張晉超, 李 博

(1.湖南理工學(xué)院, 湖南 岳陽 414006; 2.湖南民族職業(yè)學(xué)院, 湖南 岳陽 414000)

1 問題的提出

隨著我國(guó)“建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科”構(gòu)想的提出和實(shí)施, 高等院?？蒲泄ぷ靼l(fā)展進(jìn)入了新階段.特別是對(duì)于地方高校而言, “雙一流”建設(shè)促進(jìn)了學(xué)?？蒲畜w系的完善、科研能力的增強(qiáng)和科研成果的積累, 使科學(xué)研究日益成為促進(jìn)學(xué)校高質(zhì)量發(fā)展的重要?jiǎng)恿? 加大科研投入、加速科研產(chǎn)出也成為了地方高校謀劃科研發(fā)展的重要共識(shí).然而由于辦學(xué)歷史、地理位置和發(fā)展基礎(chǔ)等多方面的原因, 地方高校在科學(xué)合理配置科研資源和客觀理性評(píng)價(jià)科研績(jī)效等方面還缺乏足夠的經(jīng)驗(yàn).同時(shí), 地方高校從各方爭(zhēng)取辦學(xué)資源的能力相對(duì)較弱, 可配置資源總量相對(duì)稀缺, 在各種條件約束下想要迅速做大學(xué)?？蒲畜w量、提升科研水平, 除了盡力持續(xù)加大科研投入外, 通過科學(xué)的方法、工具評(píng)估學(xué)?？蒲行?、指明績(jī)效提升的方向, 使得有限的資源發(fā)揮最佳效果、為學(xué)校配置資源提供可靠建議顯得尤為迫切.

地方高校的二級(jí)學(xué)院作為科學(xué)研究的基層單位, 在人財(cái)物等資源獲取上較為依賴學(xué)校的投入和支持.學(xué)校對(duì)二級(jí)學(xué)院的科研工作狀態(tài)和資源利用能力能夠做出比較精準(zhǔn)的評(píng)估, 進(jìn)而鼓勵(lì)和促進(jìn)相關(guān)單位改進(jìn)工作和提高質(zhì)量, 不僅是地方高校精細(xì)化管理的重要目標(biāo), 也是高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的必然要求.一直以來, 地方高校對(duì)二級(jí)學(xué)院進(jìn)行科研績(jī)效評(píng)價(jià)主要采用數(shù)目字評(píng)價(jià)、定性評(píng)價(jià)和重點(diǎn)指標(biāo)評(píng)價(jià)相結(jié)合等方法, 此類評(píng)價(jià)方法往往只關(guān)注科研產(chǎn)出的絕對(duì)數(shù)量和重點(diǎn)成果是否達(dá)標(biāo), 忽略了資源投入指標(biāo), 因而無法建立投入產(chǎn)出函數(shù)關(guān)系, 也無法評(píng)價(jià)科研資源使用效率是否令人滿意.因此其評(píng)價(jià)結(jié)果的全面性和準(zhǔn)確性都存在較大局限, 無法為資源配置決策提供有效參考.近年來, 隨著對(duì)科研評(píng)價(jià)方法的反思和數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)分析工具的發(fā)展, 定量的相對(duì)效率評(píng)價(jià)方法因?yàn)槟軌蚺懦饔^因素、挖掘隱性信息、提供清晰數(shù)據(jù), 逐漸成為改進(jìn)績(jī)效評(píng)價(jià)體系的重要力量.

目前國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究多使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis, DEA)對(duì)高校投入產(chǎn)出效率進(jìn)行研究, 獲得了較多有價(jià)值的成果.如Giovanni[1]等以文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法為基礎(chǔ), 應(yīng)用DEA 方法評(píng)估了意大利不同學(xué)科高校的科研效率; 羅杭[2]利用DEA 模型對(duì)我國(guó)34 所“985”工程大學(xué)效率進(jìn)行評(píng)價(jià), 并嘗試以此為基礎(chǔ)改進(jìn)現(xiàn)有大學(xué)效率研究; 陳洪轉(zhuǎn)[3]等運(yùn)用滯后DEA 效率評(píng)價(jià)模型, 從投入產(chǎn)出角度分析了我國(guó)31 所代表性高?？蒲薪?jīng)費(fèi)相對(duì)使用效率.本文在相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上, 以某地方高校15 個(gè)二級(jí)學(xué)院作為研究對(duì)象和決策單元, 使用2018年度相關(guān)科研數(shù)據(jù)為樣本, 應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)該年度各二級(jí)學(xué)院科研效率進(jìn)行實(shí)證分析, 進(jìn)而探索改善地方高校資源配置和科研管理的有效措施.

2 方法、模型概述與指標(biāo)選取

2.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法及其模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法及其初始模型(DEA-CCR)是由Charnes、Cooper 和Rhodes 等美國(guó)學(xué)者在1978年共同提出和創(chuàng)建的, 用于測(cè)量和分析同類組織之間的相對(duì)績(jī)效.作為一種非參數(shù)方法, 由于在處理實(shí)際問題時(shí)不必知道總體分布的形式、無需事先估計(jì)參數(shù), DEA 方法及其模型具有廣泛的應(yīng)用性.而在處理多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出時(shí), DEA 方法及其模型允許投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的計(jì)量單位不同、可以推導(dǎo)每個(gè)決策單元的最優(yōu)投入產(chǎn)出方案等, 相比其他方法又具有顯著的優(yōu)越性.DEA-CCR 模型問世后, 學(xué)者們?cè)谄浠A(chǔ)上又發(fā)展出了一系列經(jīng)典模型, 本文采用的是其中一種基于規(guī)模收益可變的面向產(chǎn)出的DEA-BCC 模型:

對(duì)于第j0(1≤j0≤n)個(gè)決策單元(DMUj0), 面向產(chǎn)出的BCC 模型及其對(duì)偶規(guī)劃分別為

2.2 指標(biāo)選取

應(yīng)用DEA 方法解決實(shí)際問題的首要步驟是選擇合適的評(píng)價(jià)指標(biāo), 注重指標(biāo)選取的合理性、導(dǎo)向性和可行性.在具體操作時(shí), 評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取既要服從評(píng)價(jià)目的, 避免無關(guān)數(shù)據(jù)影響計(jì)算; 又要抓大放小, 避免將存在過多強(qiáng)線性關(guān)系的指標(biāo)同時(shí)放入模型, 應(yīng)在充分考慮投入和產(chǎn)出指標(biāo)相關(guān)性的基礎(chǔ)上合理選取最具代表性的指標(biāo)[5].同時(shí), 在應(yīng)用DEA方法評(píng)估地方高校科研績(jī)效的具體問題時(shí), 指標(biāo)體系的選擇還應(yīng)該遵循科學(xué)研究的客觀規(guī)律和高校發(fā)展的客觀需求.

高校的科研活動(dòng)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程, 一般而言, 投入指標(biāo)主要考察科研活動(dòng)投入的人力、物力和財(cái)力, 產(chǎn)出指標(biāo)則包括各種形式的科研成果.在現(xiàn)實(shí)科研活動(dòng)中, 投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)往往有多種統(tǒng)計(jì)途徑, 例如: 人力投入方面可以從科研人員的職稱、學(xué)歷、全時(shí)工作等角度進(jìn)行統(tǒng)計(jì), 經(jīng)費(fèi)投入方面可以從縱向經(jīng)費(fèi)、橫向經(jīng)費(fèi)、條件建設(shè)經(jīng)費(fèi)等角度進(jìn)行統(tǒng)計(jì); 科研產(chǎn)出方面可以是論文、專著、獲獎(jiǎng)等成果, 也可以是幾類成果的組合形式.在進(jìn)行投入產(chǎn)出效率研究時(shí), 必須通過相關(guān)性分析等手段, 選出符合校情且最具代表性的指標(biāo)代入模型[6], 從而避免某些指標(biāo)因其內(nèi)部的復(fù)雜關(guān)聯(lián)性影響計(jì)算的準(zhǔn)確性, 也避免過多的指標(biāo)類別模糊研究關(guān)注的焦點(diǎn).本文結(jié)合某地方高?？蒲虚_展實(shí)際情況, 在科研投入方面選擇人力投入、經(jīng)費(fèi)投入這兩個(gè)指標(biāo), 在科研產(chǎn)出方面選擇專著論文數(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化數(shù)、科技成果鑒定數(shù)這三個(gè)指標(biāo), 詳見表1.

表1 投入、產(chǎn)出指標(biāo)

2.2.1 投入指標(biāo)分析

在人力投入方面, 考慮到該校的實(shí)際情況, 從事科研活動(dòng)的主體為高職稱、高學(xué)歷教師.因此本文將具有教授職稱的教師作為1 個(gè)基準(zhǔn)單位, 將具有博士學(xué)位的副教授折算為1 個(gè)單位、將不具有博士學(xué)位的副教授折算為0.7 個(gè)單位, 三項(xiàng)的總和X1 作為人力投入指標(biāo).在經(jīng)費(fèi)投入方面, 選擇當(dāng)年到賬項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)X2, 包括縱向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)作為經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo).

2.2.2 產(chǎn)出指標(biāo)分析

在科研產(chǎn)出方面, 指標(biāo)的選擇既要注重成果的質(zhì)量以體現(xiàn)績(jī)效概念的基本要求, 又要注重產(chǎn)出成果的代表性.本文選擇以下三個(gè)指標(biāo)作為產(chǎn)出指標(biāo).專著論文數(shù)量Y1: 論文發(fā)表依據(jù)被SCI/EI/CSSCI 收錄的分區(qū)和層次, 按影響力分別賦予6 分、3 分和1.5分, 專著出版依據(jù)出版社的影響力分別賦予6 分和3 分; 知識(shí)產(chǎn)權(quán)及成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化Y2: 新增發(fā)明專利授權(quán)賦予6 分、簽訂科技服務(wù)合同每項(xiàng)賦予1 分; 成果鑒定數(shù)Y3: 獲得省部級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)賦予6 分、新增省部級(jí)以上科研平臺(tái)賦予6 分、縱向項(xiàng)目結(jié)題賦予1分.以上指標(biāo)能較好地反映學(xué)?？蒲泄ぷ鞯目陀^成效, 也具有較強(qiáng)的導(dǎo)向作用.

2 .3 數(shù)據(jù)整理

在選定投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo), 通過數(shù)據(jù)收集整理并進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)算后, 得出了2018年該校15個(gè)二級(jí)學(xué)院科研投入及科研產(chǎn)出數(shù)據(jù)表, 見表2.

表2 15 個(gè)二級(jí)學(xué)院科研投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)

3 實(shí)證分析

采用產(chǎn)出導(dǎo)向的規(guī)模報(bào)酬可變DEA-BCC 模型以及投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù), 使用DEAP2.1 軟件對(duì)該校15 個(gè)二級(jí)學(xué)院2018年科研活動(dòng)投入產(chǎn)出相對(duì)效率進(jìn)行計(jì)算, 結(jié)果見表3.

表3 15 個(gè)二級(jí)學(xué)院科研效率

(1) 純技術(shù)效率分析.純技術(shù)效率指的是在給定投入組合的條件下, 決策單元所能獲得的最大產(chǎn)出.從表3可看出, 15 個(gè)二級(jí)學(xué)院的純技術(shù)效率平均值為0.909, 達(dá)到了較高的水準(zhǔn).其中, 純技術(shù)效率值為1的共有10個(gè)二級(jí)學(xué)院, 約占總數(shù)的66.7%; 純技術(shù)效率在0.7～1 之間的有3 個(gè)二級(jí)學(xué)院, 約占總數(shù)的20%; 純技術(shù)效率低于0.7的有2個(gè)學(xué)院, 約占總數(shù)的13.3%.從圖1可以更直觀地比較15 個(gè)二級(jí)學(xué)院科研技術(shù)效率.

(2) 規(guī)模效率分析.規(guī)模效率考察的是在一定技術(shù)水平條件下, 各二級(jí)學(xué)院是否在最合適的投入規(guī)模下開展科學(xué)研究活動(dòng).主要有三種情形: 規(guī)模收益遞增、規(guī)模收益遞減和規(guī)模收益不變.規(guī)模收益不變是較理想的投入產(chǎn)出狀態(tài), 而規(guī)模遞增和規(guī)模遞減都屬于需要調(diào)整優(yōu)化的狀態(tài).從表3可看出, 規(guī)模效率值達(dá)到1 的有8 個(gè)二級(jí)學(xué)院, 它們已經(jīng)達(dá)到科研投入的最佳狀態(tài), 保持穩(wěn)定的投入水平即為最佳配置.有7 個(gè)二級(jí)學(xué)院規(guī)模效率值小于1, 其中4 個(gè)二級(jí)學(xué)院為規(guī)模效益遞減, 表明當(dāng)前科研投入存在一定程度的浪費(fèi), 需要進(jìn)一步優(yōu)化投入; 有3 個(gè)二級(jí)學(xué)院為規(guī)模效益遞增, 表明可以通過增加科研投入獲得更有效率的產(chǎn)出.

(3) 綜合效率分析.綜合效率又稱為規(guī)模技術(shù)效率, 實(shí)質(zhì)上就是純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積.從表3可知, 15 個(gè)二級(jí)學(xué)院的綜合效率平均值為0.852, 整體而言處于比較高的水平.其中有8 個(gè)二級(jí)學(xué)院的綜合效率為1, 說明這些學(xué)院的科研投入規(guī)模合理, 產(chǎn)出效率最大化, 科研資源得到了有效合理配置.綜合效率在0.7～1 之間的二級(jí)學(xué)院有3 個(gè), 0.5～0.7 之間的二級(jí)學(xué)院有4 個(gè), 導(dǎo)致這些學(xué)院綜合效率較低的主要原因一是技術(shù)效率無效, 存在這種現(xiàn)象的二級(jí)學(xué)院有5 個(gè); 二是規(guī)模效率無效, 存在這種現(xiàn)象的二級(jí)學(xué)院有2 個(gè).從圖2可以更直觀地比較該校15 個(gè)二級(jí)學(xué)院的科研綜合效率.

圖1 二級(jí)學(xué)院科研技術(shù)效率

圖2 二級(jí)學(xué)院科研綜合效率

(4) 改進(jìn)路徑投影分析.為了進(jìn)一步探索該校二級(jí)學(xué)院科研活動(dòng)投入產(chǎn)出效率提升的有效途徑, 再對(duì)5 個(gè)非技術(shù)有效的二級(jí)學(xué)院從產(chǎn)出角度進(jìn)行投影計(jì)算, 得到了改進(jìn)科研活動(dòng)效率的參考數(shù)值, 見表4.

表4 改進(jìn)路徑投影分析

由表4可知, 這5 個(gè)二級(jí)學(xué)院在論文專著指標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指標(biāo)上均產(chǎn)出不足, 有4個(gè)二級(jí)學(xué)院在科技成果鑒定指標(biāo)上產(chǎn)出不足, 表明這幾個(gè)二級(jí)學(xué)院在科研活動(dòng)各種形式的產(chǎn)出上都需要改進(jìn)和提高.另有3個(gè)二級(jí)學(xué)院在人力投入上還存在冗余, 沒有充分發(fā)揮研究人員的能力和意愿.從計(jì)算結(jié)果還可以得知這5 個(gè)二級(jí)學(xué)院改進(jìn)科研效率的具體方向.以A5 為例, 論文專著需增加5.669 分, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需增加7 分, 同時(shí)在人力投入上還需減少0.828 分.根據(jù)確定投入產(chǎn)出指標(biāo)時(shí)的權(quán)重?fù)Q算, 大致需增加3、4 區(qū)SCI 論文1 篇, 新增1 個(gè)授權(quán)發(fā)明專利, 并減少3 個(gè)非博士學(xué)位副教授的人力投入; 以A11 為例, 論文專著需增加5.833 分, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化需增加5.132 分, 科技成果鑒定需增加5.833 分, 根據(jù)權(quán)重?fù)Q算, 大致需增加1 本百佳出版社專著, 新增5 個(gè)橫向合同, 同時(shí)結(jié)題6 個(gè)省部級(jí)以上項(xiàng)目.

4 結(jié)論與建議

本文采用某校2018年科研業(yè)績(jī)數(shù)據(jù), 運(yùn)用DEA-BCC 模型對(duì)15 個(gè)二級(jí)學(xué)院科研效率進(jìn)行靜態(tài)分析.從整體來看, 該校15 個(gè)二級(jí)學(xué)院的純技術(shù)效率平均值達(dá)到了0.909, 其中純技術(shù)效率達(dá)到1 的二級(jí)學(xué)院有10個(gè), 占比為66.7%, 說明該校二級(jí)學(xué)院資源利用的能力總體較好, 科研產(chǎn)出達(dá)到了較高的水平; 余下5 個(gè)純技術(shù)效率值小于1 的學(xué)院, 其效率值集中在0.6～0.8 之間, 反映出這幾個(gè)學(xué)院的科研產(chǎn)出能力相比其他學(xué)院還存在較大的差距, 兩級(jí)分化現(xiàn)象比較明顯; 而規(guī)模效率未達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)的學(xué)院有7 個(gè), 也反映出該校在資源配置上還有一定的改進(jìn)空間, 需要通過優(yōu)化調(diào)整投入水平獲得更佳的績(jī)效, 而非盲目加大投入力度.

結(jié)合科研業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)來看, 該校整體科研活動(dòng)較為活躍, 經(jīng)費(fèi)充足、科研人員素質(zhì)較高, 省部級(jí)以上科研成果獲取能力突出.為進(jìn)一步克服短板、優(yōu)化資源配置、強(qiáng)化科研創(chuàng)新活力、提升科研效率, 從而推動(dòng)該?？蒲惺聵I(yè)的進(jìn)一步發(fā)展, 建議通過以下措施來予以改進(jìn)提高:

(1) 完善校院兩級(jí)管理制度.完善的管理體制有助于促進(jìn)科研工作的開展, 要通過管理重心下移, 明晰二級(jí)學(xué)院科學(xué)研究的主體地位, 建立學(xué)校宏觀決策、職能部門協(xié)調(diào)配合、二級(jí)學(xué)院創(chuàng)造性開展科研的工作體制, 切實(shí)提高科研水平和效益.二級(jí)學(xué)院要強(qiáng)化績(jī)效意識(shí)、明確績(jī)效責(zé)任, 將學(xué)校目標(biāo)、學(xué)院任務(wù)和教職工利益結(jié)合起來, 合理制定學(xué)院科研發(fā)展規(guī)劃, 以績(jī)效評(píng)估為主要手段激勵(lì)教職工開展科研工作, 營(yíng)造良好學(xué)術(shù)氛圍.

(2) 合理調(diào)配優(yōu)化資源配置.部分二級(jí)學(xué)院人力、經(jīng)費(fèi)等投入不足, 需要加大科研投入, 拓寬經(jīng)費(fèi)獲取渠道、引進(jìn)高水平科研人員.尤其是要重視人才在科研事業(yè)中的核心作用, 要將人力投入作為推動(dòng)科研進(jìn)步的關(guān)鍵要素.同時(shí)對(duì)于部分投入過剩的學(xué)院, 應(yīng)要求他們采取切實(shí)措施優(yōu)化資源使用, 合理配置資源.通過合理調(diào)配優(yōu)化不同學(xué)院科研資源, 促進(jìn)學(xué)校整體科研能力的提高.

(3) 鼓勵(lì)高質(zhì)量科研產(chǎn)出.要進(jìn)一步強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí), 建立合理的科研評(píng)價(jià)機(jī)制, 以鼓勵(lì)科研人員投身于高質(zhì)量科研工作.通過政策引導(dǎo)、制度激勵(lì)和加強(qiáng)科研活動(dòng)的組織性, 明確學(xué)?？蒲懈哔|(zhì)量發(fā)展的導(dǎo)向和目標(biāo), 激發(fā)二級(jí)學(xué)院和科研人員科研活動(dòng)內(nèi)生動(dòng)力, 加速科研成果的產(chǎn)出, 提升科研成果的質(zhì)量, 促進(jìn)高?？蒲杏趾糜挚彀l(fā)展.