張保國

(北京大學校產辦，北京 102200)

1 問題的提出

美國實用主義哲學大師杜威創(chuàng)立的探究理論是探討經驗（真理）如何指導實踐的理論，該理論極大影響了美國政治、經濟、社會、教育、宗教等多個領域，推動了美國創(chuàng)新型社會的建設。杜威被稱贊為“美國人民的領路人、導師和良心?？梢院敛豢鋸埖卣f，整整一代人都是因為杜威而得以啟蒙的”[1]。因此杜威的探究理論對我們今天建設創(chuàng)新型社會有一定的借鑒作用。

杜威曾于1919年4月底至1921年7月上旬在中國廣泛宣傳其實用主義哲學思想，其足跡遍布包括北京、天津、山西、山東、江蘇、江西、湖南、浙江、福建、廣東等十余省。胡適說：“自從中國與西洋文化接觸以來，沒有一個外國學者在中國思想界的影響有杜威先生這樣大的?！盵2]

杜威的思想近年來得到很大重視，國內出版了他的全集，但國內學者的研究文章側重于介紹其學術，很少有涉及在教育領域的應用，而對其探究理論在建設創(chuàng)新型社會的可能作用方面則鮮有論述。

2 杜威的探究理論簡介

杜威認為傳統(tǒng)認識論存在缺陷，必須對傳統(tǒng)認識論用科學的方法加以改造。“傳統(tǒng)認識論將知識理解為對穩(wěn)定的、完整的實在之確切表象的被動接收。然而，自16世紀以來，科學已經發(fā)展了一種替代性的模式。根據這一模式，知識在本質上是‘由假設所引導的實驗’所構成的‘行動的、可操作性的’事件。也就是說，科學并不是只有通過獲得實在的準確圖像才能獲取世界的表象，毋寧說，科學將知識理解為預言和控制自然的變化進程的實踐性事件”?！耙驗楦脑旌蟮恼J識論將以科學的方式來建構，所以杜威將他的認識論描述為‘探究的理論’”。

杜威引入了“情境” 這一術語來表述他的探究理論。情境“表示環(huán)境的物理要素和社會要素，以及經驗在其中產生的背景性整體。因為情境是動態(tài)性的，容易發(fā)生波動，所以生命體面臨著不穩(wěn)定性、危險性和阻礙。在這種情況下，有機體是與被杜威稱為不確定性的情境來打交道的。在杜威看來，探究是有機體與這種不確定的情境聯系時在經驗中產生的一種行為?！薄安淮_定的情境給有機體帶來了問題。通過致力于改變現有情境的行為來解決問題的行動就是探究。如果探究能將有問題的情境轉換為統(tǒng)一的整體、確定的情境，那它就是成功的。”

杜威認為探究不是盲目的，而是有一般的模式可遵循。問題是多種多樣的，有簡單與復雜、重要與次要以及緊急與緩慢之分，但探究并非雜亂無章?！半m然不同的探究在對象和重要性上不同，但杜威認為所有成功的探究都遵循一種一般的模式。這種一般的模式可以被表述為五個步驟，它們是：（1）困惑、混亂與懷疑，產生于這一事實，即人們處于一種其全部特征尚未確定的不完整的境遇中；（2）推測性的預期——對給定的元素作試探性地解釋，以影響某些結果；（3）對手頭的所有可定義與說明的問題的理由進行仔細地調查（檢驗、審察、探測與分析）；（4）對試驗性的假說進行詳細闡述，以使其更加精確、更加連貫，從而與更大范圍內的事相一致；（5）將所提出的假說視為一種可以應用于現存事態(tài)的行動方案，公開采取某種行動以實現預期的結果，并因此而檢驗上面的假說。杜威并不認為在每一次探究的過程中，人們都要采取上述五個步驟，也不認為這些步驟一定要按順序進行。不同的步驟可以‘濃縮在一起’并相互啟發(fā)。”

每一次探究行動不保證一定成功，因此是實驗性的?！霸诙磐磥?，認識論所關心的不是知識，而是認知，是對有問題的情境所做出的改變行動，是一個‘探究’過程。探究對有問題的情境做出回應，其目標是解決問題，是改變情境。相應地，探究就是在不確定的情境中提出假設并開展實驗性操作的事件。在做出假設之前，無法保證所提出的解決方案一定會成功地恢復情境的秩序?！薄耙虼?，作為探究的認知在本質上是實驗性的。”

真理是在探究活動中被驗證的假設，可以作為下一次探究的引導或借鑒工具，但依然無法保證下次探究必然成功，而是要在下次探究中被進一步驗證的假設。而失敗的探究則給下次探究以教訓。“在探究中，假設通過實驗行為來檢驗。失敗的假設被修改或被放棄，成功的假設則被證實了，但并不被接受為對真理所做出的固定的、永恒的表述。成功的假設被認為可以保證對進一步探究的引導，因而通常是可以修改的、可錯的，需要經過未來探究的檢驗?！?/p>

假設在探究活動中起核心作用，它指揮引導探究行為的方向和路徑，向著解決問題的有價值方向探尋，因此不應是武斷的、盲目的，而是建立在人的經驗與知識基礎上。即使自己的探究行動驗證了假設，也還尚待其他人繼續(xù)驗證。杜威說：“我們要提出試驗方法的重要分子，即假設（Hypothesis）。這不是空守，也不是武斷，只是提出假設來做試驗的指揮。這個觀念很重要，因為科學的試驗，不是武斷、一定不變的，只是暫時認為它有試驗的價值。故試驗的都是假設的性質，假設它應該起什么作用，起了是對的，不起是不對的。沒有一定不變的真理，只有有試驗價值的假設。故一個觀念，全靠自己當它假設，有待證明，就是看它是否能起應起的作用，還應該有待人家的改變它?！盵3]

在探究過程中需要鑒別真?zhèn)危荒鼙患傧笏曰?，需要仔細認真，小心謹慎，因此是個“考究”的過程，應是富有智慧的行動?？季渴恰扒闆r詳細構成的觀察，各種因素的分析，幽暗部分的澄清，折中頑強而昭著的特質，追蹤各種行動方式所暗示的結果，認為所得決定在所預期或所推想的結果（此決定所以被采用的原因）與實際結果相合以前是假設的和嘗試的。這個考究就是智慧”[4]。

在探究過程中要特別注意情境的變化、試驗方法的變化。真理可能會因試驗方法的變化或情境中新分子的加入改變其性質內容。杜威說：“試驗的方法是進步的方法，非但不反對變遷，而且注重變遷。事物不是一定不變的，都以境地不同而變遷。試驗的方法，最重要在新分子的隨時加入，影響于進步的境地，為有計劃、有把握的冒險。新分子加入以后，也以試驗的結果來定價值。”“試驗的方法，固然是進步的、向前的方法，但也是守舊的。因為它對于往昔的事實，只要經得起試驗，都認為有保存的價值?！?/p>

杜威認為能成功地解決問題才是有智慧的表現?！俺晒μ骄康慕Y果就不是傳統(tǒng)意義上的知識，而是被證實的假設，被確保的論斷，以及能成功探究未來且不斷增長的能力。杜威把這種能力稱為‘智力’”。

3 分析討論

3.1 庫恩的范式理論從科學史角度對杜威探究理論的支持

杜威的探究理論來源之一是他對達爾文進化論的學習和思考。庫恩的范式理論通過對自然科學史的考察，從跨學科的角度進一步驗證了杜威探究理論的正確性。庫恩指出每門學科中的范式都有其適用范圍，當超出其范圍內，實驗結果就會與理論預測不一致，隨著這種不一致的反常不斷涌現，科學革命就將來臨。新的假說競相出現，其中一種假說在反復被實驗驗證取得公認成就后，取得新范式的統(tǒng)治地位，其他假說則逐漸銷聲匿跡，從此科學再次進入新范式統(tǒng)治的常規(guī)科學時期，先前出現的反常與諸多問題都得以迅速解決，新范式在此階段快速開疆拓土，向科學的廣度和深度進軍。科學史的發(fā)展就是一曲由大膽的假設和小心實驗驗證交織而成的美麗動聽的交響樂。新的假說在被實驗驗證后成為真理，原先的真理在新的試驗中卻失去了光芒，因而被修正或被新真理替代，總之沒有永恒不變的真理。

3.2 擯棄杜威探究理論的不合理成分

杜威的探究理論認為社會的進步“不是天演的進步，而是東一塊、西一塊，零零碎碎的進步，是零買的，不是批發(fā)的進步。”因此他反對馬克思主義的暴力革命學說。他的這一觀點實際是已被科學史和社會歷史所否定。在科學史上，隨著新范式的確立，一大批問題迎刃而解，是批發(fā)式的進步。社會革命更是如此。

其次，杜威探究理論否定真理是對客觀世界的真實反映，是唯心主義的一種變種，有在探究活動中對真理客觀性出現思想動搖的風險，這也應當否定。杜威的探究理論自稱超然于心物二元論之外，他認為成功的探究所獲得的真理只是取得的成功經驗或認知，而這種認知與客觀世界的絕對實在無關。他反對傳統(tǒng)知識論關于真理是理論與客觀世界相符合的觀點，于是在杜威看來，宗教也是真理，心靈感應也是真理，這就有在探究活動中一旦出現挫折，因思想動搖，會出現否定真理客觀性的風險，從而中斷探究活動或把探究活動引入歧途。實際上，正如庫恩的范式理論所指出的那樣，科學的進步往往是科學共同體成員對一些反常置之不理，繼續(xù)對范式滿懷信心、滿懷敬仰之情奮力開拓的結果。

3.3 探究理論關于情境分析的觀點與馬克思主義的靈魂觀點相一致

馬克思主義活的靈魂是具體情況具體分析。《實踐論》指出:“由于實踐中發(fā)現前所未料的情況，因而部分地改變思想、理論、計劃、方案的事是常有的，全部地改變的事也是有的。即是說，原定的思想、理論、計劃、方案，部分地或全部地不合于實際，部分錯了或全部錯了的事，都是有的。許多時候須反復失敗過多次，才能糾正錯誤的認識，才能到達于和客觀過程的規(guī)律性相符合，因而才能夠變主觀的東西為客觀的東西，即在實踐中得到預想的結果?！盵5]

探究理論強調每一次的探究都是假設被檢驗的過程，特別是當情境中出現新分子時尤其要加倍小心，隨時準備提出新的假設，修正原先的真理。這與馬克思主義的活的靈魂一致。具體情況具體分析就要求在客觀情況變化后自覺地調整主觀認識。

3.4 探究理論對創(chuàng)新型社會建設的借鑒作用淺析

馬克思主義實踐論從宏觀角度考察認識論，從人類整體的主觀世界對客觀世界的認識高度來研究真理和實踐，科學揭示了真理與實踐的關系：通過實踐發(fā)現真理、檢驗真理，并以獲得的真理指導實踐，能動地改造世界。號召人們在真理指導下大膽開展社會實踐活動，破除認識論上的不可知論。因此即使實踐的主體在實踐過程中遭受挫折，也終究能在汲取經驗教訓后掌握了客觀規(guī)律，克服困難，取得成功。

而杜威的探究理論在社會改造方面，站在維護資本主義制度的立場，反對改造資本主義制度，反對人民起來革命，這與馬克思主義的實踐論不可同日而語，其局限性十分顯著。

但也應該看到，如果拋開其立場，那么杜威的探究理論也有可取之處。它從微觀上考察真理和實踐，從個體主客觀相結合的視角來研究實踐活動，引入了不同探究主體與不同情境要素間的差異性，重點關注實踐結果的功效好壞。從實踐活動的微觀層面上著眼，從評價一次實踐活動的效果方法上考察，杜威的探究理論通過構造由探究主體與情境要素構成的理論分析模型來考察具體的實踐行為確有其新穎獨到之處。例如，在科學實驗、生產實踐和社會實踐中，不同的實踐主體的實踐結果差異十分巨大，源于各人的知識結構、動手能力、儀器設備、環(huán)境條件等諸多因素變化。如果我們不把這諸多因素都考慮在內，要判斷一次實踐活動的可行性的確有很大困難。因此該文認為杜威的探究理論對于我們今天建設創(chuàng)新型社會有如下借鑒作用。

3.4.1 創(chuàng)新源于困境中的質疑問難

今天我們建設創(chuàng)新型社會，環(huán)境更加復雜。新情況、新問題大量涌現，老經驗老辦法日漸失靈，迫切需要人們創(chuàng)新思路，創(chuàng)新技術，探索出一條解決問題的嶄新道路。沒有對問題的高度敏感性和追根究底的探究精神，創(chuàng)新就成了無源之水。杜威探究理論認為探究的第一步就是情景對人產生了壓力，出現了問題，迫使人們質疑問難，發(fā)現問題，激發(fā)人們探索的動力和激情。

3.4.2 帶著問題學習是提高創(chuàng)新實踐能力的重要途徑

探究活動源于提出或發(fā)現問題，但這只是開始，重要的是能提出關鍵問題，并能分析其原因，提出解決問題的假設。這除了自己親自實踐以外，多學習理論和他人經驗就顯得特別重要。帶著問題學，經常思考理論與他人經驗在解決現有問題時假設作用，并把它們應用到自己的創(chuàng)新活動中才能更好更快地增強自己的實踐本領。

3.4.3 不弄清理論和經驗的應用情景就不能開展成功的探究活動

學習理論和他人的經驗關鍵在于認清其應用情景，杜威的探究理論指出任何真理都有其應用范圍和應用情景，當情景發(fā)生變化時或實踐主體不同時，原先真理或假設就必須進行調整，否則往往以失敗告終。

3.4.4 即使掌握了真理并多次實踐成功，但在下一次新的實踐活動中依然要小心謹慎，如履薄冰，隨時準備創(chuàng)新思路和實踐方法

科學領域的重大試驗都必須按嚴格的程序，必須經過專家反復論證并做好各種預案后才精心組織實施，如火箭發(fā)射活動。而在社會實踐領域，常聞有一些政府和企事業(yè)單位的重大活動卻倉促進行，暴露出前期不進行翔實的調研論證、實施過程中又沒有配備精干隊伍等種種弊端，致使效果與預期大打折扣，造成一定的社會危害。究其原因，其中一條就是因為以前成功次數多了，精神上麻痹大意，缺乏對實踐活動的敬畏和謹慎。

杜威的探究理論時刻提醒人們在一次新的實踐活動中提出的假設（即使是已經被證實的真理）依然是有待驗證的假設，每一次探究活動都是嘗試性的、實驗性的，都不能保證100%成功；因此在探究活動前要根據情境要素分析困境原因，提出各種假設，每種假設要演繹出在這種情境下的結果，然后進行比較選出最合適的假設，做出預案，然后才開始進行實際操作探究。在實際操作過程中要精心安排，科學組織，優(yōu)化人財物的配置，并隨時準備根據實際情況的變化對提出的假設進行修正。秉持這樣的態(tài)度與流程進行探究或實踐，才能既滿懷信心又處處小心，才能不被過往的成功所誘惑，不為眼花繚亂的表象所迷惑，才能專心致志、勤勉工作直至取得最終的成功。

3.4.5 真理的深度和廣度只有在探究活動中得以證實，因此每一次超出原來真理認知范圍的探究都必須加倍小心

當探究活動或實踐活動在以前沒有探究過的領域中進行時，對杜威的探究理論而言是情境發(fā)生了重大變化，毋庸置疑地要加倍小心，隨時準備對真理進行修正或提出新的創(chuàng)新假說。探究理論在此處的關鍵點還是在于先要分析情境，然后小心地探究。至于是否超出了原來真理的認知范圍必須通過小心的探究來證偽或證實。

總之，探究理論對我們建設創(chuàng)新型社會的借鑒價值主要在于它提醒我們在每一次實踐活動中既要大膽假設，勇于創(chuàng)新，又要縝密細致地制訂實施計劃，做好預案，并隨時準備根據實際情境中任何因素的變化調整行動計劃，提出創(chuàng)新性的假設。在實踐過程中按計劃小心實施，通過創(chuàng)新技術和手段去爭取實踐的最大成功。但每一次實踐活動不保證100%成功。成功的實踐增長了我們的認知和智力，豐富了我們的經驗，這種經驗可作為下一次實踐的向導和假設來源，但依然無法保證下一次實踐一定成功。失敗的實踐給我們以教訓，可作為下一次實踐避免的操作步驟。

3.5 探究理論可合理解釋中國特色社會主義的成功經驗

中國改革開放40年取得了舉世矚目的偉大成就，其中一條就是我國很好地處理了改革發(fā)展穩(wěn)定的關系，用發(fā)展和穩(wěn)定來檢驗和約束及修正改革的步伐，用試點來探索真理，用真理來指導更大范圍的推廣實踐。這實際是標準的探究理論闡述的方法。而休克療法等西方推薦的方法在東歐、蘇聯等地的應用卻恰恰違背了杜威的探究理論方法。