郭玉俤

高校招標(biāo)采購(gòu)存在的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防控研究

郭玉俤

[福州大學(xué)]

高校招標(biāo)采購(gòu)是教學(xué)、人才培養(yǎng)和科研的后勤保障，是高校正常運(yùn)行的基礎(chǔ),但高校招標(biāo)采購(gòu)工作還不完善，存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，如何防范這些風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前研究的重要議題。本文首先分析了高校招標(biāo)采購(gòu)的現(xiàn)狀，深入闡述了高校招標(biāo)采購(gòu)中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)、流程控制風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的物潛在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及供應(yīng)商信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)一步探討對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范的各種措施，期望能夠通過(guò)行之有效的防控機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避，保證招標(biāo)采購(gòu)工作的順利展開。

高校；招標(biāo)采購(gòu)；風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)防范

招標(biāo)采購(gòu)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制系統(tǒng)變化下產(chǎn)生的一種成交方式，它是一種有組織展開擇優(yōu)選擇的經(jīng)營(yíng)方式，力求以最低的價(jià)格獲得最優(yōu)服務(wù)和最佳的資源，極大程度地為招標(biāo)方節(jié)約資源，降低成本。招標(biāo)采購(gòu)包含招標(biāo)和投標(biāo)兩方面。其中，招標(biāo)一般是指招標(biāo)方以招標(biāo)公告的方式向社會(huì)各方或者特定的邀請(qǐng)方發(fā)布采購(gòu)內(nèi)容、服務(wù)要求和技術(shù)參數(shù)等，以吸引投標(biāo)人按照同等的條件進(jìn)行競(jìng)標(biāo)，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行綜合評(píng)審，并從中選擇最優(yōu)中標(biāo)人的采購(gòu)行為[1]。這種經(jīng)營(yíng)方式不僅廣泛應(yīng)用于商業(yè)經(jīng)營(yíng)，也成為當(dāng)前政府部門主要采用的市場(chǎng)采購(gòu)方式。在高?？缭绞桨l(fā)展過(guò)程中，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)確立了高校作為買方的市場(chǎng)地位，這是因?yàn)楦咝５慕虒W(xué)、科研和人才培養(yǎng)等方面的發(fā)展需要投入大量的物資設(shè)備和后勤保障?？梢哉f(shuō)，高校的招標(biāo)采購(gòu)工作對(duì)高校的功能發(fā)揮和可持續(xù)發(fā)展具有重要作用。但是我國(guó)高校自主招標(biāo)采購(gòu)的時(shí)間還不長(zhǎng)，存在較多的風(fēng)險(xiǎn)，如何防范這些風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為當(dāng)前高校建設(shè)中的重中之重。

一、高校招標(biāo)采購(gòu)的現(xiàn)狀

作為非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，高校招標(biāo)采購(gòu)更多是為了滿足教學(xué)和科研的需求。高校招標(biāo)采購(gòu)內(nèi)容主要為基建采購(gòu)和科研設(shè)備采購(gòu)，采購(gòu)方式以公開招標(biāo)為主。隨著當(dāng)前高校辦學(xué)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，師生數(shù)量、基建投資規(guī)模和科研經(jīng)費(fèi)等的不斷增加，高校招標(biāo)采購(gòu)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大[2]。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)，2017年我國(guó)教育類（主要集中在高等教育系統(tǒng)）固定資產(chǎn)投資總額為11104億元，比2007年的2523億元增加了將近5倍，這些數(shù)據(jù)側(cè)面反映了當(dāng)前高校招標(biāo)采購(gòu)規(guī)模的快速增長(zhǎng)。自《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》正式施行以來(lái)，我國(guó)高校的招標(biāo)采購(gòu)不斷朝著規(guī)范化、科學(xué)化的方向發(fā)展，目前已經(jīng)形成以集中采購(gòu)為主，分散采購(gòu)為輔的組織格局。所謂集中采購(gòu)，則是由學(xué)校牽頭成立專門的招標(biāo)采購(gòu)辦公室，對(duì)各個(gè)部門和各個(gè)學(xué)院所需要的各種物品進(jìn)行統(tǒng)一采購(gòu)的模式[3]。這種模式優(yōu)點(diǎn)在于通過(guò)成立專業(yè)的職能部門進(jìn)行采購(gòu)，可以有效整合分散的采購(gòu)資源，減少重復(fù)采購(gòu)行為，大幅度降低采購(gòu)成本，并更容易吸引優(yōu)秀的采購(gòu)商，但是集中采購(gòu)如果沒有監(jiān)督部門的話，則容易滋生腐敗，成為權(quán)力尋租的溫床。而所謂分散采購(gòu)，則意味著高校內(nèi)部沒有統(tǒng)一的招標(biāo)采購(gòu)部門，各部門或者各學(xué)院自行成立部門負(fù)責(zé)招標(biāo)采購(gòu)。相對(duì)集中采購(gòu)，它比較靈活自主，采購(gòu)部門和使用部門相統(tǒng)一，有利于分散采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，但是高校內(nèi)部采購(gòu)機(jī)構(gòu)重復(fù)設(shè)置、采購(gòu)流程和方式不統(tǒng)一等都增加了高校內(nèi)部的運(yùn)行成本，并不能獲得大批量采購(gòu)的優(yōu)勢(shì)。

當(dāng)前為了更好地對(duì)招標(biāo)采購(gòu)行為進(jìn)行管理，很多高校紛紛成立了專業(yè)的招標(biāo)采購(gòu)部門，建立了從物資設(shè)備采購(gòu)的采購(gòu)決策、管理、執(zhí)行到驗(yàn)收、監(jiān)督等的一系列規(guī)范化程序，并輔以常態(tài)化的監(jiān)督機(jī)制和問(wèn)責(zé)機(jī)制[4]，高校招標(biāo)采購(gòu)的實(shí)踐管理進(jìn)一步完善。

二、高校招標(biāo)采購(gòu)工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)

高校招標(biāo)采購(gòu)工作是其人才培養(yǎng)、科學(xué)研究及其服務(wù)社會(huì)三大功能體系正常運(yùn)行的支撐。其流程包括設(shè)備招標(biāo)、投標(biāo)、采購(gòu)、質(zhì)量驗(yàn)收、入庫(kù)、建立賬目、建立文檔、效益評(píng)估、轉(zhuǎn)賬報(bào)銷等多個(gè)環(huán)節(jié)在內(nèi)[5]，流程冗長(zhǎng)復(fù)雜，因此也存在較多的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)有的來(lái)自于招標(biāo)單位，有的來(lái)自于投標(biāo)單位，也有來(lái)自于招標(biāo)物本身存在的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括以下幾點(diǎn)：

（一）廉政風(fēng)險(xiǎn)

“廉政”一詞一直是我國(guó)黨員干部或者國(guó)家機(jī)關(guān)的公務(wù)人員在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中所強(qiáng)調(diào)的一種核心理念。而所謂的廉政風(fēng)險(xiǎn)則是上述工作人員在這過(guò)程中可能憑借所擁有的公權(quán)力謀取某種私利或者進(jìn)行某種權(quán)力尋租等的腐敗行為，這些貪污腐敗行為主要包括：作風(fēng)腐敗、思想道德腐敗、崗位職責(zé)不清晰、制度管理缺陷等問(wèn)題[5]。而廉政風(fēng)險(xiǎn)中最主要的風(fēng)險(xiǎn)為權(quán)力行使的風(fēng)險(xiǎn)和思想道德腐化的風(fēng)險(xiǎn)。權(quán)力行使風(fēng)險(xiǎn)主要是由于招標(biāo)采購(gòu)的流程操作均經(jīng)同一部門經(jīng)手，權(quán)力相對(duì)集中并缺乏相關(guān)約束使得高校相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或者工作人員可以自由行使權(quán)力，導(dǎo)致權(quán)力濫用或者以權(quán)謀私現(xiàn)象產(chǎn)生，主要體現(xiàn)為：在設(shè)備招標(biāo)公告的制定中，由于自身權(quán)力過(guò)大，不按照國(guó)家或者學(xué)校的規(guī)章行事，或者利用自己的權(quán)力或者權(quán)威人為地為某家特定的投標(biāo)單位“量身定做”招標(biāo)公告，或者只向特定的某些投標(biāo)單位公開招標(biāo)要求，或者在招標(biāo)投標(biāo)中存在違規(guī)操作等。這些操作在為特定的投保人圍標(biāo)、中標(biāo)創(chuàng)造良好條件的同時(shí)，嚴(yán)重威脅了高校的利益。思想道德腐化風(fēng)險(xiǎn)則是領(lǐng)導(dǎo)干部或者工作人員道德意識(shí)淡薄，表現(xiàn)為道德理想迷失、道德觀念錯(cuò)位等引發(fā)的道德失序，表現(xiàn)為招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中工作態(tài)度懈怠、違規(guī)違紀(jì)操作、貪污腐敗、以權(quán)謀私等，這些都人為干擾了學(xué)校招標(biāo)采購(gòu)工作的正常運(yùn)行。

（二）招標(biāo)采購(gòu)流程控制風(fēng)險(xiǎn)

高校招標(biāo)采購(gòu)流程復(fù)雜，圍繞此流程存在較多的風(fēng)險(xiǎn)，主要體現(xiàn)在：招標(biāo)采購(gòu)合同不規(guī)范、招標(biāo)采購(gòu)流程不規(guī)范、招標(biāo)采購(gòu)資格審核體系不完善等。招標(biāo)采購(gòu)合同是招標(biāo)采購(gòu)工作開展的核心基礎(chǔ)，也是招標(biāo)、投標(biāo)、評(píng)標(biāo)、以及定標(biāo)等工作順利開展的重要依據(jù)，所以規(guī)范的招標(biāo)采購(gòu)合同至關(guān)重要[6]。但是，在高校具體工作中，經(jīng)常存在招標(biāo)采購(gòu)合同不規(guī)范、招標(biāo)文件制定具有傾向性，隱藏技術(shù)陷阱，缺乏公平性和合理性，這些導(dǎo)致高校招標(biāo)采購(gòu)的優(yōu)勢(shì)無(wú)法發(fā)揮，劣勢(shì)物資進(jìn)入高校，高校資源嚴(yán)重浪費(fèi)；招標(biāo)采購(gòu)流程的不規(guī)范則體現(xiàn)在流程設(shè)計(jì)問(wèn)題，主要為招標(biāo)流程信息不完全公開、實(shí)際操作隨意性大[7]。雖然當(dāng)前大部分高校設(shè)立了專門的招標(biāo)采購(gòu)職能部門，但由于缺乏監(jiān)督機(jī)制，招標(biāo)采購(gòu)的信息處于半公開，有些信息則直接透露給特定的圍標(biāo)者，尤其是大型設(shè)備的采購(gòu)，則只通知與自己有利益關(guān)系的供應(yīng)商參與圍標(biāo)；招標(biāo)采購(gòu)資格審核體系不完善則是因?yàn)楫?dāng)前我國(guó)高校未建立完善的嚴(yán)格招標(biāo)采購(gòu)審核系統(tǒng)。因此在招標(biāo)項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程中，以不規(guī)范的手段選擇評(píng)審專家，甚至將評(píng)審專家的名單透露給競(jìng)標(biāo)者。由于評(píng)審專家選擇的隨意性，使得項(xiàng)目評(píng)審存在一定的傾向性并缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性、專業(yè)性。

（三）招標(biāo)標(biāo)的物的潛在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

招標(biāo)內(nèi)容物的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)某些大型技術(shù)密集型科研設(shè)備，由于技術(shù)含量高，具有較大的信息不對(duì)稱，即中標(biāo)企業(yè)對(duì)其產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)、指標(biāo)、性能了如指掌，但是招標(biāo)采購(gòu)方或者這些科研設(shè)備的使用者由于技術(shù)能力問(wèn)題往往對(duì)這些大型設(shè)備只會(huì)使用而已，對(duì)其技術(shù)方面的信息了解不多。因此，在招標(biāo)公告中往往無(wú)法全面說(shuō)明所采購(gòu)科研設(shè)備的所有技術(shù)參數(shù)，導(dǎo)致所采購(gòu)的物資與科研初衷不符。而這些商品本身具有的高新技術(shù)含量還可能使得評(píng)審專家對(duì)于信息不完全或者中標(biāo)單位隱藏其些技術(shù)缺陷，使得通過(guò)專家評(píng)審的設(shè)備最終在使用過(guò)程中狀況頻出，嚴(yán)重浪費(fèi)國(guó)家資源，影響某些重大科研項(xiàng)目進(jìn)展。

（四）供應(yīng)商的信譽(yù)問(wèn)題

市場(chǎng)上供應(yīng)商素質(zhì)參差不齊，所提供的產(chǎn)品或者服務(wù)的質(zhì)量千差萬(wàn)別。在招標(biāo)公告發(fā)布后，由于市場(chǎng)上某些科研設(shè)備的供應(yīng)商數(shù)量較有限，這些供應(yīng)商為了中標(biāo)，彼此之間相互串通，一致對(duì)外抬高或者壓低價(jià)格，形成價(jià)格壟斷。也有的供應(yīng)商為了獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益，在履行合同過(guò)程中，對(duì)所提供的標(biāo)的物以次充好，偷工減料。而一部分供應(yīng)商則虛假應(yīng)標(biāo)，為了更好中標(biāo)，以較低的價(jià)格中標(biāo)后，對(duì)其在合同中所做出的承諾不予兌現(xiàn)，導(dǎo)致采購(gòu)合同解約，科研進(jìn)度擱淺。甚至有些投標(biāo)單位中標(biāo)后未經(jīng)招標(biāo)單位同意私自將采購(gòu)項(xiàng)目轉(zhuǎn)包、分包，所選擇的分包人經(jīng)濟(jì)實(shí)力和建設(shè)實(shí)力不足，基建工程頻繁出現(xiàn)問(wèn)題，甚至出現(xiàn)資金鏈條斷裂，拖欠工人工資，導(dǎo)致工人罷工鬧事，基建工程擱淺的不良現(xiàn)象。這種極不負(fù)責(zé)任的供應(yīng)商給招標(biāo)單位帶來(lái)極大的不良影響。

三、高校招標(biāo)采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施

（一）規(guī)范招標(biāo)采購(gòu)流程

高校招標(biāo)采購(gòu)制度建設(shè)的核心在于規(guī)范招標(biāo)采購(gòu)流程，保證招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程的透明化、規(guī)范化。因此，應(yīng)該對(duì)招標(biāo)采購(gòu)流程構(gòu)建規(guī)范化的服務(wù)平臺(tái)和操作細(xì)則，對(duì)最容易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，例如供應(yīng)商的選擇等進(jìn)行相關(guān)制度規(guī)定，以保證招標(biāo)工作嚴(yán)格按照規(guī)定展開，招標(biāo)工作有法可依，有據(jù)可循。以下幾點(diǎn)應(yīng)該特別注意：首先，建立合格的供應(yīng)商系統(tǒng)。合格的供應(yīng)商系統(tǒng)的建立可以降低招標(biāo)采購(gòu)的審查成本，為高校節(jié)約大量的時(shí)間、精力?？梢钥紤]將有多次愉快合作經(jīng)歷的，或者信譽(yù)較好的供應(yīng)商納入系統(tǒng)，并通過(guò)市場(chǎng)反饋，不斷動(dòng)態(tài)修正供應(yīng)商系統(tǒng)，以保證進(jìn)入系統(tǒng)的供應(yīng)商質(zhì)量。其次，建立科學(xué)的專家評(píng)標(biāo)系統(tǒng)?？茖W(xué)的專家評(píng)標(biāo)系統(tǒng)是保證招標(biāo)采購(gòu)流程公正、公平的關(guān)鍵。應(yīng)該針對(duì)不同的采購(gòu)項(xiàng)目建立不同的專家評(píng)標(biāo)庫(kù)，對(duì)短時(shí)間內(nèi)難以構(gòu)建專家評(píng)標(biāo)庫(kù)的高校，可以聘請(qǐng)校內(nèi)外的行業(yè)專家或者直接采用本省財(cái)政部門的專家?guī)?，總之最終選擇的專家應(yīng)該與實(shí)際工作需求相符合。

（二）加大監(jiān)督機(jī)制建設(shè)

任何社會(huì)活動(dòng)的展開都離不開法律和制度的約束，也只有以“法治”替代“人治”才能防止各種尋租腐敗風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，因此在規(guī)范流程的基礎(chǔ)上，還應(yīng)該構(gòu)建一整套嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制。首先，強(qiáng)化單位審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)督部門的監(jiān)督意識(shí)，對(duì)招標(biāo)采購(gòu)中存在的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)督查，執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)到位；其次，領(lǐng)導(dǎo)干部要進(jìn)行自我監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)干部要明確自己的職能，不斷加強(qiáng)自己的思想道德水平建設(shè)，有意識(shí)加強(qiáng)自己的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，對(duì)招標(biāo)采購(gòu)中某些敏感實(shí)務(wù)不插手、不暗示，不給某些人尋租創(chuàng)造條件，使招標(biāo)采購(gòu)工作在陽(yáng)光下運(yùn)行；最后，對(duì)于某些供應(yīng)商的不良行為，相關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該及時(shí)曝光，并將其列入黑名單[8]。

（三）提高招標(biāo)采購(gòu)人員的專業(yè)素質(zhì)

高校招標(biāo)采購(gòu)人員的專業(yè)素質(zhì)是影響招標(biāo)采購(gòu)質(zhì)量的重要因素。由于高校的非營(yíng)利性，使得高校相對(duì)企業(yè)而言其工作人員業(yè)務(wù)感更低，更關(guān)注常規(guī)工作，缺乏應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，在某些采購(gòu)業(yè)務(wù)中考慮不周或者存在貪污腐敗，容易被供應(yīng)商抓住漏洞。因此，僅憑學(xué)校內(nèi)部的制度建設(shè)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還要加強(qiáng)招標(biāo)采購(gòu)人員素質(zhì)的提升。首先，應(yīng)該加強(qiáng)招標(biāo)采購(gòu)人員的教育和培訓(xùn)。通過(guò)舉辦或者參加各種業(yè)務(wù)交流班、培訓(xùn)班、講座、專題研討會(huì)不斷加強(qiáng)工作人員對(duì)業(yè)務(wù)的熟練程度，以減少業(yè)務(wù)中可能存在的漏洞，消除隱患；其次，嚴(yán)把從業(yè)人員關(guān)口，建立起專業(yè)化、規(guī)范化的招標(biāo)采購(gòu)隊(duì)伍。因此，在高校招標(biāo)采購(gòu)人員的招聘中，應(yīng)該選擇那些熟練具備法律法規(guī)知識(shí)、社會(huì)心理學(xué)知識(shí)、產(chǎn)品知識(shí)和業(yè)務(wù)知識(shí)等的相關(guān)人員；最后，實(shí)行績(jī)效考核制度。摒棄那些“做多做少一個(gè)樣”的考核模式，將招標(biāo)采購(gòu)人員的業(yè)務(wù)能力與績(jī)效考核相掛鉤，激勵(lì)采購(gòu)人員不斷提高其采購(gòu)招標(biāo)的業(yè)務(wù)能力和業(yè)務(wù)質(zhì)量。而對(duì)那些出現(xiàn)業(yè)務(wù)過(guò)失的工作人員則要給予懲罰性措施，并要求其及時(shí)總結(jié)以保證今后招標(biāo)采購(gòu)任務(wù)的進(jìn)展更加順利。

四、結(jié)束語(yǔ)

高校招標(biāo)采購(gòu)工作是一項(xiàng)節(jié)約資金、降低成本，并有利于高校正常運(yùn)行的工作。這項(xiàng)工作展開的過(guò)程中不僅有來(lái)自高校本身的風(fēng)險(xiǎn)，還有來(lái)自供應(yīng)商以及商品潛在技術(shù)特性等的風(fēng)險(xiǎn)。隨著高校建設(shè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，高校的招標(biāo)采購(gòu)工作只能越來(lái)越多，越來(lái)越復(fù)雜。因此，作為招標(biāo)單位的高校應(yīng)該不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施?？傊咝５南嚓P(guān)管理者應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)到招標(biāo)采購(gòu)工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)行之有效的方式不斷對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避，而這些都需要相關(guān)人員的長(zhǎng)期摸索與共同努力。

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(責(zé)任編輯：趙相華）