于新松 牛亞卿

摘? ?要： 論文關(guān)鍵詞很重要，多年來(lái)人們對(duì)其的關(guān)注卻不多。關(guān)鍵詞的提取對(duì)于多數(shù)論文作者來(lái)說(shuō)絕非易事。本文對(duì)論文關(guān)鍵詞的提取方法及存在問(wèn)題進(jìn)行了分析與研究，旨在引起寫(xiě)作者在論文寫(xiě)作過(guò)程中對(duì)關(guān)鍵詞提取給予充分的關(guān)注和重視，從而發(fā)揮論文關(guān)鍵詞的作用。

關(guān)鍵詞： 學(xué)術(shù)論文? ?關(guān)鍵詞? ?提取方法? ?主題? ?高頻詞匯

獨(dú)立完成一篇高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文是廣大科技工作者、高校教師乃至大學(xué)生、研究生的綜合素質(zhì)，尤其是科研能力與學(xué)術(shù)水平的集中體現(xiàn)。多數(shù)情況下，一篇合格的學(xué)術(shù)論文不僅包含正文部分，還包含標(biāo)題、提要、關(guān)鍵詞、參考文獻(xiàn)、注釋等部分。其中，論文的幾個(gè)構(gòu)成要件中，盡管關(guān)鍵詞部分的文字占比最少，但同樣是不容忽視的重要內(nèi)容。作為論文的主要檢索標(biāo)志之一，關(guān)鍵詞是反映論文最主要內(nèi)容的文字，是論文撰寫(xiě)的核心和主線，是文章內(nèi)容的高度凝練?？茖W(xué)選取和正確標(biāo)引論文關(guān)鍵詞，能夠在最短時(shí)間內(nèi)幫助感興趣的讀者理解和掌握文獻(xiàn)的中心和主題，對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行高效檢索、查閱和利用，充分實(shí)現(xiàn)科研工作者的研究?jī)r(jià)值和意義。

1.關(guān)鍵詞的定義和作用

關(guān)鍵詞（Keywords或Key words）是文獻(xiàn)題名中的主要詞語(yǔ)，《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》將其定義為“①指能體現(xiàn)一篇文章或一部著作的中心概念的詞語(yǔ)。②指檢索資料時(shí)所查內(nèi)容中必須有的詞語(yǔ)”。與此相似，我國(guó)GB7713—87《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫(xiě)格式》把其定義為“是為了文獻(xiàn)標(biāo)引工作從報(bào)告、論文中選取出來(lái)的用以表示全文主題內(nèi)容信息款目的單詞或術(shù)語(yǔ)”。關(guān)鍵詞多具有專(zhuān)指性、專(zhuān)業(yè)性、整體性、概括性等特征。作為論文核心詞匯的關(guān)鍵詞在正文中的出現(xiàn)頻率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他普通詞匯。

一般來(lái)講，一篇論文的關(guān)鍵詞以3個(gè)—8個(gè)詞語(yǔ)最好（有明確特殊要求者除外），通常5個(gè)左右最常見(jiàn)。無(wú)論是國(guó)內(nèi)期刊，還是國(guó)外期刊，3個(gè)以下關(guān)鍵詞及8個(gè)以上關(guān)鍵詞現(xiàn)象極少出現(xiàn)。論文研究領(lǐng)域越高端前沿，研究方法越復(fù)雜細(xì)致，論文篇幅越長(zhǎng)，選取關(guān)鍵詞的個(gè)數(shù)可能越多，如碩士、博士畢業(yè)論文的關(guān)鍵詞字?jǐn)?shù)普遍會(huì)偏多，多為5個(gè)以上。

學(xué)術(shù)論文關(guān)鍵詞一般包含主題詞（敘詞）和自由詞，選取過(guò)程務(wù)必符合一定的規(guī)范和要求。主題詞（敘詞）是指收錄于《漢語(yǔ)主題詞表》《世界漢語(yǔ)主題詞表》等書(shū)目中，可用于標(biāo)引文獻(xiàn)主題概念的規(guī)范化詞或詞組。自由詞是指反映該論文主題中的新技術(shù)、新學(xué)科，而且尚未被主題詞表收錄的新詞語(yǔ)或術(shù)語(yǔ)。在論文關(guān)鍵詞擬定階段，論文作者首先對(duì)整篇論文進(jìn)行主題分析，依照標(biāo)引和組配規(guī)則將擬定的主題詞盡可能轉(zhuǎn)換成上述此表所列的規(guī)范化詞語(yǔ)。

關(guān)鍵詞多位于論文提要的下方。無(wú)論漢語(yǔ)期刊，還是外文期刊，每個(gè)關(guān)鍵詞之間都應(yīng)以分號(hào)“;”分隔（最后一個(gè)詞語(yǔ)后不需標(biāo)注任何符號(hào)）。當(dāng)然，也有部分期刊要求關(guān)鍵詞之間僅留一到兩個(gè)空格即可，而放棄使用分號(hào)。中、英文關(guān)鍵詞要保證完全意義上的一一對(duì)應(yīng)。中文關(guān)鍵詞前應(yīng)冠以“關(guān)鍵詞”字樣，英文關(guān)鍵詞前冠以“Keywords或Key words：”作為標(biāo)識(shí)，中英文的“關(guān)鍵詞”幾個(gè)字多采用加粗字體形式。

作為論文重要構(gòu)成組件的關(guān)鍵詞，與論文標(biāo)題和正文一樣，有著極其重要的地位和作用。對(duì)投稿到國(guó)際知名期刊，甚至國(guó)內(nèi)普通期刊的文章，準(zhǔn)確反映文章內(nèi)容的區(qū)區(qū)幾個(gè)關(guān)鍵詞有利于在線稿件審核系統(tǒng)在浩如煙海的稿件庫(kù)中快速檢索作者的文獻(xiàn)，并為其快速自動(dòng)匹配對(duì)應(yīng)的審稿專(zhuān)家，從而縮短稿件審核周期，大大提高論文的審核率和刊用率。選取和標(biāo)引關(guān)鍵詞，也是當(dāng)前世界科技迅猛發(fā)展和全球政治、經(jīng)濟(jì)、文化一體化背景下圖書(shū)館及期刊數(shù)據(jù)庫(kù)計(jì)算機(jī)檢索的需要，合理高效的關(guān)鍵詞標(biāo)引可以幫助讀者快速理解和掌握文獻(xiàn)的中心和主題，使讀者對(duì)文獻(xiàn)涉及的主要內(nèi)容一目了然，并據(jù)此判斷該文獻(xiàn)與本人興趣和關(guān)注點(diǎn)是否契合，是否必要進(jìn)一步花費(fèi)更多時(shí)間進(jìn)行后續(xù)的閱讀和研究。

基于其所承載的作用，關(guān)鍵詞的取舍和選擇過(guò)程絕不可掉以輕心、敷衍塞責(zé)。根據(jù)人們的習(xí)慣做法，大多情況下關(guān)鍵詞可以從文章標(biāo)題中提取，也可以從論文正文內(nèi)選取。

2.關(guān)鍵詞的提取方法

（1）根據(jù)論文標(biāo)題及摘要提取關(guān)鍵詞

凝練、恰當(dāng)、概括性強(qiáng)的題目和摘要部分是了解論文的主要窗口和最簡(jiǎn)潔途徑，也是提取關(guān)鍵詞的重要寶庫(kù)。論文標(biāo)題通常開(kāi)門(mén)見(jiàn)山，重點(diǎn)突出，言簡(jiǎn)意賅，直接闡明論文的研究對(duì)象、研究方法和研究目的，因此標(biāo)題及摘要中的一個(gè)或幾個(gè)主要的中心詞往往可以直接拿來(lái)用作論文的關(guān)鍵詞。當(dāng)然，標(biāo)題及摘要中關(guān)鍵詞的提取不是信手拈來(lái)的，需要作者下些功夫，進(jìn)行細(xì)致的甄別和取舍。由于標(biāo)題及摘要是論文的中心所在，因此論文關(guān)鍵詞主要來(lái)自題目，然而，這里的關(guān)鍵詞一般僅僅能夠提取三兩個(gè)，其他詞語(yǔ)還需到正文內(nèi)繼續(xù)搜索。

（2）根據(jù)論文主題提取關(guān)鍵詞

論文的主題，即論文的主要論證對(duì)象和論證目的，均為論文的關(guān)鍵所在，其中的觀點(diǎn)、假設(shè)、論據(jù)、推論等都是關(guān)鍵詞的重要出處。要確定文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞，首先就要進(jìn)行主題分析，即對(duì)文獻(xiàn)的內(nèi)容特征進(jìn)行分析，確定需要揭示的主題概念。在弄清文獻(xiàn)論述主題的同時(shí)，對(duì)主題類(lèi)型及構(gòu)成進(jìn)行分析，對(duì)具有標(biāo)引價(jià)值和檢索意義的主題進(jìn)行概括、分析、甄選，最終形成主題詞。要認(rèn)真進(jìn)行主題分析，切不可僅憑題目或摘要就望文生義。文獻(xiàn)的主題分析有誤，會(huì)導(dǎo)致提取的概念偏離主題，或不能準(zhǔn)確體現(xiàn)文獻(xiàn)的研究對(duì)象。根據(jù)對(duì)論文的主題分析，法律類(lèi)論文的關(guān)鍵詞肯定與法律相關(guān)，文學(xué)類(lèi)論文的關(guān)鍵詞一定與文學(xué)相關(guān)，醫(yī)學(xué)類(lèi)論文勢(shì)必與醫(yī)學(xué)相關(guān)……

（3）根據(jù)高頻詞匯提取關(guān)鍵詞

一篇論文中出現(xiàn)頻率極高的詞匯大多可以直接用作關(guān)鍵詞，然而，由于多數(shù)合格規(guī)范的學(xué)術(shù)論文字?jǐn)?shù)頗多（至少要在4000—10000字符），信息量大，高頻詞較多。此時(shí)要注意認(rèn)真識(shí)別，慎重取舍，依據(jù)與論文論題的相關(guān)程度對(duì)高頻詞匯進(jìn)行科學(xué)合理的排序，只有排序靠前的詞語(yǔ)才可以直接選用，排序靠后的只能舍去。

3.關(guān)鍵詞提取過(guò)程中常見(jiàn)問(wèn)題

（1）關(guān)鍵詞來(lái)源范圍過(guò)窄

來(lái)源范圍太窄是論文關(guān)鍵詞提取過(guò)程中最常見(jiàn)的錯(cuò)誤之一，對(duì)于一些剛剛踏入論文寫(xiě)作門(mén)檻的新手來(lái)說(shuō)尤其如此——關(guān)鍵詞全部來(lái)自論文標(biāo)題或摘要。這一做法是不可取的，而且是大家容易忽視的一種不當(dāng)做法。關(guān)鍵詞的選取應(yīng)符合網(wǎng)羅性原則，即對(duì)一篇論文的所有主題概念的提煉要全面徹底，不留死角。網(wǎng)羅性和準(zhǔn)確程度直接關(guān)系到關(guān)鍵詞標(biāo)引的深度和準(zhǔn)確率。多數(shù)論文字?jǐn)?shù)多，信息量大，因此關(guān)鍵詞的選取不太容易，大家可以根據(jù)關(guān)鍵程度大致排序，選擇最關(guān)鍵的高頻詞匯，而且保證這些詞語(yǔ)一定不要出自論文的某一個(gè)板塊或者個(gè)別一個(gè)或幾個(gè)段落。文章關(guān)鍵詞的提取不要過(guò)于集中，最好能夠遍布整篇論文或幾個(gè)不同板塊：既有來(lái)自論文題目和摘要的關(guān)鍵詞，更有來(lái)自論文正文的關(guān)鍵詞。

（2）濫用禁用詞及半禁用詞

在關(guān)鍵詞的選擇方面，應(yīng)盡量避免使用為公眾所不熟識(shí)的縮寫(xiě)詞、公式、符號(hào)等，對(duì)于某些禁用詞及半禁用詞的使用更要慎之又慎。SCI把大多基本無(wú)任何實(shí)質(zhì)意義的虛詞類(lèi)冠詞、介詞、連詞、代詞、副詞、感嘆詞，以及某些動(dòng)詞、形容詞等列為禁用詞。同樣，SCI、EI等把部分實(shí)詞諸如理論、報(bào)告、實(shí)驗(yàn)、研究、分析、特點(diǎn)、目的、概念、規(guī)律、現(xiàn)象等詞語(yǔ)，列為半禁用詞。此類(lèi)半禁用詞在正文寫(xiě)作中可以廣泛使用，由于基本不具備專(zhuān)指功能，因此失去作為關(guān)鍵詞的作用和意義，但它們有時(shí)可以與其他半禁用詞或?qū)嵰庠~共同組成新的詞語(yǔ)，作為關(guān)鍵詞使用。

（3）關(guān)鍵詞排序混亂

關(guān)鍵詞的正確排序不僅可以清晰地表達(dá)文章主旨，向讀者推介研究成果，還可以充分提高論文的引用率和檢索率，將科技成果的社會(huì)效益最大化。原則上講，關(guān)鍵詞的總體排序應(yīng)按照由大至小、從高到低依次排列：表達(dá)論文主要觀點(diǎn)和內(nèi)容的詞語(yǔ)位居前端，反映論文研究目的、研究對(duì)象、研究方法和過(guò)程等內(nèi)容的詞語(yǔ)位居中間，揭示論文研究結(jié)果、研究意義和價(jià)值等的詞語(yǔ)位居最后。從排序及等級(jí)層次上講，首標(biāo)關(guān)鍵詞在論文所有關(guān)鍵詞中應(yīng)隸屬最高層次，用來(lái)闡述學(xué)術(shù)論文的最主要內(nèi)容，最直觀地表達(dá)文章主旨及中心思想。具體來(lái)看，第一個(gè)關(guān)鍵詞應(yīng)該能夠體現(xiàn)論文的主要工作內(nèi)容或所屬學(xué)科，第二個(gè)關(guān)鍵詞應(yīng)該列出論文研究的成果名稱(chēng)，第三個(gè)關(guān)鍵詞應(yīng)該能夠反映研究過(guò)程中所用科學(xué)方法的具體名稱(chēng)，第四、第五乃至其后的關(guān)鍵詞應(yīng)該列出前面沒(méi)有出現(xiàn)的，但在論文中被視為主要研究對(duì)象的事物名稱(chēng)，或者作者認(rèn)為重要的其他詞語(yǔ)。

除上述排序規(guī)則之外，關(guān)鍵詞的排序還遵循由點(diǎn)到面和由淺入深的方式，即人為賦予所有關(guān)鍵詞之間一定的邏輯關(guān)系。無(wú)論遵循何種排序方法，關(guān)鍵詞都應(yīng)該能夠分別反映出文章的主題思想、研究方法、研究目的等。

（4）關(guān)鍵詞的大小寫(xiě)及單復(fù)數(shù)形式混亂

關(guān)鍵詞通常表現(xiàn)為名詞或名詞詞組形式，形容詞及意義完整的句子幾乎從來(lái)不能用作關(guān)鍵詞。因此，在選取關(guān)鍵詞時(shí)，就需注意大小寫(xiě)及單復(fù)數(shù)形式使用方面的問(wèn)題。

大小寫(xiě)形式。多數(shù)情況下，國(guó)內(nèi)期刊的英文關(guān)鍵詞所有首字母普遍使用小寫(xiě)形式（人名、地名、縮略語(yǔ)、專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)、專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)等的專(zhuān)有名詞除外）。

單復(fù)數(shù)形式。英文關(guān)鍵詞由于大多數(shù)使用名詞詞組形式，因此會(huì)涉及單復(fù)數(shù)的問(wèn)題，大多數(shù)英文關(guān)鍵詞為單數(shù)，但有些不可數(shù)的抽象名詞、專(zhuān)有名詞、物質(zhì)名詞在以復(fù)數(shù)形式出現(xiàn)的時(shí)候，也可以使用復(fù)數(shù)形式。

在選取關(guān)鍵詞時(shí)，還要注意杜絕以下問(wèn)題，如關(guān)鍵詞不足3個(gè)或超過(guò)5個(gè)，關(guān)鍵詞之間是否錯(cuò)誤使用了空格或逗號(hào)分隔，而沒(méi)有正確使用分號(hào)斷開(kāi)，中、英文關(guān)鍵詞是否做到了真正意義上的一對(duì)應(yīng)，等等。

論文關(guān)鍵詞是論文中出現(xiàn)頻率最高，同時(shí)最核心的幾組詞匯，需要論文作者花費(fèi)時(shí)間認(rèn)真識(shí)別，再三斟酌，仔細(xì)甄選。論文關(guān)鍵詞的提取一般應(yīng)放在科學(xué)研究的最后階段，即與摘要撰寫(xiě)工作一起完成，從而便于把握主體，掌控全局。正文完成后作者需縱覽全文，篩選出能夠體現(xiàn)論文主要信息的詞匯作為關(guān)鍵詞。選用的關(guān)鍵詞必須能夠反映作所研究的主題或中心內(nèi)容，能夠闡明論文的研究范疇、研究對(duì)象、研究方法、研究目的、研究結(jié)論，等等。唯有如此，才能保證論文關(guān)鍵詞撰寫(xiě)規(guī)范準(zhǔn)確，有助于學(xué)術(shù)論文的刊錄、檢索和引用，實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究及論文寫(xiě)作的價(jià)值和意義。

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