張國會(huì)

(北京科學(xué)學(xué)研究中心， 北京 100049)

中國特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，要實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興、成為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國與科技強(qiáng)國，科技成果的順利轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化是其中一個(gè)重要環(huán)節(jié)。作為全國科技創(chuàng)新中心、大量高端院所高校的聚集地和高質(zhì)量科技成果的產(chǎn)出地，科技成果能否順利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化對(duì)北京具有更加重要的意義。北京市也非常注重科技成果轉(zhuǎn)化工作，近年來陸續(xù)推出了“京校十條”、“京科九條”、《北京市屬高等學(xué)?？萍汲晒褂?、處置和收入管理暫行辦法》、《市屬科研機(jī)構(gòu)科技成果使用、處置和收益管理暫行辦法》、《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》等改革措施推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。正在研究推動(dòng)修訂的《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》預(yù)計(jì)也將于近期出臺(tái)。

隨著政府工作的不斷推進(jìn)與相關(guān)政策的出臺(tái)，北京的科技成果轉(zhuǎn)化工作取得顯著成效，科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境與機(jī)制在不斷完善。但同時(shí)仍存在改進(jìn)空間：①北京技術(shù)交易額全國占比在緩慢下降。由2007年的40%下降到2018年的31.5%，比2017年的35%也略有降低。②院所高校的技術(shù)市場(chǎng)參與度較低。2018年院所高校等事業(yè)法人作為賣方完成技術(shù)合同成交額為183.7億元，同期企業(yè)完成4 768.2億元。③北京登記技術(shù)合同近年流向外省市的比重在增大。2010年北京登記技術(shù)合同流向外省市比例41.5%，2017年為51.9%，2018年為60.8%(數(shù)據(jù)來源：北京統(tǒng)計(jì)年鑒2019)。

為系統(tǒng)分析北京科技成果轉(zhuǎn)化問題背后的深層次原因，本文擬構(gòu)建一個(gè)多因素、全鏈條視角的分析模型，為系統(tǒng)解析科技成果轉(zhuǎn)化影響因素提供分析框架與工具。

1 科技成果轉(zhuǎn)化影響因素分析模型構(gòu)建

我國已經(jīng)基本走過“引進(jìn)、消化吸收再創(chuàng)新”的科技創(chuàng)新發(fā)展階段，目前進(jìn)入依靠基礎(chǔ)研究與原始創(chuàng)新的自主創(chuàng)新發(fā)展階段。相應(yīng)的，在探析科技成果轉(zhuǎn)化問題上，就要從源頭至終端，從科技成果的創(chuàng)造產(chǎn)生開始，到轉(zhuǎn)化形成商品，將所有可能影響要素納入分析范疇[1]。因此本文傾向于從更加廣闊的視角去系統(tǒng)地看待科技成果轉(zhuǎn)化問題。

科技成果轉(zhuǎn)化具有如下特點(diǎn)：①科技成果的轉(zhuǎn)化是一個(gè)系統(tǒng)過程。不僅僅涉及從科技成果到企業(yè)生產(chǎn)線這一環(huán)節(jié)，而且應(yīng)該涵蓋從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、中間實(shí)驗(yàn)最終產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的整個(gè)過程。②科技成果的轉(zhuǎn)化以產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用為最終目標(biāo)，以形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)等為標(biāo)志[2]。因此科技成果轉(zhuǎn)化過程涵蓋了科技成果的整個(gè)創(chuàng)新鏈條，包含科技成果的產(chǎn)生、科技成果的轉(zhuǎn)移、科技成果的轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)，包括科技成果提供者(Owners)、科技成果使用者(Users)、科技成果(Technology)、交易市場(chǎng)(Market)、政策大環(huán)境(Environment)等核心要素。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素分析模型

1.1 科技成果提供者(Owners)

科技成果提供者，也即科技成果的創(chuàng)造者，涉及高校、科研機(jī)構(gòu)及相關(guān)科研人員、企業(yè)、個(gè)人等所有類別的科技成果的提供者,是科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的源泉和基礎(chǔ)?？萍汲晒峁┱摺澳軌?Can)”且“愿意(Want)”去轉(zhuǎn)化其擁有的科技成果，是科技成果轉(zhuǎn)化的原動(dòng)力。

“能”代表轉(zhuǎn)化的客觀條件。一是“被允許”，現(xiàn)有的法律法規(guī)制度等允許科技成果的所有者轉(zhuǎn)化其擁有的科技成果；二是“具備轉(zhuǎn)化的條件”，科技成果提供者具備了轉(zhuǎn)化科技成果的相關(guān)條件，比如有需求者、有相關(guān)的資金支持等?！霸浮贝硪庠?，即科技成果提供者有轉(zhuǎn)化的主觀意愿和主觀能動(dòng)性。

1.2 科技成果使用者(Users)

科技成果使用者主要指生產(chǎn)企業(yè)，也即科技成果的需求者?？萍汲晒褂谜叩闹饔^意愿(Need)、科技成果承接能力(Absorptive)和科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)機(jī)(Occasion)等決定了科技成果轉(zhuǎn)化的效果。

企業(yè)使用科技成果的主觀意愿，一般由企業(yè)的市場(chǎng)地位、企業(yè)的所有權(quán)狀況、企業(yè)決策者的風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素決定。占據(jù)絕對(duì)壟斷地位的企業(yè)創(chuàng)新意愿一般偏弱；企業(yè)決策者偏好風(fēng)險(xiǎn)則更有可能帶領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新?？萍汲晒薪幽芰涂萍汲晒|(zhì)量呈互補(bǔ)關(guān)系?？萍汲晒褂谜叩某薪恿υ綇?qiáng)，對(duì)科技成果本身的質(zhì)量和服務(wù)要求越低，因?yàn)槌薪幽芰?qiáng)的使用者自身擁有的技術(shù)儲(chǔ)備可以一定程度彌補(bǔ)科技成果的不足與缺失。另外科技成果轉(zhuǎn)化的最終目的是得到市場(chǎng)認(rèn)可并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值，而得到市場(chǎng)認(rèn)可是需要“正確的時(shí)機(jī)”的。

1.3 科技成果本身(Technology)

科技成果能否實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，與科技成果自身具有緊密的相關(guān)性。具體來說，科技成果的實(shí)用性(Practicability)和完整性(Integrity)將影響科技成果轉(zhuǎn)化的最終結(jié)果。

科技成果的實(shí)用性決定了市場(chǎng)是否會(huì)認(rèn)可該成果，決定了企業(yè)是否有意愿去承接與轉(zhuǎn)化該成果?？萍汲晒耐暾詣t有三層含義：一是從科技成果本身來看，科技成果及相關(guān)技術(shù)是否已經(jīng)研發(fā)完整或成熟，達(dá)到實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的要求；二是從科技成果的表現(xiàn)形式來看，科技成果是否已經(jīng)得到完整明確的表達(dá)，可供轉(zhuǎn)化的科技成果往往是一系列知識(shí)的集合。實(shí)踐中一項(xiàng)科技成果所涉及的知識(shí)點(diǎn)往往會(huì)被拆分成不同的部分，比如把核心技術(shù)申報(bào)為專利，把核心參數(shù)確認(rèn)為技術(shù)秘密，把實(shí)施過程轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，在此情況下，單獨(dú)的專利或技術(shù)秘密或標(biāo)準(zhǔn)均不能代表該項(xiàng)成果本身的完整性；三是從科技成果產(chǎn)業(yè)化配套角度來講，科技成果的產(chǎn)業(yè)化，可能還涉及到相關(guān)配套技術(shù)與專用設(shè)備，缺少了配套技術(shù)或?qū)Ｓ迷O(shè)備技術(shù)知識(shí)的科技成果，不能稱之為完整的科技成果。

1.4 交易市場(chǎng)(Market)

交易市場(chǎng)是科技成果轉(zhuǎn)化的重要媒介，涵蓋科技成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)平臺(tái)(Platform)和科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)(Intermediary)等功能，其發(fā)展完善與否直接決定著科技成果轉(zhuǎn)化的效率。

作為科技成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)平臺(tái)，為科技成果交易提供科技成果基本信息、交易場(chǎng)地、合法交易途徑、交易雙方及成果的合法合理性審查等基礎(chǔ)條件?？萍汲晒D(zhuǎn)化中介服務(wù)功能主要由市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)完成，為科技成果轉(zhuǎn)化提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、科技成果的價(jià)值評(píng)估、科技成果交易、綜合運(yùn)營服務(wù)、公共技術(shù)及條件服務(wù)等?？萍汲晒D(zhuǎn)化中介服務(wù)，對(duì)激發(fā)科技成果提供者的轉(zhuǎn)化意愿、提升科技成果實(shí)用者的科技成果承接能力、引導(dǎo)科技成果二次開發(fā)提升科技成果完整性等都具有推動(dòng)和輔助作用。

1.5 政策大環(huán)境(Environment)

政策大環(huán)境涉及政府管理(Administration)、法律法規(guī)(Laws)、政策(Policy)、辦事流程設(shè)定(Rules)等因素。政府部門是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的調(diào)控系統(tǒng),通過制定相應(yīng)的推廣計(jì)劃、政策、法規(guī),成立相關(guān)機(jī)構(gòu),對(duì)科技成果的供應(yīng)方、需求方及中間媒介進(jìn)行宏觀調(diào)控，通過建立良好的科技成果轉(zhuǎn)化制度與規(guī)則體系為科技成果轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航。

2 北京科技成果轉(zhuǎn)化問題的深層次原因分析

根據(jù)構(gòu)建的OUTME分析模型，結(jié)合北京科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)情況，就可以系統(tǒng)分析北京科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的深層次影響因素。

2.1 科技成果提供者的困境分析

北京作為國家首都，大量中央級(jí)單位聚集，國有單位數(shù)量較多。2018年，北京研發(fā)人員，有56.4%的人隸屬中央；43.6%的人隸屬地方，隸屬地方的科研人員有部分也是在事業(yè)單位開展科技研發(fā)工作，因此可以說大部分科研人員都在體制內(nèi)。因此影響北京科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制因素相對(duì)比較突出。

目前問題主要聚焦在兩個(gè)方面，一個(gè)是科技成果的所有權(quán)問題，另一個(gè)是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制問題。北京的大多數(shù)院所、高校都是國家和政府設(shè)立，基于審慎原則等建立的國有資產(chǎn)管理制度對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化形成一定程度的制約，影響了院所、高校等事業(yè)單位層面的科技成果轉(zhuǎn)化積極性。同時(shí)，由于缺少較為有效的激勵(lì)機(jī)制與措施，科研院所、高校等國有事業(yè)單位的科技成果轉(zhuǎn)化積極性也受到一定程度影響。

相關(guān)問題在實(shí)際工作中具體體現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：①《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》、《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》等明確規(guī)定國有科研事業(yè)單位的科技成果轉(zhuǎn)化行為，涉及國有資產(chǎn)處置和對(duì)外投資，須經(jīng)主管財(cái)政部門審批。②相關(guān)法律規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化收益所得全部留歸單位，且要按照政府非稅收入管理的規(guī)定，實(shí)行“收支兩條線”管理。③規(guī)定科技人員無法直接從成果轉(zhuǎn)化收入中獲得獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，只能由科技成果完成單位對(duì)完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，同時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬受到“工資總額”限制[3]。雖然近年來不斷有創(chuàng)新政策在嘗試突破，但改革效果并不明顯[4]。

另外，大型企業(yè)不僅是科技成果轉(zhuǎn)化的承載者，同樣可以作為科技成果的提供者，實(shí)現(xiàn)企業(yè)-企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化，但是同樣也會(huì)受到一些因素的影響。①國有企業(yè)的待轉(zhuǎn)移技術(shù)價(jià)值評(píng)估困難，在歷史成本價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)值之間搖擺，涉及國有資產(chǎn)流失等敏感問題。同時(shí)國有企業(yè)也普遍缺乏對(duì)成果轉(zhuǎn)移工作的考核激勵(lì)機(jī)制，沒有鼓勵(lì)的措施，對(duì)企業(yè)來說，多一事不如少一事。②國有企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)，缺乏戰(zhàn)略引導(dǎo)。企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移更多的帶有戰(zhàn)略目標(biāo)，而非單純的一項(xiàng)過時(shí)技術(shù)的出讓收入。而目前很多企業(yè)受發(fā)展總體水平局限，很少能夠從戰(zhàn)略角度去布局并開展相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移。③大企業(yè)自身創(chuàng)新能力有限，缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移的底氣。國外經(jīng)常出現(xiàn)大企業(yè)將初代或低端技術(shù)轉(zhuǎn)移給相關(guān)的中小企業(yè)，帶著中小企業(yè)一同發(fā)展，形成完整產(chǎn)業(yè)鏈條，甚至帶出國門，到國外開拓市場(chǎng)。我們有一些企業(yè)特別是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，技術(shù)更新慢。一旦把低版本技術(shù)轉(zhuǎn)移給小企業(yè)，反而容易被超越，成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

2.2 科技成果使用者的困境分析

在科技成果使用者方面，影響科技成果轉(zhuǎn)化的主要是兩個(gè)方面的問題：一個(gè)是科技成果使用者對(duì)科技成果的承接能力，另一個(gè)是科技成果是否是企業(yè)所愿意承接的。

1)北京及周邊企業(yè)對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化承接能力有待提升。①地區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模與企業(yè)數(shù)量直接影響地區(qū)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的承接能力。2018年京津冀規(guī)上工業(yè)企業(yè)為22 532家；江浙滬規(guī)上工業(yè)企業(yè)為94 391家；廣東省規(guī)上工業(yè)企業(yè)為47 456家，如果再加上粵港澳中的香港和澳門，珠三角的實(shí)力也不容忽視。三個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)中，京津冀實(shí)力較弱，必然影響對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的承接能力。②另外，一些技術(shù)因素也會(huì)影響地區(qū)對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化承接能力。大中型企業(yè)大多有自己的產(chǎn)品與技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，常規(guī)的技術(shù)研發(fā)一般都能夠自己解決。企業(yè)需要與外部聯(lián)合研發(fā)的情況，一般都是有特殊技術(shù)需求的，北京院所、高校能夠提供充分技術(shù)支撐的可能性也不會(huì)太高。北京地區(qū)及周邊的小型企業(yè)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有積極的熱情，但是由于承接、配套與再開發(fā)能力較弱，對(duì)已經(jīng)開發(fā)成熟的技術(shù)或產(chǎn)品關(guān)注度較高。

2)企業(yè)特別是傳統(tǒng)大型國有企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)需進(jìn)一步強(qiáng)化。京津冀地區(qū)央企與國有企業(yè)數(shù)量相對(duì)較多。2018年，京津冀地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)22 532家，其中有1 795家屬于國有企業(yè)，國有企業(yè)數(shù)占比7.97%；而在江浙滬地區(qū)，這一比例為2.68%；在廣東這一比例為2.23%。因此在北京的科技成果轉(zhuǎn)化課題研究中，國有企業(yè)中的科技成果轉(zhuǎn)化意愿受到更多關(guān)注。影響企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化意愿的因素，總結(jié)為以下幾個(gè)方面：①北京地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體意識(shí)有待提升，對(duì)政府依賴度較高。根據(jù)一份面向北京地區(qū)和德國企業(yè)調(diào)查問卷[5]的結(jié)果顯示北京創(chuàng)新型企業(yè)子樣本中，約有65%的企業(yè)表示缺乏公共資金支持，希望得到政府幫助，而在德國創(chuàng)新型企業(yè)子樣本中，提到上述困難的企業(yè)比例為15%左右。②由于我國的科技創(chuàng)新處于整體實(shí)力提升的轉(zhuǎn)折期，自主創(chuàng)新科技研發(fā)成本高、風(fēng)險(xiǎn)大，企業(yè)創(chuàng)新意愿受影響。對(duì)單個(gè)企業(yè)來說，承接轉(zhuǎn)化科技成果、開展技術(shù)研發(fā)，短期內(nèi)帶來的更多是風(fēng)險(xiǎn)和成本。③企業(yè)管理層更注重的是當(dāng)前時(shí)期的企業(yè)規(guī)模最大化以及短期收益最大化。且隨著“一帶一路”等國家戰(zhàn)略推進(jìn)，企業(yè)開拓國際、國內(nèi)市場(chǎng)相對(duì)有更多的機(jī)遇與操作空間，做“高”做“精”的壓力也相對(duì)略有緩解。

2.3 科技成果自身因素分析

關(guān)于科技成果自身問題，一個(gè)是科技成果是否適合市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，另一個(gè)是科技成果的質(zhì)量問題。

北京作為全國科技創(chuàng)新中心，科技成果產(chǎn)出豐厚，但是科技成果轉(zhuǎn)化成效似乎一直不佳，一個(gè)原因是人們有意或無意的忽視了可轉(zhuǎn)化科技成果與不適合轉(zhuǎn)化科技成果之間的區(qū)別。北京大量的院所高校，例如中科院、社科院、航天科工類研究院所等，它們開展的是基礎(chǔ)研究、高端科技或社會(huì)科學(xué)研究工作。在這些科研單位中，科研組織、高校的科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)是課題經(jīng)費(fèi)、發(fā)表索引論文、申請(qǐng)專利和獲獎(jiǎng)情況，大量的科研成果是以研究報(bào)告、論文等的形式存在的。這些成果本身就不是要面向社會(huì)直接實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，而是服務(wù)于基礎(chǔ)研究、服務(wù)于國防科技、服務(wù)于社會(huì)公益發(fā)展和政府決策。因此要計(jì)算科技成果轉(zhuǎn)化率，首先要將這些科技成果放在測(cè)算范圍之外。

在科技成果質(zhì)量方面，院所高校基于自身科研評(píng)價(jià)機(jī)制導(dǎo)向和自身運(yùn)作規(guī)律，科技成果多存在與市場(chǎng)脫節(jié)問題，也一定程度影響了面向市場(chǎng)的科技成果轉(zhuǎn)化效率。體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①院所高校研究距離市場(chǎng)較遠(yuǎn)，成果容易與市場(chǎng)需求脫節(jié)。以市場(chǎng)為導(dǎo)向的科研必須緊緊圍繞用戶的需求體驗(yàn)開展工作，研發(fā)周期長(zhǎng)、成熟度要求比實(shí)驗(yàn)室更高更具體；同時(shí)要實(shí)現(xiàn)與市場(chǎng)對(duì)接。這對(duì)于習(xí)慣于獨(dú)立工作的科研人員來說，過程繁瑣，難度較大。②院所高校轉(zhuǎn)化成果的后期開發(fā)與支持、維護(hù)難以維持。得以在企業(yè)轉(zhuǎn)化的科技成果，由于院所、學(xué)校很難進(jìn)一步提供可試行的場(chǎng)所、相關(guān)軟硬件環(huán)境、后期維護(hù)專業(yè)技術(shù)支撐團(tuán)隊(duì)等，導(dǎo)致技術(shù)升級(jí)、后期維護(hù)與技術(shù)支持等難以為繼。

2.4 科技成果交易環(huán)節(jié)的問題分析

在科技成果交易轉(zhuǎn)化過程中，存在多個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。

1)在科技成果從高校院所到企業(yè)的轉(zhuǎn)化過程中存在的問題主要包括：①專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在專利申請(qǐng)、專利文本撰寫等行為中，存在二次包裝，容易導(dǎo)致需求方在技術(shù)搜尋時(shí)的信息障礙。②專利信息的完整性問題。專利是整個(gè)知識(shí)包的核心部分，但不完整，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化往往需要附帶技術(shù)文件與相關(guān)隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移和后續(xù)技術(shù)服務(wù)。如何要求高校院所等事業(yè)單位實(shí)現(xiàn)專利轉(zhuǎn)移后的附帶知識(shí)轉(zhuǎn)移與技術(shù)服務(wù)，也是一個(gè)難點(diǎn)。③相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分別掌握在不同機(jī)構(gòu)手中，專利池構(gòu)建難度較大。院所高校的技術(shù)開發(fā)成果往往具有偶然性，與一項(xiàng)產(chǎn)品相關(guān)的技術(shù)成果可能分散在不同機(jī)構(gòu)手中。企業(yè)要分別購買、整合所有相關(guān)技術(shù)成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)難度大。④對(duì)于研究報(bào)告等非公開知識(shí)，即使其中存在一些適合轉(zhuǎn)化的技術(shù)知識(shí)，由于報(bào)告形式隱晦，多是以課題成果匯報(bào)的形式儲(chǔ)存，缺乏從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的角度梳理與提煉、缺乏研究過程的描述，因此對(duì)這一部分成果的轉(zhuǎn)化難度相對(duì)較大。⑤科技成果信息公開宣傳問題。對(duì)適合轉(zhuǎn)化的科技成果或關(guān)鍵技術(shù)內(nèi)容，目前的科技成果信息公開仍然存在信息公開不充分、信息描述模糊、缺乏統(tǒng)一權(quán)威的信息公開平臺(tái)等問題。⑥缺乏成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估機(jī)制。不同市場(chǎng)主體對(duì)于同一科技成果通常會(huì)給出不同的估值和判斷。在技術(shù)市場(chǎng)整體不成熟、缺乏可參考案例的情況下，技術(shù)轉(zhuǎn)讓達(dá)成一致意見的可能性較小。⑦在企業(yè)委托合作開發(fā)中，產(chǎn)學(xué)研各方受到利益分割規(guī)則不明確、國有資產(chǎn)管理問題、信息不對(duì)稱、缺乏信任、核心人員變更等可能因素影響，合作效率受影響。⑧公共技術(shù)平臺(tái)的建設(shè)問題。由于技術(shù)差異性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等問題，某些技術(shù)領(lǐng)域，單個(gè)企業(yè)難以解決這個(gè)問題，必須政府參與，或由有實(shí)力的企業(yè)來統(tǒng)一建設(shè)運(yùn)營。

2)在高校院所科技成果的自轉(zhuǎn)化過程中存在的問題主要包括：①科技人員自創(chuàng)企業(yè)運(yùn)營能力缺乏。對(duì)于高校、院所科研人員而言，創(chuàng)業(yè)是一種全新的就業(yè)形式，更是一種全新的就業(yè)理念。科技人員創(chuàng)業(yè)，往往缺乏市場(chǎng)運(yùn)營知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，需要相關(guān)的鼓勵(lì)與支持。而目前北京的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化器或眾創(chuàng)空間等服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力仍有進(jìn)一步提升空間。②由于缺乏對(duì)單位的激勵(lì)與保障措施，院所高校等單位對(duì)人員創(chuàng)業(yè)態(tài)度不明朗。院所高校人員創(chuàng)業(yè)，可能會(huì)導(dǎo)致單位優(yōu)秀人才流失。

以上問題在一定程度上依賴于市場(chǎng)通過創(chuàng)新機(jī)制提供有效的解決思路與方案。而在科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)服務(wù)環(huán)節(jié)，對(duì)科技成果信息加工能力的有限、高效信息發(fā)布平臺(tái)建設(shè)困難、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)能力弱、中介服務(wù)能力有待提升、缺乏完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)機(jī)制等問題，都一定程度影響了市場(chǎng)服務(wù)功能的發(fā)揮。

2.5 政策大環(huán)境影響因素分析

在政策大環(huán)境方面，主要涉及兩個(gè)方面的問題，一個(gè)是有效政策的推出，體現(xiàn)政府推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的決心；另一個(gè)是政策執(zhí)行的微環(huán)境，影響政策的落實(shí)與執(zhí)行效果。①目前在有效政策的推出方面，北京市政府也在跟隨中央腳步積極推出相關(guān)條例、政策等，力求改善科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境，但是在一些創(chuàng)新政策內(nèi)容與上位法或其他部門政策沖突時(shí)協(xié)調(diào)困難。有時(shí)不得已將政策風(fēng)險(xiǎn)下放，在具體法條或政策中用“允許”、“可以”等模糊字眼，難以保障政策執(zhí)行力度。②在政策執(zhí)行環(huán)境構(gòu)建方面，政府管理的規(guī)范化與透明化、具體辦事流程設(shè)定等方面都有進(jìn)一步改善空間。實(shí)際政策執(zhí)行中，辦事流程繁瑣、要求開具各類證明文件、通過總量指標(biāo)限制、甚至標(biāo)準(zhǔn)文件樣本的簡(jiǎn)單化設(shè)計(jì)與處理等微小細(xì)節(jié)欠缺考慮，都可能會(huì)影響創(chuàng)新政策執(zhí)行空間。

3 對(duì)策建議

習(xí)近平總書記指出,科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。科技成果轉(zhuǎn)化，包括院所、高校與企業(yè)等各類組織的科技成果轉(zhuǎn)化，作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，將長(zhǎng)期對(duì)創(chuàng)新發(fā)展發(fā)揮重要的作用。因此提出以下建議：

3.1 區(qū)分科研性質(zhì)構(gòu)建目標(biāo)明確的分類科研管理機(jī)制

基礎(chǔ)研究與核心技術(shù)研發(fā)，是企業(yè)創(chuàng)新整體實(shí)力提升、科技成果大規(guī)模快速轉(zhuǎn)化的技術(shù)與前提。沒有基礎(chǔ)研究實(shí)力的整體提升，科技成果轉(zhuǎn)化就是無源之水。作為全國科技創(chuàng)新中心，中科院、社科院等國家高端科研機(jī)構(gòu)駐地，重視技術(shù)研究、提升產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)實(shí)力，是首都城市不可推卸的科研使命。

新時(shí)期，2008年的全球金融危機(jī)后續(xù)影響遠(yuǎn)未過去，各國經(jīng)濟(jì)都在躑躅前行，貿(mào)易保護(hù)主義、民族主義抬頭，國際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)激烈。北京作為“全國科技創(chuàng)新中心”，必須不斷推進(jìn)科技體制機(jī)制改革[6]，處理好基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)化技術(shù)開發(fā)之間的關(guān)系。①依照全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)目標(biāo)與使命，圍繞基礎(chǔ)科技研發(fā)目標(biāo)，構(gòu)建方向明確的科技管理、考核、激勵(lì)機(jī)制與引導(dǎo)措施，實(shí)施科技計(jì)劃，努力提升基礎(chǔ)研究與原始創(chuàng)新能力，推動(dòng)解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的“卡脖子”技術(shù)難題，為全國科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展提供基礎(chǔ)科技動(dòng)能。②同時(shí)對(duì)適合產(chǎn)業(yè)化、可供轉(zhuǎn)化的科技成果，給予明確的獎(jiǎng)勵(lì)與鼓勵(lì)措施，并借助市場(chǎng)力量建設(shè)完備的轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)制，為科技成果轉(zhuǎn)化提供便利、完善的轉(zhuǎn)化環(huán)境與支撐條件。

3.2 進(jìn)一步確立北京地區(qū)企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主導(dǎo)地位

企業(yè)是創(chuàng)新主體，它既可以是科技成果的使用者，也可以使科技成果的提供者，只有讓企業(yè)擁有足夠的創(chuàng)新發(fā)展實(shí)力，才能真正建立起有利于科技成果轉(zhuǎn)化的成熟市場(chǎng)環(huán)境。

1)增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新整體實(shí)力，激發(fā)創(chuàng)新意愿，提升北京及周邊地區(qū)企業(yè)對(duì)科技成果承接能力。①積極借助通州城市副中心發(fā)展、雄安新區(qū)建設(shè)、“一帶一路”倡議等契機(jī)，推動(dòng)北京及周邊產(chǎn)業(yè)、央企間建立更加良性互動(dòng)，構(gòu)筑經(jīng)濟(jì)發(fā)展強(qiáng)勁動(dòng)能，增強(qiáng)北京及周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)體量與企業(yè)綜合實(shí)力，提升企業(yè)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的承載能力。②同時(shí)積極建立企業(yè)主體型的研發(fā)活動(dòng)機(jī)制與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制。面向產(chǎn)品與市場(chǎng)的研發(fā)活動(dòng)要積極推入市場(chǎng)，強(qiáng)化企業(yè)與市場(chǎng)在此類研發(fā)活動(dòng)中的注資主體地位。

2)支持高科技企業(yè)及國有大中型企業(yè)盤活企業(yè)閑置科技成果，積極向中小企業(yè)和下游企業(yè)轉(zhuǎn)移，帶動(dòng)形成產(chǎn)業(yè)社區(qū)生態(tài)圈。隨著企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升與技術(shù)成果積累，企業(yè)之間技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化將成為科技成果轉(zhuǎn)化工作中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，并將直接體現(xiàn)并影響企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略布局。

3.3 進(jìn)一步提升科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)能力與引導(dǎo)力

目前北京對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化服務(wù)仍有進(jìn)一步改進(jìn)的空間。需要提升科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)環(huán)節(jié)的運(yùn)營能力，綜合統(tǒng)籌科技成果、成果提供者、 成果使用者三方資源，引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化節(jié)奏，將科技成果有重點(diǎn)的、有目的的推向京津冀甚至全國。

1)全面提升交易市場(chǎng)的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)環(huán)節(jié)的統(tǒng)籌運(yùn)營能力。提升科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中介的資源統(tǒng)籌能力，摸清北京科技成果提供者情況，及時(shí)了解科技成果信息，并同時(shí)掌握京津冀區(qū)域甚至全國范圍企業(yè)的科技需求重點(diǎn)信息，引導(dǎo)三方資源匯聚。從政府管理層面，要充分發(fā)掘政府部門對(duì)科技成果信息掌控的優(yōu)勢(shì)，突破部門間分割，積極將科技成果信息統(tǒng)一運(yùn)作、推介；同時(shí)鼓勵(lì)吸引國內(nèi)外企業(yè)、不僅僅是外資研發(fā)機(jī)構(gòu)，在北京設(shè)立技術(shù)開發(fā)平臺(tái)，通過建設(shè)中試基地、研發(fā)中心、技術(shù)孵化平臺(tái)等，主動(dòng)吸收利用北京科技成果與相關(guān)科技資源，引導(dǎo)北京科技成果的轉(zhuǎn)化與持續(xù)研發(fā)創(chuàng)新。

2)在北京的科技成果與全國市場(chǎng)需求之間建立起有效的溝通橋梁，推動(dòng)北京科技成果在全國的價(jià)值實(shí)現(xiàn)。①針對(duì)科技項(xiàng)目與科技成果，建立信息發(fā)布與溝通機(jī)制。對(duì)研究報(bào)告等非公開知識(shí)及專利等公開知識(shí)進(jìn)行統(tǒng)一系統(tǒng)整理，在全國范圍搭建科技成果信息溝通渠道，向全國推介科技成果信息。針對(duì)不同類型科技成果，分門別類、深入系統(tǒng)的挖掘科技成果信息，讓市場(chǎng)主體更近距離、更便捷、更全面、更深入的了解相關(guān)科技成果信息。②鼓勵(lì)科技中介機(jī)構(gòu)面向全國開展科技成果服務(wù)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步提升科技評(píng)估、科技咨詢、科技查新及面向決策的戰(zhàn)略研究等專業(yè)科技中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力。③在國有院所、高校持續(xù)鼓勵(lì)推行建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，并實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作，推動(dòng)科技成果在全國范圍的轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

3.4 創(chuàng)新科技研發(fā)組織形式，縮小科技研發(fā)與轉(zhuǎn)化間的距離

現(xiàn)代社會(huì)隨著信息科技發(fā)展，信息可實(shí)現(xiàn)即時(shí)傳送，基于此，研發(fā)與轉(zhuǎn)化完全可以在多維組織形式下同步開展，達(dá)到研發(fā)即轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)化即研發(fā)。①實(shí)現(xiàn)企業(yè)主導(dǎo)的研發(fā)組織模式創(chuàng)新。通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合形式、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟形式、委托研發(fā)、虛擬研發(fā)組織等，圍繞企業(yè)產(chǎn)業(yè)化需求，建立企業(yè)主導(dǎo)的研發(fā)組織模式，實(shí)現(xiàn)科技成果提供者與科技成果使用者的即時(shí)互動(dòng)，科技成果使用者隨時(shí)提出需求并及時(shí)獲取需要的技術(shù)解決方案。②積極利用互聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)發(fā)展下新出現(xiàn)的社會(huì)化、大眾化、全球網(wǎng)絡(luò)化新型研發(fā)組織和創(chuàng)新模式，降低參與研發(fā)創(chuàng)新的門檻，利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)、大型科研設(shè)施開放共享等技術(shù)條件，集合創(chuàng)新生活實(shí)驗(yàn)室、制造實(shí)驗(yàn)室、眾籌、眾包、眾智等多樣化創(chuàng)新平臺(tái)與模式，縮短市場(chǎng)、研發(fā)、轉(zhuǎn)化之間的距離。