浙江師范大學(xué) 姜其文

一、引言

近年來，隨著研究的日益深入，情態(tài)和語氣范疇成為語言學(xué)研究中的難點(diǎn)和熱點(diǎn)之一。經(jīng)過多年的發(fā)展，相關(guān)的研究成果已經(jīng)十分豐碩，亟需一部綜合性較強(qiáng)的論著來總結(jié)已有的發(fā)展。于是，TheOxfordHandbookofModalityandMood(《牛津情態(tài)與語氣手冊(cè)》)就應(yīng)運(yùn)而生了。它是一部以情態(tài)(modality)和語氣(mood)為專題的論文集，主要以語言類型學(xué)為理論支撐，綜合功能、認(rèn)知和形式學(xué)派的分析方法，多種理論方法兼顧，視野開闊。該手冊(cè)由英國安特衛(wèi)普大學(xué)Jan Nuyts教授和Johan Van Der Auwera教授聯(lián)合主編，于2016年由英國牛津大學(xué)出版社出版。

二、內(nèi)容簡(jiǎn)介

該手冊(cè)共有23章。第1章和第2章是緒論部分，其余各章共分為5個(gè)部分。

Jan Nuyts在第1章對(duì)情態(tài)和語氣的概念給出了比較細(xì)致、合理的定義。傳統(tǒng)的語氣包括3個(gè)方面：a. 動(dòng)詞的情態(tài)成分；b. 基本的句子類別和言外之意；c. 直陳/虛擬、現(xiàn)實(shí)/非現(xiàn)實(shí)所表達(dá)的語義。相對(duì)而言，情態(tài)主要是指那些表示可能性或必要性的成分,也就是說，在傳統(tǒng)上，語氣范疇包括情態(tài)。但是，隨著情態(tài)和語氣研究的深入，他認(rèn)為情態(tài)和語氣是兩個(gè)既相互獨(dú)立又相互關(guān)聯(lián)的范疇。因此，在該手冊(cè)的框架中，情態(tài)主要是指那些表示可能性、必要性和意愿性的成分，也就是上面所說的a類；而語氣則主要是指上面所說的b類和c類。

Johan Van Der Auwera 和Alfonso Zamorano Aguilar在第2章對(duì)情態(tài)和語氣的歷史發(fā)展脈絡(luò)做出了系統(tǒng)的梳理，并對(duì)它們的起源和發(fā)展進(jìn)行了深入的探討。在西方的語法傳統(tǒng)里，mood表示動(dòng)詞所表達(dá)的情態(tài)成分。但是，隨著哲學(xué)和邏輯學(xué)術(shù)語modality的引入，mood的含義逐漸變窄，modality和mood的界限逐漸明晰，各有所指。二者是關(guān)系密切的相鄰范疇，且情態(tài)和語氣在各種語言中的表現(xiàn)有所差異。在很多語言中，這兩個(gè)相鄰范疇的表現(xiàn)手段還會(huì)有許多交叉，這種表達(dá)手段上的交叉使得二者常常難以區(qū)分。

第3～5章是第一部分，主要闡明情態(tài)和語氣的語義內(nèi)涵。Jan Nuyts在第3章對(duì)情態(tài)的內(nèi)涵做了界定，并區(qū)分了情態(tài)的各個(gè)小類。作者還概述了其他學(xué)者對(duì)情態(tài)的定義和分類，并闡述了情態(tài)的性質(zhì)和特征。Mario Squartini在第4章考察了情態(tài)與其相關(guān)范疇之間的聯(lián)系和區(qū)別，主要是與傳信、時(shí)、體和否定等范疇之間的關(guān)系。比如，在英語中，will既可以是將來時(shí)標(biāo)記，還可以是認(rèn)識(shí)情態(tài)標(biāo)記。Irina Nikolaeva在第5章將語氣分為兩個(gè)小類：一類是與句類有關(guān)的言語行為語氣，比如：陳述、疑問、祈愿和感嘆等語氣；另一類是現(xiàn)實(shí)語氣/非現(xiàn)實(shí)語氣，比如直陳語氣/虛擬語氣。

第6～10章是第二部分，主要考察情態(tài)和語氣的表達(dá)手段和類型。第6章和第7章關(guān)注情態(tài)范疇的各種表達(dá)手段。情態(tài)的語法手段主要有動(dòng)詞的屈折和助動(dòng)詞等，其詞匯手段主要有情態(tài)副詞、情態(tài)形容詞和情態(tài)名詞等。Heiko Narrog在第6章主要考察非認(rèn)識(shí)情態(tài)(根情態(tài))的各種表現(xiàn)手段，主要是情態(tài)動(dòng)詞和情態(tài)助動(dòng)詞、情態(tài)形容詞、詞綴、情態(tài)名詞、情態(tài)副詞和情態(tài)小品詞以及其他情態(tài)構(gòu)式。影響非認(rèn)識(shí)情態(tài)的解讀因素主要有否定、時(shí)、體以及句類等。Kasper Bobe在第7章認(rèn)為，認(rèn)識(shí)情態(tài)的表達(dá)手段與非認(rèn)識(shí)情態(tài)的表達(dá)手段基本一致。認(rèn)識(shí)情態(tài)解讀的影響因素主要有時(shí)、體、根情態(tài)以及傳信范疇等。

第8章和第9章主要考察語氣的表現(xiàn)手段。Alexandara Aikhenvald在第8章對(duì)句類的語氣表現(xiàn)進(jìn)行了考察。句類主要分為陳述、疑問和祈使，而與之分別相對(duì)應(yīng)的敘述、命令和提問則屬于言語行為。Caterina Mauri 和Andrea Sansò在第9章闡述了虛擬語氣與非現(xiàn)實(shí)語氣在語用表達(dá)和句法分布上的異同，然后分別考察了虛擬語氣和非現(xiàn)實(shí)語氣的表達(dá)手段和方式。第10章主要考察語氣范疇與其他范疇(例如情態(tài)、傳信等范疇)之間的互動(dòng)關(guān)系。

第11～15章是第三部分，主要從發(fā)生類型學(xué)視角考察情態(tài)和語氣范疇在北美伊洛魁語族、非洲乍得語族、漢語及其方言、大洋語系以及西歐各語言中的具體表現(xiàn)。

Marianne Mithun 在第11章中認(rèn)為，伊洛魁語的語氣都是用形態(tài)屈折來表達(dá)的。它們?cè)陉愂龊鸵蓡栒Z氣中的表達(dá)一致，但是在祈使語氣上則不同。祈使語氣必須與完成體標(biāo)記相匹配。伊洛魁語的情態(tài)是通過動(dòng)詞和小品詞來表達(dá)的。

Zygmunt Frajzyngier在第12章中認(rèn)為，乍得語族表示情態(tài)的手段主要有動(dòng)詞屈折、情態(tài)動(dòng)詞、情態(tài)副詞、動(dòng)詞前介詞、小品詞、標(biāo)補(bǔ)詞以及語序等，其認(rèn)識(shí)情態(tài)包括假設(shè)情態(tài)、懷疑情態(tài)和意外情態(tài)。乍得語的語氣可以分為祈使、祈愿、允許和禁止4類。

Hilary Chappell和Alain Peyraube在第13章認(rèn)為，情態(tài)和語氣范疇在漢語與英語中屬于缺位對(duì)應(yīng)關(guān)系。漢語中的情態(tài)相當(dāng)于英語中的modality，漢語句類所表示的語氣則相當(dāng)于英語中的sentence mood，而漢語中缺乏依附于英語動(dòng)詞的屬于verb mood(動(dòng)詞語氣)的那些成分。作者分別以漢語普通話、粵語和閩南語為例，考察了中國境內(nèi)語言的情態(tài)和語氣范疇的表現(xiàn)手段。

Frantisek Lichtenberk在第14章考察了大洋語系。作者把情態(tài)分成了認(rèn)識(shí)、道義、動(dòng)力、意愿和擔(dān)心五個(gè)小類。前4個(gè)情態(tài)小類在多數(shù)語言中都存在，而擔(dān)心情態(tài)比較特殊，它既包含了說話人的某種認(rèn)識(shí)，又蘊(yùn)含了說話人對(duì)可能發(fā)生的事件的擔(dān)心。在大洋語系中，表達(dá)情態(tài)的手段主要有詞綴、小品詞和一些動(dòng)詞，并且同一種情態(tài)手段可以表達(dá)多義情態(tài)。就語氣范疇而言，現(xiàn)實(shí)語氣/非現(xiàn)實(shí)語氣之間的對(duì)立在大洋語系中具有形式和意義上的區(qū)別。

Daniel Van Olmen和Johan Van Der Auwera在第15章中，從區(qū)域類型學(xué)視角出發(fā)，考察了同屬語言聯(lián)盟的西歐(Standard Average Europe)各語言的情態(tài)與語氣范疇，包括英語、法語、意大利語和德語等。發(fā)生類型學(xué)主要關(guān)注語言譜系內(nèi)部的語言，而區(qū)域類型學(xué)主要關(guān)注處于同一地理區(qū)域之間、具有語言聯(lián)盟性質(zhì)的語言。處于語言聯(lián)盟關(guān)系的語言之間不一定具有譜系關(guān)系，但是由于地理和文化等因素，它們之間具有部分詞匯或語法上的借用關(guān)系。比如德語情態(tài)詞müssen不僅存在于德語中，還擴(kuò)展到了斯拉夫語和其他一些語言當(dāng)中。

第16～19章是該書的第四部分。這一部分從更廣闊的視角來觀察情態(tài)和語氣范疇。Debra Ziegeler從語法化視角出發(fā)，考察了情態(tài)和語氣的歷時(shí)演變軌跡。按照Palmer(1986，2001)的劃分，情態(tài)可以分為認(rèn)識(shí)情態(tài)、動(dòng)力情態(tài)和道義情態(tài)。根據(jù)參與者角色的不同，道義情態(tài)屬于參與者外在情態(tài)，而動(dòng)力情態(tài)屬于參與者內(nèi)在情態(tài)。在這三種情態(tài)中，認(rèn)識(shí)情態(tài)主觀性最強(qiáng)，語法化程度也最高。一般而言，三者之間的語法化軌跡是：動(dòng)力情態(tài)—道義情態(tài)—認(rèn)識(shí)情態(tài)。

Bj?rn Hansen 和Umberto Ansaldo在第17章考察了由語言接觸引起的情態(tài)和語氣的語法化過程。作者區(qū)分了兩種模式的借入：一種是關(guān)系(MAT)模式，它只借入源標(biāo)記的形和音；還有一種是類型(PAT)模式，它只借入源標(biāo)記的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、句法分布和語義。二者的區(qū)別在于，在關(guān)系模式中，原形式的句法分布和語法意義會(huì)按照借入的語言重新確定，而類型模式只改變?cè)问降男魏鸵?。少?shù)歐洲語言具有譜系上的親緣關(guān)系，而東南亞語幾乎沒有親緣關(guān)系。因此，在歐洲語言的情態(tài)和語氣的接觸語法化過程中，關(guān)系模式和類型模式都存在，而東南亞各語言只有類型模式。

Maya Hickmann 和Dominique Bassano在第18章中考察了情態(tài)和語氣范疇是如何在母語中習(xí)得的。在母語習(xí)得的早期，兒童習(xí)得情態(tài)的順序是：先施事情態(tài)，后認(rèn)識(shí)情態(tài)。表達(dá)施事情態(tài)時(shí)，主要使用情態(tài)助動(dòng)詞與準(zhǔn)情態(tài)詞相搭配。而表達(dá)認(rèn)識(shí)情態(tài)時(shí)，主要使用情態(tài)動(dòng)詞與心理動(dòng)詞相搭配。在母語習(xí)得的后期階段中，兒童需要花費(fèi)數(shù)年時(shí)間才能區(qū)分出整個(gè)情態(tài)系統(tǒng)中各個(gè)情態(tài)的語義和語用差異。輸入成分的角色、語言之間的差別以及個(gè)體認(rèn)知的差異在兒童對(duì)情態(tài)的習(xí)得中起著重要的作用。

Barbara Shaffer和Terry Janzen在第19章中考察了美國手語中的情態(tài)和語氣。手語是通過手勢(shì)、面部表情和身體姿勢(shì)等動(dòng)作所傳達(dá)的無聲符號(hào)語言，是一種視覺性語言。美國手語的情態(tài)詞主要位于動(dòng)詞前和小句句尾。情態(tài)內(nèi)部的語義強(qiáng)弱也是通過動(dòng)作來表現(xiàn)的。當(dāng)表達(dá)情態(tài)語義等級(jí)中等的“應(yīng)該”(should)義時(shí)，動(dòng)作表現(xiàn)為短促、重復(fù)但放松。當(dāng)表達(dá)情態(tài)語義等級(jí)較高的“必須”(must)義時(shí)，動(dòng)作表現(xiàn)為持續(xù)且緊張。

第20～23章是該書的最后一部分。這一部分從形式、功能和認(rèn)知等理論視角分別考察了情態(tài)和語氣，第20章和第23章是從形式視角，第21章和第22章則是從功能視角和認(rèn)知視角。

在第20章中，Katrin Axel-Tober 和Remus Gergel主要立足管約論(GB)和最簡(jiǎn)方案(the Minimalist Program)，兼及其他的形式句法理論。在情態(tài)的表現(xiàn)中，即使是親屬語言(例如英語和德語)，其情態(tài)表現(xiàn)也存在著諸多不同。在英語中，情態(tài)一般占據(jù)助動(dòng)詞的位置而使之區(qū)別于主要?jiǎng)釉~。在情態(tài)與其他范疇的關(guān)系中，情態(tài)與否定、時(shí)和體都存在互動(dòng)關(guān)系。比如，當(dāng)情態(tài)與體處于互動(dòng)關(guān)系時(shí)，完成體與根情態(tài)相匹配，而非完成體則與認(rèn)識(shí)情態(tài)相匹配。在三種情態(tài)中，動(dòng)力情態(tài)動(dòng)詞是控制動(dòng)詞，而道義情態(tài)動(dòng)詞和認(rèn)識(shí)情態(tài)動(dòng)詞都屬于提升動(dòng)詞。

在第23章中，Magdalena Kaufmann和Stefan Kaufmann從形式語義學(xué)的角度對(duì)情態(tài)和語氣這兩個(gè)范疇進(jìn)行了考察。作者把情態(tài)分為認(rèn)識(shí)情態(tài)、道義情態(tài)、目的情態(tài)、意愿情態(tài)以及動(dòng)力情態(tài)5個(gè)小類。有些情態(tài)標(biāo)記可以表達(dá)多種情態(tài)語義，情態(tài)語義的解讀受到句子中其他成分的影響。就語氣范疇來說，作者區(qū)分出了動(dòng)詞語氣和句子語氣。動(dòng)詞的語氣主要是通過動(dòng)詞的詞形變化來反映，比如英語中的虛擬語氣、直陳語氣和祈使語氣。而句子語氣主要是指句子的類型，大致可以分為陳述語氣、疑問語氣和祈使語氣等。

在第21章中，Karin Aijmer立足功能視角，認(rèn)為情態(tài)的表達(dá)手段主要有：助動(dòng)詞、半助動(dòng)詞、情態(tài)形容詞、情態(tài)小品詞、包含情態(tài)的名詞性成分、情態(tài)副詞以及包含情態(tài)的動(dòng)詞。韓禮德(M. A. K. Halliday)認(rèn)為，情態(tài)主要與命題相關(guān)，而意態(tài)主要關(guān)注的是提議。迪克(Dik Simon)還把情態(tài)分為內(nèi)在情態(tài)、客觀情態(tài)和認(rèn)識(shí)情態(tài)。

在第22章中，Ronny Boogaart和Egbert Fortuin從認(rèn)知語法和構(gòu)式語法的角度認(rèn)為，情態(tài)既表現(xiàn)了說話人的主觀態(tài)度，又體現(xiàn)了說話人的視角，是說話人對(duì)命題的一種主觀識(shí)解。它以命題為核心，把時(shí)、體、情態(tài)和句類語氣看作命題的外圍成分或背景信息。情態(tài)等背景成分都具有主觀性，都反映了說話人的視角和主觀態(tài)度。在某些語言(例如德語和漢語)中，體與情態(tài)還具有互動(dòng)關(guān)系，這種處于互動(dòng)關(guān)系中的框式結(jié)構(gòu)也可以看作一種構(gòu)式。

三、簡(jiǎn)評(píng)

《牛津情態(tài)與語氣手冊(cè)》一書以綜合性和科學(xué)性為特點(diǎn)，對(duì)近年來的情態(tài)和語氣專題做了比較全面、合理的總結(jié)，對(duì)諸多熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題也進(jìn)行了探索。從整體篇幅來看，該手冊(cè)更多關(guān)注情態(tài)范疇，而關(guān)注語氣范疇相對(duì)少一些。此外，該手冊(cè)的語料比較可靠，各位作者都是多年來研究情態(tài)和語氣范疇的專家，許多材料和分析結(jié)果多來自于作者自己的研究成果和心得。

但是該書也有不少可改進(jìn)之處。就內(nèi)容來說，該書中的文章出自多位作者之手，因而內(nèi)容上有不少重合之處，整體的內(nèi)容和框架還需要進(jìn)一步調(diào)整。就材料的引用和分析來說，也有一些值得商榷之處。比如，該書第16章第397頁出現(xiàn)了一個(gè)關(guān)于漢語語料的失誤。該例句是：“你是我的媽呀，你不救我，我不得活了?！?《紅樓夢(mèng)》第87回)作者把這句的“得”的拼音標(biāo)注成了“děi”，并以此作為“得”(děi)在18世紀(jì)發(fā)展出認(rèn)識(shí)情態(tài)的證據(jù)。其實(shí)，這里的“得”的正確拼音應(yīng)該是“dé”?！暗谩?dé)和“得”(děi)雖然都具有道義情態(tài)和認(rèn)識(shí)情態(tài)用法，但是“得”(dé)應(yīng)理解為“能夠、可以”，表示[可以]；而“得”(děi)意思是“必須或必然”，表示[必要]。結(jié)合上下文語境，這句話中的“不得活”顯然是“不能活”的意思，“得”表示“能夠、可以”，因而這里的“得”應(yīng)該是“得”(dé)，而不是“得”(děi)?！暗谩?dé)和“得”(děi)只是同形詞，它們的情態(tài)意義和功能都是不同的。因此，“‘得’(děi)在18世紀(jì)具有認(rèn)識(shí)情態(tài)”這一論點(diǎn)值得懷疑。

總體來說，瑕不掩瑜。該書對(duì)于研究情態(tài)和語氣范疇，尤其是探究情態(tài)和語氣之間的關(guān)系及其在各語言中的具體表現(xiàn)，具有較強(qiáng)的參考意義，值得借鑒。