駱長捷

作為研究人性的著名哲學(xué)家，大衛(wèi)·休謨要處理兩個基本哲學(xué)問題：一是我們能知道什么；二是我們能做什么。前者構(gòu)成休謨認識論的主要內(nèi)容，后者則是休謨的道德哲學(xué)所要探討的。就后者來看，休謨重點從人性的角度來分析道德和社會的起源。反過來說，道德和社會在他看來都是合乎人性的產(chǎn)物。筆者認為，休謨對于社會起源的論述是邏輯與歷史的結(jié)合。這種結(jié)合可以被概括為一種社會演進理論。具體而言，休謨將人性作為社會出現(xiàn)的必要條件，闡釋了家庭、社群、社會規(guī)范、政府和國家是如何逐漸產(chǎn)生并演變而來的。進而，休謨所論述的這種社會的演變具有內(nèi)在的邏輯結(jié)構(gòu)和歷史順序。

當(dāng) 代 學(xué) 者 約 翰· 斯 泰 沃 （John Stewart）曾對休謨的社會演進理論加以概括。他認為，休謨所描述的市民社會就像一條能夠被分層的河流。在最底層的是各種小的社會自然結(jié)構(gòu)，比如家庭、友誼關(guān)系等，它們構(gòu)成一個個相對狹小的圈子。在這個層次之上是具有經(jīng)濟形式的社會，人們作為所有者、生產(chǎn)者、交換者和消費者而相互發(fā)生關(guān)聯(lián)，這種社會形式以正義法則為基礎(chǔ)。當(dāng)社會發(fā)展得越來越大、相對富足時，就需要成立政府來實施正義，因此，在經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)層面上，就形成了政治社會。經(jīng)濟和政治兩個層面的社會合起來構(gòu)成市民社會。第四個層面的社會凌駕于市民社會之上，它是由政治和社會精英所領(lǐng)導(dǎo)的社會階層結(jié)構(gòu)。第五個層面是由一般行為準(zhǔn)則所規(guī)范的共同體。〔1〕斯泰沃（Stewart）認為，休謨致力于解釋社會演進的條件和特點，而他對休謨筆下社會的五個層次的劃分則是對這一演進路徑的階段性說明。不可否認，斯泰沃的比喻和分層理論的確抓住了休謨社會演進理論的一般特征。我們藉此來分析一下休謨的論證結(jié)構(gòu)，從而揭示休謨這一理論的基本特點。

一、家庭和社群的起源

休謨的社會演進理論首先探討社會的起源問題。他主要著眼于對人性的考察。在他看來，自私是人性中的一個顯著特點，它使人與人相互疏遠，但性欲和自然的愛卻使人們聯(lián)合起來，導(dǎo)致兩性的結(jié)合、家庭的產(chǎn)生、友誼的往來。人性中自有一種高貴的感情，能使我們在對待自己的親人、朋友時，克服自私，表現(xiàn)出慷慨的美德。休謨指出，“盡管我們很少能遇到一個愛他人甚于愛自己的人，但我們也很少能遇到一個全部感情加起來都不超過他的全部的自私感情的人”?！?〕

他舉例說，家庭的全部開支雖然一般是在家長的支配之下，可是多數(shù)人卻愿意把財產(chǎn)的絕大部分花費在妻兒的需求上，只留小部分供自己享用。因此，在休謨看來，最初的社會結(jié)構(gòu)是以家庭、家族和小的團體的形式出現(xiàn)的。在這些最初的群體中，人們之間的聯(lián)結(jié)紐帶是自然感情，但這并不意味著沒有秩序。子女的產(chǎn)生導(dǎo)致家庭成員的不斷壯大，從子女幼小時期，家長就為了家庭和睦而通過言語、態(tài)度和行為來樹立榜樣，行使權(quán)威，使他們習(xí)慣于社會生活。而在一個業(yè)已成熟的社會，整個社會的法律、道德規(guī)則以及禮儀規(guī)范也都會投射到家庭之中對每個人發(fā)生影響。

最初在家庭內(nèi)部就存在分工、合作，以便獲得較多的資源來滿足人們的需要。隨著人的合作意識的增強和技藝的增長，分工、合作越來越細致，范圍越來越廣泛，出現(xiàn)了較大的團體。當(dāng)人們通過協(xié)作獲得較多的所有物后，馬上就面臨所有物的分配問題。從人的天性來說，由于情感的偏私，人們往往試圖偏袒自己和親眷、朋友，因此，在如何分配財物的問題上，通常會引起糾紛；再者，人性的自私也難免使人覬覦他人的所得并試圖據(jù)為己有，這也是社會混亂的主要根源。因此，如果要維持這種合作，人們必須公正地分配，并且要采取公正的手段保證這種分配能夠有效，使每個人長期占有自己的分配物而不受到他人的侵犯。也就是說，正是合作范圍的擴大和收益的增加，迫使人們?yōu)榱司S護這種合作帶來的好處而不得不訴求一些辦法來解決財產(chǎn)分配和占有問題。在這個意義上，原初的家庭式、小團體式的社會就開始過渡到較大的經(jīng)濟社會。

二、經(jīng)濟社會的出現(xiàn)

為保證財產(chǎn)占有的穩(wěn)定性和財產(chǎn)分配的順利進行，人們相互締結(jié)協(xié)議。但是休謨認為，這種協(xié)議并非一種嚴(yán)格的、成文的約定，而只是一種心理感覺。也就是說，每個人都感覺到，互不侵犯他人財物對大家都有利，只要他人不侵犯我的財物，那么我也不會去侵犯他人財物。盡管大家并沒有就這一點作出承諾，但是人們互相參照彼此的行為，當(dāng)我節(jié)制我的行為時，我也就自然地期待他人也有類似的表現(xiàn)，如果這一點得到他人的響應(yīng)，那么久而久之它就成為一種不成文的規(guī)定，一種潛在的心理約束。一旦這種穩(wěn)定財物占有的規(guī)則被確立下來，個人就會對自己的所有物形成主權(quán)觀念，確立財產(chǎn)權(quán)意識，并對戒取他人財物產(chǎn)生義務(wù)觀念。與之相應(yīng)，如果有人違反了這一規(guī)則，那么他的行為相應(yīng)地會引起內(nèi)心的譴責(zé)和不快，這就是正義感的來源。正義之所以被視為德就在于對正義法則的遵守對公眾有利，反之，非義被視為惡是因為它會有損公眾利益。

為使戒取他人財物這一正義原則能夠落實下去，還需要一些具體的正義法則。休謨將之概括為三條：穩(wěn)定財物占有、根據(jù)同意轉(zhuǎn)移所有物和履行許諾法則。

首先，人們面臨如何分配財物的問題。即如何確定某些財物為某個人所有？休謨認為，解決社會混亂的首要步驟就是先使財物穩(wěn)定下來。最自然的辦法就是，讓人們繼續(xù)享有他們現(xiàn)在所占有的東西，并承認他們對這些現(xiàn)有物擁有財產(chǎn)權(quán)。一旦社會初步穩(wěn)定下來，就需要確立另一些基本規(guī)則來處理今后的財產(chǎn)糾紛，這就是占領(lǐng)或占有、時效、添附和繼承四項規(guī)則。當(dāng)一個人占領(lǐng)某片土地或通過勞動使某種自然物發(fā)生改變時，那么他就被認為擁有對它們的財產(chǎn)權(quán)。但最初的占有權(quán)往往因為時間久遠而變得不那么清楚，一旦出現(xiàn)爭端，時效就被作為另一條確立財產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，長期地、不間斷地占有某物就被視為擁有對該物財產(chǎn)權(quán)的一個重要標(biāo)志。第三個原則是添附。當(dāng)我們對某物擁有財產(chǎn)權(quán)時，與該物密切相關(guān)的同時又相對較小的東西也被視為我們的財產(chǎn)，比如我的牲畜所生下的幼崽等。第四個原則是繼承權(quán)，它是與財產(chǎn)權(quán)相伴隨的一種權(quán)利。根據(jù)父母或親屬的同意，人們自然地繼承他們死后所留下的財產(chǎn)。

其次，在確立穩(wěn)定財產(chǎn)占有的規(guī)則之后，還要考慮財產(chǎn)轉(zhuǎn)移問題。最基本的原則就是，要在雙方同意的前提下進行財產(chǎn)轉(zhuǎn)移，并且這種轉(zhuǎn)移要伴隨交付行為。

最后，制定和遵守許諾。很多時候，財產(chǎn)的轉(zhuǎn)移需要許諾來保證完成，尤其是當(dāng)財產(chǎn)交付不便時。同理，人們之間的分工協(xié)作是為了方便自己或增加所得物，這種協(xié)作的進行必須以相互信任為前提。為了雙方或多方利益，大家制定許諾，確保個人履行他們的義務(wù)并享有他的權(quán)利。一旦許諾被制定，出于對共同利益的關(guān)切，遵守許諾就會被認為是一種德，而不遵守許諾就會被斥之為背信棄義。在這個意義上遵守許諾就被視為一種道德義務(wù)。

以上三條基本法則的確立和有效實施是建立一個較大的經(jīng)濟社會的必要條件。而這三條法則的核心內(nèi)涵是對財產(chǎn)權(quán)的確認和保護。正義的主要關(guān)涉對象是財產(chǎn)權(quán)。“在正義是完整的地方，財產(chǎn)權(quán)也是完整的；在正義是不完整的地方，財產(chǎn)權(quán)也必然是不完整的?！薄?〕在休謨這里，財產(chǎn)權(quán)是成為構(gòu)建一個正常的經(jīng)濟社會的核心要素。

三、由經(jīng)濟社會向政治社會過渡

當(dāng)大家都同意確立正義法則并按照法則行事之后，我們是否就能夠維持社會的長治久安呢？休謨認為，這樣還不夠。他仍然是著眼于對人性的剖析：人們雖然知道，遵守正義法則才能保存社會，獲得巨大利益，可是由于人天生有舍遠圖近的傾向，使他們易受情感的支配，“寧取任何現(xiàn)實的小利益，而不顧到維持社會秩序”?！?〕一旦有人這樣破壞正義法則，就會在人群中樹立壞的榜樣，使更多的人放棄對正義法則的遵守，“因為你的榜樣向我表明，如果我獨自一人把嚴(yán)厲的約束加于自己，而其他人們卻在那里縱所欲為，那么我就會由于正直而成為呆子了”?！?〕于是，公道的破壞便日益頻繁，最終會毀掉整個社會。

當(dāng)人們冷靜下來用理性來反思、比較這兩種情況，即遵守公道所帶來的利益和破壞公道所得到的利益，人們就會意識到前者的利益要大得多，并試圖采取措施來約束這種舍遠圖近的傾向。休謨指出，最恰當(dāng)?shù)霓k法就是，使遵守正義法則成為我們最切近的利益，而破壞正義法則成為最遙遠的利益。要達到這一結(jié)果，就必須對那些違背正義的人作出懲罰，以儆效尤。最可行的辦法是大家約定讓少數(shù)人專門執(zhí)行這一任務(wù)，這些人就是所謂的政府官員，他們跟大多數(shù)人沒有親緣關(guān)系，必能更加公正地執(zhí)行正義。

就政府的起源而言，休謨并不像洛克那樣，主張政府是根據(jù)人們的同意而建立起來的，盡管他和洛克在結(jié)論上是一致的：一旦政府不能給人們提供安全和保障，那么人們就不再需要服從它的統(tǒng)治。他認為，服從政府統(tǒng)治是維持社會穩(wěn)定的必要條件，而履行契約則是人們在日常事務(wù)中互相信托的必要條件，兩者并無根本聯(lián)系。人們之所以服從統(tǒng)治，不是因為人們根據(jù)契約來履行義務(wù)，而是為了各自的利益和公眾利益。為了利益，人們制定了正義法則；既然政府的產(chǎn)生是為了執(zhí)行正義，那么為了利益，我們也就應(yīng)當(dāng)服從政府管理。

休謨對政府起源的論述仍然保留了一種歷史性的眼光。他根據(jù)美洲部落的情況，指出政府的最初萌芽不是由于同一社會中人們的爭端，而更可能是不同社會中人們的爭端。由于部族之間的戰(zhàn)爭，人們需要軍事首領(lǐng)來指揮作戰(zhàn)，并且使人們習(xí)慣于服從首領(lǐng)，使他在戰(zhàn)時成為各種爭端的仲裁者，并有可能將他的權(quán)威延伸到和平時期，軍事政府也慢慢演變?yōu)槊袷抡?，這就是君主制政體的雛形。所以，休謨認為一切政府最初形式都是君主制，共和國只是由于君主制被濫用后才發(fā)明出來的。

從理論上講，我們建立政府的原始動機是為了享受它所帶來的安全保障，因此，只要政府不能夠滿足這一點，我們就不需要再服從統(tǒng)治。但是從歷史上來看，普通民眾也很少能夠認識到這一點，政府的權(quán)威也很少建立在這一點上。休謨將現(xiàn)實的政府權(quán)威的來源歸結(jié)為以下幾個方面：

第一，長期統(tǒng)治。如果一個政府長期存在，哪怕它最初的建立是在篡奪和反叛的基礎(chǔ)上，僅由于它的長期性，它就容易獲得權(quán)威。因為一代一代的人從一出生就處于它的統(tǒng)治之下，習(xí)慣了服從，也就假定自己生來就該服從。

第二，現(xiàn)實存在也是政府權(quán)威的第二個來源。擁有強力永遠是政府統(tǒng)治的一個重要保障，這一點從歷史上也可以得到驗證。

第三，征服權(quán)也可以看作是政府擁有權(quán)威的一個來源。

第四，繼承權(quán)也是政府權(quán)威的來源。即當(dāng)一位君主逝世了，人們就愿意讓他的子嗣來繼承他的君位，這在某種程度上是對民間繼承的一種模仿。

第五，當(dāng)立法機關(guān)確立某種政府形式后，成文法就成為政府權(quán)威的來源。

綜上，休謨指出：“當(dāng)公益并不顯然要求一種變革時，那么原始契約、長期占有、現(xiàn)實占有、繼承法和成文法等一切權(quán)利要求，就一定匯合起來，形成對統(tǒng)治權(quán)的最強的權(quán)利要求，并且正確地被認為是神圣不可侵犯的。”〔6〕當(dāng)政府不再能為公益提供任何保障的時候，人們當(dāng)然具有反抗的權(quán)利，這是一項基本原則。但我們并不能再據(jù)此制定更為具體的細則來規(guī)定在什么時候、什么情況下進行反抗是合法的。而人們忠順于政府首先是出于習(xí)慣，其次是出于頑固和迷信，最后是出于對權(quán)力、武力的恐懼，這就足以解釋，歷史上某些并不能給人們帶來安全和保障的政府為何仍然能夠維持它的統(tǒng)治。

四、休謨筆下的市民社會及其基本特征

在一個由政府管理的經(jīng)濟社會里，人們之間所進行的一切經(jīng)濟往來都要受到政府的監(jiān)督。政府保護那些遵守正義法則的行為，對違背這些法則的各種事件加以制裁。在這個層面，政府根據(jù)正義法則確立了各項法律制度來裁量、判決具體的不義行為。執(zhí)政官、法官、公務(wù)人員這樣的群體誕生了。人們不但具有經(jīng)濟身份，也具有法律身份、政治身份。

就政治體制而言，休謨主張“一位世襲的君主，加上沒有奴仆的貴族和由代表們行使選舉權(quán)的人民，構(gòu)成最佳的君主制、最佳的專制和民主”?！?〕但他認為，不管何種政治體制都有可能由于管理的恰當(dāng)與否而變好或變壞。好的法律，而非體制中的公務(wù)人員的性格和品德，是政治體制得以良好運作的重要保障。因此，在設(shè)計任何政治體制和體制內(nèi)的各種法律制度時，必須把每個成員都設(shè)想為無賴之徒，以便規(guī)避任何私人利益的引誘?！叭绻覀儼l(fā)現(xiàn)通過巧妙的分權(quán)，在執(zhí)行時這種利益必然和公共利益協(xié)調(diào)一致，那么就可以宣布這種政府組織是明智的、可喜的。”〔8〕

政府的建立使得社會機制得以長期有效地運行。在法律和道德規(guī)范的約束下，人們開展更為廣泛、細致的合作，社會更加繁榮穩(wěn)定，由于使用同一種語言，受共同文化的熏染，受同樣的或相似的宗教、道德原則的影響，人們養(yǎng)成相似的風(fēng)俗習(xí)慣，對事物持有某些共同的信念，由此形成了民族、宗教、文化等等的共同體。根據(jù)個人收入、職業(yè)等的不同，社會被劃分為不同的階層，它由政治精英和權(quán)貴所引領(lǐng)。休謨明確提到了人們對富有者和權(quán)貴的尊崇，在他看來，這是由于人性中的同情原則，即我們借想象之力體會到他們由于擁有財富、權(quán)勢而獲得的快樂，并因此而產(chǎn)生愉快感?！?〕富人和權(quán)貴對社會群體具有榜樣的作用，他們出于對自己名譽的愛惜，〔10〕往往也樂于作出有利于社會大眾的表態(tài)，在政治、道德等方面作出表率，以此影響公眾。

一個成熟的公民社會還需要為人們的社會交往提供一套合適的禮儀規(guī)范。因為好的禮儀能夠使人們更加愉快、和平地相處。社會交往中良好的姿態(tài)、談吐由于能夠給人帶來愉快而獲得稱贊，某些良好的品質(zhì)比如慷慨、風(fēng)趣、機敏等也因其有益性而被視為德性。

總之，休謨在考察正義是如何被人為確立的同時，也闡述了他對社會演進的歷史性認識。社會的產(chǎn)生有其必然條件，一是自然資源的有限性，二是人類個體渺小的能力與較多資源需求兩者的極度不匹配。社會最初形式是家庭，以及家庭之間的聯(lián)合，隨之?dāng)U展到更大的范圍。最初形式的社會就建立在正義原則的基礎(chǔ)上，即戒取他人財物這一一般原則和依據(jù)這一原則所產(chǎn)生的更為具體的規(guī)則：劃定財產(chǎn)的規(guī)則、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的規(guī)則和履行契約規(guī)則。隨著社會的擴大，人們?yōu)榱司S護社會穩(wěn)定，保證正義原則的有效實施，就根據(jù)大家同意建立政府，由政府來執(zhí)行正義。政府的職能就是要為公民提供安全保障。社會由此過渡到政治經(jīng)濟社會，并由共同的法律、道德、文化、禮儀、信念而形成一個穩(wěn)定的社會共同體，概而言之就是市民社會。

休謨筆下的市民社會是以保護私人財產(chǎn)權(quán)為核心的自由商業(yè)社會。社會的基本經(jīng)濟制度就是要確立和保障私有財產(chǎn)權(quán)不受侵犯。政府的職能則是從法律和政治層面來維護這一經(jīng)濟制度。就政治體制而言，并不存在占絕對優(yōu)勢的某種政體，無論君主制還是民主制都各有利弊，問題的關(guān)鍵在于，一個良好的政體要依靠法律的制約，要有權(quán)力的分立和制衡，從而避免權(quán)力受私利的影響而被濫用。如果政府能夠憑借一套完整有效的政治體制來保障上述經(jīng)濟制度的完善運行，那么這樣的社會就是正義的。

這種正義社會有以下幾個特征：第一，公民自由。人們可以自由支配自己的財物，自由發(fā)表言論，自由發(fā)揮自己的專長，并享有這一專長所帶來的利益等等。第二，社會誠信。在政府的監(jiān)管下，人們互相履行契約，彼此之間忠誠互信。第三，貿(mào)易自由。財產(chǎn)可經(jīng)同意而被轉(zhuǎn)讓，人們遵守契約則為財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓提供了重要保障，從而大大促進了商業(yè)貿(mào)易和商品交換。在這一商業(yè)社會，依據(jù)收入和社會地位出現(xiàn)各個穩(wěn)定的社會階層，它由富人所引領(lǐng)，通過法律、道德和禮儀規(guī)范對人的約束，社會形成文明風(fēng)尚。

五、結(jié)語

任何政治哲學(xué)家的理論都不可能脫離現(xiàn)實，休謨也不例外，他所描述的市民社會很大程度上是對18 世紀(jì)英國社會的某種寫照。這是他的理論優(yōu)點，也是其局限性所在。

從西方哲學(xué)史的背景來看，休謨的社會演進理論與洛克、盧梭等人的社會契約論相比具有一種歷史主義視角，這與他重視傳統(tǒng)、社會習(xí)慣和人性心理在社會發(fā)展中的作用有關(guān)。也正是基于這一點，休謨批評洛克、霍布斯等人的自然狀態(tài)理論是一種純?nèi)坏奶摌?gòu)，認為人類并不可能長期停留在哲學(xué)家所謂的自然狀態(tài)，而是從一開始就具有社會性的?！?1〕

從馬克思主義視角來看，休謨的這一社會歷史觀有一定的進步意義，因為休謨實際上主張，社會的發(fā)展和演變不但要依賴于人性條件和自然資源，而且要建立在社會實踐及其影響之上。當(dāng)然，休謨畢竟是一個典型的資產(chǎn)階級學(xué)者，他的理論參照的是資本主義社會的發(fā)展現(xiàn)狀，他的歷史觀也并非一種辯證唯物主義，而是一種經(jīng)驗唯心主義，這也就決定了他的論述必然具有資產(chǎn)階級理論的局限性。