∶（[200001 TO 201910]） SQR∶（學院名稱） NOT SQR∶（學院名稱）。

二、專利數(shù)據(jù)分析

（一）專利申請數(shù)量

專利數(shù)量能夠體現(xiàn)出機構知識產(chǎn)權意識的強弱，是衡量機構創(chuàng)新能力的一項重要指標。59所高職院校近20年間共申請專利8103項，其中發(fā)明申請3200項，實用新型申請4504項，外觀設計申請399項。專利申請數(shù)量超過1000項的有2所院校：淄博職業(yè)學院和山東科技職業(yè)學院，共申請專利2322項，在專利申請數(shù)量上遙遙領先于其他院校。位于第二梯隊的是煙臺職業(yè)學院、山東理工職業(yè)學院、山東商業(yè)職業(yè)技術學院、煙臺工程職業(yè)技術學院、濱州職業(yè)學院，申請數(shù)量達383～478項之間。第三梯隊申請數(shù)量是186～242項之間，有7所院校。接下來申請數(shù)量在94～171項之間的有9所院校。其余院校申請數(shù)量在2～77項之間不等，共有36所院校（具體見表1）。

由表1可見，前兩個梯隊的7所院校共申請專利達4450項，占所有申請數(shù)量的54.92%。可見，山東省高職院校專利申請數(shù)量分布不均勻，校際差距明顯，其中少數(shù)院校集中分布了多件專利申請。

（二）專利年代分布

從圖1看出，山東省高職院校專利申請起步較晚，基本上自2002年起才開始有零星的專利申請，一直持續(xù)到2008年，期間數(shù)量增長緩慢。直到2009年，專利申請突破了百位數(shù)，2009—2018年是山東高職院校專利申請發(fā)展較快的10年，期間基本呈現(xiàn)一直增長趨勢，尤其以2017年、2018年表現(xiàn)最為顯著，較前幾年有較大增長，2017年共申請專利1583項，2018年達2138項。近幾年，山東省高職院校專利申請量劇增，與山東省專利政策變化、高職院校對專利工作的重視有直接關系。山東省政府2015年下發(fā)的《山東省專利獎勵辦法》和省財政廳、知識產(chǎn)權局2017年印發(fā)的《山東省知識產(chǎn)權（專利）資金管理辦法》，都明確了各類專利申請受理與授權的獎勵和資助的辦法及數(shù)額，極大地保障并激勵著科技創(chuàng)新人員開展專利研發(fā)工作。高職院校也相繼出臺新的專利管理辦法，以促進學?？萍紕?chuàng)新能力發(fā)展。如淄博職業(yè)學院2017年新制定的《專利管理暫行辦法》規(guī)定發(fā)明專利受理、授權各報銷2000元，學院支付發(fā)明專利授權后的1～3年專利年費;煙臺職業(yè)學院2016年制定的《科研成果獎勵辦法》規(guī)定發(fā)明授權專利獎勵5000元，發(fā)明專利受理并繳費的獎勵1000元。

（三）專利類型及發(fā)明專利授權

我國專利法規(guī)定專利類型有發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利3種。據(jù)統(tǒng)計，山東省高職院校專利申請目前以實用新型類居多，占總申請量的55.58%，其次是發(fā)明專利，占比39.49%，外觀設計專利較少。其中，有21所院校的發(fā)明專利申請量高于實用新型專利申請量，比較有代表性的有山東科技職業(yè)學院、山東交通職業(yè)學院、山東職業(yè)學院、日照職業(yè)技術學院、萊蕪職業(yè)技術學院、山東勞動職業(yè)技術學院、威海海洋職業(yè)學院、濰坊工程職業(yè)學院、濰坊護理職業(yè)學院。

發(fā)明授權是指通過了國家知識產(chǎn)權局的審查，認為其技術等符合專利的授權要求，給予的具有法律效力的授權證書。從表1看出，有14家院校沒有獲得過發(fā)明授權;山東省高職院校發(fā)明授權專利僅占發(fā)明專利申請的13.72%，高于這一平均數(shù)的院校有29所;從絕對數(shù)量上，淄博職業(yè)學院有78項發(fā)明授權，位居第一，山東商業(yè)職業(yè)技術學院以53項居于第二位;從發(fā)明授權占比上看，青島酒店管理職業(yè)技術學院、泰山職業(yè)技術學院占比100%，濟南工程職業(yè)技術學院占比53.85%，山東力明科技職業(yè)學院占比50%，山東電子職業(yè)技術學院占比46.67%，山東商業(yè)職業(yè)技術學院占比41.41%。

（四）專利合作狀況分析

山東省高職院校專利申請人數(shù)共258個，除59所院校本身以外，有199個專利合作申請單位。由表1看出，有18項院校無申請人合作，獨立進行專利申請;與企業(yè)、機構、其他學校、個人合作申請專利較多的院校有山東科技職業(yè)學院、青島職業(yè)技術學院、濟南職業(yè)學院、山東理工職業(yè)學院、山東商業(yè)職業(yè)技術學院、山東城市建設職業(yè)學院、山東電力高等?？茖W校、濱州職業(yè)學院、山東交通職業(yè)學院、山東勞動職業(yè)技術學院、山東畜牧獸醫(yī)職業(yè)學院、山東醫(yī)學高等?？茖W校。分析199家專利合作申請單位，顯示企業(yè)占76家、院校82所、機構（科研院所、機關團體、事業(yè)單位等）20家、個人21位。

（五）技術領域分析

根據(jù)《國際專利分類表》，專利技術領域按部、大類、小類、大組、小組5個等級逐級分類，全表共分8個部，分別是：A人類生活必需;B作業(yè)、運輸;C化學、冶金;D紡織、造紙;E固定建筑物;F機械工程、照明、加熱、武器、爆破;G物理;H電學[1]。據(jù)統(tǒng)計，山東省高職院校專利申請按部分布，主要集中在B部、A部和G部（圖2），3個部共申請專利6726項，占專利總量的83.01%。淄博職業(yè)學院除了D部相對專利申請量較少之外，在B、C、F、G、H、A、E各部的申請量在省內(nèi)高職院校中均表現(xiàn)出絕對優(yōu)勢。山東科技職業(yè)學院的A、D、E、B部的申請數(shù)量優(yōu)勢明顯。

再具體統(tǒng)計到大類，排名前10位的依次是（1）G09：教育;密碼術;顯示;廣告;印鑒（2）A47：家具（3）G06：計算、推算、計數(shù)（4）G01：測量;測試（5）A01：農(nóng)業(yè);林業(yè);畜牧業(yè);打獵;誘捕;捕魚（6）A61：醫(yī)學或獸醫(yī)學;衛(wèi)生學（7）B65：輸送;包裝;貯存;搬運薄的或細絲狀材料（8）B60：一般車輛（9）B01：一般的物理或化學的方法或裝置（10）H04：電通信技術。

三、結論與建議

通過對山東省高職院校2000—2019年的專利申請數(shù)量、專利類型、專利合作狀況、技術領域發(fā)展對比等多維度分析，發(fā)現(xiàn)山東省高職院校科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀為：專利發(fā)展不平衡，校際差距明顯;2009—2018年是山東省高職院校專利申請發(fā)展較快的十年;目前，專利申請以實用新型類居多，占比55.58%，發(fā)明授權率低，占發(fā)明申請量的13.72%;專利合作亟需加強，與企業(yè)合作關系弱;技術領域優(yōu)勢需進一步凸顯，目前主要集中在B、A、G部?；诮y(tǒng)計分析結果，筆者提出有針對性的措施建議，供政府管理部門、高職院校管理人員、師生研發(fā)者參考。

（一）山東省高職院校專利申請數(shù)量逐年上升，但專利授權率低

專利授權率低在一定程度上反映了專利申請質(zhì)量不高。在專利創(chuàng)造、申請、代理環(huán)節(jié)，創(chuàng)新主體與專利代理機構可以在以下幾個階段深度配合，從前端環(huán)節(jié)著手共同提升專利質(zhì)量。首先，在技術挖掘階段，充分提升創(chuàng)新的技術含量和高度。實質(zhì)上技術挖掘應當是研發(fā)人員、機構內(nèi)專利管理服務人員、專利代理人多方深度參與配合的過程[2]。其次，在專利申請文件撰寫階段，多角度保障撰寫質(zhì)量。最后，在授權、確權階段，充分利用法律程序提升權力穩(wěn)定性。國家層面，國家知識產(chǎn)權局2016年9月就已指出我國正在積極謀劃實施專利質(zhì)量提升工程，具體從政策導向、審查授權、專利代理、嚴格保護、加強運用等多個環(huán)節(jié)著手，促進專利質(zhì)量提升，為專利交易轉(zhuǎn)化奠定基礎[3]。

（二）在專利合作方面，山東省高職院校與企業(yè)聯(lián)系不緊密，合作數(shù)量少

國務院2019年1月下發(fā)的《國務院關于印發(fā)國家職業(yè)教育改革實施方案的通知》強調(diào)，高職院校與企業(yè)在人才培養(yǎng)、技術創(chuàng)新、就業(yè)創(chuàng)業(yè)、社會服務等方面要切實加強深度合作，通過合作，學校從中獲得智力、專利、教育、勞務等報酬。具體來講，高職院校應根植于區(qū)域開展創(chuàng)新研發(fā)，助力區(qū)域經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型發(fā)展，與當?shù)仄髽I(yè)開展深度實質(zhì)性合作。根據(jù)學校優(yōu)勢、特色學科，面向當?shù)鼗蛘邍鴥?nèi)外企業(yè)、行業(yè)，主動尋找合作點，進行合作創(chuàng)新研發(fā)與專利申請、知識產(chǎn)權保護及運用。如2018年發(fā)明專利授權數(shù)量位居全國高職院校第一的溫州職業(yè)技術學院，在與企業(yè)合作方面有著切實可行的先進做法：引企業(yè)真實項目入校，在生產(chǎn)性實訓基地上設立研發(fā)平臺，打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工場，發(fā)揮教師技術指導優(yōu)勢，開展“導師+項目+團隊”培養(yǎng)模式，實現(xiàn)了培養(yǎng)學生有市場、助推企業(yè)有辦法、服務社會有地位的共贏局面[4]。

（三）院校之間專利工作發(fā)展不平衡，專利申請單位集中度高

神針高教觀察發(fā)布的《2018全國高職院校發(fā)明專利授權數(shù)量排行榜》顯示，2018年山東省高職院校獲得發(fā)明專利授權數(shù)量排在江蘇、浙江、廣東、重慶、河南之后，位居第六?？梢?，山東高職院校相較于全國同類型高校，在專利工作上仍需進一步實現(xiàn)專利量和質(zhì)的大力提升。目前，對于專利申請數(shù)量較高的院校要從三個方面做好專利工作，提升院校的科技創(chuàng)新能力：一是優(yōu)化專利結構，加強發(fā)明專利的申請力度;二是提高專利申請質(zhì)量，提升發(fā)明授權比率;三是培育具有產(chǎn)業(yè)核心競爭力的高價值專利，提高專利轉(zhuǎn)化率，聚焦產(chǎn)業(yè)精準升級。對于專利申請在量和質(zhì)上力求突破的院校，應兼顧以下三點工作：一是集中優(yōu)勢學科、優(yōu)勢專業(yè)群優(yōu)先申請專利，根據(jù)行業(yè)特征，與行業(yè)企業(yè)深入合作進行專利申請。二是校內(nèi)專利激勵機制的形成與保障，獎勵、補貼、作為科研成果的適用程度，均需要細化、制度化、常規(guī)化。三是創(chuàng)新服務，對專利知識的宣傳、專利申請的輔導、專利信息服務以及專利代理的選擇應及時給予專業(yè)指導。

四、討論

高職院校應重視、突出科技創(chuàng)新能力建設工作。一是培訓。加強對教師、科技人員、學生發(fā)明知識的培訓和輔導，與對口部門科技局合作，邀請專人進學校開展科技創(chuàng)新政策宣傳，加大知識產(chǎn)權宣傳培訓力度，提高高職院校的專利意識，引導促進高職院校進行技術創(chuàng)新和科技成果的轉(zhuǎn)化工作。二是激勵。出臺專利相關科研制度，鼓勵教師成為行業(yè)專家。如溫州職業(yè)技術學院出臺的“發(fā)明專利、專利轉(zhuǎn)讓等同論文，橫向課題與縱向課題等同，行業(yè)技術難題與項目等同”的激勵政策，引導教師開展創(chuàng)新研發(fā)[4];江蘇工程職業(yè)技術學院采取加大對發(fā)明專利授權與轉(zhuǎn)讓獎勵的力度和獎勵投入，以調(diào)動全校教師和科研人員的科技創(chuàng)新、專利發(fā)明的積極性。《山東省專利條例》中的“專利促進”第八條、第十條明確規(guī)定：縣級以上人民政府及其有關部門應當建立健全發(fā)明創(chuàng)造的激勵和保障機制，支持發(fā)明創(chuàng)造形成專利;重點扶持符合國家和省產(chǎn)業(yè)政策、自主研發(fā)和具有較高技術水平的專利技術產(chǎn)業(yè)化項目，促進專利運用。進行專業(yè)技術職務評審時，應當將專利發(fā)明人、設計人的相關專利作為綜合評價的重要內(nèi)容[6]。同時，對學生的激勵政策和制度要不斷進行完善。據(jù)報道，自2016年起南京工業(yè)職業(yè)技術學院試行在機械制造、電氣自動化等專業(yè)中用專利代替畢業(yè)論文，來鼓勵學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，2013—2016年南京工業(yè)職業(yè)技術學院共申請專利1000多項，其中學生占到40%[7]?？梢姡瑢W生創(chuàng)新研發(fā)實力不可小覷。高職院?？蒲胁块T要加強與知識產(chǎn)權事務所的合作，盡力減少師生在專利申報與費用結算方面的手續(xù)和負擔。三是專利人才培養(yǎng)。提高師生的知識產(chǎn)權素養(yǎng)，增進學校知識產(chǎn)權信息服務水平，從而增強學?？萍紕?chuàng)新能力。高職院校應有相對專業(yè)化的專利人才，負責專利信息的分析管理與應用工作。在如今的創(chuàng)新型社會專利信息已然成為重要的戰(zhàn)略性、技術性基礎資源，專利信息的有效利用和價值發(fā)揮，對科技創(chuàng)新具有至關重要的作用。

參考文獻：

[1]中華人民共和國科學技術部.中國科學技術指標 2014科學技術黃皮書（第12號）[M].北京：科學技術文獻出版社，2015.

[2]張娜.多方配合 促進專利申請質(zhì)量提升[N].中國知識產(chǎn)權報，2018-02-07.

[3]孟東，錢林，時彥衛(wèi)，等.CPC分類體系在化工領域?qū)＠麢z索中的應用研究[J].中國發(fā)明與專利，2019（2）：124-128.

[4-5]謝志遠.“浙江樣本”：大戰(zhàn)略到哪里，學院布局跟到哪里[N].光明日報，2017-01-05.

[6]2013年8月1日山東省第十二屆人民代表大會常務委員會第三次會議通過，山東省專利條例[N].大眾日報，2013-08-21.

[7]鄭晉鳴.江蘇：部分高職院校試點以專利代替畢業(yè)論文[J].江西教育，2017（1）：80.

（責任編輯：楊在良）