趙艷 張曉林 鄭建程

（1. 中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心，北京 100190；2. 中國科學(xué)院大學(xué)圖書情報與檔案管理系，北京 100049；3. 國家科技圖書文獻(xiàn)中心，北京 100038）

20世紀(jì)90年代末，由于學(xué)術(shù)期刊大幅漲價造成的期刊危機（serials crisis）[1]，以及因出版社“許可協(xié)議”限制圖書館對出版物的使用和服務(wù)權(quán)限而造成的許可危機（permissions crisis）[2]和利用危機（access crisis）[3]，傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流模式在財政上不可持續(xù)，學(xué)術(shù)交流受到限制[4]。與此同時，互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用為打破傳統(tǒng)出版商的壟斷格局和傳統(tǒng)的期刊訂閱模式提供了可能，學(xué)術(shù)資源公平獲取與全球共享的理念漸入人心[5]，政府、研究資助機構(gòu)、教育科研機構(gòu)、出版社、圖書館等紛紛加入推動和參與開放獲取的行列。

時至今日，開放獲取能夠加速學(xué)術(shù)知識的及時傳播與廣泛利用，更大限度地支持學(xué)術(shù)研究成果的公平可及，有利于加快科技進(jìn)步和社會創(chuàng)新，已經(jīng)成為眾多國家和科技界的普遍共識。世界各國已經(jīng)廣泛推動公共資助產(chǎn)生的研究成果的開放共享，并將其作為推動社會創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ)。

隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施，科技信息服務(wù)需求逐步向知識服務(wù)轉(zhuǎn)型，科技文獻(xiàn)的獲取和共享對于提升知識傳播利用效益和開發(fā)國家創(chuàng)新能力具有重大意義。

1 開放獲取發(fā)展概況

2002年2月發(fā)布的《布達(dá)佩斯開放獲取計劃》[6]、2003年發(fā)布的《貝塞斯達(dá)宣言》[7]和《柏林宣言》[8]，被學(xué)界合稱為BBB宣言。BBB宣言定義了開放獲取的內(nèi)涵，闡述了應(yīng)實現(xiàn)同行評議期刊開放獲取的目標(biāo)，并推薦開放存儲和開放出版作為實現(xiàn)開放獲取的主要實踐途徑，為后期開放獲取的發(fā)展和研究奠定了基礎(chǔ)。

近二十年來，開放獲取在開放對象、開放方式、開放時限、開放主體等不同維度得到深入發(fā)展。從開放獲取的對象看，從開放期刊不斷拓展至開放圖書/教材/專著、開放數(shù)據(jù)、開放課件、開放教育資源等多種出版物內(nèi)容類型。從開放方式看，在開放期刊、開放存儲的基礎(chǔ)上拓展了開放數(shù)據(jù)知識庫、機構(gòu)知識庫聯(lián)盟、機構(gòu)知識庫注冊系統(tǒng)、開放數(shù)據(jù)期刊等多種形式。從開放時限看，從延遲開放到近乎全面的立即開放并存。

開放獲取實踐自2008年后進(jìn)入穩(wěn)步發(fā)展階段[9]，并主要表現(xiàn)在開放獲取典型活動、典型基礎(chǔ)設(shè)施、典型政策以及資源規(guī)模和質(zhì)量發(fā)展這4個方面。

（1）開放獲取典型活動。為實質(zhì)性推動開放獲取運動的進(jìn)展，科技界、出版界、圖書館界等采取了多樣的開放獲取推進(jìn)措施，如舉辦柏林開放獲取會議（Berlin Open Access Conference）[10]、設(shè)立開放獲取周（Open Access Week）[6]、組建高能物理領(lǐng)域開放出版聯(lián)盟SCOAP3[11]、發(fā)起OA2020倡議（OA2020 Initiative）[12]、推出開放獲取S計劃[13]等。

（2）開放獲取典型基礎(chǔ)設(shè)施。國內(nèi)外典型的開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施包括DOAJ[14]、PubMed Central[15]、GoOA[16]等國內(nèi)外典型的開放獲取期刊平臺，ROAR[17]、OpenDOAR[18]等開放獲取知識庫集成系統(tǒng)，以及各教育科研機構(gòu)的機構(gòu)知識庫及其聯(lián)盟（如中國科學(xué)院機構(gòu)知識庫網(wǎng)格[19]、中國高校機構(gòu)知識庫聯(lián)盟[20]等）。

（3）開放獲取典型政策。國內(nèi)外典型的開放獲取政策包括科研資助機構(gòu)、教育科研機構(gòu)支持公共資助項目成果開放出版的政策[21]，以及這些機構(gòu)策[22]或出版社[23]支持開放存儲的政策。

（4）開放獲取資源發(fā)展。隨著科研資助機構(gòu)、教育科研機構(gòu)和出版社對開放獲取的支持力度增加，以及OA2020和S計劃等典型活動效果的逐漸顯現(xiàn)，開放獲取資源穩(wěn)步增長、開放出版期刊質(zhì)量逐步得到認(rèn)可[24]。

2 我國推進(jìn)實施科技文獻(xiàn)開放獲取的要求與挑戰(zhàn)

2.1 我國開放獲取的發(fā)展進(jìn)程

我國有關(guān)方面一直積極支持公共科研資源的開放共享。2004年，國家自然科學(xué)基金委和中國科學(xué)院簽署開放獲取《柏林宣言》[25]；國家自然科學(xué)基金委和中國科學(xué)院分別建立了機構(gòu)知識庫，并在李克強總理出席的全球研究理事會2014年北京大會上，正式發(fā)布了基于開放存儲（Open Repository）的公共資金資助科研成果的開放獲取政策[26]；2014年，科技部建立了國家科技報告制度[27]，通過國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)提供部分科技報告的開放共享。

2014年，NSTL代表我國加入高能物理OA出版資助聯(lián)盟（SCOAP3），與其他國家共同實現(xiàn)高能物理領(lǐng)域期刊論文的開放出版；目前全國數(shù)十所大學(xué)、中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院等已建立了存儲和傳播本機構(gòu)科研成果的機構(gòu)知識庫[20，28-29]。

2017年10月，NSTL和中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心率先簽署OA2020倡議的意向書，隨后，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院信息研究所、上?？萍即髮W(xué)圖書館、廣東科技圖書館等近20家國內(nèi)機構(gòu)也簽署了OA2020倡議的《關(guān)于大規(guī)模實現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊開放獲取的意向書》[30]。

從宏觀角度看，“開放”和“共享”已成為我國重要的發(fā)展理念。國家自然科學(xué)基金委和中國科學(xué)院等科研資助機構(gòu)與科研機構(gòu)都允許科研經(jīng)費資助開放出版論文處理費（Article Processing Cost，APC），許多開放科技期刊已經(jīng)擁有諸多中國作者，刊登了大量中國作者的論文，科技界對開放獲取的認(rèn)同度和參與度持續(xù)提高[31]。

2.2 我國推進(jìn)實施科技文獻(xiàn)開放獲取的新要求與新挑戰(zhàn)

盡管如此，我國推進(jìn)實施開放獲取仍面臨多方面的新要求和新挑戰(zhàn)。這其中，既有國際參與方共同面臨的普遍問題，也有我國所面臨的個性化問題。

國際參與方面臨的普遍問題，主要來源于開放獲取發(fā)展中的良莠不齊現(xiàn)象，例如，部分開放出版期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量不高、以謀取經(jīng)濟利益為主以及開放出版APC價格不斷高企等。這引發(fā)了國內(nèi)外科研管理機構(gòu)、科研機構(gòu)和科研人員對推進(jìn)實施開放獲取的關(guān)注和重視。

我國在推進(jìn)實施開放獲取方面的個性化挑戰(zhàn)主要包括國際壓力與期望、國際開放獲取要求的不斷提高給我國相關(guān)政策和舉措帶來的壓力、開放出版“按篇計費”機制可能帶來的文獻(xiàn)獲取成本增長、開放出版作者付費機制與公共資金統(tǒng)籌的矛盾等方面。

（1）開放獲取國際推進(jìn)組織的期望和壓力。隨著我國在國際學(xué)術(shù)交流體系和國際出版市場中的影響力日漸增強，我國對于開放獲取的態(tài)度、政策、立場受到國際社會的高度關(guān)注。由于我國尚未出臺有關(guān)開放獲取的國家政策、整體態(tài)度尚不鮮明，以及國際交流中存在信息不對稱等原因，開放獲取國際推進(jìn)組織通常不了解我國有關(guān)情況，甚至被誤導(dǎo)認(rèn)為中國是國際開放獲取的“搭便車”者，因此國際上對中國參與全球OA的期望和呼聲很高，對中國圖書館界尤其國家級平臺在促進(jìn)OA上“有所作為”的期待越來越高，由此形成了客觀的國際壓力。

（2）國際開放獲取要求的不斷提高。隨著開放獲取近二十年的發(fā)展，很多國家、機構(gòu)的開放獲取政策從最初的鼓勵公共資助研究論文開放存儲到現(xiàn)在要求立即開放，對科研成果開放的普遍性、強制性和時效性要求不斷增強。對比我國尚缺乏開放獲取國家政策的現(xiàn)實情況，國際開放獲取的發(fā)展，對我國推進(jìn)實施開放獲取的力度、強度、深度和細(xì)度都提出了新的挑戰(zhàn)和要求。

（3）對開放出版可能帶來文獻(xiàn)獲取成本增長的誤解。有觀點認(rèn)為，在二十年前數(shù)字科技文獻(xiàn)剛進(jìn)入中國時，為打開中國市場，國際出版商通常采取了“低價策略”，因此，面向開放出版，我國將失去訂閱模式下的“低價紅利”，而與其他國家站在了同一價格水平上。另外，由于我國論文發(fā)表量持續(xù)增長、今后還將持續(xù)增加發(fā)文[32]，因此有觀點認(rèn)為開放出版的“按篇計費”機制將使得我國支付比現(xiàn)在訂購費高得多的費用。

（4）開放出版作者付費機制與公共資金統(tǒng)籌發(fā)揮市場監(jiān)管作用的矛盾。在訂閱模式下，公共資金主要通過圖書館支付文獻(xiàn)訂購費保障科技文獻(xiàn)的獲取，圖書館通過對文獻(xiàn)進(jìn)行評價遴選、開展商務(wù)談判力量發(fā)揮對出版市場的制衡作用。然而，在開放出版模式下，付費機制是以作者個人支付APC為主。作者支付的這些APC費用雖然主要來源于科研項目經(jīng)費等公共資金，但由于經(jīng)費來源渠道分散，不同渠道的公共經(jīng)費難以整體統(tǒng)籌，因而造成公共資金所代表的公共利益難以對學(xué)術(shù)出版市場進(jìn)行制衡，難以對文獻(xiàn)質(zhì)量和作者選擇行為進(jìn)行合理的監(jiān)管和引導(dǎo)。

3 NSTL推進(jìn)實施開放獲取的研究目標(biāo)和主要內(nèi)容

3.1 研究目標(biāo)

NSTL深刻認(rèn)識到科技文獻(xiàn)的獲取和共享對于提升知識傳播利用效益和開發(fā)國家創(chuàng)新能力的重大意義，主動發(fā)揮科技文獻(xiàn)資源國家平臺作用。面向以上客觀存在的開放獲取新要求和新挑戰(zhàn)，聚焦于新環(huán)境下如何解決我國社會公眾在文獻(xiàn)資源獲取能力方面存在顯著差異的現(xiàn)實問題，NSTL部署開展了推進(jìn)實施科技文獻(xiàn)開放獲取的專項研究項目。

項目總體目標(biāo)定位于研究提出具有綜合性、系統(tǒng)性和前瞻性的開放獲取政策措施建議，面向文獻(xiàn)資源供給側(cè)改革，在國內(nèi)業(yè)界先行布局和示范試驗，在國際科技信息資源交流體系重大轉(zhuǎn)換的全球行動中協(xié)同推進(jìn)，實現(xiàn)開放獲取的效益最大化。

3.2 主要研究內(nèi)容

依托中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心的研究力量，協(xié)同各成員單位、國內(nèi)圖書館界和科技界，NSTL緊密圍繞提高開放獲取推進(jìn)實施的全面性、協(xié)調(diào)性和落地性，從內(nèi)外兩方面同時著手研究推進(jìn)：對外，積極研判和應(yīng)對國際開放獲取新要求、新挑戰(zhàn)，參與開放獲取國際規(guī)則的制定；對內(nèi)，組織研究我國開放獲取的實施路徑，為政府管理部門提供政策建議，積極主動開展開放獲取的實踐探索。具體內(nèi)容包括以下方面。

（1）在政策建議方面，研究提出我國推進(jìn)OA的戰(zhàn)略路徑、政策組合建議和最佳實踐指南。

（2）在實踐推進(jìn)方面，動員和支持部分有重要影響力的科研機構(gòu)，示范開展開放獲取轉(zhuǎn)換實踐；支持政策驅(qū)動的機構(gòu)知識庫建設(shè)；組織開展開放獲取宣傳推廣活動。

（3）在國際合作方面，代表中國參與開放獲取國際行動和交流活動，組織協(xié)調(diào)我國機構(gòu)的開放獲取行動。

（4）在人才培養(yǎng)方面，搭建知識交流平臺、開展系列培訓(xùn)，為科研教育機構(gòu)培養(yǎng)高水平的開放獲取專員隊伍，培養(yǎng)開放獲取政策與管理專門人才。

4 NSTL推進(jìn)實施開放獲取的主要舉措和成效

4.1 推動國內(nèi)多方達(dá)成開放獲取共識

切實了解國內(nèi)各方對開放獲取的態(tài)度、認(rèn)識、參與意愿和顧慮等，是提出切實符合我國國情的開放獲取推進(jìn)實施政策和措施建議的前提。項目在調(diào)研國際推進(jìn)開放獲取的典型案例，分析我國推進(jìn)開放獲取和充分利用開放獲取促進(jìn)社會創(chuàng)新發(fā)展所面臨的政策、管理、經(jīng)濟、權(quán)益等方面的挑戰(zhàn)之后，通過組織召開一系列學(xué)術(shù)研討會，充分討論和研判開放獲取國際行動帶給我國科技界、科技信息服務(wù)的機遇與挑戰(zhàn)。通過研究，推動各方參與者形成以下關(guān)于開放獲取的共同認(rèn)識。

（1）知識資產(chǎn)是全社會的重要創(chuàng)新資源。世界各國已經(jīng)廣泛推動公共資助產(chǎn)生的科研成果的開放共享，包括我國有關(guān)機構(gòu)在內(nèi)的多數(shù)國家在國家層面和科研機構(gòu)、資助機構(gòu)、文獻(xiàn)信息服務(wù)機構(gòu)等已經(jīng)出臺開放獲取政策，并將其作為推動全社會創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ)。

（2）中國一直積極支持并參與推進(jìn)全球開放獲取。從國家自然科學(xué)基金委和中國科學(xué)院簽署《柏林宣言》到NSTL代表全國參加SCOAP3，從機構(gòu)知識庫建設(shè)到預(yù)印本發(fā)展，中國一直是全球開放獲取推進(jìn)的重要力量。

（3）開放獲取符合中國實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的核心利益。宏觀上“開放”和“共享”已成為中國發(fā)展理念的重要組成，充分、廣泛的知識開放獲取是中國實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的核心需求，開放獲取是解決知識需求與獲取嚴(yán)重不平衡不充分的重大契機，推進(jìn)開放獲取符合中國核心利益，中國需要參與推動國際開放獲取，保障自己的核心利益。

（4）開放獲取發(fā)展中的不良現(xiàn)象需要中國參與制衡和約束。對開放出版期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的擔(dān)憂、對開放出版APC不斷高企的疑慮等，是開放獲取發(fā)展必須面對的問題。作為科研論文產(chǎn)出和科技文獻(xiàn)訂購大國，中國擁有強大的市場力量，這種力量完全可以也完全應(yīng)該參與到開放出版的市場博弈，通過相應(yīng)的制約機制來引導(dǎo)或強制市場的良性發(fā)展。

（5）中國推進(jìn)實施開放獲取存在客觀挑戰(zhàn)，需要多方共同努力。中國訂購市場的分割和多元投入的科研資助機制對推進(jìn)開放獲取帶來一定困難，既需要一些有重要影響力的機構(gòu)率先實施開放獲取的重大突破性措施，形成示范，同時也更需要管理部門、科研資助機構(gòu)、科研機構(gòu)和科研人員的協(xié)同支持，共同形成代表公共利益的強大力量，形成共同意志、明確的決心和一致的制衡力量。

以上共識的達(dá)成，不僅為項目的政策和措施建議研究奠定了基礎(chǔ)，而且改善了國內(nèi)各界對于開放獲取及其影響認(rèn)識不足、參與度不高等現(xiàn)象，同時也為我國對外進(jìn)行開放獲取表態(tài)和參與開放獲取行動確定了基調(diào)。

4.2 為我國參與國際行動提供決策支撐

基于以上共識，項目支持NSTL、我國科技管理部門和有關(guān)機構(gòu)在近幾年的開放獲取典型國際行動或國際對話中切實回應(yīng)、有力表態(tài)，通過積極參與國際行動、公開表達(dá)我國觀點等，展現(xiàn)了我國積極參與和推動開放獲取的態(tài)度，在全球?qū)W術(shù)交流體系的治理、改革和創(chuàng)新發(fā)展中貢獻(xiàn)了更多的中國元素和中國力量。

（1）在2018年第14屆柏林開放獲取會議（以下簡稱“B14”）的召開前夕，項目在前期研究的基礎(chǔ)上，基于國內(nèi)達(dá)成的開放獲取共識，研究提出了《科研管理機構(gòu)、科研資助機構(gòu)和科研機構(gòu)進(jìn)一步推進(jìn)公共資助研究項目論文成果開放獲取的立場建議》，建議國家自然科學(xué)基金委、中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心等我國參會機構(gòu)明確表態(tài)支持公共資助項目研究論文立即全面開放獲取，獲得各機構(gòu)的認(rèn)可。

在B14上，NSTL與上述兩家機構(gòu)在會議上的共同表態(tài)，展示了我國有關(guān)機構(gòu)贊同、支持并愿意努力推動公共資助項目研究論文立即全面開放獲取的立場，有力回應(yīng)了國際有關(guān)方面對于我國開放獲取態(tài)度的關(guān)切、疑慮和誤解，獲得眾多與會國代表的稱贊和歡迎，被稱為“全球開放獲取運動向前邁進(jìn)的關(guān)鍵一步”，也為我國進(jìn)一步深入?yún)⑴c國際開放獲取行動與合作贏得了話語權(quán)。

（2）為深入研究開放獲取S計劃及其實施對我國的影響，以及代表中國有關(guān)機構(gòu)回應(yīng)《S計劃實施指南》的意見征詢，項目經(jīng)與科技部基礎(chǔ)司、中國科學(xué)院規(guī)劃局以及國內(nèi)簽署OA2020意向書的15家機構(gòu)等共同研究，于2019年3月撰寫并發(fā)布了《OA2020意向書中國大陸簽署機構(gòu)召開會議討論對S計劃實施指南的反饋意見》（OA2020 Mainland China Signatory Libraries Discussed a Response To Plan S Guidance on Implementation）的中文版[33]和英文版[34]。

該反饋意見既表達(dá)了我國機構(gòu)對開放獲取的堅決支持、反映了積極推進(jìn)開放獲取與開放知識國際環(huán)境的規(guī)則制定和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的強烈意愿，同時又切實從我國需求出發(fā)，向S計劃建議加強開放獲取政策的靈活性和包容性、加大對開放獲取相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的支持。

4.3 提出我國開放獲取政策和措施建議

2018年12月29日，項目通過組織召開“開放獲取政策專家討論會”，邀請國內(nèi)科研、教育、圖書館界和著作權(quán)法等方面專家，共同探討我國推進(jìn)實施開放獲取面臨的形勢、機遇、挑戰(zhàn)和政策建議，并在研究基礎(chǔ)上先后完成《實現(xiàn)公共資助項目科研論文立即全面開放獲取的建議》《關(guān)于S計劃推動開放獲取相關(guān)情況的報告》等多份咨詢和政策措施建議報告，提交科技部。

以上建議和報告對科技文獻(xiàn)開放獲取的必要性與合理性進(jìn)行了系統(tǒng)分析，對我國推進(jìn)開放獲取的進(jìn)展與挑戰(zhàn)、科技文獻(xiàn)開放獲取符合我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的要求、科技文獻(xiàn)開放獲取是中國的國際責(zé)任和國際貢獻(xiàn)等進(jìn)行了闡釋，并在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出了有關(guān)政策和措施建議。

（1）科技管理部門明確中國支持公共資助項目的研究論文在國內(nèi)外期刊發(fā)表后立即全面實現(xiàn)開放獲??；支持OA2020倡議，支持S計劃；制訂具有指導(dǎo)意義的開放獲取政策，全面支持建立公共資助項目科研論文開放獲取的環(huán)境。

（2）科技管理部門全力支持建立全國實施公共資助項目研究論文開放獲取的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。協(xié)調(diào)推進(jìn)全國各類各級公共科研資助機構(gòu)全面實行資助項目的論文開放獲取政策，并對政策執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)測。充分利用我國體制特點和優(yōu)勢，利用政策、投入和管理杠桿，通過高層次談判機制有效調(diào)控開放獲取的APC價格并優(yōu)化支付機制。

（3）積極參與到國際開放獲取的各類規(guī)劃、規(guī)則制定和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)機制中，發(fā)揮我國影響、維護我國利益。

（4）積極研究科研人員獎勵與職稱評定等評價機制，調(diào)整科研人員獲取項目、獲獎、職稱評定中論文發(fā)表評價指標(biāo)占比過高的傾向，營造更寬松的科研環(huán)境，逐步杜絕為發(fā)論文而發(fā)論文的狀況。

有關(guān)建議和報告，以及受委托提供的咨詢意見等，為科技管理部門和有關(guān)機構(gòu)開展國際對話、維護我國在國際學(xué)術(shù)交流環(huán)境中的利益提供了重要參考，受到肯定和認(rèn)可。

4.4 支持成員單位示范實踐開放出版轉(zhuǎn)換

NSTL多家成員單位已開展了多類型的開放獲取推進(jìn)工作，并積極參與國際開放獲取實踐與交流合作。例如，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所建有國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)，支持國家科技資助形成的科技報告對社會公眾的開放共享[35]；中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院建立了機構(gòu)知識庫，并與BioMed Central等多家國際出版社合作為本機構(gòu)作者發(fā)表開放出版論文提供資助；中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院建立了機構(gòu)知識庫；中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心除建立機構(gòu)知識庫資助發(fā)表開放出版論文之外，還開發(fā)建設(shè)了中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺[36]，并開展了多類型開放資源的組織與集成服務(wù)[37]。

2014年起，在NSTL的組織和支持下，由中國科學(xué)技術(shù)信息研究所牽頭、各成員單位聯(lián)合參與，開展了“國外開放學(xué)術(shù)資源建設(shè)”項目。通過對開放資源的遴選、采集、加工、組織與揭示，將不同平臺、不同文獻(xiàn)類型的開放資源進(jìn)行集成整合，NSTL構(gòu)建了開放獲取資源服務(wù)系統(tǒng)[38]，致力于為科研人員提供更全面、便捷的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)保障服務(wù)。

基于以上實踐的成功經(jīng)驗和本項目的研究成果，作為響應(yīng)OA2020計劃“訂購期刊大規(guī)模轉(zhuǎn)換為開放出版期刊”核心要求的切實行動，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心進(jìn)一步嘗試開展從訂購向開放出版的科技文獻(xiàn)保障模式轉(zhuǎn)換，探索我國圖書館界實施開放獲取轉(zhuǎn)換的路徑方法。2020年5月，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心與英國牛津大學(xué)出版社（Oxford University Publishing， OUP）達(dá)成國內(nèi)首個開放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議[39]。該協(xié)議支持中國科學(xué)院OUP期刊訂閱集團的研究所及其科研人員訪問OUP旗下科技類訂閱期刊或論文，同時支持免費在這些期刊上發(fā)表一定數(shù)量的開放出版論文。這些論文在出版后立即開放獲取，實現(xiàn)對所有社會公眾的免費閱讀、下載、分享和重用，有助于增加科研成果的可見度和利用率，提高作者的學(xué)術(shù)影響力和公共資金的回報率。

5 結(jié)語與展望

開放獲取作為一種新型學(xué)術(shù)傳播方式，能夠使科研人員的研究成果獲得更快捷的出版發(fā)行、更廣泛的交流共享和更充分的檢驗重用；能夠使社會公眾、企業(yè)單位更及時、無障礙地免費獲取利用最新科研成果；能夠使公共資金的科研投入得到更大的效益回報；能夠使科研教育機構(gòu)、圖書館解決現(xiàn)階段期刊訂購價格危機和資源使用限制問題。

NSTL是為促進(jìn)知識廣泛傳播利用而建立的國家級基礎(chǔ)設(shè)施。促進(jìn)開放獲取與NSTL的宗旨完全一致，而且有助于NSTL高效地實現(xiàn)自己的使命：通過推進(jìn)實現(xiàn)開放獲取，從根本上解決我國科技文獻(xiàn)信息資源保障不平衡不充分的矛盾，最大程度地滿足我國科技創(chuàng)新對科技文獻(xiàn)信息資源的需求。

因此，NSTL將在以下3個方面繼續(xù)推動實施開放獲取。

（1）充分發(fā)揮國家平臺作用，牽頭成員單位并聯(lián)合部分有采購實力的業(yè)界機構(gòu)，共同推動開放出版轉(zhuǎn)換，組織成員單位和業(yè)界機構(gòu)共同制定開放出版市場的約束和規(guī)范機制，如欺詐型期刊黑名單、開放出版APC談判機制等。

（2）充分發(fā)揮在科技文獻(xiàn)戰(zhàn)略保障問題中的全國協(xié)調(diào)促進(jìn)作用，聯(lián)合國內(nèi)主要科研機構(gòu)、科研資助機構(gòu)建立開放獲取推進(jìn)會商機制，及時向政府管理部門提出推動開放獲取良性發(fā)展的建議。

（3）充分發(fā)揮在國內(nèi)開放獲取中的引領(lǐng)示范作用和在國際開放獲取中的代表與溝通作用，強力爭取國際學(xué)術(shù)信息交流體系創(chuàng)新發(fā)展的核心話語權(quán)和影響力， 切實保障國際開放獲取中的中國利益。