周厚盟

摘要 隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的普及，一些影響力較大的案件進入大眾的視野，尤其是因行政執(zhí)法而引起爭議的案件。在這樣的事件中，往往會清楚的看到執(zhí)法者和行政相對人之間存在的沖突事件，比如說警察使用槍支這樣的案件。在本文中，重點闡述比例原則在警察行政執(zhí)法中的適用。

關(guān)鍵詞 比例原則 警察 行政執(zhí)法

中圖分類號：D922.1 文獻標(biāo)識碼：A DOI： 10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.01.349

國家的法學(xué)理論水平有所提升，日益擴張的警察權(quán)和控制警察權(quán)之間的矛盾受到了關(guān)注，比例原則以一種新的角色進入大眾視線，其適用的范圍備受關(guān)注。在2016年12月23日，北京市豐臺區(qū)檢察院對邢某某以及孔某等五名涉案的警務(wù)人員做出了不起訴的決定，備受輿論關(guān)注的“雷洋案”至此塵埃落定。在這起案件中，社會公眾并未將關(guān)注的焦點放置于雷洋是否嫖娼上，而是將關(guān)注點放置于警察執(zhí)法的手段和后果，這起案件給警務(wù)人員造成了不該出現(xiàn)的恐懼。誕生于19世紀(jì)的比例原則被視為一項重要的原則，在警察行政執(zhí)法的過程中，可以將其全面的適用。

一、比例原則的內(nèi)涵和基本的法律定位

（一）內(nèi)涵

主要是指的行政執(zhí)法在開展行政執(zhí)法行動的時候，需要做出適當(dāng)?shù)臋?quán)衡，全面的考慮社會整體的利益，采取的行為應(yīng)該控制其對公民權(quán)益造成的損害，保證損害的程度可以適當(dāng)?shù)目刂频阶畹偷臓顟B(tài)，促使損害以及相關(guān)目標(biāo)的實現(xiàn)，能夠始終維持著既定的均衡性。從不同的角度對比例原則進行分析，能夠清楚的了解到它的廣義及狹義的區(qū)別，從“三階理論”對其進行詳細的解釋，比例原則包含著十分豐富的內(nèi)容，具備著妥當(dāng)性原則、必要性原則以及法益相稱性原則。

（二）法律定位

關(guān)于比例原則的法律定位，可以從三種不同的觀點上加以分析，其一是對其進行定義，定義成憲法性的原則，此類觀點成為了眾多學(xué)者認可的對象，是德國公法上的通說，其重點明確了不同領(lǐng)域?qū)Ρ壤瓌t得以適用的事實。其次就是將其定位成行政法的基本原則，可以對于行政法的相關(guān)范疇加以規(guī)制。再者就是將其限定在行政法的領(lǐng)域中，比如警察法的范疇。

二、比例原則對警察行政執(zhí)法規(guī)范的適用性

（一）相關(guān)問題的概述

在依法治國的基本理念下，警察機關(guān)對維護國家的長治久安和大眾的人身安全等起到了重要的作用，應(yīng)該清楚的認識到警察行政執(zhí)法權(quán)可以對私權(quán)起到有力的維護作用，但是不能忽視其對于私權(quán)造成的損害。警察行政執(zhí)法權(quán)并不像平時理解的普通權(quán)力，其在實施的時候能夠?qū)竦臋?quán)利起到限制作用。警察行政執(zhí)法權(quán)通過限制公民權(quán)利的方式對國家的治安起到積極的作用，同時維護社會的秩序，可以在眾多的行政執(zhí)法權(quán)中，這種權(quán)力對公民權(quán)的影響最為深刻，也極易侵犯公民權(quán)。

1.權(quán)力濫用情況嚴重

由于社會生活覆蓋著方方面面，體現(xiàn)出較為明顯的復(fù)雜性特征，并且也具有基本的多變性特點，所以法律難以全面的概述，讓警察可以依照具體的情況做出相應(yīng)的決定，法律需要給予執(zhí)法人員一定的空間，讓其可以自由裁量，這就是所謂的自由裁量權(quán)。在具體的執(zhí)法過程中，警察執(zhí)法時享受著特定的自由裁量權(quán)，因此其具備著極強的主觀性，很容易產(chǎn)生權(quán)力的濫用問題。應(yīng)該結(jié)合相關(guān)的因素做出合理的分析，在具體執(zhí)行相關(guān)行動的時候，為了實現(xiàn)自己的私利，使用既有的權(quán)力給親人或者是朋友提供便利，或者是從主觀上蓄意報復(fù)，或者是為了對領(lǐng)導(dǎo)過分討好等。另外，也需考慮在具體實踐中關(guān)于同一事件的處理情況，如果對于同一個事件進行多次處理的時候出現(xiàn)了不同的結(jié)果，就證明了相關(guān)事件存在著反復(fù)無常的問題。某些能夠可以及時履行的事務(wù)，警察機關(guān)卻存在著故意拖延的問題，會給公民產(chǎn)生不利的影響，甚至是引發(fā)巨大的損失。除此之外，還有些驅(qū)逐式執(zhí)法的問題，導(dǎo)致一些根本的問題得不到處理，但是又直接的影響到行政執(zhí)法的效率。

2.執(zhí)法存在功利性問題

近些年，警察在進行執(zhí)法的時候，反映出一種盲目崇拜行政效率的基本問題，這種問題的存在極大的影響到警察的威懾力，甚至是引發(fā)后續(xù)事件的導(dǎo)火索。正是因為盲目的崇拜效率這一指標(biāo)，使得信訪等集體性的事件出現(xiàn)，這對于相關(guān)工作的效率起到了負面的影響，極大的威脅到警察隊伍所樹立的威信。比如常提及的“釣魚執(zhí)法”，就是相關(guān)問題的體現(xiàn)，為了實現(xiàn)設(shè)定的目標(biāo)，行政執(zhí)法人員對于當(dāng)事人進行了引導(dǎo)，這個過程中便出現(xiàn)了一種故意引誘的色彩，一旦出現(xiàn)這樣的問題，將會直接的影響到社會公眾對于警察隊伍的信任，甚至?xí)鸫蟊姷姆锤?。此外，在?zhí)法的過程中，還反映出一種功利性較強的問題，也就是所謂的“執(zhí)法產(chǎn)業(yè)化”問題的存在。因警察機關(guān)中的人事以及工資等均需要通過政府的批準(zhǔn)和落實，所以在一定程度上受到了相應(yīng)的限制，各項行為均需要承受著政府的牽制作用。某些警察機關(guān)也在推行“創(chuàng)收”的活動，使得下屬機關(guān)為了完成相應(yīng)的目標(biāo)，進行了一系列的操作，使得執(zhí)法出現(xiàn)了偏離軌道的問題，這就是“產(chǎn)業(yè)化”模式的存在。

（二）比例原則的適用性

結(jié)合比例原則的基本內(nèi)涵加以分析，在學(xué)術(shù)層面上來看，“二分法”和“三分法”表現(xiàn)出十分明顯的分歧，了解具體的爭論點，可以關(guān)注的焦點問題是妥當(dāng)性原則的存在必要性?！岸址ā敝袑ζ溥M行了詳細的概述，表明了這種原則存在著疊床架屋的可能，運用低標(biāo)準(zhǔn)去判斷，能夠?qū)κ欠襁`背了妥當(dāng)性原則的判斷逐步的失去“過濾”的功能。德國一直運用“最低標(biāo)準(zhǔn)”主要是建立在分權(quán)考量的基礎(chǔ)之上，這樣可以適當(dāng)?shù)囊?guī)避司法專制情況的出現(xiàn)。適當(dāng)?shù)囊?guī)避司法人員的主觀性問題。其中的“三分法”主要是從手段上來看彰顯出基本的價值，能夠發(fā)揮出實際的效用，可以適當(dāng)?shù)慕档蛽p害的程度，通過適當(dāng)?shù)暮饬肯嚓P(guān)的利益關(guān)系，可以使其和邏輯關(guān)系相符合，確保思考更加的到位，迎合“層次秩序”的提出。

三、比例原則規(guī)范警察行政執(zhí)法的具體路徑

（一）立法層面

立法是執(zhí)法的基礎(chǔ)，想要讓其充分的彰顯出實際的價值，需要重視比例原則的利用，保證在利用的過程中，真正的獲取“合法性”的依據(jù)。如上文提及到的相關(guān)內(nèi)容，行政法治原則還是呈現(xiàn)出較為明顯的缺陷，需要將其加以摒棄，堅決的反對部分學(xué)者提出的觀點，在宏觀的層面上使其發(fā)揮出作用，規(guī)范具體的行政執(zhí)法領(lǐng)域。借鑒比例原則的價值衡量方式，立法者往往扮演著非常重要的角色，其主要是承擔(dān)著對社會利益加以衡量并進行合理分配的重要職責(zé)，此類定位以及相應(yīng)的比例原則在具體適用的時候，往往會發(fā)現(xiàn)與權(quán)衡利益關(guān)系存在的高度契合點。比例原則以及價值權(quán)衡屬于同樣的領(lǐng)域，在這樣的領(lǐng)域之中，應(yīng)該清楚的看到兩者的契合點，將其合理的運用起來，使其可以進行相互的借鑒。將比例原則的價值衡量方式合理的借鑒到立法中，在立法機關(guān)進行權(quán)力的創(chuàng)設(shè)時，可以綜合不同的因素加以分析。需要逐步的細化相應(yīng)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，明確裁量權(quán)相對較大的主要范圍，同時進行相對完善的細化過程，促使自由裁量空間可以適當(dāng)?shù)目s減至最佳的狀態(tài)，立法人員需要擁有前瞻性，全面的分析可能出現(xiàn)的任何情況。即便社會生活存在著明顯的復(fù)雜性和多變性，法律條文不可能將全部的細節(jié)包含在內(nèi)，但是可以將裁量的空間適當(dāng)?shù)目s減，同時將警察的自由裁量權(quán)合理的減小，避免濫用權(quán)力的情況出現(xiàn)。

（二）執(zhí)法層面

在運用比例原則的相關(guān)規(guī)定之后，警察在具體執(zhí)行相關(guān)行動的時候，能夠積極的踐行有法可依、有法必依的標(biāo)準(zhǔn)，在行政執(zhí)法權(quán)履行的過程中，對于比例原則進行嚴格的遵守，同時使用相對合理的舉措促使執(zhí)法行動更加的到位。嚴格遵守比例原則時應(yīng)該付諸于具體的行動，需要明確恪守比例原則的標(biāo)準(zhǔn)：對妥當(dāng)性原則積極的遵守，要求警察行政執(zhí)法中具備著相對明確的目的。在積極的遵循妥當(dāng)性原則的時候，警察行政執(zhí)法還應(yīng)該重視特定目標(biāo)的存在，同時關(guān)注實現(xiàn)相關(guān)目標(biāo)的重要性，在實際執(zhí)法時，所采取的手段均對后續(xù)相關(guān)目標(biāo)的實現(xiàn)起到輔助作用。妥當(dāng)性原則需要警察執(zhí)法中運用的手段和行政目的間建立起必要的聯(lián)系，若是手段和目的間不存在任何的聯(lián)系，均不符合相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。另外也應(yīng)該重視對必要性原則的嚴格遵守，在具體落實相關(guān)行動的時候，在各種各樣的舉措中，以損害較小的方式為根本。在羈押性強制舉措和非羈押性強制舉措的權(quán)衡中，應(yīng)該優(yōu)先考慮后者，在財產(chǎn)性舉措和人身性舉措，應(yīng)該優(yōu)先考慮前者。恪守法益相稱性的原則，這個原則需要警察在執(zhí)法的過程中，積極的做出社會利益的權(quán)衡，綜合分析不利益和利益的問題。行政復(fù)議制度的完善也是一個重要的方面，其符合審查合法性的要求，同時又能保證審查的合理性。比例原則的聯(lián)合運用可以妥善的處理相關(guān)的問題。在行政復(fù)議中，可以適當(dāng)?shù)娜谌氡壤瓌t，將其視為關(guān)鍵的審查標(biāo)準(zhǔn)，同時也可將合理性原則及時的摒棄。

（三）司法層面

司法能夠彰顯出自身的價值，可以保護人們基本的權(quán)利，若是沒有相應(yīng)的監(jiān)督檢查，將會導(dǎo)致權(quán)力被濫用，可見在司法中融入比例原則意義重大。需要適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)變當(dāng)前的畸形審查現(xiàn)狀，將不符合比例原則的情況合理的納入至行政訴訟的受案范圍中，歸入至具體的合法性審查范圍。妥當(dāng)性原則在司法層面的適用應(yīng)該關(guān)注其基本的要求，因其和執(zhí)法層面的要求存在著顯著的差異，法官在對行政行為進行審查的時候，不可根據(jù)既定的標(biāo)準(zhǔn)加以分析，在目的尚未偏離、手段有助于達成目的的基礎(chǔ)上，將其視為符合基本的妥當(dāng)性原則。必要性原則在司法層面的適用，法官在嚴格遵循著必要性原則的基礎(chǔ)之上，積極的為司法審查建立起多種行政手段的選擇，若是未能選擇出損害較小的措施，可以判定其違背了必要性的原則。法益相稱性原則在司法層面的適用，其可以視為一個具體的衡量標(biāo)準(zhǔn)，對于利益主體能夠做到權(quán)衡分析，這種原則在適用的時候，需要法官進行司法審查的時候，考量為達成目的所造成的利益和不利益是否存在著均衡性的問題。在法院進行權(quán)衡的時候，需要考慮警察機關(guān)和司法機關(guān)的關(guān)系，把握好相應(yīng)的尺度，避免引起司法機關(guān)和警察機關(guān)的矛盾。

四、結(jié)語

綜合上述的分析，明確了比例原則在警察執(zhí)法中的適用，在綜合相關(guān)理論概述的基礎(chǔ)上，還應(yīng)該積極的借鑒西方的先進經(jīng)驗，逐步的探索特殊事項警察行政執(zhí)法權(quán)的事前審查制度。通過本文的概述，明確了比例原則的適用價值，其屬于規(guī)避職權(quán)濫用的司法保障。