李路路

一、引言

改革開放40年來，中國社會經(jīng)歷了巨大的變遷。在結(jié)束了從低收入國家邁進(jìn)中等收入國家行列、并開始向高收入國家行列邁進(jìn)的新的歷史時(shí)期，回顧中國社會經(jīng)歷過的變遷過程，探討新時(shí)期所面臨的新問題與新挑戰(zhàn)，對于實(shí)現(xiàn)中國兩個(gè)100年的戰(zhàn)略目標(biāo)具有重要意義。

在一定的意義上，中國社會 40年的變遷，其核心可以看做是現(xiàn)代化和體制變革雙重轉(zhuǎn)型的過程。在這個(gè)轉(zhuǎn)型過程中，中國社會經(jīng)歷了從計(jì)劃到市場、從集中到分散、從一元到多元、從固定到流動和從封閉到開放的變革。40年來，學(xué)界從各個(gè)方面分析了這一變革過程，例如經(jīng)濟(jì)增長、利益分化、人口流動、社區(qū)建設(shè)、收入差距等，其中，社會結(jié)構(gòu)的變革被認(rèn)為是最重要的變革之一。社會結(jié)構(gòu)是最具社會學(xué)特色、也是社會學(xué)中最重要的概念之一。在社會學(xué)看來，社會結(jié)構(gòu)可以界定為不同社會群體或集團(tuán)之間相對穩(wěn)定的關(guān)系模式。這種關(guān)系模式是決定社會成員行為和態(tài)度的基本因素。因此，與一個(gè)社會的經(jīng)濟(jì)、政治、文化等系統(tǒng)一樣，社會結(jié)構(gòu)特征是社會最基本的特征，社會結(jié)構(gòu)變遷是社會變遷的最重要領(lǐng)域。

社會結(jié)構(gòu)也可以從多種維度進(jìn)行分析，例如，基于區(qū)域、功能、組織等形成的社會群體或集團(tuán)之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)。在諸種分析維度中，階級階層維度的地位最為特別①：階級階層結(jié)構(gòu)是社會結(jié)構(gòu)的核心部分，社會結(jié)構(gòu)變遷在很大程度上可以看作是階級階層結(jié)構(gòu)的變遷。之所以如此，是因?yàn)樵诤荛L的時(shí)期內(nèi)人們認(rèn)為，階級階層地位是最基本的社會地位，階級階層利益是最根本的利益，階級階層關(guān)系是最主要的社會關(guān)系，階級階層矛盾是最重要的社會矛盾。階級階層結(jié)構(gòu)是社會關(guān)系、社會利益、社會激勵、社會資源與機(jī)會分配、社會矛盾與沖突最重要的結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)之一。因此，從社會學(xué)的視角看，階級階層結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型是整個(gè)社會轉(zhuǎn)型的核心過程之一，也正因?yàn)槿绱?，在階級階層問題上一直存在尖銳、激烈的爭論[1]（P397-410）。本文將從階級階層結(jié)構(gòu)變遷出發(fā)闡釋當(dāng)代中國社會結(jié)構(gòu)的變遷，并以此透視改革開放40年來中國社會的轉(zhuǎn)型，討論新時(shí)期發(fā)展所面臨的挑戰(zhàn)。

社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的分析可以從分化和流動兩個(gè)基本維度上展開。分化是對社會結(jié)構(gòu)狀況的分析，關(guān)注的是各個(gè)構(gòu)成部分之間相對獨(dú)立的狀況；流動是通過對社會成員在不同地位之間流動的分析，來反映社會結(jié)構(gòu)的開放性或社會的機(jī)會結(jié)構(gòu)狀況。在變遷或轉(zhuǎn)型的語境下，二者都是一個(gè)動態(tài)變化的過程。本文將在下面分別討論改革開放以來中國社會的社會結(jié)構(gòu)分化、理論認(rèn)識、流動的變化狀況和趨勢。

二、社會結(jié)構(gòu)的分化

社會結(jié)構(gòu)分化是指在社會變遷過程中結(jié)構(gòu)性要素產(chǎn)生新差異的過程，包括社會異質(zhì)性增加和社會不平等拉大兩種基本形式[2]（P47-62）。分化的概念不僅僅是對社會結(jié)構(gòu)狀況的靜態(tài)描述，究其本意，它是對社會結(jié)構(gòu)變遷的動態(tài)描述。社會學(xué)家曾經(jīng)用結(jié)構(gòu)分化的概念來解釋世界上不同國家或社會在現(xiàn)代化發(fā)展中的差異，認(rèn)為相對較高程度的分化是一個(gè)社會邁向現(xiàn)代化的結(jié)構(gòu)條件。中國社會學(xué)家早在1990年代大規(guī)模市場化改革剛開始時(shí)，就已使用社會分化的概念來揭示中國社會結(jié)構(gòu)變化的基本特征。可以這樣說，在很多社會學(xué)家看來，如果從社會學(xué)的視角用一個(gè)概念概括40年來中國社會的轉(zhuǎn)型的話，可以將其看做是一個(gè)社會結(jié)構(gòu)分化的過程。要理解這個(gè)判斷，需要首先對中國傳統(tǒng)社會主義的社會結(jié)構(gòu)體系有所了解。

（一）傳統(tǒng)社會主義社會的社會結(jié)構(gòu)體系

正如所有的社會科學(xué)領(lǐng)域一樣，學(xué)界對傳統(tǒng)社會主義，包括中國的傳統(tǒng)社會主義的社會結(jié)構(gòu)體系，始終存在不同的看法或理論解釋，大體上可以分為如下幾種視角。

一是更多帶有政治和意識形態(tài)色彩的理論模式。例如，關(guān)于人民和人民的敵人的區(qū)分，兩個(gè)階級（工人階級，農(nóng)民階級）、一個(gè)階層（知識分子階層）的圖式，無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級之間復(fù)辟與反復(fù)辟的階級斗爭，以黨內(nèi)資產(chǎn)階級為對象的無產(chǎn)階級專政下繼續(xù)革命的理論等，都屬于此類。

二是在國際學(xué)術(shù)領(lǐng)域中學(xué)者們關(guān)注的問題：社會主義社會在消滅了私有制和市場經(jīng)濟(jì)體制之后，社會中是否還存在階級。基本的結(jié)論是：社會主義社會不同于資本主義社會，在這樣的社會中不存在經(jīng)典意義上的資產(chǎn)階級，但隨著社會主義社會由革命轉(zhuǎn)向現(xiàn)代化建設(shè)之后，社會會出現(xiàn)某種程度的階級化過程[3]（P355-374）[4]（P97-122）。

而在中國學(xué)者看來，除了上述階級化和精英-原子化兩種理論模式之外，還存在另外一種圖式，即中國社會是一個(gè)基于社會主義基本制度而形成的“身份等級”社會，戶籍、所有制、工作崗位管理和單位體制等次級制度，建構(gòu)了中國社會中相應(yīng)的身份等級結(jié)構(gòu)[5]（P71-88）[6][7]（P23-32）。

無論是哪一種觀點(diǎn)，都基于一個(gè)共同的知識內(nèi)核，即：這是一個(gè)與基本經(jīng)濟(jì)和政治制度相適應(yīng)的高度集中、相對同質(zhì)性的等級結(jié)構(gòu)體系。也就是說，首先，這一結(jié)構(gòu)體系并非是完全平等的或同質(zhì)的，依然存在階級階層差別或身份等級差別。其次，這種差別是相對的，它們都來源于一個(gè)共同的基礎(chǔ)，就是高度集中的國家再分配體制，是以國家再分配體制為基礎(chǔ)形成的結(jié)構(gòu)體系；不同社會群體或集團(tuán)所占有的社會資源和機(jī)會，是國家自上而下決定性或命令性分配的結(jié)果，即國家決定，國家分配，國家協(xié)調(diào)[8]（P63-87）。再次，正是在這個(gè)意義上，這個(gè)結(jié)構(gòu)體系是相對同質(zhì)性的，用一個(gè)政治的概念來表達(dá)的話，就是說都是屬于“人民”的范疇，除了人民的敵人。一個(gè)顯而易見的例子是：在這樣的結(jié)構(gòu)體系中，結(jié)果的高度平等（例如收入）和穩(wěn)定的機(jī)會不平等（例如戶籍）同時(shí)存在，它們都是國家集中再分配的結(jié)果。

（二）社會結(jié)構(gòu)分化—階級階層分化

1978年以來中國社會的改革開放，相對于傳統(tǒng)社會主義社會來說，最基本的變革是從高度集中的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型開始的。在社會資源和社會機(jī)會的分配領(lǐng)域，市場機(jī)制的作用越來越重要，乃至于在十八屆三中全會上被定義為起決定作用的協(xié)調(diào)機(jī)制。市場機(jī)制的引入和發(fā)展，逐漸從根本上改變了傳統(tǒng)的社會資源和社會機(jī)會分配的機(jī)制和結(jié)果，從而導(dǎo)致整個(gè)社會結(jié)構(gòu)的重組，包括國家和市場、國家和社會之間的關(guān)系。一個(gè)曾經(jīng)是高度集中、相對同質(zhì)性的社會結(jié)構(gòu)體系逐漸向資源、地位、機(jī)會和利益相對分散、相對獨(dú)立的結(jié)構(gòu)體系轉(zhuǎn)變。這一過程被稱為社會結(jié)構(gòu)分化的過程。高度集中、高度同質(zhì)化的社會結(jié)構(gòu)在市場化的過程中走向日益分化的過程，是改革開放40年來社會結(jié)構(gòu)變革的核心。

但是，社會結(jié)構(gòu)分化仍然是一個(gè)相對抽象的結(jié)論。如前所述，社會結(jié)構(gòu)分化可以從不同的視角進(jìn)行分析，具有多種多樣的形式。一般來說，有三種社會結(jié)構(gòu)分化的形式具有代表性，受到人們的關(guān)注。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，改革開放以來最大的結(jié)構(gòu)分化，是中國社會從一個(gè)相對平等的社會轉(zhuǎn)變?yōu)槭杖耄ㄘ?cái)富）差距日益拉大的社會。國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)表明，如果用基尼系數(shù)來衡量，中國的基尼系數(shù)常年在高位運(yùn)行①自2003年起，國家統(tǒng)計(jì)局停止公布全國居民收入的基尼系數(shù)。在此之前，中國的基尼系數(shù)從1992年起就超過了所謂的警戒水平0.4，此后一直在高于0.4的高位運(yùn)行，最高時(shí)達(dá)到2008年時(shí)的0.491。2013年1月18日上午，在2012年國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況新聞發(fā)布會上，國家統(tǒng)計(jì)局局長馬建堂在回答記者提問時(shí)公布了從2003年到2012年的基尼系數(shù)。以后，國家統(tǒng)計(jì)局每年都公布全國居民收入的基尼系數(shù)數(shù)據(jù)。。收入（貧富）差距過大被認(rèn)為是改革開放以來中國社會所發(fā)生的最重要變化：從一個(gè)相對最為平等的社會轉(zhuǎn)變?yōu)槭杖耄ㄘ毟唬┎罹嗳找胬蟮纳鐣蚨蔀橹袊鐣?dāng)前和新時(shí)期面臨的最嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。關(guān)于這方面的資料和討論已經(jīng)非常多了，這里不再贅述。這是一種帶有濃厚經(jīng)濟(jì)學(xué)色彩的視角。

第二種具有代表性的觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)利益群體和利益關(guān)系。在這種觀點(diǎn)看來，改革開放以來中國社會最大的變化是原有的利益關(guān)系和利益結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化，即從國家集中再分配資源和利益的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣慕Y(jié)構(gòu)成分和市場化的分配機(jī)制，由此，中國以各種利益群體為基礎(chǔ)的社會結(jié)構(gòu)日益碎片化、既得利益化且日益普遍化；利益群體之間的關(guān)系日益市場化。例如，社會在高考制度改革上表現(xiàn)出來的分歧和既得利益普遍化；企業(yè)中的雇主和雇員之間的關(guān)系等。因此，如何調(diào)整上述日益分化、矛盾的利益訴求，整合日益多元化的利益群體或集團(tuán)，成為中國社會當(dāng)前面臨的最大挑戰(zhàn)。這是一種更多帶有政治學(xué)色彩的視角。

一部分研究者，包括筆者認(rèn)為，上述兩種觀點(diǎn)盡管都涉及當(dāng)代中國社會結(jié)構(gòu)的重大變化，但是，都沒有觸及更深層次的中國社會結(jié)構(gòu)的分化。在他們看來，社會結(jié)構(gòu)分化最重要的表現(xiàn)，是過去高度集中、相對同質(zhì)性的社會正在逐漸分化為一個(gè)階級階層社會，或者說是從過去國家建構(gòu)的兩個(gè)階級、一個(gè)階層框架或身份等級社會轉(zhuǎn)變?yōu)閺?fù)雜的階級階層社會。在這個(gè)過程中，收入差距固然重要，但收入差距并不構(gòu)成直接的社會沖突；利益矛盾固然重要，但大量利益矛盾的基礎(chǔ)是碎片化、價(jià)值化甚至個(gè)體化的，因而極為不穩(wěn)定。在紛繁復(fù)雜的分化過程中，其中最重要、最基本、也最穩(wěn)定的分化，是社會的階級階層化，即以階級階層的形式構(gòu)成的新的權(quán)力主體，因而意味著社會權(quán)力結(jié)構(gòu)的分化，意味著以階級階層和社會權(quán)力為基礎(chǔ)的新的利益結(jié)構(gòu)的形成。

不同于基于量化的社會經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和泛化的利益概念，更不是基于政治意識形態(tài)化的兩個(gè)階級、一個(gè)階層模式，復(fù)雜的階級階層分化是基于社會成員在社會關(guān)系上的利益矛盾與沖突而形成的，因此是更深刻、更穩(wěn)定、更具矛盾與沖突性的利益矛盾與沖突。說中國社會的結(jié)構(gòu)變革正在經(jīng)歷一個(gè)階級階層分化的過程，就是指一個(gè)這樣的過程，在這個(gè)過程中，階級階層的利益差別日益彰顯，階級階層之間的矛盾與沖突日益尖銳[9]（P23-42）[10]（P58-64）[11]（P13-36）。

對于階級階層分化的形式，不同學(xué)者嘗試在階級階層分析的范式下，依據(jù)不同的理論邏輯，建構(gòu)起不同的分化圖式。主要是如下三種。

第一，現(xiàn)代化理論和邏輯。其核心觀點(diǎn)是：隨著中國社會向以現(xiàn)代化建設(shè)為中心轉(zhuǎn)變，現(xiàn)代化和技術(shù)的發(fā)展導(dǎo)致職業(yè)地位在很大程度上取代了過去的政治地位、“身份”地位等，成為社會地位的核心和資源與機(jī)會分配的基礎(chǔ)。職業(yè)地位所擁有的不同組織資源、文化資源和經(jīng)濟(jì)資源，決定了職業(yè)地位的高低，導(dǎo)致中國社會形成了基于職業(yè)地位的階層結(jié)構(gòu)，即國家與社會管理者階層，管理人員階層，私營企業(yè)主階層，專業(yè)技術(shù)人員階層，辦事人員階層，個(gè)體工商戶階層，商業(yè)服務(wù)業(yè)人員階層，產(chǎn)業(yè)工人階層，農(nóng)業(yè)勞動者階層，城鄉(xiāng)無業(yè)、失業(yè)半失業(yè)者階層[12]（P8-23）。

在理論上，職業(yè)階層不僅可以借助現(xiàn)代化和勞動分工的邏輯進(jìn)行解釋，而且還可以從社會關(guān)系視角給予解釋，即職業(yè)群體是在勞動力市場的權(quán)力和利益斗爭中對外封閉和排斥、對內(nèi)同質(zhì)化的社會性群體，在后工業(yè)化社會中構(gòu)成了階級階層的真正基礎(chǔ)[13]（P1187-1234）。

第二，制度主義邏輯。其核心觀點(diǎn)是：階層的形成嵌入于社會的制度體系之中。不同的研究者強(qiáng)調(diào)不同的制度體系，有研究者特別強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)制度以及國家權(quán)力，認(rèn)為現(xiàn)在中國社會中存在兩種基本產(chǎn)權(quán)（國有產(chǎn)權(quán)和私人產(chǎn)權(quán)）和相應(yīng)的三種權(quán)力（國家公共權(quán)力，國有產(chǎn)權(quán)控制權(quán)力，私人產(chǎn)權(quán)或市場控制權(quán)力），結(jié)合其他因素，導(dǎo)致中國社會形成如下階層結(jié)構(gòu)：有技術(shù)的權(quán)力精英，無技術(shù)的權(quán)力精英，國有企業(yè)經(jīng)理和管理人員，私營企業(yè)主和經(jīng)理，高級專業(yè)技術(shù)人員，低級專業(yè)技術(shù)人員，職員辦事人員，自雇傭者，技術(shù)工人，非技術(shù)工人[14]（P1-25）。與強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)制度和國家權(quán)力不同，有學(xué)者強(qiáng)調(diào)，當(dāng)代中國社會中對于資源和機(jī)會分配影響最大的是戶籍制度、干部身份制度、所有制制度和單位體制；基于這四種制度形成了如下階層：國家干部，國企工人，私營企業(yè)主，新中間階級（即白領(lǐng)），非技術(shù)工人，自雇傭者，集體單位干部，集體企業(yè)工人，農(nóng)村干部，農(nóng)民[15]（P1-40）。

第三，權(quán)力邏輯。其核心觀點(diǎn)是：社會階層的分化基于權(quán)力的形式和權(quán)威結(jié)構(gòu)；依據(jù)權(quán)力和權(quán)威的形式和類型，當(dāng)代中國社會形成了（權(quán)力）優(yōu)勢階層，管理人員階層，專業(yè)技術(shù)人員階層，工人階層，農(nóng)民階層，自雇傭者階層。在權(quán)力邏輯視角看來，傳統(tǒng)社會主義社會逐漸出現(xiàn)了依據(jù)權(quán)力分化邏輯而呈現(xiàn)的階層化過程，體制改革和市場化的引入致使這種分化有了新的動力機(jī)制和結(jié)構(gòu)特征[3]（P355-374）。

不同的觀點(diǎn)還將持續(xù)下去，爭論也還將繼續(xù)，但階級階層的形式及分化已經(jīng)無可否認(rèn)且越來越顯著。

眾所周知，自1978年開始的當(dāng)代中國社會的改革開放，其標(biāo)志性符號即是從以階級斗爭為綱轉(zhuǎn)向以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心。曾經(jīng)在改革開放后相當(dāng)一個(gè)時(shí)期內(nèi)，階級階層分析作為一種概念工具在學(xué)術(shù)界幾乎銷聲匿跡，社會經(jīng)濟(jì)因素的層級差別（收入、財(cái)富、教育、職業(yè)聲望等）和利益群體成為最受關(guān)注的社會分化形式。但是，在中國社會的轉(zhuǎn)型進(jìn)入21世紀(jì)以來，特別是中國面對社會進(jìn)入中等收入國家行列、開始邁向高收入國家行列的挑戰(zhàn)，社會矛盾與沖突日益加劇，重返階級分析的呼聲開始興起并日益高漲，在某種程度上甚至導(dǎo)致了研究范式的轉(zhuǎn)變[9]（P23-42）[11]（P13-36）[16]。階級階層的分析范式認(rèn)為，中國朝向市場化的改革，使得人們在社會關(guān)系性質(zhì)上的差別，例如雇主和雇員之間的差別，在決定人們的行為和態(tài)度方面更為重要；在當(dāng)代社會中，階級階層成為分析人和社會、特別是分析結(jié)構(gòu)性社會矛盾與沖突、結(jié)構(gòu)性社會不平等的更好的概念工具，但這種范式的轉(zhuǎn)變背后是一個(gè)更為復(fù)雜的過程。

三、從經(jīng)典階級分析到現(xiàn)代階級分析

如果回過頭來看階級階層分析的興起，人們可以清晰地看到社會結(jié)構(gòu)變革對理論發(fā)展的影響。1992年，中國開始了自上而下大規(guī)模的市場化進(jìn)程，市場經(jīng)濟(jì)和市場機(jī)制迅速擴(kuò)散到社會的各個(gè)領(lǐng)域，給中國社會帶來了翻天覆地的變化。至20世紀(jì)末、21世紀(jì)初，這種變化已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)新的階段。最早對這種變革做出反應(yīng)的，是江澤民同志在2000年提出的“三個(gè)代表”重要思想，該思想從全面總結(jié)黨的歷史經(jīng)驗(yàn)和如何適應(yīng)新形勢新任務(wù)的要求出發(fā)，提出中國共產(chǎn)黨始終代表中國先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展要求、中國先進(jìn)文化的前進(jìn)方向、中國最廣大人民的根本利益，是我們黨的立黨之本、執(zhí)政之基、力量之源。

2002年，在黨的十六大報(bào)告中，黨和國家第一次正式提出“新社會階層”的概念。該報(bào)告指出，在改革開放和發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的過程中，中國社會產(chǎn)生出了6個(gè)新的社會階層。無獨(dú)有偶，學(xué)術(shù)界最早的階級階層范式轉(zhuǎn)換也是發(fā)生在這個(gè)時(shí)期，比如《當(dāng)代中國社會階層分析報(bào)告》于2002年出版，一系列論文隨后發(fā)表[9]（P23-42）[10]（P58-64）[11]（P13-36）[17]（P26-51）[18]（P2-17）[19]（P7-14）。階級階層分化和階級階層分析正式重新進(jìn)入人們的分析視野。

綜上所述，中國社會結(jié)構(gòu)的分化過程不僅是一個(gè)客觀的現(xiàn)實(shí)過程，不僅是階級階層分析范式的復(fù)歸，或者如某些學(xué)者所提倡的“重返階級分析”，而且是伴隨著巨大甚至激烈的理論爭論和階級分析范式的創(chuàng)新過程。

毋庸諱言，階級階層概念在今天仍然是一個(gè)充滿爭議且有些敏感的概念。這種敏感性和爭議性來自以下方面：一是40年前開始的改革開放，就是以徹底拋棄曾經(jīng)的“以階級斗爭為綱”的政治路線和無限擴(kuò)大的階級斗爭為標(biāo)志的。這一政治路線和在它指導(dǎo)下的“文化大革命”給中國社會帶來了巨大災(zāi)難。重返階級分析存在著巨大的社會阻力。二是由于各種原因，大多情況下中國社會所熟悉和習(xí)慣使用的階級概念和階級理論均來自經(jīng)典的馬克思主義。經(jīng)典馬克思主義階級理論在階級結(jié)構(gòu)上強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代資本主義社會的階級結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)為兩極對立的二分結(jié)構(gòu)，即無產(chǎn)階級和資產(chǎn)階級[20]；在階級關(guān)系上它強(qiáng)調(diào)這種階級關(guān)系是和剝削、壓迫、革命等概念聯(lián)系在一起的，階級之間的利益對抗是“零和博弈”式的關(guān)系。

經(jīng)典馬克思主義階級理論影響了幾十億人口和幾十個(gè)國家的歷史命運(yùn)，中國社會主義革命的成功是這一理論的最大成果。但是，經(jīng)典馬克思主義階級理論在巨大的社會變遷面前開始受到越來越多的挑戰(zhàn)。隨著19世紀(jì)末20世紀(jì)初在發(fā)達(dá)資本主義社會發(fā)生的“管理革命”和“技術(shù)革命”，發(fā)達(dá)資本主義社會內(nèi)部逐漸成長起一個(gè)既不同于傳統(tǒng)工人階級、又不屬于資產(chǎn)階級的所謂“中產(chǎn)階級”。中產(chǎn)階級的出現(xiàn)和發(fā)展使經(jīng)典馬克思主義關(guān)于資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級的兩分階級理論受到挑戰(zhàn)。而社會主義社會的建立不僅是經(jīng)典馬克思主義階級理論的偉大實(shí)踐，同時(shí)也向經(jīng)典馬克思主義階級理論提出了新的問題，即：社會主義社會消滅了生產(chǎn)資料私有制、從而消滅了“經(jīng)典”的資產(chǎn)階級后，這個(gè)社會是否還存在階級？特別是，是否還存在（經(jīng)典）資產(chǎn)階級那樣的敵對階級？如何理解無產(chǎn)階級專政的對象和過程？中國無產(chǎn)階級專政下繼續(xù)革命的理論也留下了一系列的問題，例如，如果階級、特別是資產(chǎn)階級還存在的話，階級的基礎(chǔ)是什么？經(jīng)典馬克思主義所講的生產(chǎn)資料所有制是否還是階級形成的基礎(chǔ)？政治選擇和意識形態(tài)是否能夠成為新的階級形成的基礎(chǔ)？與生產(chǎn)資料占有相比，二者能夠相互替代嗎？轉(zhuǎn)型社會使得這一理論滯后現(xiàn)象更為突出。當(dāng)市場機(jī)制在社會資源和機(jī)會分配中逐漸起到?jīng)Q定性作用后，當(dāng)整個(gè)社會結(jié)構(gòu)伴隨著市場化過程日益走向分化時(shí)，仍然堅(jiān)持用敵對階級理論解釋轉(zhuǎn)型社會的階級階層分化就顯得捉襟見肘。

當(dāng)理論遭遇現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)時(shí)，理論必定會進(jìn)行創(chuàng)新，新的概念和理論將被創(chuàng)立以解釋新的社會現(xiàn)象。實(shí)際上從20世紀(jì)60年代開始，無論是在馬克思主義的體系內(nèi)，還是在西方社會學(xué)理論體系內(nèi)，都對新的挑戰(zhàn)作出了回應(yīng)，這就是現(xiàn)代階級理論。新馬克思主義和新韋伯主義是它的主要形式[21][22]。

現(xiàn)代階級理論的核心之一，是面對社會的復(fù)雜化（包括西方社會的復(fù)雜化，包括傳統(tǒng)社會主義所帶來的制度變遷），力圖在經(jīng)典理論概念的基礎(chǔ)上有所創(chuàng)新。在這個(gè)過程中，盡管馬克思主義傳統(tǒng)和非馬克思主義傳統(tǒng)之間及內(nèi)部均存在本質(zhì)的區(qū)別，但在發(fā)展新的階級分析范式上表現(xiàn)出了共同之處：第一，階級基礎(chǔ)或階級形成的資源因管理革命和技術(shù)革命而多元化--組織權(quán)力、技能資本、文化符號等，與資產(chǎn)的占有一樣，都構(gòu)成了重大的社會區(qū)別的基礎(chǔ)，從而構(gòu)成了階級形成的基礎(chǔ)（階級資源多元化）；第二，在此基礎(chǔ)上，社會關(guān)系、雇傭關(guān)系，特別是階級關(guān)系因階級資源的多元化而復(fù)雜化；第三，階級形式的多樣化，即在這些關(guān)系和資源基礎(chǔ)上形成的階級其形式也是多樣化的；第四，階級關(guān)系和階級形式的多樣性導(dǎo)致階級行動的多樣性，即“非暴力”斗爭、選舉、談判、妥協(xié)等都是階級的行動形式；第五，階級影響的多樣性，即革命-社會矛盾與沖突-生活機(jī)會的分配等都是階級的效應(yīng)。

由此，現(xiàn)代社會的“階級”得到了新的再定義：和傳統(tǒng)相聯(lián)系的是，階級仍然是基于社會關(guān)系的不平等或?qū)α⒍纬傻睦嫒后w，也就是說，階級不是基于占有資源多少（例如社會經(jīng)濟(jì)地位、收入、聲望等），也不是基于以價(jià)值觀、意識形態(tài)（例如消費(fèi)觀念、生活方式、價(jià)值目標(biāo)等）為基礎(chǔ)的利益集團(tuán)；與社會復(fù)雜化變化相聯(lián)系的是，這些利益群體是占有某種資源或資本（例如資產(chǎn)、組織、技能或知識），因而具有某種權(quán)力的社會群體或社會集團(tuán)。因此，階級是通過以封閉與排斥、合作與競爭、剝削與支配、對抗與沖突等多種形式追求社會資源和生活機(jī)會的占有及以相應(yīng)社會權(quán)力為目標(biāo)的利益群體。階級更體現(xiàn)為分析復(fù)雜社會中基于相互作用關(guān)系而形成的階級結(jié)構(gòu)的概念。

應(yīng)該說，前述所有超越敵對階級理論去解釋轉(zhuǎn)型中國階級階層結(jié)構(gòu)分化的理論，在實(shí)質(zhì)上都屬于這種現(xiàn)代階級階層理論的范式。而敵對階級理論和現(xiàn)代階級階層理論的根本差別在于：敵對階級理論認(rèn)為生產(chǎn)資料占有關(guān)系形成了階級，因?yàn)樯a(chǎn)資料占有關(guān)系是敵對性的，因而階級就是敵對性的；現(xiàn)代階級理論認(rèn)為，階級資源、階級形成、階級效應(yīng)是復(fù)雜多樣的，因而階級關(guān)系也是復(fù)雜多樣的，不僅僅是敵對的關(guān)系，所以，現(xiàn)代階級概念可以用來分析更復(fù)雜的階級結(jié)構(gòu)。這二者之間的差別是很多人沒有認(rèn)識到、沒有理解透的，這也是當(dāng)前理論和認(rèn)識混亂的重要原因。但是，除非人們根本性地放棄階級階層分析的視角，否則就無法忽視現(xiàn)代階級階層理論所提供的概念工具。

因此，階級概念的復(fù)興絕不僅僅是因?yàn)檗D(zhuǎn)型社會中仍然存在敵對階級，更重要的是，轉(zhuǎn)型社會的結(jié)構(gòu)分化呼喚現(xiàn)代階級階層理論。在某種意義上，突破了敵對階級概念的階級階層分化在中國社會中早已發(fā)生。改革開放以來中國社會結(jié)構(gòu)的分化，早已突破了敵對階級理論的范疇，新的社會階層將在中國社會中占有越來越重要的地位，構(gòu)成中國社會最主要的利益群體。伴隨中國社會邁向新的歷史時(shí)期，以新的社會階層為基礎(chǔ)，新的利益結(jié)構(gòu)的重組和整合都將是不可避免的。敵對階級理論面對的更多是革命的問題，而現(xiàn)代階級階層理論面對的更多是多元化的社會矛盾與社會整合問題。

正是在這個(gè)意義上，具有現(xiàn)代階級階層意涵的概念首先不是在學(xué)術(shù)界，而是在國家治理體系中成為分析轉(zhuǎn)型社會分化的重要概念，至少二者是同步發(fā)生的。繼2002年黨的十六大之后，2015年中共中央印發(fā)了最新的《中國共產(chǎn)黨統(tǒng)一戰(zhàn)線工作條例（試行）》，將“新的社會階層人士”第一次明確列為黨在新時(shí)期統(tǒng)一戰(zhàn)線工作的范圍和對象。至此，“新的社會階層”成為一個(gè)正式的政治專有名詞。按照官方的解釋，它主要是指那些在私營企業(yè)和外資企業(yè)中工作的管理人員和專業(yè)技術(shù)人員、社會組織從業(yè)人員、自由職業(yè)人員、新媒體從業(yè)人員等。對比黨的十六大報(bào)告可知，新的社會階層與黨外知識分子、非公有制經(jīng)濟(jì)人士平行并列，主要是指在非國有組織中工作的管理人員、專業(yè)技術(shù)人員和自由職業(yè)者。

毫無疑問，現(xiàn)代階級階層理論，包括“新的社會階層”概念的提出，并沒有完全解決對當(dāng)前中國社會階級階層結(jié)構(gòu)分化的理論認(rèn)識，特別是基于不同的理論傳統(tǒng)的概念，遠(yuǎn)未形成一種統(tǒng)一的理論體系。例如，階層和階級概念的區(qū)分或聯(lián)系是什么，是否存在舊的社會階層，和新的社會階層相對的其他群體是否構(gòu)成了社會階層，新的社會階層和老的社會階層、其他社會階層之間是什么關(guān)系，階層形成的基礎(chǔ)和過程是什么，等一系列問題。這些問題的解決都需要我們做出進(jìn)一步的理論創(chuàng)新。

四、社會流動的模式與趨勢

前面主要分析了改革開放40年來中國階級階層結(jié)構(gòu)的分化。本文的這一部分將主要分析階層結(jié)構(gòu)間的流動問題。近年來，相較于階級階層結(jié)構(gòu)的分化，階層間代際流動的問題似乎引起了更大的社會關(guān)注。從“我爸是李剛”到天價(jià)學(xué)區(qū)房的炒作，到各種“拼爹”說法的流行，在階級階層分化基礎(chǔ)上逐漸定型的階級階層結(jié)構(gòu)是固化還是流動的、是封閉還是開放的問題，已經(jīng)成為社會結(jié)構(gòu)分析的熱點(diǎn)問題。

之所以如此，是因?yàn)橄鄬τ诜只臓顩r和程度，階層間代際流動的狀況和機(jī)制更是直接反映了階層結(jié)構(gòu)的基本特征，彰顯了階層之間的關(guān)系模式、社會的基本秩序和機(jī)會結(jié)構(gòu)。布勞（Peter Blau）和鄧肯（Otis Duncan）在他們的著作《美國職業(yè)結(jié)構(gòu)》一書中曾經(jīng)形象地寫道：“那些看不到在其經(jīng)濟(jì)地位上有什么改善機(jī)會的人，或至少是在他們孩子的身上看不到機(jī)會的人，會比那些預(yù)期能改善地位的人更易導(dǎo)致組織成工會來提高工資或給一個(gè)主張征收高財(cái)產(chǎn)稅的政黨投票，雖然許多其它因素毫無疑問也在起作用……因?yàn)楦吡鲃訖C(jī)會使人們減少對社會中社會差異體系的不滿，減少組織起來反對它的傾向，他們有助于分層體系永久化，與此同時(shí)穩(wěn)定支持它的政治組織……”[23]（P440）

階層間代際流動的分析主要關(guān)注的是代際流動的狀況、趨勢、機(jī)制和效應(yīng)。由于資料和數(shù)據(jù)的限制，現(xiàn)在進(jìn)行的研究基本上集中在流動狀況和趨勢以及國際比較方面，對于影響機(jī)制的分析大多借助于間接的材料。

根據(jù)筆者和合作者在2015年進(jìn)行的研究以及周翔和謝宇在2017年所進(jìn)行的研究，雖然這些研究依據(jù)的是不同的數(shù)據(jù)，所使用的階層框架不同，分析策略和方法也有所區(qū)別，但是結(jié)論是相似的，即：從總流動率①代際流動總流動率是指所有代際間地位發(fā)生變動的情況占所有情況的比例。由經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和職業(yè)結(jié)構(gòu)變遷引發(fā)的代際流動稱為結(jié)構(gòu)流動。的角度來看，改革開放40年來代際流動呈現(xiàn)出不斷提升的趨勢。但是，從相對流動率②在控制父代與子代的階層結(jié)構(gòu)以后所發(fā)生的代際流動稱為相對流動。相對流動是衡量社會開放性的直接指標(biāo)，通常用關(guān)聯(lián)系數(shù)來測量。的角度來看，階層間代際繼承性是主導(dǎo)模式，但階層間代際關(guān)聯(lián)度則呈現(xiàn)出波動式的變化趨勢，即代際關(guān)聯(lián)系數(shù)經(jīng)歷了一個(gè)高低起伏的波動過程[24]（P40-58）[25]。

首先，階層間代際流動的基本模式和趨勢問題始終存在很大的爭議。工業(yè)化-理性化理論認(rèn)為，由于社會現(xiàn)代化、理性化程度的不斷上升，會導(dǎo)致唯才是舉的業(yè)績主義原則在社會資源和機(jī)會分配中占據(jù)主導(dǎo)地位，因而推動代際流動率的上升。而制度-政治-文化理論則認(rèn)為，一個(gè)社會的政治因素、制度環(huán)境和文化歷史傳統(tǒng)，會極大地影響人們的社會流動，社會精英階層會盡可能利用各種方式延續(xù)自己的優(yōu)勢地位，代際再生產(chǎn)會成為階級階層代際流動中的主導(dǎo)模式[21]。FJH假設(shè)的提出③這是指David Featherman，Lancaster Jones和Robert Hauser提出，在市場經(jīng)濟(jì)與核心家庭的制度環(huán)境下，代際間的相對流動保持穩(wěn)定。它被稱之為FJH假設(shè)。[26]（P339-360）以及大量后續(xù)的國際比較研究都證明，階層間代際流動的主導(dǎo)模式是代際繼承和短距離流動，如豪特（Michael Hout）所說的：“幾十個(gè)研究表明，流動模式具有更多的社會繼承性和短距離流動的特征，而不是像人們所預(yù)想的那樣是機(jī)會的作用。不論在現(xiàn)實(shí)社會中還是在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上，代際之間的優(yōu)勢的持續(xù)性都是顯著的?！盵27]（P969-987）但是，后來也有越來越多的分析表明，現(xiàn)代化和理性化的程度會在很大程度上影響到階層間的代際流動水平。這一爭論至今也沒有結(jié)束的跡象，也許需要更長的歷史過程，或更科學(xué)的國際比較[28]（P151-192）。因此，中國社會即使出現(xiàn)了階層間代際流動固化的現(xiàn)象，雖然這不是一個(gè)好的現(xiàn)象，但也并不是特別的現(xiàn)象。之所以人們對固化現(xiàn)象表現(xiàn)出特殊的興趣，在很大程度上是由于以下兩個(gè)原因。

第一，人們相信某種現(xiàn)代化或理性化的邏輯，認(rèn)為代際繼承或固化是傳統(tǒng)社會的現(xiàn)象。如上所述，這種觀點(diǎn)是不正確的，至少被證明是存在很大爭議，因?yàn)橛写罅康难芯孔C明，社會流動不僅僅取決于現(xiàn)代化或理性化的發(fā)展。

第二，人們相信市場化會帶來自由、公平、平等的競爭，在一個(gè)追求效率的市場體制中，業(yè)績決定了人們社會地位的獲得。其實(shí)，這也是不正確的，市場機(jī)制是形式上的平等和實(shí)際上的不平等的結(jié)合，社會封閉和社會排斥的機(jī)制在市場化社會中依然廣泛存在，那些顯現(xiàn)出代際繼承和短距離流動特征的社會，恰恰大多是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的資本主義社會[29]（P37-60）。因此，至少在階層間代際流動的意義上，現(xiàn)代化和市場化都帶有某種迷思和神話的色彩。

其次，現(xiàn)有的一些國際比較研究表明，當(dāng)代中國社會的階層間代際關(guān)聯(lián)度與世界上很多國家相比，屬于相對比較低的水平，這些國家既包括一些與中國相似的轉(zhuǎn)型國家，也包括一些實(shí)行資本主義市場經(jīng)濟(jì)的國家。在這個(gè)意義上，中國具有獨(dú)特性。應(yīng)該說，中國社會所具有的這種獨(dú)特性仍然離不開上述兩個(gè)基本影響因素--現(xiàn)代化和市場化。改革開放40年來，中國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了前所未有的高速增長，現(xiàn)代化要素前所未有地?cái)U(kuò)散到中國社會的各個(gè)領(lǐng)域和層次；同時(shí)，改革開放本身的基本含義，就是中國社會在這40年中經(jīng)歷了巨大的體制變革，從傳統(tǒng)的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的大規(guī)模轉(zhuǎn)型，一方面極大改變了全社會的資源分配機(jī)制，另一方面為過去沒有機(jī)會或機(jī)會很少的社會成員創(chuàng)造了眾多的、全新的改變自己命運(yùn)的機(jī)會。而中國漸進(jìn)式的改革開放過程已經(jīng)持續(xù)了40年之久，并且還將至少再持續(xù)40年。正是中國社會這獨(dú)一無二的發(fā)展和轉(zhuǎn)型過程，在很大程度上導(dǎo)致了中國社會相對更高的階層間代際流動率。當(dāng)然，一些和中國表現(xiàn)出類似代際關(guān)聯(lián)度的國家，在很大程度上更有可能是由他們自身的獨(dú)特性所決定的。

盡管人們無法期望中國社會階層間的代際流動擺脫所謂固化的結(jié)果，但人們確實(shí)有理由對代際流動趨勢表示擔(dān)心。畢竟近十多年來中國社會的階層固化呈上升的趨勢，而此前經(jīng)歷了一個(gè)較長時(shí)期的下降過程。也就是說，即使人們無法在現(xiàn)階段消除階層固化的現(xiàn)象，但至少人們可以減少階層固化，而且從20世紀(jì)末到21世紀(jì)初近20年的時(shí)間里，中國社會的代際關(guān)聯(lián)系數(shù)曾經(jīng)逐漸下降。造成近十多年來代際關(guān)聯(lián)度上升的原因可能很多，并且研究者并不清楚究竟是哪些因素以及這些因素是如何影響了代際流動。但是，毫無疑問的是，擴(kuò)大唯才是舉的業(yè)績主義機(jī)制，限制各種階層再生產(chǎn)的機(jī)制，依靠國家的力量繼續(xù)深化各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)層次的改革，會有助于減少階層固化的現(xiàn)象，加快階層間的代際流動；而一個(gè)不斷提升的代際流動率，會有助于減少階層固化帶來的階層間的矛盾和沖突，優(yōu)化社會機(jī)會結(jié)構(gòu)，激發(fā)社會成員的積極性和創(chuàng)新精神。