徐 剛，楊 超

（重慶理工大學(xué) 管理學(xué)院，重慶 400054）

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)和高校、研究機(jī)構(gòu)在政府、投資機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)的引導(dǎo)和協(xié)調(diào)下，整合互補(bǔ)性資源，發(fā)揮各自能力優(yōu)勢，協(xié)作開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、科技成果的應(yīng)用、推廣和產(chǎn)業(yè)化，是一種跨組織、交互式的合作關(guān)系［1］。為了鼓勵(lì)這種開放式創(chuàng)新活動(dòng)，我國政府通過財(cái)政資助、研發(fā)補(bǔ)貼、稅收減免等多項(xiàng)措施鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)和高校、科研院所開展協(xié)同創(chuàng)新?？茖W(xué)技術(shù)部發(fā)起成立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，以貸款貼息、無償資助的方式支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)并優(yōu)先支持產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。長期以來，政府直接引導(dǎo)的模式顯現(xiàn)出一些劣勢，如財(cái)政資助資金有限，只能滿足部分協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目的資金需要；政府引導(dǎo)模式有時(shí)不能達(dá)到理想效果［2］；政府財(cái)政直接資助可能會(huì)對企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”［3］等。除了政府引導(dǎo)模式外，風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)也是一種重要的形式。風(fēng)險(xiǎn)投資是私募股權(quán)投資的一種，主要投資于創(chuàng)新企業(yè)和創(chuàng)新項(xiàng)目的種子期、初創(chuàng)期和成長期。風(fēng)險(xiǎn)投資在我國起步較晚，但近年隨著政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的蓬勃發(fā)展以及“雙創(chuàng)”政策的出臺(tái)，我國風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了快車道，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)數(shù)量持續(xù)增長，資金來源更加多元化。根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的數(shù)據(jù)，截至2018年5月底，我國創(chuàng)業(yè)投資基金數(shù)已達(dá)到5 490只，基金規(guī)模達(dá)到0.74萬億。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是創(chuàng)新的重要形式，也是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，在我國提出“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略的時(shí)代背景下，對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行更加深入的研究和探討具有重要的戰(zhàn)略意義。此外，在風(fēng)險(xiǎn)投資數(shù)量不斷增多、資金規(guī)模和投資領(lǐng)域不斷擴(kuò)大的情況下，研究風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)下的協(xié)同創(chuàng)新，并對比政府引導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)2種不同模式的效率，對于協(xié)同創(chuàng)新政策的制定者、執(zhí)行者以及協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的參與者將具有重要的理論意義和一定的實(shí)踐價(jià)值。

1 文獻(xiàn)回顧

部分研究表明政府的資助對于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新具有重要的積極作用［4-6］，同時(shí)政府資助的促進(jìn)作用具有一定的持續(xù)性和滯后性［4，6］。CANO-KOLLMANN等［3］的研究表明，公共財(cái)政資助對于企業(yè)研發(fā)投入具有“擠出效應(yīng)”，尚洪濤和黃曉碩［6］、BECKER［7］分析認(rèn)為政府補(bǔ)貼能促進(jìn)企業(yè)增加研發(fā)投入。對于政府參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，目前已有比較多的文獻(xiàn)進(jìn)行了研究，一些學(xué)者采用演化博弈的方法研究協(xié)同創(chuàng)新組織在長期過程中的穩(wěn)定性問題。一種觀點(diǎn)認(rèn)為政府的參與對于提高產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織的效率和穩(wěn)定性并沒有積極影響。劉和東和陶淵［8］認(rèn)為，當(dāng)政府作為經(jīng)濟(jì)主體加入產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新博弈中時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新組織沒有演化穩(wěn)定策略，政府的加入降低了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的穩(wěn)健性，此時(shí)企業(yè)、高校科研院所、政府三方所形成的協(xié)同創(chuàng)新組織沒有穩(wěn)定的演化穩(wěn)定策略。朱懷念等［9］分析認(rèn)為，雖然經(jīng)過長期的動(dòng)態(tài)博弈，協(xié)同創(chuàng)新組織具有演化穩(wěn)定策略，但此時(shí)政府傾向于選擇不監(jiān)管策略，企業(yè)和學(xué)研方之間是否形成穩(wěn)定合作關(guān)系與沒有政府參與時(shí)的結(jié)果一樣，即政府的監(jiān)管對于促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新不起作用。另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，政府能促進(jìn)企業(yè)和高校、科研機(jī)構(gòu)之間形成長期穩(wěn)定的合作關(guān)系［10-12］。臧欣昱和馬永紅［10］的研究表明，政府制定的獎(jiǎng)懲機(jī)制對于產(chǎn)學(xué)研合作的形成具有積極的影響，但獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰要控制在一定程度之內(nèi)。李林等［11］則更加強(qiáng)調(diào)政府懲罰的作用，認(rèn)為政府應(yīng)采取一種動(dòng)態(tài)懲罰機(jī)制并提高懲罰的強(qiáng)度。孫健慧和趙黎明［12］認(rèn)為，政府應(yīng)根據(jù)協(xié)同創(chuàng)新的不同階段調(diào)整監(jiān)管策略，在協(xié)同創(chuàng)新初期應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管，在后期則應(yīng)放寬監(jiān)管。

一些學(xué)者認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)投資對于企業(yè)創(chuàng)新具有積極的促進(jìn)作用，黃福廣等［13］認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平與風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)專業(yè)化程度正相關(guān)，對于高科技企業(yè)而言，這種正相關(guān)關(guān)系更顯著。陳思等［14］的研究表明風(fēng)險(xiǎn)投資對企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用與風(fēng)險(xiǎn)投資的投資期限正相關(guān)。SAFARI［15］的研究表明，在寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境中，風(fēng)險(xiǎn)投資對于企業(yè)創(chuàng)新的積極影響更強(qiáng)烈。鄒雙和成力為［16］對創(chuàng)業(yè)板制造業(yè)企業(yè)2009—2012年數(shù)據(jù)的分析表明，如果風(fēng)險(xiǎn)投資在企業(yè)上市前第2年進(jìn)行投資，則能顯著、持續(xù)地促進(jìn)企業(yè)提高創(chuàng)新績效，且對漸進(jìn)式創(chuàng)新的效果優(yōu)于突破式創(chuàng)新。陳思等［14］、鄒雙和成力為［16］認(rèn)為，聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)投資對企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更強(qiáng)。莊新霞等［17］認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)投資能顯著促進(jìn)企業(yè)增加研發(fā)投入，從而提高創(chuàng)新產(chǎn)出。也有部分學(xué)者認(rèn)為混合風(fēng)險(xiǎn)投資對企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更明顯。HOWELL［18］、BRANDER等［19］認(rèn)為政府資助新創(chuàng)企業(yè)可以增加其獲得風(fēng)險(xiǎn)投資的可能性。BRANDER等［19］、COLOMBO等［20］認(rèn)為，政府風(fēng)險(xiǎn)投資基金與私人風(fēng)險(xiǎn)投資基金合作對新創(chuàng)企業(yè)的積極影響更明顯。BERTONI和TYKVOVá［21］認(rèn)為，政府風(fēng)險(xiǎn)資本投資者只有與獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)資本投資者合作時(shí)才能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。王晗等［22］認(rèn)為，對于成熟企業(yè)而言，政府引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)投基金優(yōu)于私人投資機(jī)構(gòu)，但對于成長期企業(yè)兩者不存在顯著差異。程聰慧和王斯亮［23］認(rèn)為企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)投基金累計(jì)投資次數(shù)正相關(guān)，與創(chuàng)投基金累計(jì)投資年限成倒U形關(guān)系。COLOMBO等［24］的分析表明，風(fēng)險(xiǎn)投資對促進(jìn)企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新具有強(qiáng)烈的積極影響，特別是對于新創(chuàng)科技型企業(yè)，而銀行和政府背景的風(fēng)險(xiǎn)投資對企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的積極影響最大。黃波等［2］、黃偉等［25］發(fā)現(xiàn)，當(dāng)創(chuàng)投基金和學(xué)研方只分配固定的收益時(shí)，利益分配機(jī)制對于企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的激勵(lì)作用最大。

總結(jié)既有研究可發(fā)現(xiàn)，絕大部分文獻(xiàn)都認(rèn)為政府的補(bǔ)貼和資助能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，而關(guān)于政府的補(bǔ)貼對企業(yè)研發(fā)投入是否會(huì)產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”則存在分歧。在運(yùn)用演化博弈方法研究政府參與協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，對于政府是否能促進(jìn)產(chǎn)方和學(xué)研方形成穩(wěn)定合作關(guān)系存在2種截然相反的觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為政府不能促進(jìn)產(chǎn)方和學(xué)研方協(xié)同創(chuàng)新，甚至?xí)档蛥f(xié)同創(chuàng)新組織的穩(wěn)定性；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為政府能促進(jìn)產(chǎn)方和學(xué)研方形成穩(wěn)定的合作關(guān)系。然而，已有文獻(xiàn)將政府視為一個(gè)利益主體，直接參與協(xié)同創(chuàng)新過程中的利益博弈，但現(xiàn)實(shí)中政府更多地扮演著引導(dǎo)者和監(jiān)管者的角色，不會(huì)參與經(jīng)濟(jì)利益的分配。大多數(shù)的相關(guān)文獻(xiàn)采用創(chuàng)業(yè)板和A股上市公司的數(shù)據(jù)研究風(fēng)險(xiǎn)投資與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系。已有研究普遍認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)投資能促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，且這一積極影響與風(fēng)險(xiǎn)投資專業(yè)化程度、投資期限、所有制屬性等因素正相關(guān)，聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)投資和混合風(fēng)險(xiǎn)投資能對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生更強(qiáng)烈的積極影響。對于政府引導(dǎo)基金投資的創(chuàng)投基金，其對企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用與企業(yè)所處的發(fā)展階段、投資次數(shù)、投資年限等因素相關(guān)。風(fēng)險(xiǎn)投資，特別是銀行和政府背景的風(fēng)險(xiǎn)投資，能促進(jìn)企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新。目前，研究風(fēng)險(xiǎn)投資參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的文獻(xiàn)較少，尚未有文獻(xiàn)研究風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)時(shí)協(xié)同創(chuàng)新組織的長期穩(wěn)定性問題。

基于已有研究，本文建立2個(gè)模型，研究政府引導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)不同模式下產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新的演化穩(wěn)定策略，并對2種引導(dǎo)模式進(jìn)行了對比分析。本文可能的創(chuàng)新點(diǎn)有以下3個(gè)方面：①本文在分析政府引導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，更加關(guān)注政府的引導(dǎo)和協(xié)調(diào)作用，政府不是博弈的主體，也不分配經(jīng)濟(jì)利益，這種設(shè)定更加符合現(xiàn)實(shí)情況；②目前很少有研究關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)下的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新問題，本文建立了風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)演化模型，分析風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的收益分配機(jī)制如何影響產(chǎn)方和學(xué)研方之間形成積極穩(wěn)定的合作關(guān)系；③政府引導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的2種重要引導(dǎo)模式，本文對其進(jìn)行了對比分析，進(jìn)而提出相應(yīng)的對策建議。

2 問題描述與模型假設(shè)

2.1 問題描述

某一項(xiàng)新興技術(shù)具有產(chǎn)業(yè)化的潛能，有部分高校、科研院所具備該項(xiàng)新興技術(shù)研發(fā)所需要的創(chuàng)新資源，但欠缺研發(fā)資金；一些企業(yè)具有將該技術(shù)商品化的意向，也愿意提供研發(fā)資金，但缺乏創(chuàng)新資源。企業(yè)和高校、科研院所考慮簽訂產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新契約，共同進(jìn)行該項(xiàng)技術(shù)的研發(fā)、應(yīng)用、規(guī)模化生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)化。用產(chǎn)方代表企業(yè)，學(xué)研方代表高校、科研院所。整個(gè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程是一個(gè)多周期博弈，產(chǎn)方和學(xué)研方的策略集均為｛積極合作，消極合作｝，產(chǎn)方和學(xué)研方都是有限理性的，具有學(xué)習(xí)模仿能力，能根據(jù)上一周期的博弈結(jié)果動(dòng)態(tài)調(diào)整所選擇的策略。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新需要投入大量資金，且面臨一定的失敗風(fēng)險(xiǎn)，需要第三方引導(dǎo)與協(xié)調(diào)，現(xiàn)在考慮2種不同的引導(dǎo)模式，政府引導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)。政府和風(fēng)險(xiǎn)投資都不直接參與博弈，政府不分配收益，風(fēng)險(xiǎn)投資分配固定的收益。政府主要通過設(shè)計(jì)獎(jiǎng)懲機(jī)制來引導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新，風(fēng)險(xiǎn)投資則通過收益分配調(diào)整機(jī)制引導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新。

2.2 模型假設(shè)

假設(shè)1 產(chǎn)方和學(xué)研方的策略集合都是｛積極合作，消極合作｝。積極合作是指產(chǎn)方或?qū)W研方積極履行協(xié)同創(chuàng)新契約的規(guī)定，配合參與協(xié)同創(chuàng)新的其他各方，努力實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的目標(biāo)；消極合作是指產(chǎn)方或?qū)W研方付出最少的努力和最小的成本，以消極的態(tài)度參與協(xié)同創(chuàng)新。

假設(shè)2 產(chǎn)方選擇積極合作策略的概率為x，成本為，選擇消極合作策略的概率為1-x，成本為學(xué)研方選擇積極合作策略的概率為y，成本為，選擇消極合作策略的概率為1-y，成本為

假設(shè)3 當(dāng)產(chǎn)方和學(xué)研方都積極合作時(shí)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的整體收益為Π1；當(dāng)產(chǎn)方和學(xué)研方都消極合作時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新的整體收益為0；當(dāng)產(chǎn)方積極合作，學(xué)研方消極合作時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新的整體收益為Π2；當(dāng)產(chǎn)方消極合作，學(xué)研方積極合作時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新的整體收益為Π3；0＜Π2＜Π1，0＜Π3＜Π1。產(chǎn)方的收益分配系數(shù)為λ1，學(xué)研方的收益分配系數(shù)為λ2，λ1+λ2=1。

假設(shè)4 政府引導(dǎo)時(shí)，若產(chǎn)方和學(xué)研方都積極參與協(xié)同創(chuàng)新，則政府分別給予兩方獎(jiǎng)勵(lì)金額g；若一方積極合作，另一方消極合作，則對消極合作的一方處以罰金p，并對積極合作的一方給予補(bǔ)貼p，p∈[0，g]；若產(chǎn)方和學(xué)研方都選擇消極合作策略，政府既不給予獎(jiǎng)勵(lì)也不處以罰金。

假設(shè)5 風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)時(shí)，向產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織投入資金g，同時(shí)提供人力資源支持、運(yùn)營管理支持、戰(zhàn)略規(guī)劃支持等增值服務(wù)，使產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的整體收益實(shí)現(xiàn)倍增，增加到原來的a倍，a∈(1，∞)。風(fēng)險(xiǎn)投資設(shè)置了收益分配調(diào)整系數(shù)b，b∈[0，1)，對于消極合作協(xié)同創(chuàng)新的一方，其收益將乘以分配系數(shù)，其減少的收益重新分配給積極合作的一方。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)從協(xié)同創(chuàng)新總體收益中分走一部分收益，設(shè)為v，v≥g。

假設(shè)6 在2種引導(dǎo)模式下，當(dāng)其中一方積極合作時(shí)，另一方積極合作時(shí)的收益大于其消極合作時(shí)的收益。

3 政府引導(dǎo)下的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新

政府引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指政府通過制定支持政策、設(shè)立科技項(xiàng)目、財(cái)政撥款、研發(fā)補(bǔ)助等手段促進(jìn)企業(yè)和高校、科研院所開展協(xié)同合作，開展技術(shù)創(chuàng)新。為了促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和科技的互動(dòng)發(fā)展，我國各級政府一直非常重視產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，鼓勵(lì)不同形式的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織發(fā)展，采取多項(xiàng)措施推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研積極合作，深化協(xié)同創(chuàng)新。

3.1 模型建立

根據(jù)前文假設(shè)得到，在政府引導(dǎo)下產(chǎn)方和學(xué)研方博弈的支付矩陣如表1所示。

表1 政府引導(dǎo)時(shí)產(chǎn)方和學(xué)研方博弈的支付矩陣Tab.1 Paymentmatrix of thegovernment-guided gamebetween the producerand the research institute

假設(shè)產(chǎn)方選擇“積極合作”“消極合作”的期望收益分別為和，產(chǎn)方的平均收益為，根據(jù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新支付矩陣可得

假設(shè)學(xué)研方選擇“積極合作”“消極合作”的期望收益分別為和，學(xué)研方的平均收益為，根據(jù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新支付矩陣可得

3.2 產(chǎn)方和學(xué)研方混合策略的演化穩(wěn)定性分析

由前面的分析得到產(chǎn)方和學(xué)研方協(xié)同創(chuàng)新的二維動(dòng)力系統(tǒng)為

令F1(x)=0，F(xiàn)1(y)=0，得到協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)有5個(gè)均衡點(diǎn)，分別是：(0，0)，(0，1)，(1，0)，(1，1)，(x1，y1)，本文僅討論x1∈ (0，1)、y1∈ (0，1)時(shí)的情形。根據(jù)FRIEDMAN［26］提出的方法，當(dāng)均衡點(diǎn)使得協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的雅可比矩陣滿足det(J1)＞0，tr(J1)＜0時(shí)，則該均衡點(diǎn)為系統(tǒng)的局部穩(wěn)定點(diǎn)，即為系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略。政府引導(dǎo)下協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的雅可比矩陣為

由式（8）所列雅可比矩陣分析得到5個(gè)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性結(jié)果。根據(jù)5個(gè)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性，得到在政府引導(dǎo)下產(chǎn)方和學(xué)研方策略選擇的動(dòng)態(tài)演化過程（如圖1所示）。由圖1可以看出，在政府的引導(dǎo)下，產(chǎn)方和學(xué)研方的演化博弈的穩(wěn)定狀態(tài)有（積極合作，積極合作），（消極合作，消極合作）2個(gè)。協(xié)同創(chuàng)新組織最終演化結(jié)果取決于系統(tǒng)的初始狀態(tài)，若系統(tǒng)的初始狀態(tài)位于區(qū)域ABCD1，則產(chǎn)方和學(xué)研方演化博弈的最終結(jié)果是（積極合作，積極合作），產(chǎn)方和學(xué)研方之間可以形成穩(wěn)定的積極合作關(guān)系；若系統(tǒng)的初始狀態(tài)位于區(qū)域AOCD1，則產(chǎn)方和學(xué)研方演化博弈的最終結(jié)果是（消極合作，消極合作），產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新組織不具備長期穩(wěn)定性。

圖1 政府引導(dǎo)時(shí)產(chǎn)方和學(xué)研方策略選擇演化過程Fig.1 Evolution ofstrategy selection ofproducersand research institutesundergovernmentguidance

3.3 政府引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式優(yōu)化

通過分析可知，區(qū)域ABCD1的面積即為產(chǎn)方和學(xué)研方之間形成穩(wěn)定積極合作關(guān)系的概率。

下面分析政府的獎(jiǎng)懲機(jī)制對于協(xié)同創(chuàng)新組織效率的影響，可以通過分析區(qū)域ABCD1的面積SABCD1關(guān)于參數(shù)p和g的單調(diào)性得到。區(qū)域ABCD1的面積SABCD1關(guān)于獎(jiǎng)勵(lì)金額g的一階偏導(dǎo)，單調(diào)遞增；關(guān)于懲罰金額p的一階偏導(dǎo)，單調(diào)遞增。在政府引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，給予的獎(jiǎng)勵(lì)金額越多，對產(chǎn)方和學(xué)研方的正激勵(lì)作用越大，雙方選擇積極合作策略的概率越大，最終形成穩(wěn)定的積極合作關(guān)系的概率也越大；懲罰金額越大，選擇消極合作策略付出的成本增大，對產(chǎn)方和學(xué)研方的負(fù)激勵(lì)作用越大，雙方選擇消極合作策略的概率越小，最終形成穩(wěn)定的積極合作關(guān)系的概率越大。

在政府引導(dǎo)模式下，為了提高產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新達(dá)到（積極合作，積極合作）穩(wěn)定結(jié)果的概率，則要增大區(qū)域ABCD1的面積，減小區(qū)域AOCD1的面積。由前面的分析可知SABCD1關(guān)于p單調(diào)遞增，因此要使SABCD1的面積達(dá)到最大，則p要取最大值。由假設(shè)4知道p∈[0，g]，所以當(dāng)p=g時(shí)，SABCD1取最大值，因此，在政府引導(dǎo)模式下，要使產(chǎn)方和學(xué)研方形成穩(wěn)定積極合作關(guān)系的概率最大，政府給予獎(jiǎng)勵(lì)和處罰的金額應(yīng)該相等。當(dāng)政府的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰金額相等時(shí)，獎(jiǎng)懲機(jī)制對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的激勵(lì)作用最大。

結(jié)論1 在政府的引導(dǎo)下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略為（消極合作，消極合作）和（積極合作，積極合作），產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)最終的演化結(jié)果取決于其初始狀態(tài)。協(xié)同創(chuàng)新組織形成穩(wěn)定的積極合作關(guān)系的概率與政府給予的獎(jiǎng)勵(lì)金額、政府處以的懲罰金額正相關(guān)。當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)金額和懲罰金額相等時(shí)，產(chǎn)方和學(xué)研方形成穩(wěn)定積極合作關(guān)系的概率最大，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效率最高。

4 風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新

風(fēng)險(xiǎn)投資在我國起步較晚，但近年隨著我國政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的蓬勃發(fā)展以及“雙創(chuàng)”政策的出臺(tái)，我國風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了快車道，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)數(shù)量持續(xù)增長，資金來源更加多元化。風(fēng)險(xiǎn)投資是專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)，不僅向被投資企業(yè)提供資本服務(wù)，同時(shí)向企業(yè)提供戰(zhàn)略規(guī)劃、運(yùn)營管理等增值服務(wù)，有效地將科學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)出。風(fēng)險(xiǎn)投資會(huì)篩選具有潛力的創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行投資，在風(fēng)險(xiǎn)投資的引導(dǎo)下，創(chuàng)新企業(yè)和創(chuàng)新項(xiàng)目能實(shí)現(xiàn)更有效的運(yùn)營管理，獲得更高的經(jīng)濟(jì)收益。

4.1 模型建立

由前文假設(shè)得到在風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，產(chǎn)方和學(xué)研方博弈的支付矩陣如表2所示。

表2 風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)時(shí)產(chǎn)方和學(xué)研方博弈的支付矩陣Tab.2 Paymentmatrix ofventure capital-guided gamebetween the producerand the research institute

假設(shè)學(xué)研方選擇“積極合作”“消極合作”的期望收益分別為和，學(xué)研方的平均收益為，根據(jù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新支付矩陣可得

4.2 產(chǎn)方和學(xué)研方混合策略的演化穩(wěn)定性分析

由前面的分析可得產(chǎn)方和學(xué)研方協(xié)同創(chuàng)新的二維動(dòng)力系統(tǒng)為

令F2(x)=0，F(xiàn)2(y)=0，得到協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)有5個(gè)均衡點(diǎn)，分別是：(0，0)，(0，1)，(1，0)，(1，1)，(x2，y2)，本文僅討論x2∈ (0，1)、y2∈ (0，1)時(shí)的情形。根據(jù)FRIEDMAN［26］提出的方法，當(dāng)均衡點(diǎn)使得協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的雅可比矩陣滿足det(J2)＞0，tr(J2)＜0時(shí)，則該均衡點(diǎn)為系統(tǒng)的局部穩(wěn)定點(diǎn)，即為系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略。風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)下協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的雅可比矩陣為

由式（18）所列雅可比矩陣分析得到5個(gè)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性結(jié)果。根據(jù)5個(gè)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性，得到在風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)下產(chǎn)方和學(xué)研方策略選擇的動(dòng)態(tài)演化過程（如圖2所示）。由圖2可以看出，在風(fēng)險(xiǎn)投資的引導(dǎo)下，產(chǎn)方和學(xué)研方的演化博弈的穩(wěn)定狀態(tài)有（積極合作，積極合作）和（消極合作，消極合作）兩個(gè)。協(xié)同創(chuàng)新組織最終演化結(jié)果取決于系統(tǒng)的初始狀態(tài)，若系統(tǒng)的初始狀態(tài)位于區(qū)域ABCD2，則產(chǎn)方和學(xué)研方演化博弈的最終結(jié)果是（積極合作，積極合作），產(chǎn)方和學(xué)研方之間可以形成穩(wěn)定的積極合作關(guān)系；若系統(tǒng)的初始狀態(tài)位于區(qū)域AOCD2，則產(chǎn)方和學(xué)研方演化博弈的最終結(jié)果是（消極合作，消極合作），產(chǎn)方和學(xué)研方之間不能形成穩(wěn)定積極的合作關(guān)系。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)時(shí)產(chǎn)方和學(xué)研方策略選擇演化過程Fig.2 Evolution ofstrategy selection ofproducersand research institutes in venture capitalguidance

4.3 風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式優(yōu)化

通過分析可知，區(qū)域ABCD2的面積即為產(chǎn)方和學(xué)研方之間形成穩(wěn)定積極合作關(guān)系的概率。

下面分析收益倍增系數(shù)、收益分配調(diào)整系數(shù)等參數(shù)對于協(xié)同創(chuàng)新組織效率的影響，可以通過分析區(qū)域ABCD2的面積SABCD2關(guān)于參數(shù)a、b、v的單調(diào)性得到區(qū)域ABCD2的面積SABCD2關(guān)于收益倍增系數(shù)a的一階偏導(dǎo)單調(diào)遞增，關(guān)于收益調(diào)整系數(shù)b的一階偏導(dǎo)，單調(diào)遞減，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資所分配的收益v的一階偏導(dǎo)單調(diào)遞減。在風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，協(xié)同創(chuàng)新組織整體收益增加的倍數(shù)越大，產(chǎn)方和學(xué)研方可能分到的收益就越多，對于產(chǎn)方和學(xué)研方的正激勵(lì)越大，雙方選擇積極合作策略的概率就越大，最終形成穩(wěn)定的積極合作關(guān)系的概率也越大；收益分配調(diào)整系數(shù)越小，選擇消極合作策略時(shí)的收益就越少，對產(chǎn)方和學(xué)研方的負(fù)激勵(lì)越大，雙方選擇消極合作策略的概率變小，最終形成穩(wěn)定的積極合作關(guān)系的概率越大；在收益固定的情況下，風(fēng)險(xiǎn)投資分得的收益越小，則產(chǎn)方和學(xué)研方可分配的收益就越多，雙方選擇積極合作策略的概率越大。

為了提高產(chǎn)方和學(xué)研方形成穩(wěn)定積極合作關(guān)系的概率，則要增大區(qū)域ABCD2的面積，減小區(qū)域AOCD2的面積。由前面的分析知道，SABCD2關(guān)于b單調(diào)遞減，關(guān)于v單調(diào)遞減，因此要使SABCD2的面積達(dá)到最大，則b和v要取最小值。由假設(shè)5可知v≥g，b∈[0，1)，所以當(dāng)b=0且v=g時(shí)，SABCD2取最大值，則在風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)的情況下，當(dāng)收益分配調(diào)整系數(shù)取值為0且風(fēng)險(xiǎn)投資分得的收益等于其投入的金額時(shí)，產(chǎn)方和學(xué)研方之間長期博弈的穩(wěn)定結(jié)果為（積極合作，積極合作）的概率最大，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織的效率最高。

結(jié)論2 在風(fēng)險(xiǎn)投資的引導(dǎo)下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略為（消極合作，消極合作）和（積極合作，積極合作），協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)最終的演化結(jié)果取決于其初始狀態(tài)。收益倍增系數(shù)越大，收益分配調(diào)整系數(shù)越小，風(fēng)險(xiǎn)投資分配的收益越少，產(chǎn)方和學(xué)研方之間長期博弈得到（積極合作，積極合作）結(jié)果的概率越大。當(dāng)收益分配調(diào)整系數(shù)取值為0且風(fēng)險(xiǎn)投資分得的收益等于其投入的金額時(shí)，產(chǎn)方和學(xué)研方之間形成穩(wěn)定積極的合作關(guān)系的概率最大。

5 兩種引導(dǎo)模式的對比分析

要比較2種引導(dǎo)模式的效率，就要比較在2種不同引導(dǎo)模式下協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的穩(wěn)定策略為（積極合作，積極合作）的概率，即對比SABCD1和SABCD2的大小，本文對比的是政府引導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)這兩種模式經(jīng)過優(yōu)化后得到的maxSABCD1和maxSABCD2值，即式（10）和式（20）。

本文設(shè)定政府獎(jiǎng)勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)投資的投入資金均為g，將其視為固定的參數(shù)，只考慮收益倍增系數(shù)α對兩者大小的影響。求解maxSABCD1-maxSABCD2

=0可以得到a0，當(dāng)a＞a0時(shí)，maxSABCD1

＞maxSABCD2，當(dāng)1＜a＜a0時(shí)，maxSABCD2＜maxSABCD1，即收益倍增系數(shù)存在臨界值，當(dāng)收益倍增系數(shù)大于該臨界值時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)模式比政府引導(dǎo)模式更有效；當(dāng)收益倍增系數(shù)小于該臨界值時(shí)，政府引導(dǎo)模式比風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)模式更有效。說明當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)下協(xié)同創(chuàng)新整體的收益增長不多時(shí)，與風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)模式相比較，政府引導(dǎo)仍然是一種很有效的引導(dǎo)模式；當(dāng)收益增長超過某一臨界值，在風(fēng)險(xiǎn)投資的引導(dǎo)下協(xié)同創(chuàng)新組織的整體收益實(shí)現(xiàn)了大幅度增長，對于產(chǎn)方和學(xué)研方有較大的正向激勵(lì)作用，能激發(fā)企業(yè)和高校、科研院所參與協(xié)同創(chuàng)新的積極性，此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)效率更高。

結(jié)論3 收益倍增系數(shù)a存在臨界值a0，當(dāng)a＞a0時(shí)，maxSABCD2＞maxSABCD1，即經(jīng)過優(yōu)化后的風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)模式比優(yōu)化后的政府引導(dǎo)模式效率高；當(dāng)a＜a0時(shí)，maxSABCD2＜maxSABCD1，即經(jīng)過優(yōu)化后的政府引導(dǎo)模式效率更高。

6 Matlab數(shù)值仿真

為了更直觀地說明上述結(jié)論并進(jìn)一步驗(yàn)證參與協(xié)同的博弈雙方所選策略的變化，以證實(shí)博弈均衡點(diǎn)并反映不同初始值點(diǎn)的演化軌跡，本節(jié)將運(yùn)用Matlab仿真程序?qū)Ξa(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的具體演化路徑以及均衡穩(wěn)定的狀態(tài)進(jìn)行數(shù)值模擬仿真分析。根據(jù)前文的分析對各參數(shù)進(jìn)行賦值，令，此時(shí)可得a0≈2.05，這意味著在本文所討論的數(shù)值案例中，當(dāng)收益倍增系數(shù)小于2.05時(shí)，政府引導(dǎo)的模式效率更高，而當(dāng)收益倍增系數(shù)大于2.05時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)的模式效率則更高。在以下分析中，本文分別取a=1.5和a=4觀察Matlab數(shù)值仿真結(jié)果。

當(dāng)a=1.5時(shí)，兩種引導(dǎo)模式下產(chǎn)方和學(xué)研方策略選擇的演化路徑如圖3所示；當(dāng)a=4時(shí)，兩種引導(dǎo)模式下產(chǎn)方和學(xué)研方策略選擇的演化路徑如圖4所示，圖中黑色部分為政府引導(dǎo)下協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的演化路徑，灰色部分為風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)下協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的演化路徑。從圖3和圖4可以看出，黑色線條和灰色線條最后都收斂于點(diǎn)(0，0)和點(diǎn)(1，1)，表明在政府引導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)兩種引導(dǎo)模式下，協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略均為（積極合作，積極合作）（消極合作，消極合作），這與前面的分析結(jié)果一致。同時(shí)，從圖3可以看出，收斂于點(diǎn)(1，1)的黑色線條比灰色線條多，黑色圖形中穩(wěn)定合作區(qū)域的面積比灰色圖形中穩(wěn)定合作區(qū)域的面積更大，表明此時(shí)政府引導(dǎo)模式比風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)模式更有效；從圖4可以看出，灰色線條幾乎都收斂于點(diǎn)(1，1)，灰色圖形中穩(wěn)定合作區(qū)域的面積比黑色圖形中穩(wěn)定合作區(qū)域的面積更大，表明此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)模式比政府引導(dǎo)模式更有效，這一結(jié)果與前文分析結(jié)果相符合。

圖3 a=1.5時(shí)兩種引導(dǎo)模式下產(chǎn)方和學(xué)研方策略選擇的演化路徑Fig.3 Evolution ofstrategy selection ofproducersand research institutes in two guidingmodeswhen a=1.5

圖4 a=4時(shí)兩種引導(dǎo)模式下產(chǎn)方和學(xué)研方策略選擇的演化路徑Fig.4 Evolution ofstrategy selection ofproducersand research institutes in two guidingmodeswhen a=4

7 結(jié)論與對策建議

7.1 研究結(jié)論

無論是在政府引導(dǎo)模式下還是在風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)模式下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略都是（積極合作，積極合作）（消極合作，消極合作），即經(jīng)過長期的博弈，產(chǎn)方和學(xué)研方都選擇積極合作策略或者都選擇消極合作策略。產(chǎn)方和學(xué)研方形成穩(wěn)定的積極合作關(guān)系的概率與政府給予的獎(jiǎng)勵(lì)、政府處以的罰金、風(fēng)險(xiǎn)資金引導(dǎo)下收益倍增系數(shù)成正比，與收益分配調(diào)整系數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)投資分得的收益成反比。

在政府引導(dǎo)模式下，當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)和罰金金額相等時(shí)，產(chǎn)方和學(xué)研方之間形成穩(wěn)定的積極合作關(guān)系的概率最大，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織的效率最高。在風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)模式下，當(dāng)消極合作的一方分得的收益為0，且風(fēng)險(xiǎn)投資分得的收益等于其投入的資金時(shí)，產(chǎn)方和學(xué)研方之間形成穩(wěn)定的積極合作關(guān)系的概率最大，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織的效率最高。

收益倍增系數(shù)a存在臨界值a0，當(dāng)a＞a0時(shí)，maxSABCD2＞maxSABCD1，即經(jīng)過優(yōu)化后的風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)模式比優(yōu)化后的政府引導(dǎo)模式更具優(yōu)勢；當(dāng)a＜a0時(shí)，maxSABCD2＜maxSABCD1，此時(shí)經(jīng)過優(yōu)化后的政府引導(dǎo)模式更有效。

7.2 對策建議

政府部門或機(jī)構(gòu)在引導(dǎo)和資助產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)該建立相應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制，且懲罰金額盡量接近獎(jiǎng)勵(lì)金額。目前，政府部門或機(jī)構(gòu)在引導(dǎo)或主導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，資助的經(jīng)費(fèi)大多采用分期撥付或一次性撥付的方式，如廣州市產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新重大專項(xiàng)就采取前期資助、一次性撥付或分期撥付，即事前立項(xiàng)、事后補(bǔ)助或分階段事后補(bǔ)助的方式對產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究、民生科技研究專題的項(xiàng)目給予資助。政府引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新時(shí)沒有設(shè)定相應(yīng)的懲罰機(jī)制，導(dǎo)致參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主體消極合作的成本很低，通過建立獎(jiǎng)懲機(jī)制提高各參與主體消極合作的成本，可以提高企業(yè)和高校、科研院所形成穩(wěn)定積極合作關(guān)系的概率，從而提高產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效率。

風(fēng)險(xiǎn)投資在引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)盡量減少消極合作一方的收益，同時(shí)其自身分配的收益應(yīng)控制在合理范圍內(nèi)。降低消極合作一方的收益是為了盡量避免出現(xiàn)“搭便車”的行為，當(dāng)參與協(xié)同創(chuàng)新的各主體意識(shí)到“搭便車”的收益很低時(shí)，就會(huì)更加積極地投入到協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)中。風(fēng)險(xiǎn)投資一方面注入了資金，一方面引進(jìn)了先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，使得產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織的整體收益實(shí)現(xiàn)了倍增，但是協(xié)同創(chuàng)新組織的穩(wěn)定性與風(fēng)險(xiǎn)投資所分得的收益是成反比的，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)投資分走了大部分收益時(shí)必然會(huì)降低協(xié)同創(chuàng)新組織各成員的積極性，從而影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織的穩(wěn)定性，降低協(xié)同創(chuàng)新的效率。

政府引導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)2種模式各有優(yōu)劣，要有效結(jié)合2種引導(dǎo)方式，提高我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效率。政府部門和機(jī)構(gòu)通過設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)資助和創(chuàng)新項(xiàng)目引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，是我國目前比較普遍的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新引導(dǎo)模式。風(fēng)險(xiǎn)投資對具有產(chǎn)業(yè)化潛力和技術(shù)先進(jìn)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及具有核心技術(shù)優(yōu)勢的科技型初創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行投資，發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新的支撐作用，能夠帶動(dòng)相關(guān)科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。政府引導(dǎo)模式在具有基礎(chǔ)研究性質(zhì)的創(chuàng)新領(lǐng)域更具優(yōu)勢，風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)模式則更適用于初創(chuàng)高科技企業(yè)。因此，政府應(yīng)制定和出臺(tái)相關(guān)政策，鼓勵(lì)各類風(fēng)險(xiǎn)投資積極參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，同時(shí)按照效率優(yōu)先的原則選擇合適的引導(dǎo)模式。