柳悰耀 陳琪

摘要：貿(mào)易沖突是國際政治經(jīng)濟(jì)研究的重要議題之一。從國際視角來看，國際環(huán)境、國家間地位關(guān)系和全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況等因素對(duì)貿(mào)易沖突的形式和結(jié)果有著重要影響。歷史上英美貿(mào)易戰(zhàn)、日美貿(mào)易戰(zhàn)沖突過程、特點(diǎn)和結(jié)果表明，國家間關(guān)系更對(duì)等、全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境更惡劣時(shí)，貿(mào)易沖突更易激化。同時(shí)，更為激烈的貿(mào)易沖突可能會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的后果，但妥協(xié)退讓的策略可能會(huì)使國家利益蒙受更大損失。當(dāng)前中國與美國正處于不斷升級(jí)的貿(mào)易沖突之中，中國應(yīng)在合理范圍內(nèi)對(duì)美國的無理行為進(jìn)行反制，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的國際責(zé)任，推動(dòng)全球共同發(fā)展繁榮，消減高烈度貿(mào)易沖突帶來的負(fù)面后果。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易沖突;國家關(guān)系;經(jīng)濟(jì)環(huán)境;歷史經(jīng)驗(yàn)

中圖分類號(hào)：F752.7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-0751（2020）03-0032-07

貿(mào)易是人類社會(huì)中最重要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之一。近代以來數(shù)輪全球化進(jìn)程的推進(jìn)使各國之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益密切，國際貿(mào)易成為加強(qiáng)各國經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的主要形式。20世紀(jì)80年代至今，改革開放政策的實(shí)行、外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使中國越來越深入地參與到國際貿(mào)易中。2018年，中國貨物出口額占全球貨物出口總額的比重為12.8%，貨物進(jìn)口額占全球貨物進(jìn)口總額的比重為10.8%，均達(dá)到歷史最高水平。①中國已經(jīng)成為全球國際貿(mào)易體系中最重要的一環(huán)。

伴隨著對(duì)外貿(mào)易的不斷發(fā)展，中國面臨的貿(mào)易摩擦也日益增多。2018年年初，中美之間爆發(fā)了較為激烈的貿(mào)易沖突。此次沖突中，一方是世界政治、軍事、經(jīng)濟(jì)霸權(quán)國，另一方是全球最大的新興經(jīng)濟(jì)體，沖突呈現(xiàn)出持續(xù)時(shí)間長、激烈程度高、涉及領(lǐng)域廣、波及范圍大、影響深遠(yuǎn)等特點(diǎn)。此次中美貿(mào)易沖突為什么會(huì)發(fā)生？尚處于快速發(fā)展中的中國應(yīng)如何應(yīng)對(duì)？本文將視角聚焦于歷史上兩次大國之間的貿(mào)易沖突，通過對(duì)其過程、特點(diǎn)和結(jié)果進(jìn)行梳理和分析，總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以期為中國當(dāng)前的對(duì)外經(jīng)貿(mào)策略提供一定的參考。

一、20世紀(jì)以來兩次大國貿(mào)易沖突的情況回顧與比較分析

貿(mào)易沖突是伴隨國際貿(mào)易產(chǎn)生的。20世紀(jì)初，全球化程度不斷加深，資本主義發(fā)展到更高階段，貿(mào)易沖突越來越頻繁、激烈，尤其是大國之間的貿(mào)易沖突，往往綜合了復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)、政治等議題，會(huì)產(chǎn)生更為深遠(yuǎn)的影響。30年代英美貿(mào)易戰(zhàn)和從60年代演化到90年代的一系列日美貿(mào)易摩擦，是20世紀(jì)兩次典型的大國貿(mào)易沖突。

1.20世紀(jì)30年代英美貿(mào)易戰(zhàn)

第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，大國之間的貿(mào)易競爭日趨激烈，歐美強(qiáng)國普遍采取貿(mào)易保護(hù)主義的經(jīng)貿(mào)政策維護(hù)經(jīng)濟(jì)利益，引發(fā)了自美國“大蕭條”開端的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)。②蕭條中的美國在1930年通過了備受爭議的斯穆特—霍利關(guān)稅法案，打響了貿(mào)易戰(zhàn)第一槍。斯穆特—霍利關(guān)稅法案幾乎將所有商品進(jìn)口關(guān)稅稅率提高到了歷史最高水平，涉及化學(xué)工業(yè)品、金屬原材料、農(nóng)產(chǎn)品及其原材料、生活消耗品等。美國大部分商品的進(jìn)口關(guān)稅稅率都有所提升，一些產(chǎn)品關(guān)稅稅率提高幅度很大。制成工業(yè)品的進(jìn)口關(guān)稅稅率平均提高了5%以上，生活消耗品進(jìn)口關(guān)稅稅率提高了10%以上，農(nóng)產(chǎn)品的平均關(guān)稅更是提高了14%。③斯穆特—霍利關(guān)稅法案的保護(hù)主義傾向在長期奉行自由貿(mào)易原則的歐美國家是空前的，之后的國際貿(mào)易歷史上也鮮有保護(hù)主義措施能達(dá)到相同程度。

美國大幅度提高關(guān)稅在國際上引起強(qiáng)烈反響，發(fā)達(dá)資本主義國家紛紛表示不可接受，其中最典型的國家是來自尚處于霸權(quán)余威中的英國。英國以全面提高進(jìn)口關(guān)稅稅率進(jìn)行反制。1932年英國通過進(jìn)口關(guān)稅法案，該法案規(guī)定采取負(fù)面清單的形式，即除去負(fù)面清單上所列示的商品之外，全面提高其他商品的進(jìn)口關(guān)稅稅率。這一舉措使近百年來幾乎一直實(shí)施自由貿(mào)易政策的英國關(guān)稅稅率提升了10%。此法案同時(shí)規(guī)定英國可以對(duì)某些商品特別加征最高達(dá)100%的關(guān)稅。此法案出臺(tái)后，英國關(guān)稅水平大幅提高。1932—1933年，部分工業(yè)制成品的關(guān)稅稅率增加到20%、33.3%，之后達(dá)到50%的水平。④

在二戰(zhàn)之前，英國“日不落帝國”的余暉尚存，仍然擁有廣闊的海外殖民地，而一些海外殖民地與美國有著密切的貿(mào)易往來（如臨近美國的加拿大）。因此，除關(guān)稅外，加強(qiáng)本土與海外殖民地的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系，提高殖民地貿(mào)易壁壘也是英國重要的反制措施。1932年，英國與其他英聯(lián)邦、殖民地國家在加拿大簽署渥太華協(xié)定，削減英聯(lián)邦國家內(nèi)部貿(mào)易壁壘，提高外部國家的關(guān)稅，保障英國在與自身殖民地進(jìn)行貿(mào)易時(shí)的優(yōu)勢地位。⑤

2.肇始于20世紀(jì)60年代的日美貿(mào)易摩擦

二戰(zhàn)后世界格局產(chǎn)生了根本性變化，美蘇兩個(gè)超級(jí)大國的全面對(duì)抗成為國際社會(huì)互動(dòng)的基本背景。出于冷戰(zhàn)需要，美國經(jīng)濟(jì)上大力扶持日本，促進(jìn)了日本經(jīng)濟(jì)全面復(fù)蘇。由于客觀條件限制，日本實(shí)行了“貿(mào)易立國”戰(zhàn)略，大力發(fā)展出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)，隨后又出臺(tái)了“貿(mào)易和投資自由化”政策，助力經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。⑥開放型經(jīng)濟(jì)策略實(shí)現(xiàn)了日本經(jīng)濟(jì)的騰飛，同時(shí)也加劇了日本與全球經(jīng)濟(jì)霸主美國的沖突。自20世紀(jì)60年代開始，日美經(jīng)濟(jì)矛盾凸顯，貿(mào)易摩擦頻發(fā)。

日美貿(mào)易摩擦涉及領(lǐng)域廣泛，包括紡織品、鋼鐵、彩電、汽車等。二戰(zhàn)后，日本在這些領(lǐng)域生產(chǎn)能力迅速發(fā)展，出口量激增。自1950年開始，日本即成為世界上最大的棉紡織品出口國之一。從1950到1955年，日本出口至美國的棉紡織品數(shù)量激增，引發(fā)美國業(yè)界不滿。在美國政策施壓和貿(mào)易報(bào)復(fù)的威脅下，日本政府對(duì)棉紡織品的出口進(jìn)行了自我限制。此后，從20世紀(jì)50年代到90年代，日本又先后對(duì)鋼鐵、彩電、汽車等商品的出口進(jìn)行“自我限制”，將其出口量控制在一定水平之內(nèi)。⑦

除此之外，美國對(duì)日本市場的準(zhǔn)入程度和進(jìn)口關(guān)稅水平也有所不滿。20世紀(jì)70年代到80年代，美國認(rèn)為日本在通信設(shè)備領(lǐng)域采取了保護(hù)主義措施，要求日本對(duì)國外開放市場。日本再次妥協(xié)，雙方達(dá)成了日美移動(dòng)電話協(xié)議，美國通信產(chǎn)品得以進(jìn)入日本市場。⑧從70年代到90年代，日美就日本半導(dǎo)體市場準(zhǔn)入問題也進(jìn)行了長期的談判磋商，美國最終迫使日本對(duì)美國開放半導(dǎo)體市場。⑨

3.兩次貿(mào)易沖突的比較分析

通過上文的梳理我們可以看出，這兩次貿(mào)易沖突有一定共性（例如沖突都發(fā)生在美國與其他經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國之間），但其國際背景、呈現(xiàn)特點(diǎn)、解決過程都有所不同，也有著截然不同的結(jié)果。

首先，兩次沖突的特點(diǎn)不同。20世紀(jì)30年代英美貿(mào)易戰(zhàn)集中程度高、烈度強(qiáng)、涉及范圍廣。英美貿(mào)易戰(zhàn)是在較短時(shí)間內(nèi)爆發(fā)的單次沖突，從1930年美國出臺(tái)斯穆特—霍利關(guān)稅法案到1934年美國出臺(tái)貿(mào)易互惠法案調(diào)整保護(hù)主義貿(mào)易政策，雙方的舉措大都針鋒相對(duì)、環(huán)環(huán)相扣。此外，英美貿(mào)易戰(zhàn)雙方互加關(guān)稅涉及的商品領(lǐng)域廣，加征關(guān)稅稅率高，也都有其他手段（如增加殖民地的貿(mào)易壁壘等）對(duì)另一方進(jìn)行反制?？偟膩砜?，此次貿(mào)易戰(zhàn)是歷史上烈度最高的貿(mào)易沖突之一。

20世紀(jì)60年代到90年代的日美貿(mào)易沖突時(shí)間跨度較大、單次烈度較低、領(lǐng)域較為集中。日美貿(mào)易沖突從50年代末期發(fā)端，到90年代日本經(jīng)濟(jì)泡沫破裂、增長陷入低迷為止，跨度達(dá)30余年。日美貿(mào)易沖突在一定時(shí)間范圍內(nèi)集中在單一領(lǐng)域（如上文提到的紡織品、鋼鐵、汽車、家電等），爭議不會(huì)延展到其他方面，具有在長時(shí)間內(nèi)點(diǎn)狀爆發(fā)的特點(diǎn)。同時(shí)，單次日美貿(mào)易沖突的烈度較小，往往經(jīng)過雙方談判磋商后由日本妥協(xié)（日本自我限制出口、開放國內(nèi)市場等）而結(jié)束，不存在多輪報(bào)復(fù)和激烈的關(guān)稅戰(zhàn)。

其次，兩次沖突的結(jié)果不同。20世紀(jì)30年代，美國、英國等發(fā)達(dá)資本主義國家的保護(hù)主義經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)加劇、經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力。⑩保護(hù)主義帶來的全面經(jīng)濟(jì)衰退使各國矛盾不斷加深，美國在經(jīng)濟(jì)全面衰退的壓力下被迫調(diào)整自身經(jīng)貿(mào)政策。1934年美國出臺(tái)《互惠貿(mào)易協(xié)定法》，試圖在全球范圍內(nèi)推動(dòng)自由貿(mào)易體系的建立。B11但是這一舉措在當(dāng)時(shí)的國際背景下難以從根本上調(diào)和各國矛盾，一些國家開始重整軍備、脫離全球化的經(jīng)貿(mào)體系B12，走上軍國主義道路，最終釀成人類歷史上的慘劇——第二次世界大戰(zhàn)。從貿(mào)易戰(zhàn)雙方的個(gè)體利益來講，貿(mào)易戰(zhàn)推動(dòng)美國成為超級(jí)大國，英國則完全喪失了全球霸權(quán)的地位。

日美長期經(jīng)貿(mào)摩擦的結(jié)果是以日本妥協(xié)退讓的相對(duì)“失敗”而告終。20世紀(jì)90年代日本泡沫經(jīng)濟(jì)崩潰，經(jīng)濟(jì)政策失靈，經(jīng)濟(jì)增長低迷，進(jìn)入長期衰退的狀態(tài)。B13與此同時(shí)，蘇聯(lián)的解體宣告美國在全球政治軍事對(duì)抗中的勝利，而日本經(jīng)濟(jì)的相對(duì)衰退也促使美國成為全球唯一的超級(jí)大國、體系內(nèi)的霸權(quán)，日本則逐漸無力在經(jīng)貿(mào)上與美國抗衡。

最后，兩次貿(mào)易沖突的國際環(huán)境也有所不同。英美貿(mào)易戰(zhàn)出現(xiàn)在全球發(fā)展極不平衡、殖民主義仍占上風(fēng)、經(jīng)濟(jì)大蕭條的背景下，而日美貿(mào)易摩擦出現(xiàn)在美蘇爭霸、歐美和日本經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的背景下。所處國際環(huán)境的不同對(duì)貿(mào)易沖突雙方的政策選擇也會(huì)產(chǎn)生較大影響。

二、不同貿(mào)易沖突差異影響因素分析

通過對(duì)英美、日美貿(mào)易沖突特點(diǎn)和結(jié)果的比較分析，我們可以看出歷史上大國之間的貿(mào)易沖突可能呈現(xiàn)出截然不同的特點(diǎn)，產(chǎn)生差異較大的結(jié)果。本節(jié)試從國際視角出發(fā)，論述這一現(xiàn)象出現(xiàn)的原因，以期給當(dāng)前處于貿(mào)易戰(zhàn)的中國提供一定參考。

1.國家間關(guān)系影響貿(mào)易沖突：政治自主與經(jīng)濟(jì)自主

國際體系和國家間關(guān)系會(huì)影響貿(mào)易沖突中國家的行為。20世紀(jì)30年代強(qiáng)國并立，一戰(zhàn)后形成的凡爾賽—華盛頓體系本質(zhì)上是帝國主義國家對(duì)世界的重新瓜分，并沒有真正調(diào)和各國之間的矛盾。B14這一時(shí)期國際格局比較突出的特點(diǎn)是英國霸權(quán)逐步衰落和美國經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷膨脹。一戰(zhàn)后世界商船噸位翻倍，英國的商船噸位卻有所下降，海軍力量也大為削弱。此外，英國因戰(zhàn)爭和債務(wù)損失了大量海外投資，在國際貿(mào)易中的地位也有所下降。B15與此同時(shí)，美國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力迅速增強(qiáng)，工業(yè)產(chǎn)值占全球的三分之一以上，對(duì)外貿(mào)易額占全球的14%（超過英國的13.2%），資本輸出不斷擴(kuò)張。B16因此，20世紀(jì)30年代英美貿(mào)易戰(zhàn)具有崛起國與霸權(quán)國對(duì)抗的特點(diǎn)。日美之間長期的經(jīng)貿(mào)沖突到90年代初期也呈現(xiàn)出相似特點(diǎn)。此時(shí)日本不僅在工業(yè)生產(chǎn)上縮小了與美國的差距，而且在人均國民生產(chǎn)總值、國家總資產(chǎn)和資本輸出方面趕上甚至超過美國。B17在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域，日本已經(jīng)形成對(duì)美國主導(dǎo)能力的挑戰(zhàn)。

同樣是大國之間帶有經(jīng)濟(jì)地位更替性質(zhì)的貿(mào)易沖突，英美貿(mào)易戰(zhàn)和日美經(jīng)貿(mào)沖突的特點(diǎn)和結(jié)果存在差異。從國家間關(guān)系的視角看，這是因?yàn)闆_突雙方的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同。20世紀(jì)30年代，英國全球殖民體系尚未崩潰，還是名義上的世界霸主;美國雖然在經(jīng)濟(jì)上已經(jīng)成為世界第一，然而在政治上并未取得全球主導(dǎo)權(quán)。同時(shí)，美國沒有完全擺脫孤立主義和本土主義的傳統(tǒng)政策傾向，試圖采用價(jià)值觀和意識(shí)形態(tài)形式而非政治經(jīng)濟(jì)手段來重塑國際秩序。B18在這種情況下，美國與英國在政治和軍事上的地位是對(duì)等的，面對(duì)經(jīng)濟(jì)蕭條，英美兩國都可以根據(jù)自身利益自主選擇經(jīng)貿(mào)政策，雙方不斷推動(dòng)保護(hù)主義政策出臺(tái)，從而爆發(fā)了烈度較高的貿(mào)易戰(zhàn)，最終在全球范圍內(nèi)造成比較嚴(yán)重的后果。

然而，美日之間的關(guān)系與美英有所不同。二戰(zhàn)之后，美日之間在軍事和政治上一直保持“非對(duì)等”的主從關(guān)系。美日同盟中的主要特征是日本“對(duì)美追隨”和美國通過所謂“高壓政治”掌控日本。B19相比英國，面對(duì)美國時(shí)的日本缺乏自主選擇經(jīng)貿(mào)政策的能力，美日之間不對(duì)等的政治軍事關(guān)系造成日本總是在經(jīng)貿(mào)沖突升級(jí)到一定程度之前就不得不妥協(xié)。雖然一方的妥協(xié)可以避免單次沖突激化，但是歷史經(jīng)驗(yàn)表明，妥協(xié)并不能從根本上解決經(jīng)貿(mào)矛盾，日本不斷實(shí)行出口自限并沒有終止日美之間頻發(fā)的貿(mào)易摩擦。

貿(mào)易沖突雙方在政治、軍事方面的關(guān)系深刻地影響著經(jīng)貿(mào)摩擦中的選擇。具有自主選擇經(jīng)貿(mào)政策能力的國家，在貿(mào)易沖突中有機(jī)會(huì)選擇對(duì)抗的策略，通過升級(jí)貿(mào)易戰(zhàn)以求最終獲勝。然而在政治和軍事上自主性較弱的國家，與其強(qiáng)大盟友發(fā)生貿(mào)易摩擦?xí)r，則不得不犧牲一定的經(jīng)濟(jì)利益以獲得政治和安全上的保護(hù)。

2.國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響貿(mào)易沖突：貿(mào)易戰(zhàn)之外的選擇

上文已經(jīng)論述，一些國家在貿(mào)易戰(zhàn)中可以選擇激烈對(duì)抗的策略維護(hù)自身利益。除此之外，全球范圍內(nèi)的貿(mào)易和投資機(jī)會(huì)也會(huì)影響沖突特點(diǎn)。

貿(mào)易壁壘的消長會(huì)引起貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，即現(xiàn)有貿(mào)易額向低關(guān)稅和低壁壘地區(qū)流動(dòng)。B20按照這一理論，一國單方面采取保護(hù)主義措施會(huì)使貿(mào)易活動(dòng)流向其他國家。20世紀(jì)30年代，世界經(jīng)濟(jì)體系是由帝國主義國家及其殖民地組成的，國際貿(mào)易主要產(chǎn)生于歐美強(qiáng)國之間。在大蕭條時(shí)期，美國和英國率先推行保護(hù)主義，法國、德國、荷蘭等也紛紛提高關(guān)稅，除日本外各資本主義國家整體關(guān)稅水平都有所提升。B21

對(duì)外投資對(duì)貿(mào)易也存在替代效應(yīng)。一國的商品可以通過貿(mào)易和對(duì)外直接投資兩種方式進(jìn)入海外市場，投資的增加可能替代貿(mào)易。B2220世紀(jì)30年代，面對(duì)貿(mào)易戰(zhàn)的英國很難選擇擴(kuò)大對(duì)外投資。一方面，受大蕭條的影響，各資本主義國家壁壘高筑;另一方面，一戰(zhàn)之后英國的海外投資損失慘重，由債權(quán)國轉(zhuǎn)變?yōu)閭鶆?wù)國，不具有大規(guī)模投資的能力。B23在此背景下，被卷入貿(mào)易沖突的國家難以找到其他市場轉(zhuǎn)移貿(mào)易或者進(jìn)行投資，互加關(guān)稅成為雙方無奈的選擇。

二戰(zhàn)后日本與美國產(chǎn)生貿(mào)易沖突時(shí)的國際環(huán)境則為雙方提供了其他選擇。20世紀(jì)50年代起，歐共體國家經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，為全球經(jīng)貿(mào)活動(dòng)提供了新機(jī)遇。日本在貿(mào)易和投資領(lǐng)域一直與歐共體保持密切聯(lián)系，在貿(mào)易中獲得較大順差，對(duì)歐投資也達(dá)到較高水平。同時(shí)，美國也是日本對(duì)外投資的重要對(duì)象國。80年代到90年代，日本對(duì)美直接投資占其海外投資的46%。B24面對(duì)沖突，貿(mào)易伙伴的多元化和較高的對(duì)外投資水平可以沖抵經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)經(jīng)濟(jì)利益，使妥協(xié)成為可能。

由此可見，貿(mào)易轉(zhuǎn)移和替代效應(yīng)為沖突雙方提供了更多選擇，替代選擇可以將沖突限制在較低范圍內(nèi)，而多元選擇是否存在受限于沖突發(fā)生時(shí)的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

三、當(dāng)前中美貿(mào)易沖突的情況分析

1994年世界貿(mào)易組織正式成立，建立起包含一整套清晰規(guī)則的貿(mào)易爭端解決機(jī)制。B25世貿(mào)組織成員國通過此機(jī)制對(duì)貿(mào)易摩擦問題進(jìn)行磋商談判，因此，類似20世紀(jì)30年代的大規(guī)模貿(mào)易戰(zhàn)再未出現(xiàn)。但2018年年初，美國針對(duì)中國挑起貿(mào)易爭端，并且在接下來的兩年時(shí)間里，不斷單方面升級(jí)沖突，釀成近30年來烈度罕見的貿(mào)易戰(zhàn)。中國商務(wù)部在2018年評(píng)價(jià)美國單邊主義行為時(shí)指出：“美國違反世貿(mào)規(guī)則，發(fā)動(dòng)了迄今為止經(jīng)濟(jì)史上規(guī)模最大的貿(mào)易戰(zhàn)?！盉26中國面對(duì)美國的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)主義不妥協(xié)退讓，在談判無果后采取針鋒相對(duì)的反制措施，兩國貿(mào)易戰(zhàn)不斷升級(jí)，給兩國經(jīng)貿(mào)乃至全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行帶來了深遠(yuǎn)影響。

美國主要采取三種手段挑起并升級(jí)中美貿(mào)易爭端：一是不斷加征或威脅加征關(guān)稅;二是針對(duì)中國一些高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁、產(chǎn)品禁運(yùn);三是將中國列為“匯率操縱國”。

1.中美貿(mào)易戰(zhàn)中的關(guān)稅措施

關(guān)稅措施是中美貿(mào)易戰(zhàn)中雙方使用的主要手段。2018年3月8日，美國總統(tǒng)特朗普正式簽署命令，對(duì)進(jìn)口鋼鐵和鋁產(chǎn)品加征關(guān)稅，稅率分別為25%、15%B27，開啟了關(guān)稅戰(zhàn)。

由表1可以看出，從2018年3月到2019年9月，美國不斷單方面加征關(guān)稅，主動(dòng)激化貿(mào)易爭端。美國措施涉及商品金額已達(dá)5000億美元以上，相當(dāng)于對(duì)中國出口至美國幾乎所有商品加征關(guān)稅。同時(shí)中國運(yùn)用關(guān)稅手段進(jìn)行反制，截至2019年6月，中國兩次對(duì)進(jìn)口自美國價(jià)值600億美元的商品加征關(guān)稅，稅率分別為10%、20%與25%。B28

2.中美貿(mào)易戰(zhàn)中美國的制裁措施

美國挑起和升級(jí)貿(mào)易戰(zhàn)的行為不僅限于關(guān)稅手段，也包括對(duì)中國企業(yè)等實(shí)體的制裁。2019年5月15日，美國將中國華為及其附屬公司列入管制“實(shí)體名單”，這意味著美方將貿(mào)易戰(zhàn)拓展到新領(lǐng)域。B29被列入管制實(shí)體名單的組織在出口、再出口或境內(nèi)轉(zhuǎn)運(yùn)美國原產(chǎn)物項(xiàng)時(shí)會(huì)面臨嚴(yán)格的許可證審查要求，這將對(duì)依賴于美國關(guān)鍵材料、部件和技術(shù)的國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生巨大的負(fù)面影響。B30不過，美國采取臨時(shí)許可方式，并沒有直接完全切斷對(duì)華為的供應(yīng)。2019年8月19日，美國商務(wù)部宣布將對(duì)華為的臨時(shí)采購許可證延長90天，但仍決定把46家華為實(shí)體列入管制“實(shí)體名單”。華為公司認(rèn)為，美國此舉是利用打壓手段來保持技術(shù)領(lǐng)先的地位。B31

在2018年中美貿(mào)易戰(zhàn)正式打響之前，美國已對(duì)中國另一個(gè)電信產(chǎn)業(yè)巨頭中興公司采取過類似的制裁措施。美國對(duì)中國高技術(shù)企業(yè)的制裁禁運(yùn)，本質(zhì)是利用其產(chǎn)業(yè)和技術(shù)上的優(yōu)勢地位，遏制中國在某些技術(shù)方面的追趕勢頭。作為與關(guān)稅措施同步的行動(dòng)，美國的無端制裁無疑從另一個(gè)角度升級(jí)了貿(mào)易沖突。

3.將中國列為“匯率操縱國”

2019年8月5日，美國25年以來首次將中國列為“匯率操縱國”。美國的這一舉措不符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本常識(shí)和國際社會(huì)的共識(shí)，也不符合美國財(cái)政部自身制定的所謂匯率操縱的衡量標(biāo)準(zhǔn)。B32美國將中國列為“匯率操縱國”的直接目的是在匯率問題上對(duì)中國施壓，迫使中國推動(dòng)人民幣升值，從而減少貿(mào)易逆差，促使制造業(yè)向美國回流，緩解美國國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)壓力。B33此舉同對(duì)華為制裁禁運(yùn)一樣，激化了兩國貿(mào)易沖突。

4.中美貿(mào)易戰(zhàn)的特點(diǎn)及影響因素

當(dāng)前中美貿(mào)易戰(zhàn)呈現(xiàn)出與20世紀(jì)30年代英美貿(mào)易戰(zhàn)相似的特點(diǎn)。美國一方面通過不斷加征和威脅加征關(guān)稅提高經(jīng)貿(mào)沖突烈度，另一方面通過技術(shù)制裁和金融手段等擴(kuò)大經(jīng)貿(mào)沖突的范圍。歷時(shí)13輪談判，中美經(jīng)貿(mào)磋商于2019年10月11日取得了突破，12月13日中美雙方就協(xié)議文本達(dá)成一致。2020年1月13日，美國財(cái)政部宣布將中國從匯率操縱國的名單上移除。2020年1月15日中國國務(wù)院副總理劉鶴赴美，中美正式簽署了第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議。

樂觀分析者認(rèn)為，貿(mào)易戰(zhàn)或?qū)⒂纱似较⒒蚪导?jí)。B34但正如國際貨幣基金組織前中國部門負(fù)責(zé)人埃斯瓦爾·普拉薩德指出，美中經(jīng)濟(jì)緊張的根源難以解決，更多實(shí)質(zhì)性問題留在未來進(jìn)行談判。中美后續(xù)談判依然復(fù)雜尖銳，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系究竟出現(xiàn)何種長期結(jié)果還未完全明朗。但是，2018年以來的中美貿(mào)易沖突的烈度已經(jīng)十分引人矚目，值得進(jìn)一步的研究與討論。

上文提出的國家間關(guān)系和國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素可以一定程度地解釋中美貿(mào)易戰(zhàn)的特點(diǎn)。中美兩國的關(guān)系與20世紀(jì)30年代的英美關(guān)系有相似之處，存在崛起國與霸權(quán)國之間的結(jié)構(gòu)性矛盾。但是不同于英美兩國的文化淵源和潛在的同盟關(guān)系，中美之間不同的文化背景和戰(zhàn)略關(guān)系會(huì)使競爭更加激烈，美國對(duì)中國的遏制和打壓將會(huì)在更多領(lǐng)域出現(xiàn)，手段也將更加強(qiáng)硬。另外，當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)增長乏力，國際市場需求疲軟，這一國際環(huán)境也使得中美兩國作為貿(mào)易大國，發(fā)生沖突時(shí)替代性選擇較少，轉(zhuǎn)移經(jīng)濟(jì)損失能力較弱。

中美貿(mào)易戰(zhàn)的最終結(jié)果尚不明朗，但如何從歷史中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，既要規(guī)避全球經(jīng)濟(jì)大蕭條的風(fēng)險(xiǎn)，又要避免本國經(jīng)濟(jì)衰退，同時(shí)在沖突中最大限度地維護(hù)本國利益，是需要思考的問題。

四、對(duì)中國的啟示

通過對(duì)英美貿(mào)易戰(zhàn)、日美貿(mào)易沖突和當(dāng)前中美貿(mào)易戰(zhàn)的對(duì)比分析，我們可以看出，20世紀(jì)美國崛起后，挑起、升級(jí)與其他大國的貿(mào)易爭端是其慣用手段。面對(duì)處于弱勢地位的盟友，美國會(huì)從政治、經(jīng)濟(jì)、軍事等各方面施壓，逼迫對(duì)方在經(jīng)貿(mào)問題上做出讓步;而面對(duì)對(duì)等地位的國家，美國則通過全面對(duì)抗的方式打壓對(duì)手。

習(xí)近平總書記在2018年6月召開的中央外事工作會(huì)議上指出，既要把握經(jīng)濟(jì)全球化持續(xù)發(fā)展的大勢，又要重視世界經(jīng)濟(jì)格局深刻演變的動(dòng)向。既要把握國際環(huán)境總體穩(wěn)定的大勢，又要重視國際安全挑戰(zhàn)錯(cuò)綜復(fù)雜的局面。當(dāng)前的國際政治環(huán)境處于百年未有之變局，既不同于20世紀(jì)初的大國激烈對(duì)抗、矛盾無法調(diào)和，也不同于冷戰(zhàn)時(shí)期的國際體系相對(duì)穩(wěn)定;當(dāng)前的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境既不同于大蕭條時(shí)期的全面衰退，也不同于二戰(zhàn)后的繁榮發(fā)展。中國應(yīng)當(dāng)從歷史中汲取經(jīng)驗(yàn)，從國際局勢深刻變化和戰(zhàn)略機(jī)遇期的角度來審視如何應(yīng)對(duì)美國挑起和升級(jí)的貿(mào)易戰(zhàn)。

1.不畏強(qiáng)權(quán)打壓，堅(jiān)定不移地走中國道路

經(jīng)驗(yàn)表明，面對(duì)對(duì)抗和打壓，一味妥協(xié)并不能讓美國停止行動(dòng)，日本的經(jīng)歷就是最好的例證。在面對(duì)美國的政治經(jīng)濟(jì)壓力時(shí)，日本的妥協(xié)雖然避免了沖突升級(jí)帶來的不良后果，但是美國仍不斷挑起爭端，直至日本無力在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域與其“競爭”。必須清醒地看到，當(dāng)前中國不僅在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域與美國的差距越來越小，在政治、軍事、國際地位等方面也取得了長足的發(fā)展，美國不會(huì)因?yàn)橹袊耐讌f(xié)策略而停止對(duì)中國的遏制。

因此，針對(duì)美國單方面挑起、升級(jí)貿(mào)易沖突的行為，中國應(yīng)在合理的范圍內(nèi)給予反制，不主動(dòng)升級(jí)貿(mào)易戰(zhàn)，更不能一味妥協(xié)。應(yīng)堅(jiān)定不移地走中國道路，不做霸權(quán)的“附庸”，用自身特色發(fā)展路徑的實(shí)際成果來回應(yīng)外部的質(zhì)疑和有意遏制。同時(shí)，中國應(yīng)當(dāng)從歷史經(jīng)驗(yàn)中認(rèn)識(shí)到，當(dāng)前中美之間的經(jīng)貿(mào)沖突可能是長期、復(fù)雜的過程。美國不會(huì)因?yàn)橐淮螞_突的解決就放棄其全面遏制后發(fā)國家的立場，當(dāng)前中美貿(mào)易戰(zhàn)從貿(mào)易外溢到技術(shù)、供應(yīng)鏈甚至意識(shí)形態(tài)的競爭，已經(jīng)充分顯示這一原理。因此，面對(duì)更加復(fù)雜多變的形勢，中國有必要做好長期、全面斗爭的準(zhǔn)備。

2.積極承擔(dān)相應(yīng)的國際義務(wù)，做負(fù)責(zé)任的大國

無論百年前還是如今，美國挑起貿(mào)易戰(zhàn)都是不負(fù)責(zé)任的表現(xiàn)。在20世紀(jì)30年代的大蕭條中，美國高筑壁壘，高舉保護(hù)主義大旗，導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)更加衰敗，最終釀成慘痛的后果。而在當(dāng)前，面對(duì)全球經(jīng)濟(jì)下行的壓力，中國應(yīng)當(dāng)積極承擔(dān)應(yīng)有的國際義務(wù)，做負(fù)責(zé)任的大國。

習(xí)近平總書記在2019年與普京會(huì)談時(shí)指出，“中俄作為聯(lián)合國安理會(huì)常任理事國，將繼續(xù)同國際社會(huì)一道，堅(jiān)定捍衛(wèi)以聯(lián)合國為核心、以國際法為基礎(chǔ)的國際體系，維護(hù)多邊貿(mào)易體制，為紛繁復(fù)雜的國際形勢注入強(qiáng)大正能量，為構(gòu)建人類命運(yùn)共同體做出新貢獻(xiàn)?！盉35面對(duì)當(dāng)前美國實(shí)行單邊主義、保護(hù)主義政策帶來的挑戰(zhàn)，中國應(yīng)不斷推動(dòng)全面對(duì)外開放，在促進(jìn)全球多邊貿(mào)易體系建設(shè)和人類命運(yùn)共同體建設(shè)中發(fā)揮更重要的作用。

3.堅(jiān)持互利合作，促進(jìn)全球共同發(fā)展繁榮

歷史經(jīng)驗(yàn)告訴我們，發(fā)展不均衡的國際經(jīng)濟(jì)體系會(huì)激化對(duì)抗，而包容性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和秩序調(diào)整可以緩和矛盾。面對(duì)霸權(quán)國家的打壓或較為激烈的經(jīng)貿(mào)沖突，發(fā)展伙伴關(guān)系、開拓新的市場、加強(qiáng)對(duì)外投資可以在一定程度上轉(zhuǎn)移貿(mào)易沖突的風(fēng)險(xiǎn)和后果。因此，中國應(yīng)堅(jiān)持與世界各國互利合作，促進(jìn)全球共同發(fā)展繁榮。

中國應(yīng)繼續(xù)推動(dòng)共建“一帶一路”，擴(kuò)大對(duì)外開放，提高海外投資水平。一方面，通過互利合作促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，助力區(qū)域發(fā)展，在全球范圍內(nèi)創(chuàng)造更廣闊的合作空間;另一方面，通過對(duì)外投資、跨國經(jīng)營、優(yōu)勢產(chǎn)能輸出等方式平衡對(duì)外經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，緩解貿(mào)易沖突對(duì)經(jīng)濟(jì)帶來的壓力。2008年的國際金融危機(jī)已經(jīng)倒逼我國加大實(shí)施出口市場多元化戰(zhàn)略。這次中美貿(mào)易戰(zhàn)形勢逼人，2018年我國對(duì)美出口占出口總額的18.99%，加上經(jīng)香港等地轉(zhuǎn)口，占到了22.34%。中美經(jīng)貿(mào)合作的前景并不樂觀，今后美國在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的打壓會(huì)有增無減。因此，現(xiàn)在確實(shí)需要嚴(yán)肅思考進(jìn)一步落實(shí)出口市場多元化的戰(zhàn)略。現(xiàn)實(shí)表明，從2009年到2018年，新興市場經(jīng)濟(jì)體占我國出口的比重從51.7%上升到57.7%，提高了6個(gè)百分點(diǎn)，這恰好是我國對(duì)美出口6.1個(gè)百分點(diǎn)的轉(zhuǎn)移。B36隨著東亞經(jīng)濟(jì)合作區(qū)（RCEP）初步達(dá)成協(xié)議，東亞15國（含印度）將是中國擴(kuò)大出口大有希望的市場。

當(dāng)前中美貿(mào)易戰(zhàn)并沒有得到根本性解決，在復(fù)雜多變的背景下呈現(xiàn)出獨(dú)有的復(fù)雜特點(diǎn)。我們可以預(yù)見美國的基本行為模式及可能采取的長期對(duì)抗性策略。作為新興大國，中國應(yīng)汲取歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，堅(jiān)定不移地走自己的道路，擔(dān)負(fù)相應(yīng)的國際義務(wù)，堅(jiān)持推動(dòng)全球共同發(fā)展繁榮，更好地化解貿(mào)易戰(zhàn)帶來的危機(jī)。

注釋

①中華人民共和國商務(wù)部：《中國對(duì)外貿(mào)易形勢報(bào)告（2019年春季）》，2019年，第2頁。

②B21保建云：《大蕭條時(shí)期貿(mào)易保護(hù)主義的歷史教訓(xùn)》，《人民論壇》2018年第13期。

③Abraham Berglund.The Tariff Act of 1930.The American Economic Review，1930，Vol.20，No.3.

④R. Pope. The British Economy since 1914： A study in decline？. Routledge， 2013， pp. 35—36.

⑤J.E.Lattimer.The Ottawa Trade Agreements.Journal of Farm Economics，1934，Vol.16，No.4.

⑥李遠(yuǎn)：《二戰(zhàn)后日本對(duì)外貿(mào)易政策的變遷》，《經(jīng)濟(jì)體制改革》2005年第6期。

⑦⑧胡方：《日美經(jīng)濟(jì)摩擦的理論與實(shí)態(tài)——我國對(duì)日美貿(mào)易的對(duì)策與建議》，武漢大學(xué)出版社，2001年，第116、132—135頁。

⑨馮昭奎：《日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展與日美半導(dǎo)體貿(mào)易摩擦》，《日本研究》2018年第3期。

⑩B12C.P.金德爾伯格：《1929—1939年世界經(jīng)濟(jì)蕭條》，上海譯文出版社，1986年，第14—15、331—341頁。

B11倪峰、侯海麗：《美國高關(guān)稅及貿(mào)易保護(hù)主義的歷史基因》，《世界社會(huì)主義研究》2019年第1期。

B13劉力臻：《日本經(jīng)濟(jì)長期衰退的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，《日本學(xué)刊》2016年第2期。

B14王立新：《超越凡爾賽：美國共和黨政府的國際秩序思想及其對(duì)歐洲穩(wěn)定與安全的追求（1921—1929）》，《世界歷史》2015年第1期。

B15B16B23劉天怡、劉元露、劉新陸：《外國近代經(jīng)濟(jì)史》，甘肅人民出版社，1992年，第89—90、361、362頁。

B17董建國：《略論美日貿(mào)易摩擦》，《中州學(xué)刊》1999年第2期。

B18周鑫宇：《美國外交中的本土主義：歷史傳統(tǒng)與新發(fā)展》，《國際問題研究》2017年第6期。

B19焦世新：《美日同盟的機(jī)制化與戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型》，《美國研究》2019年第3期。

B20趙金龍、張蕊、陳?。骸吨袊再Q(mào)區(qū)戰(zhàn)略的貿(mào)易創(chuàng)造與轉(zhuǎn)移效應(yīng)研究——以中國—新西蘭FTA為例》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》2019年第4期。

B22王立好：《外商直接投資對(duì)中國工業(yè)制成品貿(mào)易的替代效應(yīng)和創(chuàng)造效應(yīng)分析》，《世界經(jīng)濟(jì)情況》2009年第4期。

B24梅冠群：《日本對(duì)外投資支持政策研究》，《現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)》2017年第3期。

B25張建清：《世界貿(mào)易組織與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，武漢大學(xué)出版社，2002年，第10頁。

B26商務(wù)部新聞辦公室：《商務(wù)部新聞發(fā)言人就美國對(duì)340億美元中國產(chǎn)品加征關(guān)稅發(fā)表談話》，2018年7月6日。

B27《美國總統(tǒng)特朗普8日簽署公告對(duì)進(jìn)口鋼鐵和鋁產(chǎn)品征收高關(guān)稅》，新華網(wǎng)，http：//www.xinhuanet.com/world/2018-03/09/c_1122508800.htm，2018年3月9日。

B28《國務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)關(guān)于對(duì)原產(chǎn)于美國的部分進(jìn)口商品提高加征關(guān)稅稅率的公告》，中國政府網(wǎng)，http：//www.gov.cn/xinwen/2019-05/13/content_5391208.htm，2019年5月13日。

B29《華為被美列入管制“實(shí)體名單”中方反制措施是什么？外交部回應(yīng)》，環(huán)球網(wǎng)，https：//world.huanqiu.com/article/9CaKrnKkxuB，2019年5月16日。

B30楊宇田、陳峰：《列入美國技術(shù)出口管制部門受限名單的企事業(yè)單位分析》，《情報(bào)雜志》2018年第10期。

B31《華為：反對(duì)美國商務(wù)部將另外46家華為實(shí)體列入“實(shí)體名單”》，新華網(wǎng)，http：//www.xinhuanet.com/2019-08/20/c_1124895539.htm，2019年8月20日。

B32《央行副行長：美國把中國列為“匯率操縱國”完全錯(cuò)誤》，新華網(wǎng)，http：//www.xinhuanet.com/fortune/2019-08/06/c_1124844852.htm，2019年8月6日。

B33喻家駒、徐曄：《美國對(duì)中國貼標(biāo)“匯率操縱國”事件的目的》，《國際融資》2019年第10期。

B34《劉鶴：中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議大體實(shí)現(xiàn)了平衡、對(duì)等》，人民網(wǎng)，http：//world.people.com.cn/n1/2020/0117/c1002-31552481.html，2020年1月17日。

B35《習(xí)近平同俄羅斯總統(tǒng)普京舉行會(huì)談——兩國元首共同宣布發(fā)展中俄新時(shí)代全面戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系》，《人民日?qǐng)?bào)》2019年6月6日。

B36《商務(wù)部：近10年新興市場占中國外貿(mào)比重提升6個(gè)百分點(diǎn)》，新浪網(wǎng)，http：//finance.sina.com.cn/roll/2019-12-12/doc-iihnzahi7070724.shtml，2019年12月12日。

責(zé)任編輯：澍文

A Comparative Analysis of the Trade Conflicts Between Great Powers and Relevant Enlightenment to China

Liu CongyaoChen Qi

Abstract：Trade conflict is one of the most important issues in international political and economic research. From an international perspective， factors such as the international environment， the status relationship between states， and the global economy have an important impact on the form and outcome of trade conflicts. By analyzing the process， characteristics， and results of the Anglo-American trade war and the Japan-US trade conflicts in history， we believe that trade conflicts are more likely to intensify when relations between countries are more equal and the global economic environment is worse. At the same time， more intense trade conflicts may lead to serious consequences， but the strategy of compromise and concession may cause greater losses to national interests. At present， China and the United States are in an escalating trade conflict. China should counter the irrational behavior of the United States within a reasonable range， and at the same time bear the corresponding international responsibility， promote the common development and prosperity of the world， and reduce the negative consequences of high-intensity trade conflicts.

Key words：trade conflict; state relations; economic environment; historical experience