中國人民大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)院 方竹蘭

中國社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所 于 暢

隨著數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化技術(shù)的發(fā)展，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長越來越依賴于知識(shí)的生產(chǎn)、擴(kuò)散和應(yīng)用。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)成為核心生產(chǎn)要素，在重塑社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的同時(shí)，對(duì)政府的宏觀管理提出了新挑戰(zhàn)。由于知識(shí)的內(nèi)涵和外延非常廣泛，且難以被量化，傳統(tǒng)宏觀管理并未把知識(shí)資本作為一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)變量。毫無疑問，知識(shí)資本在中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中扮演著至關(guān)重要的角色，推動(dòng)以知識(shí)為本的宏觀管理是中國經(jīng)濟(jì)邁入高質(zhì)量發(fā)展階段的必然要求。本文探討了知識(shí)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征，并提出應(yīng)樹立知識(shí)本位的宏觀管理新視角，對(duì)深化政府經(jīng)濟(jì)職能轉(zhuǎn)型具有一定的啟發(fā)意義。

一、知識(shí)經(jīng)濟(jì)的理論回顧

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織認(rèn)為，(1)OECD，The Knowledge-Based Economy，Paris，1996.21世紀(jì)人類進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)(knowledge-Based Economy)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多地建立在知識(shí)和信息的生產(chǎn)、分配和使用的基礎(chǔ)之上(OECD，1996)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，OECD成員國以知識(shí)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)已經(jīng)占到GDP的50%以上，并成為拉動(dòng)GDP增長的主要力量(OECD，2001; Godin，2006)。在OECD的持續(xù)推動(dòng)下，知識(shí)經(jīng)濟(jì)這一概念進(jìn)入公眾視野，并對(duì)發(fā)達(dá)國家的宏觀管理產(chǎn)生重要影響。

從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的歷史觀看，知識(shí)經(jīng)濟(jì)是繼農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)后的又一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)，其區(qū)別于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵在于核心生產(chǎn)要素的差異(見表1)。在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，土地、勞動(dòng)力是核心生產(chǎn)要素；在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，資本、技術(shù)是核心生產(chǎn)要素；而在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，數(shù)字化的知識(shí)和信息成為核心生產(chǎn)要素(Harris，2001)。作為一種獨(dú)特的生產(chǎn)要素，知識(shí)本身具有非排他性、非競(jìng)爭(zhēng)性的“公共產(chǎn)品”屬性，深刻改變了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)、再生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動(dòng)力，圍繞數(shù)字化知識(shí)和信息的資源獲取能力構(gòu)成為國際競(jìng)爭(zhēng)的新焦點(diǎn)。

表1 不同經(jīng)濟(jì)形態(tài)下的核心生產(chǎn)要素比較

與知識(shí)經(jīng)濟(jì)密不可分的一個(gè)概念是知識(shí)資本(intellectual capital)。自美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家加爾布雷斯提出知識(shí)資本的概念以來，對(duì)知識(shí)資本的內(nèi)涵及分類的研究不斷深化。Stewart(2010)認(rèn)為“知識(shí)資本是知識(shí)、信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)驗(yàn)等可用于創(chuàng)造財(cái)富的一切知識(shí)要素”，并深入剖析了知識(shí)資本對(duì)組織創(chuàng)新的意義。傳統(tǒng)的資源觀以資源在企業(yè)間不可流動(dòng)且難以復(fù)制為前提假設(shè)，強(qiáng)調(diào)資源的排他性。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)資本等無形資源上升為企業(yè)的核心資源，對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的形成具有至關(guān)重要的影響，有效的知識(shí)管理能夠促成企業(yè)組織知識(shí)的增長，引發(fā)企業(yè)組織管理的重大變革(Bontis，1998; Nahapiet & Ghoshal，1998)。

同樣，知識(shí)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)資本對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)理論和宏觀管理提出了新挑戰(zhàn)。盡管知識(shí)對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)突出，但在傳統(tǒng)的西方主流經(jīng)濟(jì)理論體系中，一般將知識(shí)當(dāng)作經(jīng)濟(jì)研究的外生變量而相對(duì)忽視或作為假定條件來處理。這種研究方法適合考察知識(shí)存量變動(dòng)緩慢的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，而在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)作為最重要的生產(chǎn)要素處在動(dòng)態(tài)變化中，繼續(xù)沿用這種研究方法顯然是不適宜的(洪智敏，1998)。以羅默為代表的新經(jīng)濟(jì)增長理論提出者為了回應(yīng)知識(shí)驅(qū)動(dòng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的典型事實(shí)，將知識(shí)創(chuàng)新和擴(kuò)散視為經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)內(nèi)生要素，認(rèn)為具有公共產(chǎn)品屬性的知識(shí)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的源泉(Romer，1986，1990，1994)。知識(shí)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值逐漸體現(xiàn)在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中。同時(shí)，由于知識(shí)資本的無形性、多樣性和不確定性，進(jìn)一步增加了政府宏觀管理的難度和風(fēng)險(xiǎn)，傳統(tǒng)的宏觀管理理論也需要深度變革。

二、知識(shí)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征

(一)知識(shí)經(jīng)濟(jì)以超常性知識(shí)為主要投入

知識(shí)經(jīng)濟(jì)以知識(shí)為核心生產(chǎn)要素，其他生產(chǎn)要素被知識(shí)聚合，共同創(chuàng)造新價(jià)值。理解知識(shí)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征，首先需要對(duì)作為生產(chǎn)要素的“知識(shí)”進(jìn)行界定。一般意義上講，知識(shí)的概念廣泛而抽象(傅家驥和程源，1998)。Lundvall和Johnson(1994)將知識(shí)分為四類：知道是什么(know-what)、知道為什么(know-why)、知道怎么做(know-how)、知道是誰(know-who)。其中，know-what是關(guān)于事實(shí)方面的知識(shí)，know-why是關(guān)于自然法則和規(guī)律的科學(xué)知識(shí)，這兩類知識(shí)往往可實(shí)現(xiàn)編碼并從文字中獲得；know-how是關(guān)于技巧、訣竅和能力的知識(shí)，know-who是關(guān)于誰知道某類信息的知識(shí)，這兩類知識(shí)往往隱含在經(jīng)驗(yàn)之中，只能通過學(xué)習(xí)和參悟獲得。

按照知識(shí)是否可實(shí)現(xiàn)編碼，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的知識(shí)分成明示知識(shí)和默示知識(shí)(見表2)。明示知識(shí)(explicit knowledge)是可以用語言和文字系統(tǒng)表達(dá)的知識(shí)，又分為常規(guī)型明示知識(shí)和超常型明示知識(shí)。常規(guī)型明示知識(shí)是在前人提出知識(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步概述的知識(shí)，如自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的各種教科書；超常型明示知識(shí)是在大多數(shù)人還處于未知狀態(tài)下首次提出的知識(shí)，如愛因斯坦的相對(duì)論和納什的博弈論。默示知識(shí)(tacit knowledge)是不能用語言和文字系統(tǒng)表達(dá)，通過個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)、技能、興趣、愛好、天賦、靈感、激情等特質(zhì)發(fā)散性表達(dá)的知識(shí)。默示知識(shí)很難向組織中的其他人傳授，從而很難共享和擴(kuò)散。默示知識(shí)又可以分為常規(guī)型默示知識(shí)和超常型默示知識(shí)。常規(guī)型默示知識(shí)是一般人身上具有的特殊技能、手藝和經(jīng)驗(yàn)，如修車技能。超常型默示知識(shí)是指具有經(jīng)濟(jì)和社會(huì)開創(chuàng)性價(jià)值的特殊天賦、靈感、興趣、愛好與激情，如發(fā)明家內(nèi)在的知識(shí)。

表2 各類知識(shí)的定義與舉例

知識(shí)經(jīng)濟(jì)既需要存量知識(shí)的支撐，更需要知識(shí)創(chuàng)新所帶來的增量知識(shí)的驅(qū)動(dòng)，其核心知識(shí)投入不再是傳統(tǒng)意義的常規(guī)型知識(shí)，而是超常型知識(shí)，尤其是超常型默示知識(shí)，這是由超常型默示知識(shí)在知識(shí)創(chuàng)新中的特殊功能所決定的。超常型默示知識(shí)是原始型創(chuàng)新發(fā)動(dòng)機(jī)，其本質(zhì)是具有未來探索性的知識(shí)，是隱秘的潛在型知識(shí)、行為體現(xiàn)型知識(shí)和能動(dòng)創(chuàng)造型知識(shí)。超常型默示知識(shí)的最大特質(zhì)是具有想象力，即在感知現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過抽象與猜想預(yù)測(cè)出新事物，直至無中生有地創(chuàng)造出新事物，這是一切知識(shí)創(chuàng)新的源泉。由于人類認(rèn)知的局限性，特別是缺乏對(duì)超常型默示知識(shí)的認(rèn)識(shí)，很多人甚至很多偉大的科學(xué)家都不把想象力當(dāng)成知識(shí)，連愛因斯坦都認(rèn)為：“想象力比知識(shí)更重要，因?yàn)橹R(shí)是有限的，而想象力概括著世界上的一切，推動(dòng)著進(jìn)步，并且是知識(shí)進(jìn)化的源泉?！?郭柏枝，1983)雖然愛因斯坦指出了想象力在知識(shí)進(jìn)化中的關(guān)鍵性作用，但是他卻把想象力與知識(shí)隔離。實(shí)際上，想象力是最重要的知識(shí)——超常型默示知識(shí)，想象力最有效的機(jī)能就在于它能跨越時(shí)間與空間的局限，使知識(shí)不斷得到擴(kuò)充、拓展、延伸、進(jìn)化、更新和增值，它是潛在的、能動(dòng)的生產(chǎn)力。愛因斯坦沒有意識(shí)到這一點(diǎn)，甚至沒有認(rèn)識(shí)到自己存在的超常型默示知識(shí)導(dǎo)致了他提出廣義相對(duì)論。以想象力為內(nèi)核的超常型默示知識(shí)，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)最稀缺也最重要的知識(shí)資源。

從知識(shí)創(chuàng)新的過程看，每一個(gè)完整的原始型創(chuàng)新流程都是由超常型默示知識(shí)啟動(dòng)。直覺式創(chuàng)新是原始型創(chuàng)新的啟動(dòng)階段，個(gè)體在超常型默示知識(shí)的驅(qū)動(dòng)下，對(duì)未來潛在的創(chuàng)新方向(即未知問題)提出預(yù)判或猜測(cè)，形成創(chuàng)新概念；解釋式創(chuàng)新階段是超常型默示知識(shí)的群體合作，通過不同創(chuàng)新群體的歧義對(duì)話與思想碰撞將創(chuàng)新目標(biāo)進(jìn)一步明確化；推理式創(chuàng)新階段是超常型默示知識(shí)外顯為超常型明示知識(shí)，通過具體創(chuàng)新難題的攻關(guān)來達(dá)到創(chuàng)新目標(biāo)，形成創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)，其典型特征是反復(fù)試錯(cuò)和高精度求解；擴(kuò)散式創(chuàng)新階段是超常型知識(shí)趨于常規(guī)型知識(shí)，通過營銷改進(jìn)來推廣產(chǎn)品，最終形成創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，完成原創(chuàng)成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化?？梢?，整個(gè)創(chuàng)新流程中的知識(shí)流動(dòng)存在著默示知識(shí)外顯為明示知識(shí)、超常型知識(shí)轉(zhuǎn)化為常規(guī)型知識(shí)的趨勢(shì)，超常型默示知識(shí)在知識(shí)創(chuàng)新過程中發(fā)揮了決定性作用。

(二)超常型知識(shí)主體具有自我開發(fā)特征

超常型默示知識(shí)主要通過個(gè)體的天賦經(jīng)驗(yàn)、興趣愛好、激情夢(mèng)想、創(chuàng)意靈感等行為習(xí)慣表達(dá)，所以是一種主體性知識(shí)，通過知識(shí)主體的自我開發(fā)、自我探究、自我實(shí)現(xiàn)來發(fā)揮作用。超常型默示知識(shí)更多地存在于兒童和年輕人身上，而超常型明示知識(shí)往往存在于中老年人身上。雖然年輕人在超常型明示知識(shí)的擁有上比不上中老年人，但是在超常型默示知識(shí)的擁有上，卻比中老年人更有優(yōu)勢(shì)。從人類科學(xué)發(fā)現(xiàn)的歷史看，年輕人是從事基礎(chǔ)研究的主體，81.4%的諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)獲得者取得獲獎(jiǎng)成果時(shí)的年齡在45歲以下(劉俊婉，2018)。從科技成果應(yīng)用的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐看，天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資也主要投資于年輕人，硅谷著名高科技企業(yè)創(chuàng)立者的年齡一般都不超過30歲(Lebret，2013)。在中老年人的超常型明示知識(shí)輔佐下，年輕人的超常型默示知識(shí)可以通過知識(shí)創(chuàng)新和擴(kuò)散產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)價(jià)值，科學(xué)發(fā)現(xiàn)和科技成果產(chǎn)業(yè)化的實(shí)踐都能證明這一點(diǎn)。因此，年輕人是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的主要引領(lǐng)群體，需要充分挖掘年輕人的創(chuàng)造活力。

(三)超常型勞動(dòng)具有相對(duì)壟斷價(jià)值

拓展知識(shí)邊界的超常型勞動(dòng)是推動(dòng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)不斷向縱深發(fā)展的不竭動(dòng)力。應(yīng)用超常型默示知識(shí)的超常型勞動(dòng)價(jià)值與常規(guī)型勞動(dòng)價(jià)值的計(jì)算依據(jù)具有本質(zhì)差別。常規(guī)性勞動(dòng)價(jià)值的計(jì)算依據(jù)是社會(huì)平均必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，“社會(huì)平均必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間是在現(xiàn)有的社會(huì)正常的生產(chǎn)條件下，在社會(huì)平均的勞動(dòng)熟練程度和勞動(dòng)強(qiáng)度下制造某種使用價(jià)值所需要的勞動(dòng)時(shí)間”(2)馬克思：《資本論》(第一卷)，人民出版社1975年版，第52頁。。但是，超常型勞動(dòng)卻不是社會(huì)平均必要?jiǎng)趧?dòng)，而是社會(huì)平均必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間形成之前的特殊勞動(dòng)，其價(jià)值在原始型創(chuàng)新過程中體現(xiàn)在以下方面。

第一，直覺突破式創(chuàng)新階段是創(chuàng)新者個(gè)體主觀預(yù)測(cè)價(jià)值的階段，創(chuàng)新者個(gè)體對(duì)自己創(chuàng)新成果的未來價(jià)值有一定預(yù)期，此時(shí)還沒有形成成熟技術(shù)，更沒有形成產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)。以對(duì)未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)的預(yù)判為導(dǎo)向，創(chuàng)新主體冒著巨大風(fēng)險(xiǎn)反復(fù)探索，要承擔(dān)創(chuàng)意成本和試錯(cuò)成本。

第二，解釋規(guī)劃式創(chuàng)新階段是創(chuàng)新者群體主觀預(yù)測(cè)價(jià)值的階段，不同創(chuàng)新者之間的默示性和合作性使小團(tuán)隊(duì)的投入同樣具有極大風(fēng)險(xiǎn)性。此時(shí)原始型創(chuàng)新群體的結(jié)構(gòu)是多元的，可以有創(chuàng)意者、科學(xué)家、企業(yè)家、天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、消費(fèi)者等。雖然還沒有生產(chǎn)出實(shí)體產(chǎn)品，但是對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值及社會(huì)價(jià)值有積極的預(yù)期。

第三，邏輯推理式創(chuàng)新階段是創(chuàng)新產(chǎn)品的壟斷價(jià)值階段。主觀預(yù)期價(jià)值通過創(chuàng)新型勞動(dòng)獲得現(xiàn)實(shí)的壟斷價(jià)值，壟斷收益產(chǎn)生。通過小批量的試制、試銷，觀念成果付諸于現(xiàn)實(shí)的社會(huì)生產(chǎn)過程中，創(chuàng)新產(chǎn)品形成。壟斷收益是消費(fèi)者對(duì)“無中生有”的新型產(chǎn)品的認(rèn)同價(jià)值。創(chuàng)新成果往往表現(xiàn)在具有技術(shù)壟斷性質(zhì)的發(fā)明專利上，一旦具有重大技術(shù)突破的專利被產(chǎn)業(yè)化，其技術(shù)獨(dú)占優(yōu)勢(shì)就會(huì)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)壟斷優(yōu)勢(shì)，并且使該產(chǎn)業(yè)中的勞動(dòng)表現(xiàn)為生產(chǎn)力特別高的勞動(dòng)，這就帶來壟斷利潤。

第四，擴(kuò)散式創(chuàng)新階段趨向于形成社會(huì)平均必要?jiǎng)趧?dòng)價(jià)值。新型產(chǎn)品逐步被廣大消費(fèi)者接受，新興市場(chǎng)形成，產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展吸引越來越多的企業(yè)加入生產(chǎn)供給，創(chuàng)新型產(chǎn)品逐步變?yōu)槌Ｒ?guī)產(chǎn)品，創(chuàng)新型勞動(dòng)的價(jià)值從壟斷價(jià)值逐步向社會(huì)平均必要?jiǎng)趧?dòng)價(jià)值過渡。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)也遵循一定的產(chǎn)業(yè)規(guī)律和創(chuàng)新規(guī)律，從原始型創(chuàng)新過程中知識(shí)流動(dòng)與價(jià)值流動(dòng)的內(nèi)在關(guān)系，可以清晰地看到創(chuàng)新初期的壟斷利潤根源于超常型默示知識(shí)的運(yùn)用，超常型勞動(dòng)的相對(duì)壟斷價(jià)值轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的超額收益。

(四)知識(shí)創(chuàng)新和擴(kuò)散推動(dòng)人的全面發(fā)展

與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)主要是解決消費(fèi)者的吃穿住用行等物質(zhì)需求相比，知識(shí)經(jīng)濟(jì)更多地是滿足消費(fèi)者的自我發(fā)展、社會(huì)需要和成就實(shí)現(xiàn)，如生物基因、大數(shù)據(jù)和人工智能等知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，不僅使人類生活更健康舒適，還更有利于促進(jìn)人們之間的社會(huì)交往、社會(huì)合作和社會(huì)自治，更有利于個(gè)人興趣愛好、創(chuàng)意靈感的實(shí)現(xiàn)。在新一代信息技術(shù)和生物技術(shù)發(fā)展的平臺(tái)上，自然人主體同時(shí)可以有數(shù)字人、虛擬人、基因人等多種存在形態(tài)。以科學(xué)家和企業(yè)家為代表的創(chuàng)新者群體具有人力資本的正外部性，整體提升所有人的人力資本水平，最大限度地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。沒有創(chuàng)新者群體創(chuàng)造的新知識(shí)，大量普通勞動(dòng)者的人力資本的質(zhì)量很難提升，社會(huì)福利水平也很難提高。傳統(tǒng)追求個(gè)人利益最大化的經(jīng)濟(jì)哲學(xué)正逐步讓位于知識(shí)經(jīng)濟(jì)下社會(huì)人協(xié)同共利的經(jīng)濟(jì)哲學(xué)。

三、樹立以知識(shí)資本為主線的經(jīng)濟(jì)增長管理理念

知識(shí)經(jīng)濟(jì)考驗(yàn)政府的宏觀管理能力。當(dāng)前政府適應(yīng)和引領(lǐng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的治理能力不足，普遍存在用舊思維管理新動(dòng)能的問題，成為制約知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)育的重要因素。知識(shí)資本已經(jīng)成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的核心生產(chǎn)要素，但是由于知識(shí)資本的無形性和抽象性，且政府對(duì)超常型默示知識(shí)缺乏科學(xué)認(rèn)知，宏觀管理并未把知識(shí)資本作為重要的政策導(dǎo)向。在中國經(jīng)濟(jì)邁入高質(zhì)量發(fā)展階段后，推動(dòng)宏觀管理視角的創(chuàng)新具有緊迫性和必要性。

中國正在從粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式向集約型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，宏觀管理中關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長驅(qū)動(dòng)源泉的認(rèn)知需要從以貨幣資本和物質(zhì)資本為主導(dǎo)，轉(zhuǎn)向以知識(shí)資本和人力資本為主導(dǎo)，這樣才能從中長期找到中國轉(zhuǎn)型成功的鑰匙。以知識(shí)資本為主線的經(jīng)濟(jì)增長管理，主要圍繞知識(shí)資本的兩個(gè)屬性展開。

一是充分發(fā)揮知識(shí)資本的無限累積性，克服投資的邊際報(bào)酬遞減傾向。羅默(1986，1990)提出的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，揭示了知識(shí)積累促進(jìn)要素邊際報(bào)酬遞增的可能性。羅默認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)要素有四種，即人力資本(H)、非熟練勞動(dòng)力(L)、知識(shí)存量(A)和物質(zhì)資本(X)，人力資本與知識(shí)存量可統(tǒng)稱為知識(shí)資本；經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程分為三個(gè)部門，即研發(fā)部門、中間品部門、最終品部門，分別從事創(chuàng)意和發(fā)明、科技成果轉(zhuǎn)化、最終產(chǎn)品生產(chǎn)，三個(gè)部門有機(jī)銜接，構(gòu)成創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的完整價(jià)值鏈。而這一鏈條的核心主線是研發(fā)部門人力資本的創(chuàng)意和發(fā)明，(3)羅默認(rèn)為知識(shí)生產(chǎn)是廠商追求利潤最大化的理性行為結(jié)果，在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中廠商可以通過部分控制市場(chǎng)而獲得彌補(bǔ)知識(shí)生產(chǎn)成本的收益(潘士遠(yuǎn)和史晉川，2002)?？梢蕴岣咧虚g產(chǎn)品的技術(shù)水平(用中間產(chǎn)品的數(shù)量來衡量)，從而使知識(shí)“邊界”不斷向外擴(kuò)展。知識(shí)生產(chǎn)的一般過程為：

A=δH2A

其中，H2為研發(fā)部門投入的人力資本。中間產(chǎn)品技術(shù)水平的提高會(huì)提升最終產(chǎn)品的生產(chǎn)效率，最終產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，H1是用于生產(chǎn)活動(dòng)的人力資本，L是非熟練勞動(dòng)，X(i)是第i個(gè)中間產(chǎn)品投入的數(shù)量?？梢姡邪l(fā)部門的創(chuàng)意和發(fā)明構(gòu)成內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長的核心動(dòng)力。他強(qiáng)調(diào)，“創(chuàng)意”的特點(diǎn)是可以無止境地累積，是非稀缺性的，因而經(jīng)濟(jì)增長并不存在悲觀的極限，尋找新思想概念是經(jīng)濟(jì)生生不息運(yùn)行的根源(胡炳志、羅默，1996)。這啟示我們?cè)黾尤肆Y本投入可以加快知識(shí)積累，從而扭轉(zhuǎn)中國目前貨幣資本和非熟練勞動(dòng)力投入的邊際報(bào)酬遞減趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長期可持續(xù)增長。

二是充分發(fā)揮知識(shí)資本的“溢出效應(yīng)”，通過知識(shí)擴(kuò)散提高全社會(huì)的福利水平。從整個(gè)社會(huì)的角度看，知識(shí)具有顯著的“溢出效應(yīng)”，即一個(gè)廠商積累的知識(shí)或技術(shù)不僅提高了自己的生產(chǎn)率，而且也能提高社會(huì)中其他廠商的生產(chǎn)率。換言之，創(chuàng)新型人力資本所有者的知識(shí)具有個(gè)人收益溢出為社會(huì)收益的特點(diǎn)，可以提升所有人的生產(chǎn)水平和福利水平，最大限度地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長與社會(huì)發(fā)展。知識(shí)資本的“溢出效應(yīng)”取決于其具有部分公共產(chǎn)品屬性，它本質(zhì)上是一種思想或創(chuàng)意，這點(diǎn)與其他生產(chǎn)要素存在不同。知識(shí)資本只能部分排他，知識(shí)的創(chuàng)造者無法阻止他人通過模仿或應(yīng)用新知識(shí)而獲益；知識(shí)資本容易復(fù)制和擴(kuò)散，擴(kuò)大新知識(shí)的應(yīng)用并不會(huì)產(chǎn)生額外成本。因此，中國為了達(dá)到社會(huì)最優(yōu)的創(chuàng)新投入和增長率，政府需要通過宏觀政策來解決知識(shí)的外部性問題；同時(shí)更加重視知識(shí)共享和知識(shí)擴(kuò)散，建立新型知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施來提高全社會(huì)的知識(shí)存量，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

新經(jīng)濟(jì)增長理論揭示了以知識(shí)資本投入為本的知識(shí)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)核：在我們習(xí)以為常的貨幣投資驅(qū)動(dòng)的商業(yè)周期背后，一定有一個(gè)以創(chuàng)意和發(fā)明體現(xiàn)的知識(shí)資本投入的基本過程，這才是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的關(guān)鍵。經(jīng)濟(jì)增長從長遠(yuǎn)來看更像一條生生不息的生命線，商業(yè)周期則像微小的波紋圍繞著經(jīng)濟(jì)增長生命線起伏波動(dòng)。經(jīng)濟(jì)增長最終將達(dá)到何種水平，由決定經(jīng)濟(jì)增長生命線的創(chuàng)意和發(fā)明決定，而不是由貨幣投入決定。這提供了我們預(yù)測(cè)和推動(dòng)中國長期經(jīng)濟(jì)增長的基本思維方式——政府應(yīng)從關(guān)注貨幣資本投入的商業(yè)周期轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注知識(shí)資本投入的潛在生產(chǎn)率，減少經(jīng)濟(jì)增長管理中的短期化行為，推動(dòng)增長目標(biāo)從速度型向質(zhì)量型轉(zhuǎn)變(余斌和吳振宇，2014)。

四、樹立以知識(shí)資本制度建設(shè)為主導(dǎo)的宏觀管理新視角

在關(guān)注知識(shí)資本積累的基礎(chǔ)上，需要充分認(rèn)識(shí)到知識(shí)資本導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)長期增長的根本奧秘在于超常型默示知識(shí)的應(yīng)用，如何保護(hù)和激勵(lì)原始型創(chuàng)新者以想象力為特征的超常型默示知識(shí)，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代宏觀管理的核心問題。目前的宏觀管理主要盯住短期目標(biāo)，習(xí)慣于出臺(tái)各種財(cái)政與貨幣政策，逆周期調(diào)節(jié)以熨平短期經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，減緩經(jīng)濟(jì)下行。雖然傳統(tǒng)政策工具在應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)劇烈波動(dòng)時(shí)是必要的，但不再完全適合知識(shí)經(jīng)濟(jì)的客觀要求，對(duì)推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展作用甚微。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的宏觀管理要以知識(shí)資本的制度建設(shè)主導(dǎo)，為超常型默示知識(shí)的主體培育和主體激勵(lì)掃清障礙。

一是發(fā)展與知識(shí)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的新教育，加快原始型創(chuàng)新人才培養(yǎng)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長是原始型創(chuàng)新者通過超常型默示知識(shí)應(yīng)用，無中生有地創(chuàng)造新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)而帶來的紅利。具有一大批原始型創(chuàng)新人才是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的基本保障。中國在原始型創(chuàng)新人才方面與發(fā)達(dá)國家存在巨大差距。根據(jù)科睿唯安2019年度公布的“高被引科學(xué)家”數(shù)據(jù)，雖然中國內(nèi)地上榜人數(shù)增速較快，但仍不足美國的1/4。知識(shí)經(jīng)濟(jì)來源于新教育，教育是第一創(chuàng)新力，政府應(yīng)該把宏觀管理的起點(diǎn)定在原始型創(chuàng)新人才的培育上，由原始型創(chuàng)新人才帶動(dòng)全體勞動(dòng)者提高生產(chǎn)率。有了原始型創(chuàng)新人才，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代財(cái)政和貨幣政策的應(yīng)用才能更有效率，注重財(cái)政金融刺激而忽略教育變革，是本末倒置、急功近利的宏觀管理，在宏觀管理的起點(diǎn)上就存在錯(cuò)位。需要緊緊圍繞原始型創(chuàng)新人才培養(yǎng)的目標(biāo)設(shè)計(jì)教育內(nèi)容、教育方法、教育組織、教育管理、教育評(píng)價(jià)等，既培養(yǎng)企業(yè)家和科學(xué)家，又培養(yǎng)大批專業(yè)技能勞動(dòng)者。

二是建設(shè)與知識(shí)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的宏觀管理制度系統(tǒng)，全方位轉(zhuǎn)變宏觀管理理念。從工業(yè)經(jīng)濟(jì)到知識(shí)經(jīng)濟(jì)的政府宏觀管理職能的轉(zhuǎn)型是多方位的，從行政本位到法治本位的轉(zhuǎn)型是關(guān)鍵。原始型創(chuàng)新者創(chuàng)新活動(dòng)的超前性、探索性、試錯(cuò)性、冒險(xiǎn)性、未來性決定了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代宏觀管理應(yīng)堅(jiān)持平等、開放、扶持、動(dòng)態(tài)、共治、共享的理念，政府角色定位從指令者、配置者轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)調(diào)者、服務(wù)者，從規(guī)劃在先轉(zhuǎn)變?yōu)榧?lì)創(chuàng)新者在實(shí)踐和試錯(cuò)中自我探索，使創(chuàng)意成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的源泉。通過制度建設(shè)暢通從創(chuàng)意、生產(chǎn)到市場(chǎng)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的渠道，助力超常型默示知識(shí)完成個(gè)體萌發(fā)—團(tuán)隊(duì)謀劃—?jiǎng)?chuàng)業(yè)實(shí)施—社會(huì)普及的應(yīng)用過程，這是知識(shí)經(jīng)濟(jì)下的宏觀管理基本邏輯。

第一，超常型默示知識(shí)具有個(gè)體性、潛在性特征，決定了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代宏觀管理應(yīng)堅(jiān)持誘導(dǎo)原則，而非控制原則。超常型默示知識(shí)不能用文字和語言系統(tǒng)表達(dá)，即便擁有者個(gè)人都很難完全認(rèn)識(shí)到，行政管理者更無從辨識(shí)超常型默示知識(shí)在個(gè)體中的分布。應(yīng)充分認(rèn)識(shí)宏觀管理的局限性和適用邊界，建立對(duì)于超常型默示知識(shí)擁有者的誘導(dǎo)制度，為其創(chuàng)造公平、開放的政策環(huán)境，讓個(gè)體自我開發(fā)其潛在的超常型默示知識(shí)，而非通過行政命令限定創(chuàng)新方向或技術(shù)路線。

第二，超常型默示知識(shí)具有模糊性、試錯(cuò)性特征，決定了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代宏觀管理應(yīng)堅(jiān)持開放包容的政策導(dǎo)向。每個(gè)新經(jīng)濟(jì)形態(tài)剛出現(xiàn)時(shí)，創(chuàng)新者往往無法及時(shí)給出準(zhǔn)確的投入產(chǎn)出預(yù)測(cè)，其潛在的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益并不明確。經(jīng)過不同個(gè)體的反復(fù)試錯(cuò)，部分新經(jīng)濟(jì)形態(tài)脫穎而出。宏觀管理不能因?yàn)樾陆?jīng)濟(jì)形態(tài)的局限性或?qū)鹊美娴臎_擊而限制其發(fā)展，而應(yīng)鼓勵(lì)年輕人自由地創(chuàng)意、試錯(cuò)、探索，對(duì)新經(jīng)濟(jì)形態(tài)持較強(qiáng)的包容態(tài)度，為新經(jīng)濟(jì)形態(tài)預(yù)留充足的政策空間。

第三，超常型默示知識(shí)具有高風(fēng)險(xiǎn)性、脆弱性特征，決定了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代宏觀管理應(yīng)采取扶持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策措施。超常型默示知識(shí)驅(qū)動(dòng)的原始型創(chuàng)新沒有固定的軌跡可循，前期投入巨大且失敗風(fēng)險(xiǎn)極高；年輕人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力普遍不足，脆弱的超常型默示知識(shí)在遭受打擊后稍縱即逝。為了保持創(chuàng)新活力，宏觀管理應(yīng)在年輕人創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)容易進(jìn)入“死亡谷”的階段給予政策支持，像呵護(hù)幼苗一樣保護(hù)年輕人創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的激情。

第四，超常型默示知識(shí)具有動(dòng)態(tài)性和階段性特征，決定了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代宏觀管理應(yīng)建立政策動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。當(dāng)某一階段的超常型默示知識(shí)經(jīng)過完整的創(chuàng)新流程演變?yōu)槌Ｒ?guī)型知識(shí)后，應(yīng)該有新的超常型默示知識(shí)引領(lǐng)創(chuàng)新潮流，否則創(chuàng)新將放緩，經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力衰竭。一旦進(jìn)入產(chǎn)業(yè)成熟周期，政府扶持政策需適時(shí)退出，轉(zhuǎn)而扶持更加前沿的創(chuàng)新。根據(jù)創(chuàng)新進(jìn)程和產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，宏觀管理政策應(yīng)動(dòng)態(tài)調(diào)整相機(jī)而行，政策固化則阻礙知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)育。

第五，超常型默示知識(shí)具有高級(jí)人力資本的專用性和依存性特征，決定了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代宏觀層面應(yīng)堅(jiān)持行政管理與社會(huì)自治的融合。部分前沿創(chuàng)新只有極少數(shù)群體具有認(rèn)知能力，不可能首先被大眾迅速認(rèn)可，也不能等待常規(guī)性組織按部就班的審批程序。超常型默示知識(shí)所有者的創(chuàng)新往往通過各種私緣(如親人之間的血緣、朋友之間的情緣、同鄉(xiāng)之間的地緣、同學(xué)之間的學(xué)緣、同事之間的業(yè)緣等)形式建立非正式組織起步，在非正式組織中實(shí)現(xiàn)自我開放、自我管理。宏觀管理中政府需對(duì)社會(huì)創(chuàng)新保持敬畏心態(tài)，發(fā)揮社會(huì)組織在激發(fā)原始型創(chuàng)新中的特殊職能。

第六，超常型默示知識(shí)具有外部性和引領(lǐng)性特征，決定了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代宏觀管理應(yīng)注重創(chuàng)新價(jià)值的共享。原始型創(chuàng)新不僅為創(chuàng)新者個(gè)人帶來利益，還能提高一般勞動(dòng)者的生產(chǎn)率，為全社會(huì)帶來福利，推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的文明進(jìn)程。這種外部性構(gòu)成整個(gè)社會(huì)進(jìn)步的時(shí)間序列和空間分布。宏觀管理應(yīng)在嚴(yán)格保護(hù)原始型創(chuàng)新者產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，推動(dòng)創(chuàng)新成果在全社會(huì)快速擴(kuò)散，讓全社會(huì)從知識(shí)經(jīng)濟(jì)中獲益。

三是建設(shè)與知識(shí)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的科技經(jīng)費(fèi)管理體制，激勵(lì)科學(xué)家的原始型創(chuàng)新活動(dòng)。中國原始型創(chuàng)新人才相對(duì)匱乏，在全球具有影響力的科學(xué)發(fā)現(xiàn)較少，這與科技經(jīng)費(fèi)管理有一定關(guān)系。雖然近年來中國科技經(jīng)費(fèi)投入迅速增長，但基本沿襲了對(duì)常規(guī)型知識(shí)的計(jì)劃管理思路，預(yù)算科目設(shè)置死板，程序煩瑣復(fù)雜，缺乏對(duì)超常型勞動(dòng)價(jià)值的認(rèn)可和尊重，不符合超常型默示知識(shí)應(yīng)用的一般規(guī)律。政府科技經(jīng)費(fèi)管理的宗旨應(yīng)是激勵(lì)科學(xué)家積極從事原始型創(chuàng)新活動(dòng)，而不是進(jìn)行滴水不漏的財(cái)務(wù)管理?？萍冀?jīng)費(fèi)管理堅(jiān)持放管結(jié)合的原則，為科學(xué)家“行政松綁”。如精簡科研財(cái)務(wù)報(bào)銷程序，執(zhí)行統(tǒng)一、精簡、高效的監(jiān)督檢查工作計(jì)劃，并充分尊重科學(xué)家的超常型勞動(dòng)價(jià)值，實(shí)行以知識(shí)價(jià)值創(chuàng)造為核心的分配政策。在擴(kuò)大科學(xué)家經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)的同時(shí)，要制定科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑夹蛣?chuàng)新成果第三方評(píng)價(jià)、同行評(píng)價(jià)和國際評(píng)價(jià)機(jī)制，依據(jù)成果嚴(yán)格落實(shí)獎(jiǎng)懲制度和人力資本信用制度。

四是建設(shè)與知識(shí)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，提高科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)同性。中國知識(shí)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)突出問題是發(fā)明和創(chuàng)意從研發(fā)部門到中間產(chǎn)品部門再到最終產(chǎn)品部門的轉(zhuǎn)化渠道不暢，科技成果轉(zhuǎn)化難是不爭(zhēng)的事實(shí)。自20世紀(jì)90年代開始，中國發(fā)明專利申請(qǐng)量高速增長，早已高居世界首位(寧吉喆，2019)。但中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)整體上處于萌芽期，缺乏對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行評(píng)估和轉(zhuǎn)化的專業(yè)機(jī)構(gòu)，絕大多數(shù)發(fā)明專利難以轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。另一個(gè)突出問題是產(chǎn)學(xué)研橫向組織結(jié)構(gòu)缺乏，不同創(chuàng)新主體間的聯(lián)系不緊密，從申報(bào)、計(jì)價(jià)、交易、生產(chǎn)到營銷的專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化組織并沒有建立起來。

科技成果轉(zhuǎn)化本質(zhì)上是知識(shí)和信息在不同創(chuàng)新主體間的流動(dòng)，各類產(chǎn)學(xué)研一體化的新型組織是知識(shí)流動(dòng)的橋梁。宏觀管理應(yīng)根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在規(guī)律，把重點(diǎn)放在新型市場(chǎng)和社會(huì)自治組織生態(tài)的培育上，引導(dǎo)社會(huì)力量助力科技成果轉(zhuǎn)化。如果沒有各種中介服務(wù)組織、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、基金會(huì)等新型組織的發(fā)展，一個(gè)完整的國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)就無法形成。具體措施包括：第一，支持企業(yè)與高校、研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合建立研究開發(fā)平臺(tái)、科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟等各類合作平臺(tái)，共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定等活動(dòng)；第二，扶持集研究、開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作于一體的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成長，鼓勵(lì)社會(huì)資金創(chuàng)辦民辦非企業(yè)單位性質(zhì)的科研機(jī)構(gòu)開展研發(fā)活動(dòng)；第三，扶持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟等專業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)育，支持行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)牽頭組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)基地和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新基地；第四，促進(jìn)產(chǎn)教融合的新型教育主體發(fā)育，深化各領(lǐng)域創(chuàng)新主體的人才交流和人才培養(yǎng)合作；第五，鼓勵(lì)研發(fā)設(shè)計(jì)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢等中介服務(wù)企業(yè)成長，引導(dǎo)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)化發(fā)展。