陳玉忠,閆夢甜,王藝睿

(河北大學 法學院, 河北 保定 071002)

一、我國古代司法職業(yè)倫理概述

在中國古代社會，執(zhí)法者的自律和表率作用，反映執(zhí)法官員職業(yè)倫理水準的高低。而執(zhí)法官員的職業(yè)倫理水準在一定程度上又影響著法律實施的社會效果?？梢哉f，執(zhí)法者自身的道德品行如何，直接影響著案件處理的效果和司法的權(quán)威性。許多官吏對案件的處理不僅使當事人口服心服，同時還很好的發(fā)揮了對百姓的教育作用，其關(guān)鍵在于執(zhí)法官員的表率作用。從我國古代的社會特點及司法特征來看，司法實踐對司法官吏處理好相關(guān)案件的職業(yè)倫理要求顯然是多方面的，由此也說明我國古代司法職業(yè)倫理的內(nèi)容是相當豐富的。在中國古代，為了使官吏勤政、廉潔、依法行政，一方面，統(tǒng)治者通過制定律典和其他行政法規(guī)形成對官吏的制度約束，通過確立上下級官吏與專門機關(guān)的監(jiān)督機制達到對官吏行為的監(jiān)督制約效果。另一方面，在對官吏的管理手段和方法上，將加強司法官吏的道德倫理教育作為一種重要途徑，提升為官者倫理道德水平，從而使中國古代司法官吏形成了所特有的職業(yè)操守。受傳統(tǒng)儒家思想的影響，中國古代在“公”、“勤”、“正”、“廉”等方面對官吏的要求，不僅有助于引導官吏個人道德的自我完善，而且深入到司法官吏的內(nèi)心，影響著其行為模式的選擇。古代司法職業(yè)倫理的主要內(nèi)容大致歸納如下。

(一)公正清廉

清正廉潔、公正無偏、勤懇務(wù)實、言行謹慎是從政官員應(yīng)當具備的品德，也是司法官吏所應(yīng)具備的最基本素質(zhì)。在對官吏自身及其行為的道德要求中，官箴具有獨特的作用。對于司法官吏來說，官箴既是官吏履職的大全，又是職業(yè)道德的戒條，一般體現(xiàn)著最基本的職業(yè)倫理標準，重倫理、輕功利，彰顯道德修養(yǎng)，淡化實用指導，明顯具有“內(nèi)傾”的特點，以期通過為官者倫理素養(yǎng)的養(yǎng)成，達到善政的目的。對于公正的重要性及其要求，大量的古代官箴中有較為詳細的闡釋，所謂“惟公生明，偏則生暗”，[1]“至公至正雖有邪私亦不為媚矣”，[2]“公生明，廉生威”等均是至理名言。古代《睡虎地秦墓竹簡·為吏之道》是現(xiàn)存最早最完整的官箴,它要求為官者必須正直、無私、謹慎、細致明察，即“凡為吏之道，必精潔正直，慎謹堅固，審悉毋苛，審當賞罰”。明朝人汪天錫在《官箴集要》中對為官“公正”與“持廉”也作了十分精辟的論述，所謂“夫居官守職，以公正為先。公則不為私所惑，正則不火邪所媚。凡行事涉邪私者，皆由不公正故也。至公至正，雖有邪私亦不為媚惑矣”?！稓J頒州縣事宜》是清代田文鏡奉旨親撰，經(jīng)雍正皇帝朱批，嚴厲州縣之治的為官之作，事宜目錄中條列二十項州縣官吏初仕到任厲行之事務(wù)。其中“聽斷”事宜告誡州縣官吏要公正執(zhí)法，不能“受賄枉斷，曲法循情”。為防止州縣衙門中發(fā)生營私舞弊的現(xiàn)象，要求州縣官吏必須要以身作則，所謂“廉以律己，嚴以執(zhí)法，明以燭奸，勤艱察弊”，把實現(xiàn)公正廉明視為整肅縣衙的首要工作。

而對于清廉，古人認為不節(jié)必貪，“惟儉足以養(yǎng)廉”，在衣食住行等方面應(yīng)當盡力克制個人的欲望，“居官不可作受用之想”。同時禁戒貪腐，指出“以私用而虧官努，實為侵盜”，“有禮物饋送，更絲毫不可受”。

作為司法官吏，只有首先做到公正清廉，才有可能在執(zhí)法時剛直不阿、執(zhí)法如山、清廉自守、愛民如子。中國古代歷史上曾出現(xiàn)的包拯、海瑞、于成龍等清官無疑是公正清廉的楷模。被康熙譽為“天下廉吏”的于成龍，在任廣西羅城縣知縣時，縣衙只有草房三間。當?shù)厝烁袊@他的清苦，曾欲集資供其鹽米之費，于成龍總是辭謝道：“我一個人如何要這么多的消費？你們將這些東西拿回去孝敬自己的父母，就如同給了我?！闭蔷哂辛诉@樣的品格修養(yǎng)，于成龍在執(zhí)法斷案時才能做到“不徇情面，屢伸冤抑，案牘無停。不濫準一詞，不輕差一役”。[3]

(二)慎刑恤獄

中國古代早在《尚書·呂刑》中就已經(jīng)明確提出“哀敬折獄”的主張?！渡袝髠鳌吠锌鬃又忉屨f，“聽訟，雖得其指，必哀矜之，死者不可復生，斷者不可復續(xù)也”,意思是說司法官員對罪犯要存憐憫之意，對法律要有敬重之心。慎刑恤獄的思想源于西周時期的“明德慎刑”，周公通過吸取夏商兩代因“重刑”而遭滅亡的教訓，提出了“明德慎刑”的主張。所謂明德，就是提倡和推崇德治；所謂慎刑，就是慎重的使用刑罰。他要求統(tǒng)治者勤政修德，審慎用刑，以免導致社會矛盾激化，及“茲式有慎，以列用中罰”?？鬃右舱J為單純使用法律治理國家，用刑罰約束人民，決不能治理好國家，反而會使民風刁頑，喪失恥辱之心。孔子主張對死刑一定要慎用，對人民應(yīng)當以教化為先。他在魯國擔任司寇時，“有父子訟者，孔子拘之，三月不別。其父請止，孔子舍之。季孫聞之，不悅，曰：‘是老也欺予’，語予曰：‘為國家必以孝。今殺一人以戮不孝，又舍之。’冉子以告?？鬃訃@曰：‘嗚呼！上失之，下殺之，其可呼？不教其民聽其獄，殺不辜也?！盵4]慎刑恤獄的思想要求司法官員要嚴格依法審判，不可違法用刑，造成濫刑。這一思想觀念成為后世刑事審判的重要指導原則，同時也是司法官吏的職業(yè)道德要求。辦案要審慎、嚴謹，做到明察秋毫、不縱不枉，這一信條在一些古代官吏的思想中打下了深深的烙印，如史料載，“(張舜民)頃游京師，每聽歐陽文忠公、司馬溫公、王荊公之論，于行義文史為多，唯歐陽公多談吏事。既久之，不免有請：‘大凡學者之見先生，莫不以道德文章為欲聞?wù)?，今先生多教人以吏事，所未諭也?！唬骸蝗?。吾子皆時才，異日臨事，當自知之。大抵文學止于潤身，政事可以及物。吾昔貶官夷陵，方壯年，未厭學，欲求《史》《漢》一觀，公私無有也。無以遣日，因取架閣陳年公案，反復觀之，見其枉直乖錯不可勝數(shù)，以無為有，以枉為直，違法徇情，滅親害義，無所不有。且夷陵荒遠褊小，尚如此，天下固可知也?！敃r仰天誓心曰：‘自爾遇事不敢忽也?！菚r蘇明允父子亦在焉，嘗聞此語”。[5]歐陽修此處“自爾遇事不敢忽也”指的司法審判不可掉以輕心。慎刑恤獄思想來源于人與知相統(tǒng)一的哲學理論，體現(xiàn)了傳統(tǒng)文化中“仁”的思想要求，對培養(yǎng)司法官吏的寬恕、仁慈的品格具有重要促進作用，而且還有助于調(diào)和受害者與侵害者之間的對立關(guān)系，實現(xiàn)社會和諧。

(三)勤政治事

勤政治事是確保司法官員正確處理案件的基本條件，也是衡量其是否具有責任心和責任心大不的重要標準。勤政治事在古代司法中的表現(xiàn)就是要求司法官員必須做到躬親審判。宋代之前，刑事案件往往由佐官或獄吏代審，長官一般僅是負責有關(guān)文書或者判決書的簽發(fā)，臨決時再審問一下案犯。到宋朝初期，逐步確立長官躬親審判的司法制度?！端涡探y(tǒng)》中規(guī)定，“諸訊囚非親典主司，皆不得至囚所聽聞消息”。 “諸問囚皆判官親問，辭定，令自書款”。[6]躬親審判的制度要求不僅有助于保障案件的辦案質(zhì)量，同時也對樹立司法官員的親民形象具有推動作用，形成了良好的社會影響。如南宋吳懋在擔任宿松縣令時，能保持躬親審案。他明察秋毫，在周圍地區(qū)形成了較大影響，甚至外地百姓不顧遙遠路途，將自己的訴訟案件請求監(jiān)司移送宿松縣審理。無奈之下，監(jiān)司勸百姓說：“縣各有治，汝舍汝令而從他令，豈有說呼？且道遠，奈何？”百姓們對此只能表示無奈和感慨：“吾邑可否視吏色辭。彼邑有令在堂，吏不能秋毫欺也，雖遠奚憚！”[7]同樣，嘉定十三年，卒于任內(nèi)的福建寧德令王必成，后人對他的政績有這樣的評價，“前后積弊，民冤莫告。公至，竟來求直，訟牒日不下二百余，公剖決如流，庭無滯訟。臺府積案牘九十余事，皆數(shù)年不決者，聞公精敏，系以送公處詳審，旬月盡決，訟者咸服”。[8]有的縣級司法機構(gòu)的官員對辦案親民的重要性也有一定認識，“監(jiān)司、郡守與作縣不同，作縣是親民最緊底處，每事可以立見底蘊，郡守則已隔一重，監(jiān)司則又隔兩重。監(jiān)司、郡守之于人戶詞訴，但當只令索案，或且令具因依申，然后徐察其詞之是非而處之。今若憑一紙狀詞，便為施行，鮮不十事而九失者，不可不察也”。[9]有了這一認識，躬親決獄的辦案方式便成為不少縣級司法官員的自覺，斛僖(1141—1199年)在擔任江西隆興府豐城縣知縣時，每日訟牒有四百紙，“民樂其寬，愛惜公藏，甚于家產(chǎn)，坐曹聽訟，至忘寢食”。[10]

二、我國古代司法職業(yè)倫理的教育培養(yǎng)

在中國古代法律制度的背景下，司法官吏的品德和素質(zhì)在一定程度上影響著案件處理結(jié)果的公正與否，決定了司法活動的社會效果，甚至優(yōu)秀司法官員所體現(xiàn)的“榜樣”作用也起到了遏制犯罪、穩(wěn)定民心的積極作用。因此，歷代統(tǒng)治者及思想家均非常重視官吏道德修養(yǎng)的培養(yǎng)。概括起來，古代官吏的道德教育主要包括以下兩個方面。

(一)入仕前的道德教育

這個教育過程主要體現(xiàn)在道德文化傳統(tǒng)的延續(xù)，通過家庭教育、學校教育等手段，從小就培養(yǎng)其具有良好的道德修養(yǎng)，為其后來步入仕途打下思想基礎(chǔ)?？鬃釉唬骸拔奈渲荚诜讲?。其人存，則其政舉；其人亡，則其政息……故為政在人?！币虼耍糯y(tǒng)治者的統(tǒng)治是否穩(wěn)固要看統(tǒng)治集團的人心向背，而官吏的素質(zhì)高低直接影響著政績的好壞，所以國家必須花大力氣解決好官吏的培養(yǎng)與選拔問題。應(yīng)當說，作為中國古代重要選官制度科舉制度的設(shè)立在培養(yǎng)官吏的道德修養(yǎng)方面起了推動作用。科舉制度實行后，唐朝首先創(chuàng)立了高層官吏非科舉不取的先例。自漢朝以來,儒家思想一直在中國封建社會居于主流的思想地位，儒家所倡導的重德尚賢思想，是封建社會科舉制度重要的思想淵源和思想基礎(chǔ)，儒家經(jīng)典被確立為科舉制度中的基本考試內(nèi)容?？梢?，為應(yīng)對科舉選官的需要，世人必然要對儒學思想進行一個長時間的學習，其勢必要深受清廉自律、仁政德治的儒家倫理的影響。因此，對儒學經(jīng)典的學習經(jīng)歷，在相當程度上也是個人品德修養(yǎng)不斷受到熏習和提升的過程，考生會在潛移默化中逐漸樹立起以民為本、以德為政、廉潔自律的信念，同時也熟悉了國家的典章和法令。這不僅有利于仕子為官后推行德政，同時對于官吏隊伍的優(yōu)化，提高官吏的道德品質(zhì)和責任擔當也起到重要的推動作用。

(二)入仕后的道德教育

入仕后的道德教育包括君主以各種形式發(fā)布的官德訓誡、對廉吏的表彰獎勵、懲罰貪官的典型案例等。在中國古代官僚體系中，君主的言行導向作用是巨大的。作為一國之君，他的品德不僅直接影響著國家政策的制定，而且也影響著各級官吏乃至民眾的道德追求。中國古代一些君主也很重視自己的道德修養(yǎng)，如唐太宗所著的《帝范》一書，闡述了帝王應(yīng)有的道德品質(zhì)和治術(shù)；唐玄宗著有《開元訓誡》，明宣宗寫過《帝訓》，清康熙時的《君道》等。[11]

我國古代官吏的管理過程也把“德”放在首位。從官吏的選拔來看,把德視為第一標準。從對在職官吏考績的內(nèi)容來看，“德”是考核的重要內(nèi)容之一，如南北朝時期形成了郡縣上計、督郵巡計、考功受計、御史核計、皇帝主計五個環(huán)節(jié)對官吏的考課定式。其中北周文帝的《六條詔書》體現(xiàn)了當時考課制度和思想，其中有“先治心”、“敦教化”、“盡地利”、“擢督良”、“恤獄論”、“均賦役”等六條考課內(nèi)容，這六條大都是從品德修養(yǎng)角度來要求官吏的。

三、我國古代司法職業(yè)倫理及其教育培養(yǎng)的現(xiàn)代啟示

(一)我國古代司法職業(yè)倫理的積極因素

1.有助于奠定官吏的精神依歸。從古代司法職業(yè)倫理的內(nèi)容來看，仁、義、禮、智、信這些道德觀念確實發(fā)揮了維系中華民族精神紐帶的作用，是個人思想道德修養(yǎng)中最主要的內(nèi)容。這些核心價值對民族認同意識和集體主義價值的塑造起了有效支撐作用。古人提倡“修身齊家治國平天下”，“志士仁人，無求生以害人，有殺身以成仁”，把對高尚道德品質(zhì)的追求看得比生命還寶貴。正是由于從小受到傳統(tǒng)道德觀念和思想的教育與熏陶，一些優(yōu)秀的古代官吏才具有了以“天下為己任，憂國憂民”的憂患意識，才會先后涌現(xiàn)出一批為后人所津津樂道的清官。

對于古代社會的清官現(xiàn)象，有學者認為，清官不是法治的對立物。相反，清官最大的特征就是敢于逆流而動，奉公守法，甚至以身殉法。清官與法律有著不解之緣，其形象體現(xiàn)在潔身自廉，率先遵守法紀，以身作則，執(zhí)法如山，不畏權(quán)貴，能為民做主。[12]如司馬光所言：“為官長當清、當慎、當勤,修此三者,何患不治乎?”中國歷史上之所以一些優(yōu)秀官吏被人稱為 “青天”,關(guān)鍵是他們在當時的司法環(huán)境中,能做到慎于法，慎于刑,剛毅無私,保持辦案處事的“公”與“明”。[13]

2.有助于發(fā)揮道德的教化作用。在中國古代社會，教化是實現(xiàn)禮治的重要渠道。由于禮的約束對象是全社會，帝王將相也在其中，因此，帝王首先應(yīng)當以自己的言行和表率作用感化、教導人民，使人民效法帝王以倫理道德來約束自己。“為政以德，譬如北辰，居其所而眾星共之”。[14]歷史上確實不乏圣君而天下大治的例子。同時，官吏整體道德水平的提高，有助于促進整個社會道德水平的提升。把道德準則納入到官吏培養(yǎng)的基本內(nèi)容中，體現(xiàn)出古代統(tǒng)治者對個人道德的重視，有利于促成社會崇德尚德風氣的形成。而且作為從事司法審判直接面對百姓的官吏來說，這種宣說和教化的效果更加明顯，“州縣官為民父母，上至宣朝廷德化，以移風易俗，下至奉朝廷法令，以勸善懲惡。……由聽訟以馴至無訟，法令行而德化與之俱行矣”。[15]甚至為了達到教化當事人，化解紛爭的目的，有些司法官吏常常引咎自責感化人心。如《漢書·韓延壽傳》記載，西漢宣帝時，地方官韓延壽巡查屬縣，兄弟二人為爭田產(chǎn)而向官府起訴，受理案件后，韓延壽并沒有急于確定兄弟二人的是非曲直，而是作為郡守進行自責，閉門思過，認為沒有做到以禮導民，才使得兄弟二人相爭。其屬下縣令、縣丞以至嗇夫、三老也都像韓延壽那樣思過自責。韓延壽等人的舉動，深深感化了兄弟二人，雙方各以田相讓，不再相互指責，并首髡肉袒至官府謝罪。

(二)我國古代司法職業(yè)倫理積極因素的現(xiàn)代啟示

1.古代注重司法官吏道德素養(yǎng)培養(yǎng)的傳統(tǒng)對我國當代司法職業(yè)道德倫理建設(shè)具有重要借鑒意義。司法職業(yè)倫理作為司法文化建設(shè)的重要內(nèi)容與中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化密切相關(guān)。因此，在司法職業(yè)倫理建設(shè)中，只有更好地繼承和弘揚中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，才能不斷增強廣大司法職業(yè)人的民族自信心、民族自尊心和民族自豪感；才能不斷增進其對中國特色社會主義司法制度和司法文化的政治認同、理論認同、感情認同和實踐認同；才能使中國特色社會主義司法制度和司法文化煥發(fā)出強大的生命力、創(chuàng)造力、感召力。[16]在當今的法律職業(yè)倫理建設(shè)中，包括司法職業(yè)在內(nèi)的法律職業(yè)主體應(yīng)當以什么樣的思想、感情、態(tài)度、作風和行為從事法律職業(yè)工作，是法律職業(yè)倫理建設(shè)應(yīng)重點解決的問題。在這方面，中國古代不論是從道德教化的內(nèi)容上,還是道德建設(shè)的途徑以及典型事例上均有值得借鑒之處。古代泛道德化的教育不僅有助于整個社會形成崇尚禮法的風氣，而且有助于使司法官吏樹立相應(yīng)的責任擔當。從歷史上看，孔子倡導的“匹夫不可奪志”，孟子倡導的“富貴不能淫，貧賤不能移，威武不能屈”的儒家道德自律的要求，對古代司法官吏形成公正廉潔的品格具有深遠影響。道德自律與責任約束相輔相成，在一定程度上共同促進了司法官吏職業(yè)道德品行的提升，這是具有重要借鑒價值的經(jīng)驗。

2.古代司法職業(yè)道德的內(nèi)容與當代要求有相近之處。盡管當代司法活動與古代司法活動存在較大的區(qū)別，但司法活動中相關(guān)要素的共同性(如均涉及案件事實的查明與裁判的做出等)又使兩者呈現(xiàn)某些相通之處。這就使得古代某些具體司法職業(yè)道德在當代仍有其現(xiàn)實意義，如勤政治事、清廉等對于司法職業(yè)主體及時處理案件，解決糾紛，贏得當事人的認同具有重要意義。同樣，當代法律職業(yè)者也必須要具有勤勉的精神風貌和清廉的職業(yè)操守。同時還應(yīng)看到，雖然古代有些司法職業(yè)道德與當代相比可能存在不同的內(nèi)涵與標準，但對當代法律職業(yè)道德內(nèi)容的確立仍然具有啟發(fā)意義。如“忠誠”在古代可能更多強調(diào)的是司法官吏對皇帝的忠誠和對法律的忠誠，而當代司法職業(yè)道德中的“忠誠”包括對黨的忠誠、對人民的忠誠、對法律的忠誠。再如，古代司法公正更側(cè)重于案件實體處理的公正，而現(xiàn)代司法公正既強調(diào)實體公正的實現(xiàn)，也重視程序公正的實現(xiàn)。

3.古代強調(diào)司法官吏的道德示范效應(yīng)，這對當代法律職業(yè)群體樹立良好職業(yè)形象具有借鑒意義。在古代社會，君主、官吏的道德修養(yǎng)與素質(zhì)的重要性遠遠超過法律的制定和制度的完善。因此，執(zhí)法者自身的道德品行實際上決定著司法活動的權(quán)威性。對當代法律職業(yè)道德建設(shè)而言，必須要重視法律職業(yè)群體的職業(yè)形象建設(shè)，這樣才能贏得公眾對法律職業(yè)的信任，從而樹立法律的權(quán)威性。當然，法律職業(yè)群體的職業(yè)形象又是對法律職業(yè)者在職業(yè)倫理方面的一種綜合要求，如忠誠、公平、清廉、文明是司法職業(yè)倫理的基本要求，同時也是司法職業(yè)形象的具體體現(xiàn)?？梢哉f，在當今信息化和法治化的時代背景下，作為法律職業(yè)倫理縮影的司法職業(yè)形象，已成為社會公眾評價法律職業(yè)群體的重要標尺。對司法職業(yè)形象的損害，不僅危害司法者以及司法職業(yè)本身，同時還會損害法律權(quán)威和司法公信力。這就要求司法機關(guān)應(yīng)當不斷強化司法職業(yè)倫理對司法人員的規(guī)范引領(lǐng)作用，增強司法人員廉潔自律的自覺性，不斷提升司法人員的廉潔自律意識，使司法人員樹立廉潔、為民的職業(yè)信仰。