張 貞

（南京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京210037）

1 引言

從企業(yè)層面來看，農(nóng)副食品企業(yè)的縱向一體化化是解決企業(yè) “自行生產(chǎn)，還是外包” 的一種策略行為；從產(chǎn)業(yè)層面看，農(nóng)副食品企業(yè)的縱向一體化是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的優(yōu)化整合，表現(xiàn)為一二三產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展。產(chǎn)業(yè)集聚具有明顯的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，是促進(jìn)我國(guó)食品產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的重要途徑。在食品產(chǎn)業(yè)鏈中，食品加工企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈縱向整合行為，產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象不僅關(guān)系到企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也關(guān)系到我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程。

關(guān)于企業(yè)縱向一體化行為的績(jī)效研究方面，國(guó)內(nèi)外大多數(shù)研究結(jié)果證實(shí)縱向一體化存在正面績(jī)效效應(yīng)，也有部分相反的結(jié)論[1-4]。企業(yè)縱向一體化行為能否產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)績(jī)效提升效應(yīng)，受到企業(yè)對(duì)于不同產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)資產(chǎn)管理和整合的能力，以及產(chǎn)業(yè)環(huán)境制約。實(shí)證研究結(jié)果的差異恰好說明了分行業(yè)考察企業(yè)縱向一體化策略績(jī)效的必要性[5]。雖然有一些涉農(nóng)林行業(yè)的縱向一體化績(jī)效研究[6-8]，但是針對(duì)農(nóng)副食品加工業(yè)的實(shí)證研究還比較少。王輯慈把集群分為兩類：基于創(chuàng)新的集群和基于低成本的集群[9]。這意味著產(chǎn)業(yè)集聚的績(jī)效效體現(xiàn)出行業(yè)特征，需要分行業(yè)實(shí)證研究農(nóng)副食品業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚是否有利于食品企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效和生產(chǎn)效率提高。

本文利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)，在理論分析的基礎(chǔ)上，實(shí)證研究縱向一體化策略和區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象對(duì)于農(nóng)副食品企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效和全要素生產(chǎn)率是否具有正面影響，為進(jìn)一步提升農(nóng)副食品企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和全要素生產(chǎn)率提出對(duì)策建議。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 縱向一體化與企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效

農(nóng)副食品企業(yè)的縱向一體化戰(zhàn)略表現(xiàn)為將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)向上游育種、養(yǎng)殖環(huán)節(jié)，下游食品深度加工、儲(chǔ)運(yùn)、銷售環(huán)節(jié)延伸。在公司對(duì)生產(chǎn)過程監(jiān)督成本過高和農(nóng)民誠(chéng)信意識(shí)、質(zhì)量意識(shí)缺失的情形下，企業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程的控制能力有限，農(nóng)民逐利傾向?qū)е碌?“搭便車” 行為難以得到有效遏制[10]。因此，在市場(chǎng)交易費(fèi)用比較高的情況下，農(nóng)副食品加工企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)鏈縱向一體化把農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、流通等環(huán)節(jié)整合成統(tǒng)一協(xié)調(diào)的整體，可以有效控制農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)的交易費(fèi)用，并獲得協(xié)同效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)[11-13]。邁克爾波特的鉆石模型理論表明某個(gè)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)深受產(chǎn)業(yè)鏈上下游環(huán)節(jié)產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)狀況的影響。從農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈整合的視角來看，上游農(nóng)業(yè)環(huán)節(jié)是否具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，還會(huì)對(duì)下游加工企業(yè)的縱向整合績(jī)效產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用。如果上游農(nóng)業(yè)環(huán)節(jié)具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，意味著下游企業(yè)整合的組織成本會(huì)降低，獲取的經(jīng)濟(jì)利益會(huì)上升。綜上所述，本文提出假設(shè)1：農(nóng)副食品企業(yè)的縱向一體化行為對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效會(huì)產(chǎn)生正面影響。假設(shè)2：區(qū)域農(nóng)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)對(duì)農(nóng)副食品企業(yè)縱向一體化經(jīng)濟(jì)績(jī)效效應(yīng)有正面調(diào)節(jié)作用。

產(chǎn)業(yè)鏈整合具有降低企業(yè)交易費(fèi)用、消除市場(chǎng)管制、發(fā)揮產(chǎn)業(yè)協(xié)同效應(yīng)、促進(jìn)知識(shí)溢出、技術(shù)轉(zhuǎn)移以及優(yōu)化資源配置等作用。處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)的核心企業(yè)將產(chǎn)業(yè)鏈上各個(gè)環(huán)節(jié)的企業(yè)鏈接成一體，實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵要素和資源的控制與共享促進(jìn)研發(fā)投入及成果轉(zhuǎn)化，提高企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)變化以保持業(yè)績(jī)的能力[14]。多個(gè)國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的實(shí)證研究驗(yàn)證了企業(yè)縱向一體化策略對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)效率進(jìn)步有正面影響[15-16]。

農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)存以及運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)都具有較高的不穩(wěn)定性。農(nóng)副食品加工環(huán)節(jié)的龍頭企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)鏈整合，可以建立起有效的信息反應(yīng)通道，及時(shí)針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)存以及運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)的變化制定應(yīng)對(duì)措施，從而提高各種生產(chǎn)要素的綜合生產(chǎn)率。綜上所述，本文提出假設(shè)3：農(nóng)副食品企業(yè)的縱向一體化行為對(duì)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率會(huì)產(chǎn)生正面影響。

2.2 產(chǎn)業(yè)集聚與企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效

同行業(yè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象會(huì)有效驅(qū)動(dòng)這一行業(yè)相關(guān)投入品市場(chǎng)的形成，企業(yè)為取得所需的各種投入品所耗費(fèi)的取得成本大大降低；集群所在地往往就是行業(yè)的信息中心，企業(yè)能夠很容易地從當(dāng)?shù)孬@取行業(yè)的最新市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，搜索成本大為降低。因此，產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本，改善經(jīng)濟(jì)績(jī)效。對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，一般認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚是有利于技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散和溢出的有機(jī)載體。但也有學(xué)者認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)集聚形成并維持的內(nèi)因大多是節(jié)約運(yùn)輸成本及交易成本，而不是技術(shù)創(chuàng)新需求，集聚的技術(shù)外部性可能因?yàn)槿狈δ承┍匾獥l件而受到阻礙。農(nóng)副食品行業(yè)屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更多來自于成本節(jié)約，而不是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。有些學(xué)者的實(shí)證研究結(jié)果證明產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)存在明顯的細(xì)分行業(yè)差異，食品加工行業(yè)并沒有顯著正面影響[17-20]。綜上所述，本文提出第4個(gè)假設(shè)：農(nóng)副食品行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效有正面影響。

3 計(jì)量模型與數(shù)據(jù)收集

3.1 計(jì)量模型設(shè)定

本文依據(jù)我國(guó)省、直轄市農(nóng)業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)面板數(shù)據(jù)，設(shè)定三個(gè)計(jì)量模型：模型1考察農(nóng)副食品企業(yè)縱向一體化、產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)農(nóng)副食品企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響，模型2加入農(nóng)副食品業(yè)縱向一體化程度與區(qū)域農(nóng)業(yè)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)交叉項(xiàng)，考察區(qū)域農(nóng)業(yè)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)對(duì)農(nóng)副食品企業(yè)縱向一體化策略經(jīng)濟(jì)績(jī)效效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用。模型3考察農(nóng)副食品企業(yè)縱向一體化程度、產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)農(nóng)副食品企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響。以上模型中，均設(shè)置控制變量：區(qū)域農(nóng)業(yè)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、農(nóng)副食品企業(yè)規(guī)模、農(nóng)副食品企業(yè)營(yíng)銷費(fèi)用、農(nóng)副食品企業(yè)外商投資比例。模型中下標(biāo)i和t分別表示第i個(gè)省份和第t年。

3.2 變量說明

模型中的被解釋變量農(nóng)副食品企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，用總資產(chǎn)收益率NFROA 表示。計(jì)算公式為當(dāng)年的利潤(rùn)總額除以平均總資產(chǎn)。被解釋變量農(nóng)副食品全要素生產(chǎn)率累積指數(shù)，用TFP 表示。本文采用基于DEA的Malmquist指數(shù)方法方法計(jì)算全要素生產(chǎn)率指數(shù)。產(chǎn)出指標(biāo)為總產(chǎn)值，勞動(dòng)力投入指標(biāo)為全部從業(yè)人員年均人數(shù)，資本投入指標(biāo)為固定資產(chǎn)凈值年均余額，中間投入指標(biāo)，通過主營(yíng)業(yè)務(wù)成本減去人工費(fèi)用和固定資產(chǎn)當(dāng)年折舊計(jì)算而得。

模型中的核心解釋變量1為農(nóng)副食品企業(yè)縱向一體化指數(shù)YTH?？v向度指數(shù)采用增加值占銷售額中的比例來反映企業(yè)產(chǎn)出的價(jià)值來源，從而度量出以價(jià)值增加率為標(biāo)準(zhǔn)的縱向一體化程度。本文縱向度指數(shù)計(jì)算公式為（增加值-利潤(rùn)總額+正常利潤(rùn)）/（銷售額-利潤(rùn)總額+正常利潤(rùn)），其中正常利潤(rùn)為全國(guó)平均銷售利潤(rùn)率X 銷售額。核心解釋變量2 為農(nóng)副食品產(chǎn)業(yè)集聚指標(biāo)NFSUM。產(chǎn)業(yè)集聚指標(biāo)選擇當(dāng)?shù)剞r(nóng)副食品企業(yè)規(guī)模以上企業(yè)數(shù)目占全行業(yè)比例，此比例越高，說明食品業(yè)企業(yè)在該地區(qū)的相對(duì)集聚程度越高。

模型中的控制變量區(qū)域農(nóng)業(yè)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)指標(biāo)為當(dāng)?shù)貙?shí)際農(nóng)林牧漁總產(chǎn)值占全國(guó)總產(chǎn)值比例，以NM表示。農(nóng)副食品企業(yè)對(duì)外開放程度為當(dāng)?shù)厝Y企業(yè)實(shí)收資本占當(dāng)年農(nóng)副食品加工業(yè)實(shí)收資本比例，以NFFDI 表示。企業(yè)規(guī)模指標(biāo)為當(dāng)?shù)剞r(nóng)副食品企業(yè)平均產(chǎn)值規(guī)模與全行業(yè)平均產(chǎn)值規(guī)模的比值，以NFSCA 來表示。企業(yè)營(yíng)銷費(fèi)用為當(dāng)?shù)剞r(nóng)副食品企業(yè)營(yíng)業(yè)費(fèi)用占產(chǎn)值比例，以NFMKT表示。

3.3 數(shù)據(jù)來源及計(jì)量方法

本文以中國(guó)大陸地區(qū)31 個(gè)省、市、自治區(qū)為研究對(duì)象，工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒有增加值數(shù)據(jù)的年代2003 年至2007 年5 個(gè)時(shí)期，剔除西藏地區(qū)，面板數(shù)據(jù)由150 組觀測(cè)值組成。價(jià)格平減全部以2002年為基年。本文使用DEAP2.1 計(jì)算全要素生產(chǎn)率指數(shù)，EVIEWS7.2 軟件對(duì)上述計(jì)量模型進(jìn)行估計(jì)。根據(jù)Hausman 檢驗(yàn)確定隨機(jī)效應(yīng)模型是否優(yōu)于固定效應(yīng)模型，結(jié)果發(fā)現(xiàn)模型都可以使用固定效應(yīng)模型。對(duì)于固定效應(yīng)模型，采用橫截面時(shí)間序列可行廣義最小二乘法FGLS，在面板數(shù)據(jù)存在異方差和時(shí)間序列相關(guān)性時(shí)，可以提供可靠的估計(jì)。

4 實(shí)證結(jié)果與討論

表1 報(bào)告了基本回歸模型1，2 和3 的估計(jì)結(jié)果。在回歸模型1和2中，因變量為農(nóng)副食品企業(yè)的資產(chǎn)收益率NFROA。模型1 回歸結(jié)果顯示，農(nóng)副食品企業(yè)縱向一體化化、企業(yè)集聚對(duì)區(qū)域農(nóng)副食品企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系，符合假設(shè)1 和4。企業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行縱向整合的策略行為，以及企業(yè)集聚現(xiàn)象都對(duì)提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生了正面影響。模型2在主效應(yīng)模型基礎(chǔ)上增加交互效應(yīng)后，一體化指數(shù)與區(qū)域農(nóng)業(yè)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)指標(biāo)交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，模型解釋力得到明顯提高（⊿R2=0.118），符合假設(shè)2，當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)產(chǎn)出全國(guó)市場(chǎng)份額越大，市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)越明顯，越有利于當(dāng)?shù)剞r(nóng)副食品企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)鏈縱向整合提升經(jīng)濟(jì)效益。在模型1中，控制變量企業(yè)規(guī)模對(duì)資產(chǎn)收益率有正面影響，說明對(duì)于農(nóng)副食品行業(yè)而言，大企業(yè)由于生產(chǎn)規(guī)模大存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，企業(yè)規(guī)模越大，生產(chǎn)設(shè)備、各類專家、中間投入品使用單位成本更低，因而會(huì)有利于經(jīng)濟(jì)效益提升?？刂谱兞科髽I(yè)營(yíng)銷活動(dòng)與資產(chǎn)收益率為負(fù)相關(guān)關(guān)系。企業(yè)進(jìn)行營(yíng)銷活動(dòng)，一方面表現(xiàn)為費(fèi)用支出，對(duì)利潤(rùn)是負(fù)面影響；另一方面如果營(yíng)銷活動(dòng)能夠得到市場(chǎng)積極響應(yīng)，那么增加的銷售收入又可以抵消對(duì)利潤(rùn)的負(fù)面影響。從回歸結(jié)果來看，農(nóng)副食品企業(yè)的營(yíng)銷費(fèi)用支出還停留在對(duì)利潤(rùn)負(fù)面影響的階段。

在回歸模型3 中，因變量為農(nóng)副食品企業(yè)的全要素生產(chǎn)率累積指數(shù)TFP。農(nóng)副食品企業(yè)縱向一體化化程度對(duì)區(qū)域農(nóng)副食品企業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)呈現(xiàn)顯著正相關(guān)關(guān)系，符合假設(shè)3?？刂谱兞科髽I(yè)規(guī)模也呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。這一方面印證了 “熊彼特假設(shè)”，認(rèn)為大企業(yè)的資源優(yōu)勢(shì)保證了大規(guī)模的研發(fā)投入，是技術(shù)創(chuàng)新的主要來源；另一方面表明企業(yè)規(guī)模越大，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)性就越明顯，各種生產(chǎn)要素的利用效率就越高。模型3中，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)農(nóng)副企業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)影響不顯著，印證了前文的分析，對(duì)于勞動(dòng)密集型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)集聚的內(nèi)因大多是節(jié)約成本，而不是技術(shù)創(chuàng)新需求，集聚的技術(shù)外部性受到阻礙。

表1 模型1-3回歸估計(jì)結(jié)果

5 結(jié)論與建議

本文利用我國(guó)農(nóng)副食品加工業(yè)31 個(gè)省、直轄市5 年面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究企業(yè)縱向一體化行為、產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的影響，以及區(qū)域農(nóng)業(yè)資源市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的調(diào)節(jié)效應(yīng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)縱向一體化行為和產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益有正面影響，區(qū)域農(nóng)業(yè)資源市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)會(huì)正向調(diào)節(jié)縱向一體化策略的經(jīng)濟(jì)效益效應(yīng)。企業(yè)縱向一體化行為還會(huì)促進(jìn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率提高。

現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展實(shí)質(zhì)就是價(jià)值發(fā)展，價(jià)值發(fā)展就是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值最大化。2015年11月，我國(guó)財(cái)政部印發(fā)《農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)扶持農(nóng)業(yè)優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的指導(dǎo)意見》，提出在全國(guó)初步形成產(chǎn)業(yè)鏈條延伸長(zhǎng)、一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展、示范帶動(dòng)作用強(qiáng)的區(qū)域農(nóng)業(yè)優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)集群。根據(jù)以上研究結(jié)果，本文提出以下建議。第一，支持農(nóng)副食品企業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈縱向整合行為。產(chǎn)業(yè)鏈整合需要資金、技術(shù)和管理人才，目前農(nóng)業(yè)環(huán)節(jié)主體還缺乏相應(yīng)資源進(jìn)行縱向整合。因此必須重視食品加工企業(yè)在促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈延伸、一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展中的核心作用。第二，支持食品加工產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)。通過培育產(chǎn)業(yè)集群促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展已經(jīng)得到共識(shí)，現(xiàn)在需要的是加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的引導(dǎo)，避免產(chǎn)業(yè)集群僅僅追求低成本效應(yīng)，陷入 “逐底競(jìng)爭(zhēng)” 的困境。政府可以在人才培訓(xùn)、科技開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面提供支持，引導(dǎo)企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)，增進(jìn)企業(yè)間交流，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集聚的技術(shù)擴(kuò)散和交流效應(yīng)。第三，重視大型食品加工企業(yè)的發(fā)展。我國(guó)食品業(yè)近年來保持了較快的增長(zhǎng)，但是大中型企業(yè)偏少，“小、散、低” 的格局沒有得到根本改變，與發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)食品公司的差距也比較大，因此發(fā)展大型企業(yè)依然是重要的促進(jìn)食品加工產(chǎn)業(yè)發(fā)展的措施。