許玲 吳魁 魏伶俐

摘要：科研項(xiàng)目管理既是執(zhí)行時(shí)間、經(jīng)費(fèi)管理、實(shí)施過程、執(zhí)行質(zhì)量相互作用的過程，又是主管部門、管理職能部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位協(xié)作、溝通、配合、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的過程。針對(duì)目前科研管理體系進(jìn)行深入研究探討，發(fā)現(xiàn)基于流程再造理論對(duì)科研院所科研項(xiàng)目管理協(xié)同聯(lián)動(dòng)的機(jī)制有一定的指導(dǎo)作用和實(shí)踐意義。本研究對(duì)于科研管理常見的管理分工不明確以及過程管理不到位等情況，結(jié)合以往管理經(jīng)驗(yàn)，采用流程再造的方式，優(yōu)化科研項(xiàng)目管理形式，與此同時(shí)，以此作為突破口，建立健全科研、財(cái)務(wù)及審計(jì)等管理部門、研究室以及院所相互補(bǔ)充、協(xié)同管理的管理體系，從而提高管理體系的功能性和管理效率，提高競(jìng)爭(zhēng)力，加快科研工作的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科研管理;農(nóng)業(yè)科研院所;項(xiàng)目管理;協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制;流程再造

中圖分類號(hào)：G311?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A?文章編號(hào)：1002-1302（2020）21-0305-04

院所科研項(xiàng)目管理涵蓋了各個(gè)部門與院、專業(yè)所以及研究室的多個(gè)方面，主要有科研、財(cái)務(wù)、審計(jì)、儀器設(shè)備、制度監(jiān)察等，以往科研項(xiàng)目管理方式大多呈現(xiàn)獨(dú)立管理的特點(diǎn)，且項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)管理一定程度上存在脫節(jié)現(xiàn)象，這就導(dǎo)致對(duì)其很難把控，在管理上可能會(huì)出現(xiàn)疏漏。各個(gè)項(xiàng)目組在開展科研工作時(shí)，往往疏于過程管理，而著眼于立項(xiàng)環(huán)節(jié)，重視最后的科研成果。管理人員缺乏高效的科研管理理念和思路，限制了科研管理的創(chuàng)新發(fā)展[1]，長(zhǎng)此以往，科研項(xiàng)目的實(shí)施由于落后的管理制度，未能激發(fā)科研工作者的研究積極性和主動(dòng)性，也未能規(guī)范科研工作的行為，因此，阻礙了科研工作的開展進(jìn)度。目前來看，導(dǎo)致科研管理滯后有以下幾點(diǎn)因素，首先，從縱向機(jī)制角度來看，管理效率受龐雜的管理體系所制約，縱向管理體系涵蓋了院、所、研究室等，等級(jí)分化嚴(yán)重，大大增加管理成本，從而嚴(yán)重影響管理效率。另外，從橫向機(jī)制角度來看，橫向機(jī)制涵蓋各個(gè)職能部門以及專業(yè)的科研項(xiàng)目各不相同，因此，申報(bào)、審批以及管理方面也有所區(qū)別，這種橫向機(jī)制所存在的差異性，產(chǎn)生了各自獨(dú)立管理的現(xiàn)象，從而，制約了管理效率的提高。

以院所科研管理傳統(tǒng)格局為前提，對(duì)實(shí)施管理中出現(xiàn)的工作流程脫節(jié)、分工不明確以及效率低下等問題加以研究，可以看到，科研項(xiàng)目的協(xié)同管理有賴于流程再造明確各部門職責(zé)。本研究基于院所科研管理中出現(xiàn)的分工不明確、過程管理不到位等現(xiàn)象，根據(jù)以往管理經(jīng)驗(yàn)，采用流程再造的方式，優(yōu)化科研項(xiàng)目管理形式，以科研工作者為主要目標(biāo)，依靠科研經(jīng)費(fèi)，建立健全科研、財(cái)務(wù)及審計(jì)等管理部門、研究室以及院所相互補(bǔ)充、協(xié)同管理的管理體系，要求該管理體系中的各個(gè)部門能夠相互作用、協(xié)調(diào)配合、同步監(jiān)管，促進(jìn)支配體系科學(xué)、健康發(fā)展，從而構(gòu)建立體化、全方位、無盲點(diǎn)的科研項(xiàng)目協(xié)同管理新模式，從而提高管理服務(wù)水平和效率、提升單位核心競(jìng)爭(zhēng)力[2]，加快科研工作的發(fā)展。

1 科研項(xiàng)目管理存在的問題

1.1?管理流程不完善

深入分析和研究不同機(jī)構(gòu)的科研項(xiàng)目管理情況，得出結(jié)論：目前，過程管理尚未完全普及，且科研所并沒有將現(xiàn)有管理流程真正實(shí)施。由此可見，科研所往往疏于過程管理，而著眼于項(xiàng)目申報(bào)?？蒲许?xiàng)目能夠更好地開展有賴于科研所管理者重視過程管理，把控好各個(gè)環(huán)節(jié)，否則，將導(dǎo)致項(xiàng)目與管理脫節(jié)。

1.2 職能部門間缺少統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，科研管理效率低

當(dāng)前，我院科研管理實(shí)行的是上級(jí)主管部門（項(xiàng)目主管部門）、院職能部門（院科研處）、所綜合辦公室（所科管）、研究室主任、科技人員的直線職能式的結(jié)構(gòu)，各級(jí)管理部門業(yè)務(wù)職能相對(duì)獨(dú)立，部門間缺乏有效的溝通交流和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，這種層級(jí)式的行政管理方式和組織機(jī)構(gòu)使得上下級(jí)之間以及部門之間的協(xié)作名存實(shí)亡[3]。職能部門間缺少統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，不利于建立科研管理信息共享、互通協(xié)作的平臺(tái)，調(diào)動(dòng)不起來科技人員參與管理和科研工作的積極性，更不利于營(yíng)造自由、寬松的科研環(huán)境。

1.3 評(píng)價(jià)方式不科學(xué)

目前，科研項(xiàng)目管理普遍存在著從項(xiàng)目申報(bào)到科研成果驗(yàn)收，沒有建立合理的評(píng)價(jià)機(jī)制和制定評(píng)價(jià)規(guī)范。

1.3.1 立項(xiàng)環(huán)節(jié) 科研機(jī)構(gòu)盡管研究方向大體確定，然而由于多種原因?qū)е聸]有在第一時(shí)間申報(bào)項(xiàng)目立項(xiàng)，因此，對(duì)科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展有著深遠(yuǎn)的影響，起到阻礙的作用。目前，有些科研機(jī)構(gòu)并不能夠主動(dòng)申請(qǐng)項(xiàng)目立項(xiàng)，因此，很大程度上，科研工作過程出現(xiàn)偏差，不符合科研機(jī)構(gòu)研究實(shí)際。也有可能致使項(xiàng)目在研究過程中論證缺乏說服力，從而制約整個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)一步開展。

1.3.2 項(xiàng)目實(shí)施 通常情況下，科研機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)部門以及管理部門對(duì)項(xiàng)目實(shí)踐進(jìn)展按期檢查，然而，檢查大多是形式主義，未能將項(xiàng)目實(shí)踐結(jié)合整體科研進(jìn)程來分析[4]，因此，無法避免項(xiàng)目進(jìn)展緩慢、浪費(fèi)科研經(jīng)費(fèi)等情況的發(fā)生。

1.2.3 項(xiàng)目驗(yàn)收環(huán)節(jié) 由縱向角度可以看出，科研機(jī)構(gòu)上報(bào)驗(yàn)收材料，上級(jí)決定評(píng)估機(jī)構(gòu)，由橫向角度可以看出，并未對(duì)科研團(tuán)隊(duì)的人員資格有所要求，只是做定量評(píng)估，因此，不管是縱向驗(yàn)收管理還是橫向驗(yàn)收管理，都可能造成最終驗(yàn)收結(jié)果存在差異性。另外在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，關(guān)于管理工作的好壞沒有評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[5]，科研人員會(huì)誤認(rèn)為過程管理工作與科研任務(wù)無關(guān)，無形中增加了科研管理工作的難度[6]。

1.4 管理進(jìn)度不科學(xué)

科研項(xiàng)目管理旨在確?？蒲行〗M能夠如期一絲不茍地如期完成科研項(xiàng)目，然而實(shí)際上科研項(xiàng)目普遍存在未能按期完成的情況。項(xiàng)目實(shí)踐環(huán)節(jié)，由于科研小組工作效率低下，或是對(duì)科研項(xiàng)目缺乏重視，因此未能合理安排工作，導(dǎo)致論題被延遲的情況時(shí)有發(fā)生。

2 科研項(xiàng)目管理流程優(yōu)化前期調(diào)查

首先是收集整理了有關(guān)科研項(xiàng)目管理流程的參考資料，對(duì)流程再造有了初步的了解，熟悉其核心內(nèi)容以及實(shí)施過程、實(shí)施技術(shù)、方法、實(shí)施工具等，盡可能掌握第一手全面的資料，為后期業(yè)務(wù)流程再造的實(shí)施奠定理論基礎(chǔ)。

其次是對(duì)江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院資源與生物技術(shù)研究所的廣大職工進(jìn)行調(diào)研、座談。采取了全員覆蓋，無一遺漏的措施，采用一對(duì)一、不同人群劃分、不同事項(xiàng)劃分地了解及座談會(huì)的工作方法，以對(duì)院所目前科研管理的服務(wù)情況、個(gè)人的訴求、想法、意見建議等為內(nèi)容，并結(jié)合根據(jù)發(fā)展需要及初步的設(shè)想征求看法，比較全面地掌握了目前的工作人員、科輔人員、行政人員以及合同工、研究生等不同群體人員的主流思想動(dòng)態(tài)及對(duì)科研管理流程及再造必要性等的認(rèn)知與接受，為進(jìn)一步構(gòu)建流程奠定了基礎(chǔ)。

第三是對(duì)江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院其他專業(yè)研究所的情況進(jìn)行調(diào)研。一方面通過對(duì)接綜合辦公室對(duì)糧食作物研究所、經(jīng)濟(jì)作物研究所的科研管理情況以及以科技人員為主體管理需求做調(diào)查了解，另一方面，專門或通過各種機(jī)會(huì)、渠道對(duì)果樹研究所、蔬菜研究所等研究所的綜合辦公室及部分科技人員進(jìn)行調(diào)研，對(duì)項(xiàng)目的整體研究進(jìn)展起到巨大的補(bǔ)充作用。

第四是對(duì)院外、國(guó)內(nèi)的其他科研院所的調(diào)研了解。一方面專程赴江蘇里下河地區(qū)研究所、江蘇沿海地區(qū)研究所、新洋試驗(yàn)站等單位進(jìn)行調(diào)研，另一方面利用出差或會(huì)議等機(jī)會(huì)與南京農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)學(xué)院、中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院生物技術(shù)研究所等省內(nèi)國(guó)內(nèi)科研、教學(xué)單位的科技人員進(jìn)行交流討論，擴(kuò)大了視野，為項(xiàng)目的整體推進(jìn)提供了很好的借鑒作用。

3 科研項(xiàng)目管理流程優(yōu)化

基于以上存在的問題，要對(duì)癥下藥，更新現(xiàn)有科研項(xiàng)目管理模式，主要從以下幾個(gè)方面著手。

3.1 消除項(xiàng)目選擇的不科學(xué)性

多尋求和收集對(duì)項(xiàng)目的反饋，為國(guó)家科技部、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)及地方科委等國(guó)家、地方科研管理部門等項(xiàng)目計(jì)劃的擬定提供可行性建議[7]。削弱科研領(lǐng)導(dǎo)審核的主觀因素，加大客觀的項(xiàng)目評(píng)估力度，實(shí)際上，由于立項(xiàng)項(xiàng)目繁多，審批時(shí)間緊張，因此，單憑個(gè)人力量，則很容易造成項(xiàng)目選擇的不科學(xué)性，因此，想要盡量消除這種不科學(xué)性，則需要專家來進(jìn)行評(píng)估。

3.2 項(xiàng)目分類管理，增加項(xiàng)目管理的透明度

采用項(xiàng)目分類管理模式，針對(duì)不同的項(xiàng)目類型，采用不同的管理流程，在此基礎(chǔ)上要保障管理公平公正，這就要求增加項(xiàng)目管理的透明度以及公開度，比如，對(duì)項(xiàng)目名冊(cè)進(jìn)行公開。通過專家評(píng)估、組織專家答辯形式來對(duì)重大科研項(xiàng)目和限額申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行管理，由科研領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核，科研機(jī)構(gòu)申報(bào)材料，由此一來，能夠提高資源利用率，促進(jìn)項(xiàng)目申報(bào)。針對(duì)自由申報(bào)項(xiàng)目，例如，國(guó)家自然科學(xué)基金青年科學(xué)基金等，則不同于上述方式，通過專家評(píng)審的手段來保障申請(qǐng)書符合要求，評(píng)審?fù)ㄟ^后不需要組織答辯即可上報(bào)。

3.3 加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)跟蹤管理

項(xiàng)目成功申報(bào)之后，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)若不加以嚴(yán)格把控，則項(xiàng)目負(fù)責(zé)人很可能忽視預(yù)算，濫用經(jīng)費(fèi)，從而導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)支出和原制定的經(jīng)費(fèi)預(yù)算不相符，最終可能造成項(xiàng)目結(jié)題由于項(xiàng)目決算未能順利通過而無法驗(yàn)收的情況。這主要是由于我國(guó)國(guó)家和地方的科研管理部門經(jīng)費(fèi)決算的審核是完全比對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行的。

綜上所述，新的縱向項(xiàng)目管理流程（圖1）中對(duì)現(xiàn)有管理流程進(jìn)行了優(yōu)化更新，增設(shè)了專家審閱、網(wǎng)上信息系統(tǒng)使用等模式，削弱了管理人員的行政干預(yù)以及科研領(lǐng)導(dǎo)的審批等，鑒于科研管理自身特性，采用專家評(píng)審模式確保流程再造增強(qiáng)業(yè)務(wù)水平，因此，從一定程度上消除了項(xiàng)目的不科學(xué)性，同時(shí)也減少了科研機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的工作負(fù)擔(dān)。優(yōu)化改革后的管理流程，乍看可能較傳統(tǒng)流程更為繁雜，然而實(shí)際上是將各個(gè)工作環(huán)節(jié)更流程化、更清晰，協(xié)同聯(lián)動(dòng)，協(xié)同管理，科研管理部門和相關(guān)工作人員有秩序地開展工作，保障流程的常規(guī)運(yùn)作，尤其是引進(jìn)網(wǎng)上信息系統(tǒng)，更是促進(jìn)了工作的高效開展。

4 優(yōu)化流程實(shí)施評(píng)價(jià)

通過流程再造的方式，優(yōu)化科研項(xiàng)目管理形式，構(gòu)建院、所、研究室、科技人員相互補(bǔ)充、協(xié)同管理的科研項(xiàng)目協(xié)同管理新模式，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理以整體目標(biāo)為目的，以促進(jìn)、監(jiān)督各參與方之間的合作為手段，通過調(diào)節(jié)矛盾、資源共享，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)、管理協(xié)同、多方共贏的局面[8]。

4.1 明確職責(zé)分工，減輕申請(qǐng)人的負(fù)擔(dān)，增強(qiáng)管理人員的服務(wù)意識(shí)

再造后的流程雖然較傳統(tǒng)流程復(fù)雜，然而大多工作其實(shí)都是流水線作業(yè)，對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以及科研管理人員的職責(zé)劃分也更明確。科研人員前期主要負(fù)責(zé)撰寫項(xiàng)目申報(bào)書，項(xiàng)目立項(xiàng)后集中主要精力在科研試驗(yàn)和項(xiàng)目實(shí)施上，真正解放科技人員，讓科技人員潛心做科研。管理人員主要負(fù)責(zé)通過登錄上級(jí)主管部門網(wǎng)上系統(tǒng)對(duì)階段性材料進(jìn)行提報(bào)，嚴(yán)格按照經(jīng)費(fèi)預(yù)算支出經(jīng)費(fèi)，以及負(fù)責(zé)單位簽字、蓋章以及院簽字、蓋章等，重大、重點(diǎn)項(xiàng)目和限額申報(bào)項(xiàng)目的蓋章需經(jīng)專家評(píng)審?fù)ㄟ^之后統(tǒng)一辦理，發(fā)揮了科研管理人員審查的作用，彰顯服務(wù)意識(shí)，通過對(duì)科研管理人員的資源加以利用，促進(jìn)了科研人員主動(dòng)進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)。

4.2 項(xiàng)目申報(bào)層層把關(guān)，項(xiàng)目申請(qǐng)書質(zhì)量不斷提高，提升項(xiàng)目命中率

通過專家評(píng)審對(duì)項(xiàng)目申報(bào)和項(xiàng)目申報(bào)書作出指導(dǎo)，以確保項(xiàng)目申報(bào)材料符合要求，科研管理人員基于項(xiàng)目指南規(guī)范，對(duì)申報(bào)材料的格式和內(nèi)容進(jìn)行檢查，針對(duì)引進(jìn)的國(guó)外高端人才，更是要對(duì)其申報(bào)材料嚴(yán)格把關(guān)，幫其提高申請(qǐng)立項(xiàng)的成功率，針對(duì)重大項(xiàng)目，采用專家審閱的手段，從而，增加了立項(xiàng)成功的可能性。

4.3 增加項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量和科研經(jīng)費(fèi)數(shù)量

科研項(xiàng)目命中率提升，立項(xiàng)科研項(xiàng)目數(shù)不斷增加，科研經(jīng)費(fèi)數(shù)量也隨之不斷提升和增多。經(jīng)過流程再造，進(jìn)行答辯和復(fù)審，強(qiáng)化專業(yè)對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)的重要性，為申報(bào)材料的專業(yè)性、準(zhǔn)確性提供了保障，使科研機(jī)構(gòu)的科研水平更上一個(gè)臺(tái)階，不僅提升科研單位和研究團(tuán)隊(duì)的科研聲望，同時(shí)也吸引更多的人才融入到團(tuán)隊(duì)中，為團(tuán)隊(duì)建設(shè)和人才培養(yǎng)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

4.4 能減少行政力量的影響

基于科研活動(dòng)及盡可能將科研機(jī)構(gòu)管理者行政干預(yù)作用削弱這一前提[9]，對(duì)科研流程再造，放權(quán)于科研管理部門，重大、重點(diǎn)項(xiàng)目和限制申報(bào)名額的項(xiàng)目才采取專家評(píng)審、領(lǐng)導(dǎo)審批的流程。由此一來，看上去加大了科研管理部門的工作負(fù)擔(dān)，但其實(shí)大多工作是流水線作業(yè)，可充分利用互聯(lián)網(wǎng)信息管理，從而提高科研管理工作效率，因此，科研管

理部門的工作強(qiáng)度不是很大，重要的是，科研管理部門不再是只提供行政干預(yù)，而是能夠創(chuàng)造價(jià)值。

4.5 增強(qiáng)了經(jīng)費(fèi)管理監(jiān)督

項(xiàng)目申請(qǐng)人在項(xiàng)目立項(xiàng)審批通過之后，基于批復(fù)意見上報(bào)項(xiàng)目計(jì)劃書，這時(shí)，經(jīng)費(fèi)預(yù)算尚能做調(diào)整，然而，經(jīng)費(fèi)預(yù)算上報(bào)之后，經(jīng)費(fèi)就一定要控制在預(yù)算范圍內(nèi)，科研機(jī)構(gòu)的管理者和財(cái)務(wù)部門起到輔助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的作用，對(duì)經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行監(jiān)管。根據(jù)經(jīng)費(fèi)分類預(yù)算對(duì)經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行審定，提高科研經(jīng)費(fèi)使用的規(guī)范性，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)使用的過程管理和監(jiān)督管理，提高科研經(jīng)費(fèi)使用的效率性，避免濫用科研經(jīng)費(fèi)?從而提高科研經(jīng)費(fèi)在項(xiàng)目進(jìn)行成果驗(yàn)收時(shí)決算的成功率。

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