張 政

(安徽省科技成果轉化服務中心，合肥 230088)

黨的十九屆四中全會《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度 推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》提出：“建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創(chuàng)新體系，支持大中小企業(yè)和各類主體融通創(chuàng)新，創(chuàng)新促進科技成果轉化機制，積極發(fā)展新動能，強化標準引領，提升產業(yè)基礎能力和產業(yè)鏈現(xiàn)代化水平”[1]。近年來，安徽省聚焦科技成果轉化中存在的“種子”、“對接”、“孵化”等突出問題和關鍵環(huán)節(jié)，不斷創(chuàng)新體制機制，持續(xù)構建科技創(chuàng)新資源“研發(fā)轉化、尋找捕捉、展示路演、向往匯聚”的成果轉化機制，全省科技成果轉移轉化工作加速推進，取得了巨大成效。

1 安徽省科技成果轉化的主要做法與成效

1.1 完善政策體系，科技成果轉化環(huán)境持續(xù)優(yōu)化

2015年國家修訂《促進科技成果轉化法》；2016年，國務院頒布《實施〈促進科技成果轉化法〉若干規(guī)定》、國務院辦公廳印發(fā)《促進科技成果轉移轉化行動方案》，科技成果轉化從修訂法律、制定配套政策到部署具體行動，形成“三部曲”。期間，安徽省修訂了《安徽省促進科技成果轉化條例》，印發(fā)了《安徽省技術轉移體系建設實施方案》，修訂出臺了《安徽省促進科技成果轉化實施細則》等，將獎勵比例從原細則的不低于50%提高到不低于70%，其中合肥綜合性國家科學中心科技成果轉化收益比例可達90%；出臺了《安徽省促進科技成果轉化行動方案》，圍繞著力解決高質量可轉化的科技成果相對不足、促進科技成果轉化的平臺建設相對滯后、科技服務業(yè)發(fā)展相對不充分等制約科技成果轉化的突出問題，提出18條舉措。此外，為協(xié)同推進科技成果轉化，安徽省還出臺了“三重一創(chuàng)”、“科技十條”、“人才十條”、“組建安徽省實驗室安徽省技術創(chuàng)新中心”、“四大創(chuàng)新支撐體系”等系列創(chuàng)新政策和舉措，支持科技人才團隊創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、與國內外重點科研院所高校合作、科技企業(yè)孵化服務、促進科技成果轉化產業(yè)化。

1.2 加強研發(fā)攻關，科技成果供給不斷增加

聚焦安徽全省產業(yè)發(fā)展需求，加大力度組織實施省科技重大專項、重點研發(fā)計劃項目。加大“卡脖子”技術攻關力度，組織實施214項省重大科技專項項目和378項省重點研發(fā)計劃項目，推動新型顯示、電子信息、新材料等領域產業(yè)關鍵技術攻關；爭取科技部支持安徽省實施科技創(chuàng)新攻關，合肥通用院、應流集團、巨一自動化等一批重大項目獲國家重點研發(fā)計劃支持。在相關科技計劃項目的支撐下，原創(chuàng)性創(chuàng)新成果大幅增加，先后在量子信息等前沿領域取得了一批國際領先的重大創(chuàng)新成果，如中科大首次實現(xiàn)18個量子比特的糾纏再次刷新世界紀錄，“墨子號”洲際量子密鑰分發(fā)成果入選美國物理學會2018年度國際物理學十大進展，中科院合肥物質院全超導托卡馬克裝置實現(xiàn)1億度等離子體運行，“合肥光源”攻克恒流運行關鍵技術，安農大在世界上首次破解中國種茶樹全基因組密碼。全省13項科技成果獲得2018年國家科技獎，較上年增加50%以上，其中牽頭完成成果5項。2018年，全省共登記科技成果8 213項，比2017年增加了10倍以上，其中應用技術成果為8 166項，主要分布在先進制造、新材料、電子信息等領域；實現(xiàn)產業(yè)化應用的占46.3%。

1.3 加強尋找捕捉，促進成果供需有效對接

建立科技成果信息發(fā)布機制，創(chuàng)辦《安徽科技快訊》，及時搜集安徽省及國內外最新科學和技術前沿成果，面向全省開發(fā)區(qū)和高新技術企業(yè)進行發(fā)布推介。建成試運行安徽省科技成果在線登記系統(tǒng)，已收錄發(fā)布科技成果近5 000項。完善科技成果尋找捕捉機制，建設安徽省網上技術市場平臺，為高校院所和企業(yè)以及技術轉移服務機構、投融資機構等提供線上線下相結合的創(chuàng)新服務網絡。健全科技成果對接轉化機制，大力推進科技中介服務機構建設，培育專業(yè)化尋找捕捉經紀人隊伍。在全省各地組織開展“江淮雙創(chuàng)匯”活動，依托中科大先研院建立技術展示路演中心，組織開展技術成果和技術需求雙向路演活動，組織舉辦中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽安徽賽區(qū)比賽等活動。舉辦安徽省大院大所合作科技成果對接會，實現(xiàn)72個重大合作項目對接簽約。舉辦安徽創(chuàng)新館開館暨安徽科技創(chuàng)新成果轉化交易會，共有152項大院大所合作科技成果對接簽約；成功舉辦第一屆長三角一體化創(chuàng)新成果展。

1.4 加強資源集聚，打造科技成果轉化平臺

一是推動高端創(chuàng)新資源加速集聚。加強與大院大所合作，建設集成果研發(fā)、轉化、服務為一體的新型研發(fā)機構，中科大量子信息與量子科技創(chuàng)新研究院正開工建設。中科院廣州能源所、北京航天航空大學大學等大院大所在安徽建立研發(fā)機構，西安交通大學在池州建立智慧產業(yè)技術研究院，北京化工大學在安慶建立產業(yè)技術研究院，中國電子科技集團在蕪湖建立航空產業(yè)技術研究院，科大訊飛投入10億元牽頭建立中科院人工智能產學研創(chuàng)新聯(lián)盟。二是推動各地打造創(chuàng)新資源聚集載體。一批重大科技成果轉化合作平臺建設加快推進，如中科大先研院電子信息等4個產業(yè)共性研發(fā)測評平臺已開工建設；安徽未名生物院掛牌成立安徽省首個諾貝爾獎工作站；中科院技術創(chuàng)新院發(fā)起籌建合肥市大數據產業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟；安慶市建立筑夢新區(qū)，宣城市打造宛陵科創(chuàng)城，亳州市與江南大學、合工大智能院等成立離岸孵化中心，淮北市與天津大學等籌建煤化工合成材料聯(lián)合研發(fā)中心，蕭縣建立張江高科技園等。三是加強全省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體建設。截至2019年上半年，建成運行江淮知識產權對接交易平臺，新認定省級科技企業(yè)孵化器23家、備案省級眾創(chuàng)空間47家。全省科技企業(yè)孵化器達到161家、眾創(chuàng)空間達到301家，其中省級以上科技企業(yè)孵化器106家(國家級25家)，省級以上眾創(chuàng)空間186家(國家級42家)，技術轉移機構49家(國家級13家)，生產力促進中心128家，逐步夯實了全省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺基礎。

1.5 加強政策扶持，加速科技成果有效轉化

遴選18家企業(yè)開展企業(yè)研發(fā)準備金試點工作，在合肥、蚌埠等8個市縣(區(qū))開展創(chuàng)新券試點，設立10億元的省科技融資擔保有限公司，組建規(guī)模20億元的省科技成果轉化引導基金等，為全省各類科技成果轉化提供了金融支撐。實施高層次科技人才團隊在皖創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)扶持政策，省立項扶持170個攜帶科技成果在皖實施轉化的人才團隊，給予股權或債券支持，省級財政投入9.63億元，引導地市和社會資金投入超過40億元。2018年，全省共吸納技術合同20 132項，合同成交額354.49億元，較上年增長30.96%。其中，吸納省內15 733項，技術合同成交額160.28億元，分別占全部吸納技術合同的78.1%和45.2%[2]。

2 安徽省科技成果轉化面臨的挑戰(zhàn)

2.1 研發(fā)與轉化“兩手都不硬”

安徽省雖擁有一些原創(chuàng)性科技成果，但可供轉化的科技成果不多，有效科技成果供給存在短板。例如：2018年，全省高校和科研院所共輸出技術合同2 763項，技術合同成交額14.2億元，分別占全部輸出技術合同的13.6%和4.4%；全省高校和科研院所共吸納技術合同850項，技術合同成交額9.05億元，分別占全部吸納技術合同的4.2%和2.6%[2]。產生這一問題的主要原因是：一方面中央駐皖科研單位研發(fā)能力雖然較強，但安徽省屬科研單位研發(fā)能力較弱，而中央駐皖科研單位研發(fā)又以國家戰(zhàn)略目標為重點，可供本地區(qū)轉移轉化的科技成果并不豐富。另一方面科研產生的成果熟化度不高，后續(xù)試驗、開發(fā)等跟蹤環(huán)節(jié)不足，成果轉化的風險和周期長，加之相關配套技術、資源、市場成熟度以及外部轉化環(huán)境等不夠完善，企業(yè)不敢承接剛研發(fā)出來的成果。據了解，美國航空航天局(NASA)于20世紀70年度提出了技術成熟度(Technology Readiness Levels,TRL)的概念，1995年起草并發(fā)布了《TRL白皮書》，將其確定為9個等級。2005年美國國防部正式確定9個等級：TRL1為基本原理被發(fā)現(xiàn)和闡述；TRL2為形成技術概念或應用方案階段；TRL3為應用分析與實驗室研究，關鍵功能實驗室驗證階段；TRL4為實驗室原理樣機組件或實驗板在實驗環(huán)境中驗證；TRL5為完整的實驗室樣機，組件或實驗板在相關環(huán)境中驗證；TRL6為模擬環(huán)境系的系統(tǒng)演示；TRL7為真實環(huán)境下的系統(tǒng)演示；TRL8為定型試驗；TRL9為運行與評估。其中TRL1涉及科學與技術知識成果，TRL2-7屬于技術開發(fā)，TRL3-7涉及實驗，TRL5-8涉及產品化，TRL6屬于模擬。一般認為，處于TRL5以后等級的科技成果具備一定的實用性，可以進入科技成果轉化進程。據國外學者統(tǒng)計，創(chuàng)新活動中42%的發(fā)明處于概念驗證階段(即TRL2階段)，29%的發(fā)明處于實驗室原型(機)狀態(tài)(即TRL4階段)，能夠實際商業(yè)化應用的只有12%[3]。

2.2 研發(fā)與轉化之間存在不平衡不充分

受當前現(xiàn)有的管理體制影響，高?？蒲性核瓤蒲袉挝贿^于偏重計劃、項目、課題管理，科研活動多數仍是圍繞獲批項目進行科學研究，科研選題多聚焦前言技術研究，科研過程中成果轉化的目的性和針對性不強，未從市場出發(fā)，與企業(yè)或相關應用單位結合，圍繞現(xiàn)實需求進行研發(fā)，與市場緊密對接，及時發(fā)掘科技成果應有的真實的商業(yè)價值。產生這一問題的原因主要是：一方面科研單位在承擔應用類科研項目時，未充分發(fā)揮企業(yè)是科技成果轉化的主體作用，針對企業(yè)創(chuàng)新“痛點”開展研發(fā)，在研發(fā)階級未能一開始就確立并引入“研發(fā)人才+技術成果轉移團隊+投資機構”的成果轉化機制。另一方面高?？蒲性核瓤蒲袉挝辉谔幹每萍汲晒^程中，審批程序復雜，科研單位及人員心存顧慮，影響了推動成果轉化的積極性和實效性。

2.3 科技成果尋找捕捉不平衡不充分

目前，安徽省采取尋找捕捉方式，促進科技成果轉化的主要路徑包括：一是科技人員自己找轉化，存在不充分性；二是技術轉移機構幫助找，但技術轉移機構大多建在科研單位，普遍重視不夠，服務能力弱，市場化的民辦技術轉移機構剛起步建立，技術經紀人收益獲取難，發(fā)展緩慢，沒有形成專職技術經紀人隊伍；三是企業(yè)自己尋找，由于信息不對稱，企業(yè)希望政府幫助尋找。亟待建立政府引導、市場主導，面向國內外的以技術轉移機構為主體、線上線下相結合、專職技術經紀人活躍的科技成果尋找捕捉機制。

2.4 科技成果路演展示系統(tǒng)性構建不夠

雖然安徽全省各地均開展“雙創(chuàng)”路演等活動，但多為本省、本地正在進行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的項目路演，省內外高校院所甚至國外高科技成果和技術路演的參與深入程度不夠，利用網絡、APP等現(xiàn)代傳媒方式路演推送科技成果和技術較為缺乏，尤其是適合企業(yè)需求的新產品、新工藝等路演展示不夠充分。造成這一問題的主要原因是：未能將科技成果路演與轉移轉化、與投資機構緊密銜接，創(chuàng)新產品與市場推介相結合的機制尚未建立，未能構建統(tǒng)一的國內外有影響力的安徽路演展示中心。

2.5 科技成果轉化區(qū)域不平衡不充分

據統(tǒng)計，2018年，全省共吸納、輸出技術合同成交額達354.5億元、321.3億元，分別較上年增長31%和28.7%。其中，吸納技術合同成交額已連續(xù)兩年實現(xiàn)30%以上的增長。合蕪蚌三市共吸納技術合同11 670項，技術合同成交額232.53億元，分別占全省吸納技術合同的58%和65.6%;合蕪蚌三市共輸出技術合同19 003項，合同成交額279.85億元，分別占全省輸出技術合同的93.4%和87.1%[2]。這反映出安徽省科技成果轉化主要集中在創(chuàng)新資源密集的合蕪蚌三市，其成果產出和吸納活動較為活躍，而在創(chuàng)新資源匱乏的市，特別是縣域主動吸納轉化科技成果則較少、吸納轉化科技成果能力較弱。

3 相關建議

3.1 建立完善研發(fā)與轉化有效對接機制

1)改革完善以成果轉化為導向的科技研發(fā)機制。建立以成果轉化為導向的科研項目立項評價機制，在安徽省級財政支持的科技重大專項、重點研發(fā)計劃等公開競爭類科研項目開展項目申報工作時，明確將成果轉化情況作為項目立項的重要指標。建立以成果轉化為導向的科研項目驗收評價機制，在重點研究與開發(fā)計劃、科技重大專項等科研項目中，突出發(fā)揮引導科研人員積極主動投身科技成果轉化的政策導向，明確將成果轉化作為研發(fā)計劃項目結題驗收及后續(xù)申報項目立項支持的重要指標。建立以成果轉化為導向的績效評價機制。科研單位按年度向科技部門、財政部門、主管部門報告科技成果數量、轉化實施情況、相關收入及分配情況等，納入對科研單位年度統(tǒng)計、績效考核評價體系，并向社會公開。

2)建立適應市場需求的成果熟化機制。針對目前企業(yè)承擔成果轉化風險能力弱、成果轉化成功率不高的局面，省市財政可建立相關扶持政策，積極支持高?？蒲性核O立技術轉移機構和平臺，推動建立適應市場需求的成果熟化機制，開發(fā)和孵化科技成果，拉近成果與市場的距離，提高科技成果的熟化程度；支持高校、科研院所和新型研發(fā)機構等創(chuàng)新主體，購買國內外科技成果，面向產業(yè)發(fā)展需求開展中試熟化與產業(yè)化。

3)建立產學研深度合作的成果落地轉化機制。推動高校、科研院所等科研單位建立健全“研發(fā)團隊+技術轉移團隊+天使投資機構”的產學研合作機制，在技術成果未完全成熟的早期，即有技術轉移團隊全程介入，實時收集反饋市場需求，使科研人員能夠聚焦技術的潛在市場開展產業(yè)化導向的研發(fā)，投資機構為研究開發(fā)、轉移交易到產業(yè)化投資整個過程提供資金支持，省市財政可依據天使投資機構的投入給予一定比例的補貼。支持高校、科研院所建立“研發(fā)人員+企業(yè)技術人員”混編團隊，支持企業(yè)負責人或技術人員加入到高校、科研院所的研發(fā)團隊中，省市財政可依據企業(yè)投入給予一定比例的補貼。

3.2 建立科技成果尋找捕捉激勵機制

1)建立開放共享的安徽省科技成果庫。對原有的安徽省科技成果在線登記系統(tǒng)進行改造和完善，暢通成果信息收集渠道，實行高校、科研院所承擔的國家和省重大科技專項、重點研發(fā)計劃等項目成果直接登記入庫制度，非財政資金資助的科技成果可推薦或自薦進入成果庫，省市財政可對從事成果信息登記工作的個人給予適當獎勵。

2)建立統(tǒng)一開放的安徽省科技大市場。以用戶需求為導向，鼓勵高校、科研院所和企業(yè)等通過平臺發(fā)布科技成果供需信息，為企業(yè)、高校、科研機構、中介服務機構等創(chuàng)新主體提供“展示、交易、服務、交流”于一體的全流程服務。

3)建立專業(yè)化科技成果尋找捕捉機構及隊伍。完善省市縣三級技術轉移工作網絡，鼓勵和支持企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體建立專業(yè)化技術轉移機構，省市財政可對促進科技成果轉化的技術轉移機構，依據績效給予適當獎勵。建立專業(yè)化科技成果尋找捕捉經紀人隊伍。參照北京市做法，增設技術經紀專業(yè)職稱，對在安徽省國有企業(yè)事業(yè)單位、非公有制經濟組織、社會組織中從事技術轉移轉化工作的專業(yè)技術人才，納入評價范圍。對尋找捕捉國內外科技成果的技術經紀人，省市財政可依據科技成果轉化產生的效益給予適當獎勵。

4)支持高校院所捕捉企業(yè)技術需求研發(fā)科技成果。支持中科院合肥物質科學研究院等在全省各市建立創(chuàng)新平臺，針對市縣產業(yè)、企業(yè)發(fā)展，尋找捕捉企業(yè)技術“痛點”，形成科研課題，建立以需求為導向的研發(fā)機制，推動產學研用緊密結合，支撐各地產業(yè)轉型升級。

5)支持在海外創(chuàng)新高地建立科技成果孵化器。采取政府資金引導，社會資金主導，在海外創(chuàng)新高地建立科技成果孵化器，通過“項目前期孵化+后期引入省內”的模式，實現(xiàn)海外技術在安徽落地產業(yè)化。

3.3 建立科技成果路演展示品牌和激勵機制

1)建立科技成果路演展示品牌機制。與中科院等大院大所建立科技成果路演展示對接平臺，每年在全省集中舉辦科技成果路演展示對接會，逐漸形成品牌效應，將科研院所最新科技成果，引入省內集中路演展示和對接，鼓勵省內相關企業(yè)、投融資機構、開發(fā)園區(qū)參與對接，省市財政可對成功對接并轉化產生效益的企業(yè)擇優(yōu)給予適當獎勵。

2)建立科技成果轉化引導基金扶持機制。推動安徽省科技成果轉化引導基金，通過直接股權投資、設立子基金的方式，投向國內外各類先進科技成果，推動成果在安徽轉化；完善高層次科技人才團隊招引政策，加大國內外人才團隊攜帶各類先進科技成果在安徽轉化和產業(yè)化的扶持力度。

3)建立科技成果轉化獎勵機制。對重大科技成果在安徽轉化，并產生較大收益的，對其項目實施人不分省內省外、國內國外，均可列入獎勵范圍，一定比例的獎勵數，可用于獎勵在科技成果轉化中作出突出貢獻的人才。

3.4 完善支持縣域科技成果轉化集聚機制

建立科技指導員制度，幫助企業(yè)解決技術難題，尋找科技成果和人才，建立產學研合作關系等。鼓勵縣域與高校院所或開發(fā)園區(qū)共建高科技園區(qū)、科技成果轉化基地，打造高新技術產業(yè)集群，探索縣域經濟發(fā)展樣本。鼓勵縣域至少與一個應用類研究院所建立戰(zhàn)略合作關系，在同等條件下對縣與科研院所聯(lián)合申報的計劃項目可給予傾斜支持。支持采用“縣級政府出土地、高校院所出技術、企業(yè)出資金”的模式，建立科技成果轉化基地，安徽省科技成果轉化引導基金安排一定資金傾斜支持縣域吸納各類科技成果落地轉化。