顧亞欣/揚州大學社會發(fā)展學院

廉政檔案是近年來新出現(xiàn)的一種檔案類型，指“各級紀檢監(jiān)察機關在對干部（主要是領導干部）加強廉政管理和監(jiān)督過程中形成的反映干部黨風廉政建設情況和廉潔自律狀況的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄”[1]。從實踐層面來說，廉政檔案是進行廉政工作的基本信息依據(jù)，建立高質(zhì)量的干部廉政檔案體系是鞏固廉政工作根基的必要舉措；從理論層面而言，如英國社會學家安東尼·吉登斯所說，“檔案是強化監(jiān)視的關鍵”，“通過檔案進入過去，并確保對未來的某種控制尺度”[2]，這一論述為加強干部廉政檔案管理提供了重要的參考。

當前廉政檔案管理存在“利益沖突”現(xiàn)象，即廉政檔案管理者往往也是廉政績效評估的實施對象，對檔案內(nèi)容進行修改會成為“利益交易”的一項手段?，F(xiàn)實中，除了保管者之外，絕大多數(shù)人對檔案內(nèi)容及真?zhèn)螣o從知曉，甚至有的地區(qū)出現(xiàn)了“滿屋子數(shù)千份干部檔案其實就一人管”“只要疏通管檔案的干部，就可以實現(xiàn)對檔案的修改”[3]的情況。還存在相當程度的“路徑依賴”現(xiàn)象，即過于依賴廉政檔案本身記載的信息而不注重實際的調(diào)查研究，最終導致評估的科學性與靈活性不足。當前，優(yōu)化干部廉政檔案管理刻不容緩。本文將從優(yōu)化材料組成、完善制度建設等方面，探析優(yōu)化干部廉政檔案管理的具體措施。

1 優(yōu)化材料組成

檔案作用的實現(xiàn)依賴于檔案自身所提供的信息。干部廉政檔案只有全面、真實地反映被建檔者的情況，才能進一步發(fā)揮其監(jiān)督等功能，為此應當從檔案材料的組成入手，對材料組成進行進一步優(yōu)化，提升其所提供信息的質(zhì)量。

隨著廉政管理工作的發(fā)展，廉政檔案在材料組成上形成了必不可少的內(nèi)容，如干部本人及家庭成員材料、執(zhí)行黨風廉政建設責任制材料、執(zhí)行相關廉政規(guī)定材料、經(jīng)濟責任審計材料、廉政考評材料、專項督查材料、獎懲材料、針對舉報的調(diào)查核實材料等?？傮w而言，這類材料比較側(cè)重經(jīng)濟方面的問題，同時還包含了干部家庭成員的情況。應當強化這類材料的專門化與精準化程度，清除其中的信息盲點；在材料的獲得途徑上也應“多管齊下”，既要由建檔對象本人自行提供，也要由銀行等金融機構(gòu)提供，還要由其他相關個人提供；同時重視與其他類型檔案的材料互補，如干部人事檔案中也有獎懲材料，但更側(cè)重于本人經(jīng)歷及相關歷史政治問題，這一內(nèi)容可與廉政檔案中的相關內(nèi)容互補，形成無縫銜接的信息鏈，使廉政檔案在反映干部廉政信息的精確度方面得到進一步提升。

要優(yōu)化材料組成，還需要完善具體的工作環(huán)節(jié)。廉政檔案建檔者人數(shù)眾多、牽涉大量部門，涉及的材料極其復雜，且內(nèi)容具有較強的政策性。因此必須安排專門人員負責檔案的收集、整理、歸檔與日常管理，即材料一經(jīng)形成必須及時收集和歸檔，且工作必須嚴格按照相關規(guī)范及要求進行，避免產(chǎn)生大量零散且規(guī)格混亂的材料。還要注意對收集的材料進行嚴格的分類及鑒定，防止不符合要求的材料進入廉政檔案而降低信息互通的有效性；歸檔的材料必須充分考慮其形成特點與歷史聯(lián)系，確保檔案的系統(tǒng)性與連續(xù)性，并提高查閱時的便捷性與檔案的查全查準率。

2 促進融合轉(zhuǎn)化

與其他類型的檔案相比，廉政檔案具有一定的相似性，但同時也有其獨有的特點及評判標準。如其針對的是具有一定職權(quán)的領導班子或干部個人，建檔對象的主體為具有一定職務的干部或干部群體。同時，廉政檔案較為關注被建檔者在工作作風、生活作風、遵章守紀、經(jīng)濟狀況等方面的信息，且變化頻率高、更新幅度大。此外，建立廉政檔案的主要目的是促進廣大群眾對領導干部進行監(jiān)督。因此，除了強調(diào)保密性之外，廉政檔案的內(nèi)容還必須體現(xiàn)出相當?shù)墓蚕硇?，在一定程度上對社會開放。

正因為存在上述的差異性，廉政檔案的完善必須具備自有的一套標準，進而促進相關內(nèi)容及方式的融合轉(zhuǎn)化。在這一過程中，對于作為廉政檔案和其他類型檔案共同基礎的部分，應當堅持并予以強化。如在不同類型檔案的管理中，針對材料的收集、整理、鑒定、傳遞等已有的且行之有效的工作方式，在對廉政檔案進行完善時，就應當予以堅持，同時要根據(jù)廉政檔案的實際特點進行調(diào)整。如可將其他類型檔案中與廉政建設有關的內(nèi)容予以復制，再以此為線索，作專題性的補充。又如在立卷方面，許多類型的檔案都是以人為單位，廉政檔案可按照個人立卷，也可按照集體立卷，而在具體的編號、編目等方面則可套用其他類型檔案中的相關方法。在利用方面，除了根據(jù)既有各類型檔案的相關制度訂立嚴格的查閱規(guī)定外，應將涉及社會公共利益的部分向社會定向公開，提高透明度和利用效率。而這一融合轉(zhuǎn)化的最終目的，便是令廉政檔案實現(xiàn)自我的內(nèi)在更新。

3 推動制度設計合理化

廉政檔案之所以未能充分發(fā)揮作用，與現(xiàn)行制度的不完善也有一定關系。如各類具體的操作流程及規(guī)范規(guī)定得十分詳細，但彼此之間往往缺乏協(xié)調(diào)，從而難以形成有機系統(tǒng)。同時，制度內(nèi)在的矛盾也導致其影響參與者行為、抑制產(chǎn)出，從而令效率低下。從強化廉政建設及優(yōu)化社會風氣的角度而言，廉政檔案的相關制度應當規(guī)定得越細致越好，但制度如果規(guī)定得太細，也意味著個人自由空間的縮小，從而使人變得機械和呆板，甚至可能使人害怕并逃避制度，適得其反。因此，制度必須留出一定的空間，使當事人獲得自我解決問題并承擔責任的機會。但這樣也可能留下違規(guī)的余地，同樣會導致負面結(jié)果的產(chǎn)生。

因此，在廉政檔案的完善過程中，推動制度設計的合理化便顯得十分必要。具體而言，廉政檔案的制度設計應當在制度剛性與個人自由空間之間形成合理的平衡。在制度剛性方面，可嘗試建立人事部門、檔案管理部門、廉政工作部門共同管理廉政檔案的機制，及時研究工作中出現(xiàn)的問題，不斷采取措施加以改進；同時結(jié)合實際，強化相關的規(guī)章制度，明確部門和個人在其中的責任，并形成檔案管理機構(gòu)、人員配置、經(jīng)費保障的聯(lián)動機制；還要實現(xiàn)檔案材料收集、整理、鑒定、歸檔等的機制化、長效化，從制度上保證廉政檔案工作的開展。

而在個人自由空間方面，也必須高度重視。不應將廉政檔案作為考察一個干部廉政狀況的唯一性的、決定性的因素，而應作為重要的決策和參考。要明確廉政檔案是基于對個人的廉政狀況進行數(shù)據(jù)和資料采集而形成的，能為組織判斷干部廉政狀況提供有價值的信息服務，也能為社會了解干部的廉政情況提供便利。在建立廉政檔案的過程中，應當簡化對相關靜態(tài)信息的采集，同時提高此類信息的準確性和完整性；進而強化對廉政業(yè)績、個人財產(chǎn)等動態(tài)信息的收集及完善，并提高廉政檔案的使用頻率，凸顯其價值和地位。

4 確立評估與反饋機制

廉政檔案管理的評估與反饋機制可包括結(jié)構(gòu)檢查、工作方法研究、比例分析等。結(jié)構(gòu)檢查主要分析廉政檔案管理體系中系統(tǒng)與人員配置是否合理與協(xié)調(diào)，以及整個組織架構(gòu)是否簡潔與高效；工作方法研究則檢視是否在工作過程中做到簡化程序、節(jié)約人力并且工作運轉(zhuǎn)良好；比例分析則關注材料、人員、經(jīng)費等方面的分配比例，以及這一比例是否能夠滿足預設功能與實現(xiàn)目標。在評估與反饋的過程中，檔案主管部門應首先明確政策規(guī)定，確定考核范圍與頻率，確保做到依法檢查。還可嘗試由社會第三方機構(gòu)進行評估與反饋，盡可能地減少“利益沖突”現(xiàn)象，這類第三方機構(gòu)不僅要對廉政檔案管理的理念與方式和檔案的查全查準率等進行測評，還應制定科學的量化考核標準，設置優(yōu)、良、中、差等不同的廉政檔案管理級別，對廉政檔案管理機構(gòu)進行專業(yè)測評，作為有關方面確定評估和反饋結(jié)果的參考。這樣不僅能激勵檔案管理機構(gòu)高質(zhì)高效地管理廉政檔案，還可使檔案管理更加全民化、透明化。