梁勝波 張瑞央

（1.南宮市公安局，河北 邢臺(tái) 054000；2.河北公安警察職業(yè)學(xué)院，河北 石家莊 050091）

按照我國(guó)法律相關(guān)規(guī)定，香煙（煙草）屬于國(guó)家實(shí)行專賣的特許經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品，國(guó)家對(duì)該類專賣品的生產(chǎn)、銷售及進(jìn)出口實(shí)行專賣管理，并實(shí)行煙草專賣許可證制度，未經(jīng)有關(guān)行政主管部門許可，任何單位、個(gè)人都不得經(jīng)營(yíng)銷售煙草產(chǎn)品。社會(huì)中個(gè)別單位、個(gè)人為了謀取非法利益，尚未取得煙草專賣許可證卻非法經(jīng)營(yíng)煙草產(chǎn)品。尤其是信息化時(shí)代背景下，此類公司、人員通過網(wǎng)絡(luò)化手段，采取非常隱蔽的方式進(jìn)行煙草產(chǎn)品銷售，進(jìn)而謀取不法利益，擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)厲打擊非法經(jīng)營(yíng)煙草行為，保障合法經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)和諧社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的構(gòu)建。本文以韓某非法經(jīng)營(yíng)煙草案件為視角，對(duì)該類案件的主要特點(diǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要分析，并談?wù)勛约旱膸c(diǎn)體會(huì)。

一、案情簡(jiǎn)介

韓某伙同趙某甲、趙某乙成立以韓某為首的犯罪團(tuán)伙，先后組織拉攏張某、袁某，招募王某、趙某丙、馬某等多人非法經(jīng)營(yíng)煙草產(chǎn)品。該團(tuán)伙租用單元樓等多處民房作為辦公地點(diǎn)和倉(cāng)庫(kù)，購(gòu)買電腦、客戶信息、手機(jī)等用以非法經(jīng)營(yíng)煙草產(chǎn)品，招聘員工，將由某市非法購(gòu)進(jìn)的“中華”、“蘇煙”等十幾種品牌的煙草制品，通過手機(jī)微信、電腦網(wǎng)絡(luò)聊天和電話促銷等方式對(duì)外銷售，利用順豐等快遞將涉案煙草產(chǎn)品銷售至全國(guó)29個(gè)省、市、自治區(qū)，涉案價(jià)值140余萬元，嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，造成惡劣的社會(huì)影響。

二、案件特點(diǎn)分析

經(jīng)過對(duì)該案例進(jìn)行深入思考筆者發(fā)現(xiàn)，為了謀取非法利益，并使利益最大化，非法經(jīng)營(yíng)煙草公司通常具有以下顯著特點(diǎn)：

（一）組織嚴(yán)密，層次分明，分工明確

非法經(jīng)營(yíng)煙草公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)嚴(yán)密，層次分明，人員分工明確。一是領(lǐng)導(dǎo)層，該層級(jí)人員較少，對(duì)整個(gè)公司的非法經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)全面負(fù)責(zé)，宏觀組織，如本案中，韓某、趙某甲、趙某乙作為領(lǐng)導(dǎo)層，韓某主管全面工作并負(fù)責(zé)進(jìn)貨，趙某甲負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)工作，趙某乙負(fù)責(zé)銷售香煙廣告業(yè)務(wù)；二是管理層，該層級(jí)主要負(fù)責(zé)公司的日常管理工作，保障公司正常運(yùn)營(yíng)，本案中袁某、張某是管理層，其中張某主管銷售香煙的員工、統(tǒng)計(jì)銷售香煙員工的業(yè)績(jī)，管理作案工具等事項(xiàng)，袁某輔助張某進(jìn)行管理；三是員工層，負(fù)責(zé)具體的銷售業(yè)務(wù)，本案中趙某丙、王某等是員工層，其中趙某丙主要負(fù)責(zé)接貨、打款、購(gòu)買作案工具和配送作案使用的客戶資料，王某負(fù)責(zé)對(duì)外發(fā)貨。該公司層級(jí)分明，每個(gè)層級(jí)都有相應(yīng)的負(fù)責(zé)人及其具體分工，整個(gè)組織呈現(xiàn)金字塔形狀。

（二）網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)，科技化水平高

韓某等人非法經(jīng)營(yíng)煙草主要通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行銷售，銷售渠道由原始的雇傭員工打電話銷售香煙，轉(zhuǎn)向由“機(jī)器人”自動(dòng)撥打電話并篩選目標(biāo)客戶，確定目標(biāo)后再轉(zhuǎn)向人工方式進(jìn)行銷售，同時(shí)通過微信添加大量目標(biāo)客戶為好友，繼而通過微信深度培養(yǎng)目標(biāo)客戶，俗稱“養(yǎng)號(hào)”。待微信添加到一定量的客戶群體后，開始轉(zhuǎn)向微信銷售，定期向客戶推送香煙廣告，供客戶選擇。

此外，資金流實(shí)現(xiàn)微信收款與貨到付款相結(jié)合。韓某等人非法銷售香煙，在收付款時(shí)采用線上線下相結(jié)合的方式進(jìn)行錢款收取，線上通過微信二維碼進(jìn)行收款，線下通過送貨員送貨同時(shí)代收的方式付款，兩種方式相結(jié)合加快了煙草變現(xiàn)及資金的流動(dòng)，為公司持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)注入動(dòng)力。

（三）特色管理，形成特色文化圈

韓某等人對(duì)員工進(jìn)行管理，形成特色文化圈。第一，韓某等人經(jīng)營(yíng)的煙草公司在管理員工方式上下足了功夫，定期組織管理層及員工聚會(huì)，增進(jìn)員工之間的感情；不定期給員工發(fā)放一定量紅包，以此激勵(lì)員工。通過此種方式融洽不同層級(jí)之間的關(guān)系，活躍員工之間的氛圍，最終促使員工為公司謀取利益。第二，在日常經(jīng)營(yíng)過程中向員工持續(xù)灌輸合法經(jīng)營(yíng)意識(shí)，不斷強(qiáng)化“我們是北京煙草公司”，促使員工逐漸形成共識(shí)，如員工銷售香煙時(shí)都會(huì)自稱“我們是北京煙草公司的”，不斷強(qiáng)化公司意識(shí)。第三，韓某還會(huì)通過目標(biāo)管理下達(dá)銷售任務(wù)，對(duì)員工銷售業(yè)績(jī)進(jìn)行排名，通過排名獎(jiǎng)罰分明，起到激勵(lì)“先進(jìn)”員工的目的，也促使員工形成競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，不斷開拓市場(chǎng)，提升銷售業(yè)績(jī)。通過種種特色管理手段，員工進(jìn)一步增進(jìn)正規(guī)經(jīng)營(yíng)、多勞多得意識(shí)，在這種環(huán)境下逐漸形成特色文化圈。

（四）作案隱蔽性強(qiáng)

韓某等人非法經(jīng)營(yíng)煙草作案過程極具隱蔽性，主要有以下幾點(diǎn)：

1.作案場(chǎng)所隱蔽。韓某等人非法經(jīng)營(yíng)的場(chǎng)所和儲(chǔ)存香煙的倉(cāng)庫(kù)一般選擇在居民小區(qū)，特別是小區(qū)單元樓房的頂層。一是前往單元樓房頂層的人員相對(duì)較少，使非法經(jīng)營(yíng)情況不易被外人察覺；二是一旦樓下有特殊情況能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并且有相對(duì)多的時(shí)間迅速毀滅證據(jù)。

2.作案場(chǎng)所頻繁變動(dòng)。韓某等人把銷售香煙的場(chǎng)所與儲(chǔ)存香煙的倉(cāng)庫(kù)分離設(shè)置，避免被查到后短時(shí)間內(nèi)人贓俱損。且同時(shí)租賃多個(gè)銷售香煙的場(chǎng)所與倉(cāng)庫(kù)，場(chǎng)所與倉(cāng)庫(kù)之間階段性替換，并且租賃多個(gè)倉(cāng)庫(kù)投入使用，避免被查獲后遭受巨大損失。

3.銷售方式隱蔽。韓某等人通過雇傭員工的方式對(duì)外銷售香煙。銷售方式主要有三種：第一種是員工撥打電話銷售；第二種是微信聊天銷售；第三種是通過“銷售機(jī)器人”的方式銷售再轉(zhuǎn)向人工銷售。其中微信聊天方式銷售最為特別，由于吸煙的客戶群體基本上為男性，因此團(tuán)伙銷售香煙時(shí)所使用的微信號(hào)頭像多為女性，每一個(gè)銷售香煙的微信號(hào)都會(huì)把目標(biāo)客戶分為幾個(gè)級(jí)別，并向客戶定期推送香煙廣告，同時(shí)留有備用的微信號(hào)。此外對(duì)目標(biāo)客戶的微信號(hào)予以手工登記，防止因微信號(hào)被封造成客戶流失。

4.以合法經(jīng)營(yíng)掩蓋非法活動(dòng)。韓某等人非法經(jīng)營(yíng)煙草活動(dòng)，對(duì)外宣稱卻是做教育培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)銷售課程或移動(dòng)客服，同時(shí)與相關(guān)正規(guī)公司簽訂合作協(xié)議，讓員工從事合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，待員工工作一段時(shí)間后對(duì)員工表現(xiàn)進(jìn)行考察，如：制作問卷調(diào)查表（內(nèi)容含對(duì)非法收入看法，期待的工資、執(zhí)行老板的決定等），對(duì)員工進(jìn)行考察談話，確定有意向從事非法活動(dòng)的員工之后，對(duì)員工進(jìn)行香煙銷售專業(yè)化培訓(xùn)。

5.外圍隱蔽。為了防止被查獲，韓某安排專人馬某進(jìn)行望風(fēng)放哨，稱“風(fēng)控專員”，員工每日的上下班時(shí)間沒有具體規(guī)定，而是等馬某通知，待馬某通知門外安全后，員工開始下班。同時(shí)在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的門上加裝具有錄像功能的攝像頭，以觀察場(chǎng)所外的風(fēng)吹草動(dòng)。

6.作案資料隱蔽。為防止被查獲，主管張某安排員工每日均把使用的電話清單、發(fā)貨信息清單等作案資料進(jìn)行粉碎處理，每天下班時(shí)主管負(fù)責(zé)查看員工使用的資料是否粉碎；特殊資料上傳至網(wǎng)絡(luò)云盤，電腦上不留存任何與銷售有關(guān)的數(shù)據(jù)；微信聊天記錄也每天進(jìn)行清理。制定員工上下班注意事項(xiàng)，每天上下班時(shí)中層人員集中管理員工銷售使用的手機(jī)，不允許員工對(duì)外稱銷售香煙。

7.接貨使用的手機(jī)號(hào)與收貨地址不固定。每次接貨時(shí)，韓某會(huì)給趙某丙一個(gè)“黑卡”（未實(shí)名登記的手機(jī)號(hào)），趙某丙使用“黑卡”接貨。接貨的地址也不固定，遍布本地區(qū)各個(gè)小區(qū)門口、商場(chǎng)，或者在馬路邊接貨。接貨所用的物流公司也不固定，交替更換使用德邦物流、天天快遞、速爾快遞、順豐快遞等物流公司。

8.發(fā)貨方式隱蔽。韓某從快遞公司找來打印單據(jù)設(shè)備、郵寄使用的打包紙箱和袋子，發(fā)貨時(shí)包裹已經(jīng)打包完畢，通知快遞員前來收件即可。發(fā)貨單上的發(fā)貨人姓名、聯(lián)系電話、發(fā)貨地址均使用虛假信息，并且每次的發(fā)貨量較小，呈螞蟻搬家式發(fā)貨，一次20條至30條不等。

9.與上線聯(lián)系隱蔽。韓某與上線聯(lián)系時(shí)使用電話或微信，一般使用電話聯(lián)系居多，且通話時(shí)使用“黑卡”，避免微信聯(lián)系留下相關(guān)數(shù)據(jù)。同時(shí)向上線打貨款時(shí)采用銀行ATM機(jī)存款的方式給對(duì)方打款，避免使用銀行轉(zhuǎn)賬方式打款。

10.隱蔽真實(shí)姓名，互相不使用真名。領(lǐng)導(dǎo)層使用化名，領(lǐng)導(dǎo)層與管理層之間、領(lǐng)導(dǎo)層與員工之間、管理層與員工之間、員工與員工之間，相互之間稱呼均不用真實(shí)姓名，稱呼名字中的某一個(gè)字，也不得互相詢問真實(shí)姓名，以“保護(hù)”對(duì)方的真實(shí)身份，避免被執(zhí)法機(jī)關(guān)查獲后迅速鎖定到個(gè)人。

三、關(guān)于本案例的幾點(diǎn)思考

（一）辦理思路

針對(duì)非法經(jīng)營(yíng)煙草使用的銷售方式，辦理思路如下：

1.通過資金流分析，實(shí)現(xiàn)由“資金”到人。經(jīng)濟(jì)類違法犯罪活動(dòng)最為重要的一環(huán)就是犯罪所得，卡住了資金流也就卡住了整個(gè)案件的關(guān)鍵，實(shí)現(xiàn)由“資金”到人的目的。資金流分析主要有銀行卡、微信支付、支付寶支付，目前常用的是這三種支付方式，其中微信與支付寶支付方式較為靈活便捷，是目前支付方式的首選。辦案機(jī)關(guān)要及時(shí)到微信、支付寶總部調(diào)取涉案號(hào)碼資金流，固定相關(guān)證據(jù)、涉案號(hào)碼綁定的銀行卡，通過銀行卡找到關(guān)聯(lián)人。也可能存在銀行卡實(shí)際使用人不是持卡人本人，通過ATM機(jī)現(xiàn)金支取的方式取款的情況，這時(shí)就需要通過ATM機(jī)攝像頭與天網(wǎng)工程大數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步分析，通過數(shù)據(jù)不斷進(jìn)行碰撞比對(duì)，采用人臉識(shí)別、衣物識(shí)別、交通工具等大數(shù)據(jù)分析，實(shí)現(xiàn)由“資金”到人。

2.通過網(wǎng)絡(luò)號(hào)的串聯(lián)碰撞，實(shí)現(xiàn)由“網(wǎng)絡(luò)號(hào)”到人。目前大部分用戶的微信號(hào)、支付寶賬號(hào)、QQ號(hào)都與手機(jī)號(hào)相關(guān)聯(lián)，可以將微信號(hào)、支付賬號(hào)、QQ號(hào)、手機(jī)號(hào)視為基礎(chǔ)號(hào)進(jìn)行關(guān)聯(lián)，關(guān)聯(lián)號(hào)碼信息可以從以下幾點(diǎn)進(jìn)行：（1）是否是聊天工具賬號(hào)：微信、QQ、陌陌、探探、百度賬號(hào)、微博賬號(hào)等；（2）是否是小視頻直播賬號(hào)：抖音短視頻賬號(hào)、火山小視頻賬號(hào)、YY賬號(hào)等；（3）是否是58同城賬號(hào)、婚戀網(wǎng)站賬號(hào)等；（4）是否是購(gòu)物賬號(hào)：淘寶賬號(hào)、京東賬號(hào)、支付寶賬號(hào)、拼多多賬號(hào)、蘇寧賬號(hào)等；（5）是否是游戲賬號(hào)：王者榮耀、絕地求生、荒野行動(dòng)、自由之戰(zhàn)等。通過以上手段實(shí)現(xiàn)一到多的目的，再利用各種賬號(hào)信息實(shí)現(xiàn)一對(duì)一，最后充分利用內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)和有關(guān)部門的配合實(shí)現(xiàn)由“號(hào)”到人。

3.通過大數(shù)據(jù)分析與傳統(tǒng)蹲守確定作案人員。因網(wǎng)絡(luò)銷售買賣雙方?jīng)]有實(shí)際接觸，因此精準(zhǔn)確定作案地點(diǎn)非常關(guān)鍵。公安機(jī)關(guān)有關(guān)部門通過大數(shù)據(jù)分析確定犯罪地點(diǎn)、作案人員情況、車輛情況，這時(shí)需要傳統(tǒng)蹲守與實(shí)地查看，通過蹲守確定作案人員和作案使用的車輛，進(jìn)一步拓展作案人員關(guān)系網(wǎng)，再次確認(rèn)作案人員、車輛和作案地點(diǎn)。

4.通過物流單號(hào)倒查鎖定作案人員。網(wǎng)絡(luò)銷售假煙通過物流公司發(fā)貨，通過快遞單號(hào)能夠逆向查詢追溯源頭，但考慮到源頭人員會(huì)使用多種快遞公司以規(guī)避被打擊風(fēng)險(xiǎn)，這就需要視頻偵查，通過視頻確定發(fā)貨人及其移動(dòng)信息、交通工具信息、頭像信息，再利用大數(shù)據(jù)與交通工具信息進(jìn)行碰撞分析。

（二）證據(jù)固定

查辦非法經(jīng)營(yíng)煙草類案件中證據(jù)固定是難點(diǎn)，針對(duì)此類案件，證據(jù)固定一般采用以下幾種方式：

1.固定現(xiàn)場(chǎng)物證并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查。非法經(jīng)營(yíng)煙草案件中，現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)固定尤為關(guān)鍵。辦案人員在第一時(shí)間控制嫌疑人的同時(shí)，要及時(shí)扣押嫌疑人使用的手機(jī)，并更改手機(jī)解鎖密碼，同時(shí)還要注意嫌疑人是否帶有手表，是否是智能手表。還要注意門上是否安裝有攝像頭，為確定作案人員提供幫助。控制好嫌疑人后要立即開展搜查，清點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)煙草產(chǎn)品、作案使用的手機(jī)、電腦、手寫賬本、快遞單據(jù)、銀行卡、U盤（含百度云盤、QQ微云文件、WPS云文檔賬號(hào)及密碼）等，對(duì)于上述物品要及時(shí)予以扣押，同時(shí)及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查，現(xiàn)場(chǎng)勘查過程中制作的方位圖、現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄、現(xiàn)場(chǎng)照片等展現(xiàn)的內(nèi)容比較客觀，此類證據(jù)具有較強(qiáng)的證明力。

2.調(diào)取快遞發(fā)貨信息等書證尋找購(gòu)買人。為核實(shí)非法經(jīng)營(yíng)煙草的數(shù)量、金額等情況，應(yīng)及時(shí)調(diào)取快遞發(fā)貨信息，主要有簽訂的快遞服務(wù)協(xié)議、快遞代收貨款賬號(hào)、快遞發(fā)貨記錄等?？梢愿鶕?jù)快遞信息進(jìn)行整理（可以結(jié)合Excel和Access小技巧進(jìn)行分析），依據(jù)快遞發(fā)貨信息可以找到購(gòu)買人，再依法詢問購(gòu)買人。如果有微信或支付寶交易記錄一定要截圖固定，對(duì)購(gòu)買人購(gòu)買記錄要簽字予以確認(rèn)，再次固定。注意發(fā)貨信息與購(gòu)買信息相吻合，購(gòu)買人支付快遞代收貨款金額與調(diào)取快遞返款金額相一致。

3.對(duì)購(gòu)買人購(gòu)買煙草的數(shù)量與金額進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。詢問購(gòu)買人，形成詢問筆錄以后，應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售煙草的數(shù)量與金額進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。制作購(gòu)買人購(gòu)買煙草總表（包含核實(shí)的購(gòu)買人、購(gòu)買時(shí)間、數(shù)量、金額、合計(jì)金額），附帶每名購(gòu)買人的購(gòu)買記錄，同時(shí)再附購(gòu)買人詢問材料、微信或支付寶交易記錄和購(gòu)買人購(gòu)買記錄簽字確認(rèn)表，確保購(gòu)買人購(gòu)買信息完整、清晰。

（三）關(guān)于嫌疑人“明知”的認(rèn)定

非法經(jīng)營(yíng)煙草案件中嫌疑人“明知”的認(rèn)定需要從以下幾點(diǎn)展開：

1.從犯罪的客觀方面進(jìn)行分析。非法經(jīng)營(yíng)煙草所使用的手段、方式和方法多與正規(guī)經(jīng)營(yíng)有著明顯的不同之處，通過犯罪的客觀方面來進(jìn)一步分析非法經(jīng)營(yíng)煙草嫌疑人主觀上的“明知”。如本案中，嫌疑人在客觀上有雇傭放哨人員馬某望風(fēng)“看著點(diǎn)執(zhí)法人員”、投入使用多個(gè)銷售地點(diǎn)與倉(cāng)庫(kù)、發(fā)貨使用虛假信息、接貨地點(diǎn)不固定、使用“黑卡”進(jìn)行接貨、員工使用化名、銷售煙草對(duì)外保密、制定每天上下班注意事項(xiàng)、使用電話與微信銷售方式等，此類經(jīng)營(yíng)特征均能反映出嫌疑人主觀方面的“明知”。

2.犯罪的主體方面進(jìn)行分析?？梢越Y(jié)合犯罪嫌疑人的文化程度、受教育水平、從業(yè)經(jīng)歷等層面上綜合分析認(rèn)定嫌疑人是否“明知”。

3.非法經(jīng)營(yíng)煙草的公司是否有煙草專賣許可證。煙草專賣許可證是認(rèn)定非法經(jīng)營(yíng)煙草很關(guān)鍵的一環(huán)，通過訊問犯罪嫌疑人可以得知。同時(shí)由煙草專賣局出具涉案人員是否具有煙草專賣許可證證明，以證明嫌疑人是否“明知”自身不具備煙草專賣資格，為后期犯罪行為性質(zhì)的認(rèn)定奠定基礎(chǔ)。

非法經(jīng)營(yíng)煙草類案件一般均呈現(xiàn)出完整的產(chǎn)業(yè)鏈條，犯罪團(tuán)伙具備強(qiáng)烈的反偵查意識(shí)，上下左右串通一氣，成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定因素，給社會(huì)和人民的利益帶來危害，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)厲打擊，各地公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)相互協(xié)作，共同打擊非法經(jīng)營(yíng)煙草犯罪分子，以維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康有序運(yùn)行。