摘? 要? 考察近百年來我國科學(xué)觀的變化，認為期間大體經(jīng)歷四個階段：科學(xué)共同體追求“學(xué)術(shù)獨立”目標(biāo)的自由研究階段;學(xué)習(xí)蘇聯(lián)模式，倡導(dǎo)為人民服務(wù)的計劃科學(xué);在市場經(jīng)濟驅(qū)動下，發(fā)揮科技第一生產(chǎn)力作用的科技體制變革;全球科技競爭背景下的“國家科學(xué)”。以科學(xué)價值觀的變化為線索，同時考察了中國物理學(xué)會的宗旨變化和《物理學(xué)報》的發(fā)展歷程，分析目前我國科技期刊落后的歷史原因，并提出發(fā)展對策。

關(guān)鍵詞? 學(xué)術(shù)獨立? 人民科學(xué)? 國家科學(xué)? 中國物理學(xué)會? 物理學(xué)報? 科技期刊

中圖分類號? N092

文獻標(biāo)識碼? A

明末清初，西方近代科學(xué)開始傳入中國，此后幾百年間，中國人科學(xué)觀的演進大體上經(jīng)歷了以下的路徑：中日甲午戰(zhàn)爭之前，“中體西用”觀占據(jù)主導(dǎo)地位，西方科技被許多人視為“奇技淫巧”，學(xué)習(xí)西方科技乃屬權(quán)宜之計，其目的在于“師夷長技以制夷”;1895年甲午戰(zhàn)敗，舉國震驚，生物進化、適者生存的觀念深入人心，反思傳統(tǒng)文化，倡導(dǎo)“科學(xué)救國”成為朝野共識;北伐勝利后，國民政府定都南京，至抗日戰(zhàn)爭全面爆發(fā)差不多十年的時間里，國內(nèi)局勢相對穩(wěn)定，同時，一大批在西方獲得博士學(xué)位，親身體驗過西方科學(xué)三昧的學(xué)術(shù)精英學(xué)成回國，成為各學(xué)術(shù)機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人，他們高高舉起了“學(xué)術(shù)獨立”、為學(xué)術(shù)而學(xué)術(shù)的旗幟，為西方科學(xué)真正植根中國土壤進行了卓有成效的工作，他們把西方現(xiàn)代科學(xué)成建制地移植到了中國;

中華人民共和國成立后，學(xué)習(xí)蘇聯(lián)，改造知識分子，從組織上、思想上、措施上，為建立“人民科學(xué)”謀篇布局，社會主義計劃科學(xué)成為顯著特征，《1956—1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠景規(guī)劃》的制訂和實施，奠定中國科技發(fā)展的組織機構(gòu)基礎(chǔ)、研究隊伍基礎(chǔ)了和學(xué)科建設(shè)基礎(chǔ)，可惜良好的發(fā)展勢頭被“文化大革命”中斷了十年;“文革”以后，落實知識分子政策，恢復(fù)科研和教學(xué)工作秩序，極大地調(diào)動了科技人員的積極性和工作熱情，但很快科技與經(jīng)濟脫節(jié)被視為嚴重問題，為發(fā)揮科學(xué)技術(shù)“第一生產(chǎn)力”的作用，1985年中共中央發(fā)布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，強調(diào)科學(xué)技術(shù)工作面向經(jīng)濟建設(shè)，不能單純依靠行政手段來管理，要注重經(jīng)濟杠桿和市場調(diào)節(jié)，而對基礎(chǔ)研究則實行科學(xué)基金制，以同行評議為依據(jù)，擇優(yōu)支持;新世紀以來，伴隨著中國經(jīng)濟實力和科技實力的增長，國際競爭格局發(fā)生重大變化，科學(xué)技術(shù)成為國際競爭的決定性力量，國家力量主導(dǎo)科技發(fā)展（本文稱之為“國家科學(xué)”）成為顯著特征，建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國目標(biāo)要求“科學(xué)”與國家戰(zhàn)略有更好的契合度。

本文結(jié)合中國物理學(xué)會的宗旨變化和《物理學(xué)報》的發(fā)展?fàn)顩r，考察近百年來我國科研價值觀的變化，并試圖說明，當(dāng)前形勢下，一個“國家科學(xué)”的時代呼之欲出，這將要求我們重新審視科研工作價值觀以及科技成果的傳播和利用方式;而目前我國科技期刊出現(xiàn)的問題，說到底是科研價值觀的問題，“國家科學(xué)”模式自然會要求我國科技期刊的發(fā)展戰(zhàn)略與之相適應(yīng)。

一? ?“學(xué)術(shù)獨立”的意義

中國現(xiàn)代意義上的職業(yè)化物理學(xué)研究始自20世紀20年代末，以中央研究院物理研究所和北平研究院物理學(xué)研究所的建立為標(biāo)志?？谷諔?zhàn)爭全面爆發(fā)前的十年左右時間里，由于軍閥混戰(zhàn)局面基本結(jié)束，國內(nèi)政治環(huán)境相對穩(wěn)定，加之一批在歐美取得博士學(xué)位的留學(xué)生學(xué)成回國，中國第一次具備了“科學(xué)研究”的基礎(chǔ)條件。而物理學(xué)研究則是中國早期科學(xué)研究工作的最重要的組成部分。

20世紀二三十年代的科學(xué)研究是在“學(xué)術(shù)獨立”的背景下進行的。對于學(xué)術(shù)獨立，處于不同地位的人有不同的理解，像蔡元培這樣的教研行政主管人員，更多地著眼于學(xué)術(shù)獨立的政治意義，他們對于列強眈眈于我國疆土，在中國作大規(guī)模的調(diào)查，“其成績的精密之處，有非我國人所能想及者”的狀況深感擔(dān)憂，想到“我不自謀，人家才來越俎代庖”，我們只有急起直追，達到學(xué)術(shù)獨立，才能杜絕外人的覬覦[1]。這其實是“科學(xué)救國”論的一種表達方式。而一些從西方留學(xué)歸來、受過嚴格科學(xué)訓(xùn)練、親自動手做過研究工作的科學(xué)家，則更強調(diào)在中國建立科學(xué)的土壤和養(yǎng)分，并稱之為“科學(xué)精神”。對于什么是“科學(xué)精神”，后來擔(dān)任中國科學(xué)院（以下簡稱中科院）副院長的竺可楨的定義是：“只問是非不計利害?！笨茖W(xué)家的研究目的“一方面固然不是想制造飛機炸彈來殺人，但同時也并不存心要拯人民于水火。他們的目的在求真理，是要認識大自然的真面目”[2]。20世紀30年代以后，隨著一批少壯的、訓(xùn)練良好的科學(xué)家成為學(xué)術(shù)界的領(lǐng)導(dǎo)人后，對純學(xué)術(shù)的追求形成主流。他們以自己的才能和努力去促使中國的學(xué)術(shù)獨立。

這一時期他們心目中的學(xué)術(shù)獨立有兩層含義：第一，不依附外國而生存;第二，學(xué)科的建立和發(fā)達。

后來擔(dān)任中科院副院長的吳有訓(xùn)在20世紀30年代曾就學(xué)術(shù)獨立專門寫過論述[3]，歸納他的文章可以得出學(xué)術(shù)獨立應(yīng)有三個條件①：

⑴專門人才培養(yǎng)機制的建立。做到立足國內(nèi)就能進行高水平的科學(xué)人才的培養(yǎng)，改變過去那種只能通過留學(xué)來培養(yǎng)高級科學(xué)人才的狀況。這是科學(xué)得以持續(xù)發(fā)展的先決條件。

⑵能做出有意義的研究工作。這是學(xué)術(shù)獨立的關(guān)鍵。提倡學(xué)術(shù)，不能把它作為一種時尚來追求，也不是要把它作為一種愛好來培養(yǎng)，而是要把它作為一種民族責(zé)任來承擔(dān)。用胡適的話說，“對于現(xiàn)代世界的學(xué)術(shù)，本國的學(xué)人與研究機關(guān)應(yīng)該能和世界的學(xué)人和研究機關(guān)分工合作，共同擔(dān)負人類與學(xué)術(shù)進步的責(zé)任”[4]。只有做出了重要的研究成果，才能在世界科學(xué)大家庭中占一席之地，才算發(fā)表了學(xué)術(shù)獨立的宣言。

⑶專業(yè)學(xué)會的建立和專業(yè)學(xué)術(shù)刊物的出版。藉此進行學(xué)術(shù)聯(lián)絡(luò)，交流研究信息，相互促進，共同提高，同時研究成果也得以向世人展示。這也是科學(xué)制度化的需要。

20世紀30年代，經(jīng)過葉企孫、吳有訓(xùn)、饒毓泰、謝玉銘、嚴濟慈等老一輩物理學(xué)家的努力，物理學(xué)科在中國基本達到了學(xué)術(shù)獨立的三個條件，國內(nèi)30余所大學(xué)有了物理系，清華大學(xué)、北京大學(xué)、燕京大學(xué)、中央大學(xué)等還建立了理科研究所，1932年中國物理學(xué)會宣告成立，《中國物理學(xué)報》隨后創(chuàng)刊，成為中國物理學(xué)研究成果第一個專門的發(fā)布平臺。

二? ?中國物理學(xué)會和《中國物理學(xué)報》的創(chuàng)設(shè)

1931年9月至1932年初，法國著名物理學(xué)家郎之萬受設(shè)在瑞士的國際聯(lián)盟（League of Nations）指派來考察中國教育[5]，在他的建議和推動下，成立了中國物理學(xué)會，成立大會1932年8月在清華大學(xué)召開，大會討論通過了具有時代特征的第一個學(xué)會章程，其中規(guī)定物理學(xué)會的宗旨是“謀物理學(xué)之進步及其普及”[6]。物理學(xué)會早期會員陸學(xué)善先生對這一宗旨做了這樣的闡釋：“一方是謀物理學(xué)本身的進步， 一方是想把已得的物理學(xué)知識盡量地普及大眾， 我們深信這兩方面是互為因果而殊途同歸的”[7]。這一宗旨與當(dāng)時我國科學(xué)家追求學(xué)術(shù)獨立的背景非常契合。

為貫徹這一宗旨，物理學(xué)會成立之初就設(shè)立了三個委員會，分別是學(xué)報委員會、物理名詞審查委員會及物理學(xué)教學(xué)委員會?！皩W(xué)報委員會”主持編輯及出版《中國物理學(xué)報》（Chinese Journal of Physics），用英、法、德三國文字發(fā)表物理學(xué)論文，每篇論文附中文提要?！吨袊锢韺W(xué)報》的出版經(jīng)費全都來自中央研究院、北平研究院、清華大學(xué)和北京大學(xué)四個機關(guān)會員的補助，既無版面費也無稿費，刊物全部免費寄送，編輯者也是義務(wù)性勞動[8]。物理學(xué)會首次年會僅19人參加，至1933年，會員不過88人。

《中國物理學(xué)報》是我國最早的學(xué)會刊物之一，更是嚴格學(xué)術(shù)意義上的第一份完全發(fā)布中國人科研成果的專業(yè)學(xué)術(shù)刊物?！吨袊锢韺W(xué)報》創(chuàng)刊號居然沒有任何發(fā)刊詞一類的文字，體現(xiàn)了不言自明的辦刊宗旨——以科學(xué)共同體的學(xué)術(shù)交流為目的。對比“科學(xué)救國”時代背景下創(chuàng)辦的一些科學(xué)類刊物，如《中國工程師學(xué)會會報》《電氣工業(yè)雜志》《礦業(yè)雜志》《科學(xué)》等，《中國物理學(xué)報》這種為學(xué)術(shù)而學(xué)術(shù)的純粹性非常明顯①，由此也可以認為，《中國物理學(xué)報》是我國以純學(xué)術(shù)交流為目標(biāo)的學(xué)術(shù)刊物的發(fā)端。這一時期的物理學(xué)家僅僅需要在自己所屬的學(xué)術(shù)共同體認可的價值規(guī)范下開展研究活動。

在《中國物理學(xué)報》創(chuàng)刊前，國內(nèi)物理研究成果主要寄往國外有關(guān)雜志發(fā)表。據(jù)嚴濟慈統(tǒng)計此前約有20余篇文章寄往英國的《自然》、美國的《物理評論》，以及法國的《科學(xué)院周刊》等刊物發(fā)表。吳有訓(xùn)1930年在英國《自然》雜志發(fā)表的《X射線受單原子氣體總散射的強度》是中國本土的物理學(xué)研究成果第一次在國外刊物發(fā)表[9]。

《中國物理學(xué)報》創(chuàng)刊號于1933年10月出版，至“七七事變”前，共出版3卷6期，5年總共發(fā)文僅42篇。

值得注意的是，物理學(xué)會從一開始就很有遠見地成立了“物理名詞審查委員會”，把物理學(xué)名詞譯成中文，這為今后能用母語開展物理學(xué)教學(xué)和發(fā)表研究成果奠定了基礎(chǔ)，體現(xiàn)了老一輩科學(xué)工作者的遠見和民族自覺。這種民族自覺也為中華人民共和國成立后《中國物理學(xué)報》迅速變更為中文出版埋下了伏筆。

在《中國物理學(xué)報》創(chuàng)刊之時，國內(nèi)的物理學(xué)研究剛剛起步，成果極其有限。物理學(xué)家盧鶴紱曾于1936年完成了一篇學(xué)士論文[10]，統(tǒng)計1914—1936年這23年間中國學(xué)者發(fā)表的物理學(xué)論文情況。據(jù)他統(tǒng)計，這段時間中國學(xué)者發(fā)表的物理學(xué)論文總數(shù)不足400篇（此處未統(tǒng)計譯介和科普性質(zhì)的文章），1930年以前我國學(xué)者發(fā)表的物理學(xué)論文數(shù)從未超過10篇/年，而基于國內(nèi)研究工作的論文幾乎為零。1931年之后，國內(nèi)的研究工作逐步興起。上述論文幾乎全部用外文發(fā)表，國內(nèi)發(fā)表物理學(xué)論文的英文刊物有下列三類：學(xué)會刊物，如《中國物理學(xué)報》《中國化學(xué)會會志》《中國電機工程月刊》;中央研究院和北平研究院的不定期集刊;以及清華大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)、中央大學(xué)、金陵大學(xué)、嶺南大學(xué)、滬江大學(xué)等七所大學(xué)的理科報告。

從盧鶴紱的統(tǒng)計結(jié)果可以看到幾個有意思的現(xiàn)象：

⑴1931年后，我國學(xué)者基于國內(nèi)工作的論文數(shù)整體上超過了基于國外的研究，這是一個標(biāo)志性的事件，說明中國物理學(xué)研究工作的主戰(zhàn)場已經(jīng)從國外轉(zhuǎn)移到國內(nèi)，因此，1932年成立中國物理學(xué)會是水到渠成的事情;

⑵發(fā)表在國內(nèi)刊物上的論文在1931和1933年分別有一個跳躍式增長，對應(yīng)的是1931年《清華大學(xué)理科報告》和《中央研究院物理研究所集刊》創(chuàng)刊，以及1933年《中國物理學(xué)報》的創(chuàng)刊。

總體而言，這一時期能夠從事物理學(xué)研究的科學(xué)家以及產(chǎn)生的物理學(xué)研究成果還是非常有限的。20世紀20年代末至抗日戰(zhàn)爭全面爆發(fā)近10年的時間，屬于自由的學(xué)理研究階段。這一時期的物理學(xué)研究完全根據(jù)研究者的興趣、身邊的條件和已有的經(jīng)驗而展開，談不上研究的系統(tǒng)性和規(guī)劃性。研究的目的只是要使中國有“研究”，在中國可以進行研究。而這一目的又歸屬于一個最根本的目的，這就是達到“學(xué)術(shù)獨立”[11]。

從《中國物理學(xué)報》這一時期的文章可以明顯看出研究課題的發(fā)散性和文章水平的參差不齊。燕京大學(xué)貢獻的3篇論文全部基于物理系碩士學(xué)位論文，課題體現(xiàn)了對物理學(xué)初級工作者的思維方式和實驗?zāi)芰Φ挠?xùn)練，有些課題非常具有中國特色，如：中國窗戶紙的紫外線透射率測定等。燕京大學(xué)物理系碩士論文還有十余篇在其他刊物上發(fā)表，題目有牛奶折射系數(shù)的變化等等。在后來的知識分子思想改造運動中，有人就對類似于牛奶折射系數(shù)這樣的研究提出了偏激的批評：“像這樣不切實際，毫無用處的論文還有許多，不知浪費了多少人力、物資和時間”。當(dāng)時的社會條件下在中國進行物理學(xué)研究到底有什么意義呢？嚴濟慈是這么回答的：“倘若有人以為……一年做幾篇論文，到國外雜志去登載，真是所謂‘洋八股，費時耗財，何補于事。這種態(tài)度則未免太偏窄而苛刻了。要知道，現(xiàn)在真正能懂得‘洋八股，做點‘洋八股者，究有幾人？恐怕是鳳毛麟角，寥若晨星吧。幾顆晨星所發(fā)出的光輝之微弱，誠無補于現(xiàn)在之黑暗，不過卻是一種曉曙的先兆，光明的預(yù)告呢！”[9]半個多世紀后的2017年，我國學(xué)者僅在SCI期刊上發(fā)表的物理學(xué)論文即已達到31417篇[12]。物理學(xué)科的發(fā)文量已居世界第一位，這個成績是可以告慰當(dāng)年篳路藍縷以啟山林的物理學(xué)前輩的。

中國的物理學(xué)研究工作在抗戰(zhàn)前幾年已出現(xiàn)蓬勃發(fā)展、日新月異的氣象。然而1937年日本侵華戰(zhàn)爭的全面爆發(fā)遏制了這一發(fā)展勢頭。雖然抗日戰(zhàn)爭期間，中國物理學(xué)會的年會活動沒有停止，《中國物理學(xué)報》依然在艱難困苦中斷斷續(xù)續(xù)地出版了6期刊物[13]，但就物理學(xué)研究本身而言，日本侵華戰(zhàn)爭造成的損失是重大的，“摧毀了中國物理學(xué)工作者二十余年來所造成的實驗室，除了極少數(shù)的例子外，全國的實驗工作在八年抗戰(zhàn)期內(nèi)因?qū)嶒炇业钠茐膸缀跬耆Ｖ梗柚沽宋锢韺W(xué)在中國的進展?！盵14]用物理學(xué)家吳大猷的話說：“八年余的抗戰(zhàn)，使萌芽的中國物理學(xué)夭折，至戰(zhàn)后復(fù)員重新拾起來，損失者非‘九年的時間，而系發(fā)展的銳氣及持續(xù)性也?！保╗15]，頁245）

抗戰(zhàn)勝利后不久，內(nèi)戰(zhàn)全面爆發(fā)，時局動蕩，物理學(xué)研究也就無從談起。

前輩物理學(xué)家對于“學(xué)術(shù)獨立”大旗下物理學(xué)共同體其樂融融的景象留下非常美好的印記：“每年年會，在抗戰(zhàn)以前是集中舉行的，曾在上海、北平、青島等地舉行過，尤以在北平舉行的次數(shù)最多?？箲?zhàn)后因交通不便，改以分區(qū)舉行為原則……去年開京滬杭區(qū)年會的時候，吳正之先生在年會演講詞中有下列的語句：‘我們乘這個機會，欣賞他人的工作，歡喜贊嘆，正如欣賞自己的工作一樣。這是多么融洽的一幅情景??！”（[7]，頁651—653）

在這段以“學(xué)術(shù)獨立”為目標(biāo)、為科學(xué)而科學(xué)的歷史階段，開展科學(xué)研究、發(fā)表研究成果完全是科學(xué)共同體的內(nèi)部行為，完全是科學(xué)家的自由意志?？谷諔?zhàn)爭爆發(fā)，終止這種象牙塔里的甜蜜生活，此后，中國科學(xué)的社會意義和科學(xué)家社會角色都發(fā)生了深刻的變化。

三? “人民科學(xué)”與中國物理學(xué)會

和《中國物理學(xué)報》宗旨的變化

1949年中華人民共和國成立，科學(xué)的發(fā)展被引入新的軌道。中國人民政治協(xié)商會議通過的共同綱領(lǐng)中明確指出：“新中國的文化教育事業(yè)是民族的，科學(xué)的，人民大眾的文化教育。努力發(fā)展自然科學(xué)，以服務(wù)于工業(yè)農(nóng)業(yè)和國防建設(shè)。獎勵科學(xué)的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明，普及科學(xué)知識?！?/p>

新政權(quán)向全國科學(xué)界發(fā)出了建立“人民科學(xué)”的要求。中央人民政府設(shè)立了“政務(wù)院文化教育委員會”（以下簡稱文委會），統(tǒng)籌指導(dǎo)文化、教育、科學(xué)和出版工作。文委會主任郭沫若認為：“真正的科學(xué)和科學(xué)家的精神，一句話歸總，就是在為人民服務(wù)?！盵16]“人民的科學(xué)事業(yè)因此也就不同于資本主義社會個人主義的科學(xué)研究工作了。它必須是有組織有計劃地進行，例如，國家計劃增產(chǎn)鋼鐵，有關(guān)方面的科學(xué)家的工作就應(yīng)該配合著尋找資源，提高技術(shù)，不僅要增加產(chǎn)量，而且要提高質(zhì)量?！痹诳茖W(xué)家的興趣與人民的需要不能兼得的情況下，“愛國的科學(xué)家必然會為了祖國和人民的需要而放棄自己興趣的滿足”[17]。

中國的科學(xué)體制受蘇聯(lián)廣泛影響，“人民科學(xué)”的觀念很大程度可以說是從蘇聯(lián)引進的，蘇聯(lián)科學(xué)院院長瓦維洛夫（1891—1951）的觀點就曾被廣泛引用：科學(xué)要完全貢獻給人民和國家。

按照“人民科學(xué)”的指導(dǎo)方針，文委會對新成立的中科院（院長亦為郭沫若）明確下達了基本任務(wù)。其中，就如何確定科研方向有如下的要求：“（1） 確定科學(xué)研究為人民服務(wù)的觀點，與實際密切配合，以矯正過去脫離現(xiàn)實，自流散漫的作風(fēng)。（2）根據(jù)近代科學(xué)研究發(fā)展的趨勢，并吸收國際進步科學(xué)的經(jīng)驗，作有計劃的理論與實驗的研究，以期趕上國際先進水平。（3）強調(diào)科學(xué)研究的計劃性與集體性，以加強各學(xué)科研究間有機的聯(lián)系?！盵18]

中科院的其他幾位副院長也深刻反思了過去“為科學(xué)而科學(xué)”的科學(xué)觀，強調(diào)學(xué)習(xí)蘇聯(lián)，讓科學(xué)為人民謀福利。竺可楨副院長在《中國科學(xué)的新方向》一文中寫道：“（過去）以為科學(xué)家的本分，在于尋求真理，只要本其所學(xué)，自由的選擇一個題目，竭其能力來研究，便是盡了責(zé)任。殊不知科學(xué)研究的經(jīng)費來源，是取自農(nóng)工階級勞力所獲得的資產(chǎn)，本諸取之于民用之于民的原則，科學(xué)研究自不能不與農(nóng)業(yè)工業(yè)與保健發(fā)生聯(lián)系，過去科學(xué)工作人員各自為政，閉門造車的習(xí)慣，自有革除的必要。”[19]吳有訓(xùn)副院長發(fā)表文章強調(diào)，“學(xué)習(xí)蘇聯(lián)先進的科學(xué)是我們的任務(wù)”，“科學(xué)必須變成人民的財產(chǎn)”[20]。物理學(xué)會理事長周培源闡明：“中國物理學(xué)工作者應(yīng)義不容辭的來響應(yīng)政府的號召完成我們的任務(wù)。在改變一個落后農(nóng)業(yè)國家到一個進步的工業(yè)國家的過程中，一定會產(chǎn)生很多物理上的問題，需要我們?nèi)ソ鉀Q?！盵21]另一位副院長李四光的口氣更嚴厲：“（過去）多半只是著重個人的研究工作，不一定要為人民服務(wù)，也不一定要與實際結(jié)合。”一個相當(dāng)普遍的毛病是，把科學(xué)工作的中心放在外國，以物理學(xué)為例，雖然有《中國物理學(xué)報》和其他學(xué)術(shù)刊物，但已經(jīng)發(fā)表的700多篇論文中有400多篇分散在外國期刊上，重要的著作大都發(fā)在國外，“把國內(nèi)的學(xué)術(shù)機構(gòu)或團體，作成了外國，尤其是英、美學(xué)術(shù)界的附屬品”[22]。

對照竺可楨、吳有訓(xùn)兩位副院長在20世紀30年代關(guān)于“學(xué)術(shù)獨立”的觀點，可見，他們的科學(xué)觀已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化。

物理學(xué)會面對這種新的形勢，決定修改章程，由顧功敘、錢三強、馬大猷、丁西林、霍秉權(quán)組成五人小組，完成了新章程的起草。1951年8月11—17日，在新落成的中科院“物理樓”（物理樓原址在北京東黃城根北街16號科學(xué)出版社院內(nèi)，2019年拆除）召開了中國物理學(xué)會第一屆會員代表大會，通過了新的章程。規(guī)定中國物理學(xué)會的宗旨是“團結(jié)全國物理學(xué)工作者，從事學(xué)術(shù)研究，交流工作經(jīng)驗，謀物理學(xué)知識之普及、提高與應(yīng)用，為新民主主義文化、經(jīng)濟及國防建設(shè)而服務(wù)”（[23]，頁60）。這個宗旨與物理學(xué)會第一個會章（章程）相比，仍然著眼于研究與普及，但明確了工作的目的性——為新民主主義文化、經(jīng)濟及國防建設(shè)服務(wù)。體現(xiàn)了“人民科學(xué)”的時代特征。

在倡導(dǎo)“人民科學(xué)”價值觀的背景下，擔(dān)負全國科技工作領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的中科院也對學(xué)術(shù)出版方針進行了強勢干預(yù)。1950年中科院編譯局（學(xué)術(shù)出版主管機構(gòu)）草擬了《中國科學(xué)院扶助國內(nèi)各重要專門學(xué)會研究會等刊行科學(xué)期刊辦法》，1950年4月27日，文委會第七次委務(wù)會議通過了該辦法。一方面，中科院統(tǒng)一補助國內(nèi)各專門學(xué)會的期刊出版;另一方面對學(xué)術(shù)期刊的“中國化”方向提出了明確要求：“各專門學(xué)會或研究會刊物，應(yīng)以用中文寫述為原則，特別有國際性之論文，有用外文發(fā)表之必要者，除用中文在原刊發(fā)表外，可另匯集成一外文同性質(zhì)刊物出版。歷史頗長，具有國際地位之外文刊物，如不能立即改成全用中文，須于外文論文前加較詳之中文摘要。并須逐漸改成以中文為主?！贝送膺€規(guī)定，刊物封面一律用中文，外文刊物也必須附中文刊名[24]。對此，中國物理學(xué)會表達了這樣的觀點：“從前國內(nèi)作的論文常常還要送到外國雜志上登載，現(xiàn)在每個國內(nèi)的物理學(xué)工作者都覺得在國內(nèi)發(fā)表論文是很光榮的事?！盵25]相對于近年瘋狂追逐國外期刊的狀態(tài)，這種境界真恍如隔世。

1950—1951年中科院經(jīng)費支持調(diào)整復(fù)刊或創(chuàng)刊的科技期刊有幾十種，其中，交由中科院出版的即有23種①，復(fù)刊的包括《中國物理學(xué)報》《中國化學(xué)會志》《中國地球物理學(xué)報》《地質(zhì)評論》《地理學(xué)報》《中國地質(zhì)學(xué)會志》《中國植物學(xué)雜志》《科學(xué)記錄》《中國實驗生物學(xué)雜志》《氣象學(xué)報》《中國動物學(xué)雜志》《中國土壤學(xué)會志》《中國數(shù)學(xué)學(xué)報》《中國考古學(xué)報》等，創(chuàng)刊的有《科學(xué)通報》《中國科學(xué)》《化學(xué)工業(yè)與工程》《中國昆蟲學(xué)報》《植物分類學(xué)報》《中國農(nóng)業(yè)研究》等。這兩年出版的《中國物理學(xué)報》已經(jīng)有相當(dāng)一部分文章采用中文發(fā)表了，用外文發(fā)表的論文也按照要求附有較長的中文摘要。

1953年，《中國物理學(xué)報》根據(jù)形勢需要做出重大調(diào)整，以全新的面貌出版第9卷第1期，刊名由《中國物理學(xué)報》改為《物理學(xué)報》，其原英文刊名“Chinese Journal of Physics”改為拉丁文名稱“Acta Physica Sinica”，論文完全以中文發(fā)表，附外文題目、提要。改刊后的第一期《物理學(xué)報》發(fā)表了一篇有歷史標(biāo)志意義的《卷頭語》，其中寫到：“中國物理學(xué)報在中華人民共和國成立之后已經(jīng)有了很大的改變……但是還仍然沒有脫離掉以外文為主的方式。從這一期起，我們作了一個更大的改變，我們的論文以中文為主了，從此完全脫離舊日半殖民地文化的地位，我們努力的方向是使物理學(xué)在中國土地上生根，使它成為我們中國人民自己的科學(xué)?！薄拔覀儾粌H要學(xué)報在形式上有改革，而且要在內(nèi)容上有改革。使這個學(xué)報能適合我國當(dāng)前的需要，為我國工業(yè)建設(shè)與文化建設(shè)而服務(wù)?！盵26]學(xué)報的內(nèi)容也計劃做兩點改進，其一，范圍擴大到技術(shù)性文章，“包括工業(yè)應(yīng)用及教學(xué)實驗方面”;其二，登載綜述性文章?！毒眍^語》最后號召：“全國物理學(xué)工作者們，建立人民自己的科學(xué)是我們每一個人的責(zé)任，讓我們大家團結(jié)一致，滿懷信心的擔(dān)負起這個任務(wù)來吧！”

盡管國家科學(xué)機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人和科學(xué)家都有發(fā)展人民科學(xué)的良好愿望，但科學(xué)研究還有其自身規(guī)律，也需要基礎(chǔ)條件和學(xué)術(shù)積累，做不到一夜之間根本改觀?！吨袊锢韺W(xué)報》1950—1951兩年的出版情況與上述良好的愿望還有明顯的距離：兩年總共才發(fā)文38篇，而且主要是理論研究和綜述，僅有3篇論文是基于國內(nèi)實驗的工作，均出自教會嶺南大學(xué)物理系馮秉權(quán)?；蛟S因為抗戰(zhàn)期間嶺南大學(xué)儀器設(shè)備受損不大，可以很快恢復(fù)工作。葛庭燧和潘孝碩盡管也發(fā)表了幾篇實驗論文，但實驗工作全部是回國前在美國完成的。對于當(dāng)時物理學(xué)實驗條件缺失，實驗工作無從開展的困難情形，錢三強有一句很形象的描述：“你想吃面包，就得從開荒做起?！盵27]可見，要在科研工作上、文章內(nèi)容上做到“能適合我國當(dāng)前的需要，為我國工業(yè)建設(shè)與文化建設(shè)而服務(wù)”則并非易事。這不僅是物理學(xué)會和《物理學(xué)報》遇到的問題，也是全國科學(xué)界的共性問題。

中科院在對所屬研究機構(gòu)工作檢查中很快就發(fā)現(xiàn)了這些問題。吳有訓(xùn)副院長在1953年10月份召開的所長會議上就理論聯(lián)系實際問題，做了下面客觀的陳述：近幾年內(nèi)還不能要求數(shù)學(xué)物理基礎(chǔ)科學(xué)研究部門解決許多生產(chǎn)具體問題，應(yīng)該在理論方面打好基礎(chǔ)，逐步積累經(jīng)驗，從而在一定時期后有能力解決產(chǎn)業(yè)部門提出的重大科學(xué)問題。要克服普遍存在的急躁情緒，腳踏實地，穩(wěn)步前進[28]。

隨后，中科院在總結(jié)工作實際情況、結(jié)合訪蘇代表團學(xué)習(xí)成果的基礎(chǔ)上，形成了一份重要的文件：《關(guān)于中國科學(xué)院基本情況和今后工作任務(wù)的報告》[29]。1954年1月28日，該報告在政務(wù)院第204次會議獲得了批準，《人民日報》隨后于3月26日發(fā)表了這個報告，并配發(fā)了一篇社論。郭沫若的報告客觀分析了中科院基礎(chǔ)薄弱、學(xué)科不齊、在科學(xué)工作的組織措施和領(lǐng)導(dǎo)方法上不能適應(yīng)國家需要、理論聯(lián)系實際也有簡單化等等方面的問題，提出要按照現(xiàn)有人力、設(shè)備和業(yè)務(wù)水平，實事求是地開展工作。要相應(yīng)地發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)，注重隊伍建設(shè)，為綜合解決國家建設(shè)中所提出的重大科學(xué)問題積極準備條件。在今后的研究計劃中，即要糾正保守、也要糾正不切合實際的偏向，必須從各學(xué)科的性質(zhì)和發(fā)展條件出發(fā)考慮理論聯(lián)系實際的問題，有的研究是有條件立即直接或間接為生產(chǎn)建設(shè)服務(wù);有的研究就還需要準備條件在若干年之后才能取得成果?！度嗣袢請蟆返纳缯撘仓赋觯骸翱茖W(xué)工作十分復(fù)雜，對我們來說還是一件新的工作，我們還很缺乏這方面的經(jīng)驗，有關(guān)工作干部必須虛心謹慎，力戒粗暴簡單?！笨茖W(xué)家是國家和人民的寶貴財富，科學(xué)家的知識和勞動應(yīng)當(dāng)受到人民尊重，要為科學(xué)家的工作創(chuàng)造必要的條件。

這個報告被認為是中華人民共和國成立后第一個產(chǎn)生過重大影響的綱領(lǐng)性的科學(xué)政策文件[30]，糾正了理論聯(lián)系實際簡單化、把“實際”理解為純粹直接的生產(chǎn)任務(wù)的偏激傾向，使物理學(xué)研究的基本次序有了一定的保障。

1953年開始，基于國內(nèi)實驗設(shè)備開展的工作逐漸見諸《物理學(xué)報》。它在當(dāng)時依然是集中發(fā)表全國物理學(xué)科研成果的唯一刊物。為適應(yīng)研究成果增長的需求，《物理學(xué)報》從1955年起，由季刊改為雙月刊，而且增加了“研究簡報”欄目，及時報道物理學(xué)研究工作的成果，論文的學(xué)術(shù)標(biāo)準也逐步提高[31]。首篇研究簡報是曾長期擔(dān)任《物理學(xué)報》主編的錢臨照院士在中科院物理所完成的工作，用電子顯微鏡觀察鋁單晶滑移帶精細結(jié)構(gòu)，文章后來在1956年第一屆泛太平洋地區(qū)電子顯微學(xué)會議（東京）上由他人代為報告，引起很大反響，各國代表對剛剛誕生的人民共和國能拿出如此高水平的電子顯微鏡工作感到非常驚奇，這是中華人民共和國第一篇向西方國家報告的學(xué)術(shù)論文[32]。這項工作所使用的電子顯微鏡的來歷也有一段傳奇的故事[33]。

1956年在中華人民共和國科技史上是非常重要的一年。1956年1月14—20日，中共中央在北京中南海懷仁堂召開了知識分子問題會議，部署制訂《1956—1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠景規(guī)劃》（下稱《遠景規(guī)劃》）。周恩來總理代表中央做了《關(guān)于知識分子問題的報告》，他在報告中提出：在理論工作和技術(shù)工作之間，在長遠需要和目前需要之間，要形成正確的分工和合作，“如果我們不及時地加強對于長遠需要和理論工作的注意，那么，我們就要犯很大的錯誤。沒有一定的理論科學(xué)的研究做基礎(chǔ)，技術(shù)上就不可能有根本性質(zhì)的進步和革新”[34]?！哆h景規(guī)劃》在57項重大科學(xué)技術(shù)任務(wù)中特別安排了“現(xiàn)代自然科學(xué)中若干基本理論問題的研究”，并將其與原子能、計算機、石油勘探等一起列入12項重點任務(wù)。

《遠景規(guī)劃》中物理學(xué)科的規(guī)劃包含了十多個分支學(xué)科，其中，原子核物理和基本粒子物理、無線電物理和電子學(xué)、半導(dǎo)體物理為三個重點學(xué)科;金屬物理、光學(xué)、晶體物理與磁學(xué)四個學(xué)科是國家建設(shè)需求很大的學(xué)科，需要相應(yīng)的發(fā)展;聲學(xué)、低溫物理、絕緣物理、熱物理、高壓物理等在技術(shù)革新、物性與物質(zhì)結(jié)構(gòu)理解方面有重大意義，須適當(dāng)發(fā)展;地球物理、天體物理與生物物理等邊緣學(xué)科都是自然科學(xué)中的生長點，需要關(guān)注;此外，場論、量子力學(xué)及固體和液體物理中的理論問題具有普遍性，有重大的研究意義。可見，《遠景規(guī)劃》對物理學(xué)相關(guān)學(xué)科的發(fā)展和物理學(xué)研究機構(gòu)的擴張產(chǎn)生了重要的促進作用。中科院一批物理學(xué)?？蒲芯克S后相繼成立，如聲學(xué)研究所、半導(dǎo)體研究所、電子學(xué)研究所、理論物理研究所以及長春、西安、上海三個光學(xué)精密機械研究所等。1956年當(dāng)年，我國物理學(xué)科僅有高級研究人員100名左右，按照規(guī)劃，至1967年，這一數(shù)字將達到7360人[35]。《遠景規(guī)劃》顯著推動了學(xué)科建設(shè)和研究隊伍發(fā)展。

1961年7月中共中央頒布《關(guān)于自然科學(xué)研究機構(gòu)當(dāng)前工作的十四條意見（草案）》，糾正“大躍進”帶來的科研工作浮夸風(fēng)以及知識分子政策的“左傾”錯誤，并進一步對教條主義的“理論聯(lián)系實際”進行了糾偏，指出：“研究機構(gòu)的根本任務(wù)是：不斷提供新的科學(xué)研究成果，并且在工作中培養(yǎng)出科學(xué)研究人才，為社會主義建設(shè)服務(wù)。”“研究課題，可以是從生產(chǎn)建設(shè)任務(wù)中提出的，也可以是從各門學(xué)科發(fā)展中提出的，不能有所偏廢?！薄爸袊茖W(xué)院的研究機構(gòu)主要是研究基本的科學(xué)理論問題和解決經(jīng)濟建設(shè)、國防建設(shè)中關(guān)鍵性的綜合性的科學(xué)技術(shù)問題”，要與產(chǎn)業(yè)部門的研究機構(gòu)有分工，“不能要求所有的研究機構(gòu)都來承擔(dān)生產(chǎn)中推廣和技術(shù)服務(wù)的全部工作”（[36]，頁546—570）。1962年春在廣州召開的全國科學(xué)技術(shù)工作會議（史稱“廣州會議”）上，為知識分子“脫帽加冕”，摘掉“資產(chǎn)階級”的帽子，肯定我國知識分子的絕大多數(shù)已經(jīng)是屬于勞動人民的知識分子，為科技工作者提供了一個較為穩(wěn)定的政策環(huán)境，極大地促進了學(xué)術(shù)交流?！皟H1962年至1963年間，中國科協(xié)所屬全國學(xué)會就召開了140多次學(xué)術(shù)年會和專題學(xué)術(shù)討論會，有2萬多名科技人員參加了這些學(xué)術(shù)會議，共提交了2.3萬篇學(xué)術(shù)論文?！保╗37]，頁75）從物理學(xué)會主辦的學(xué)術(shù)會議上也可以了解物理學(xué)各領(lǐng)域蓬勃發(fā)展的情況（表1）。

1963年，物理學(xué)會根據(jù)科研政策和環(huán)境的變化適時修改了章程。新章程規(guī)定的宗旨是：“在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)科學(xué)技術(shù)為社會主義服務(wù)的根本方針，團結(jié)全國物理學(xué)工作者，貫徹執(zhí)行百花齊放、百家爭鳴的方針，積極開展學(xué)術(shù)活動，交流經(jīng)驗，吸取國際上先進的科學(xué)技術(shù)成就，促進我國物理學(xué)的發(fā)展，為社會主義建設(shè)作出貢獻?！保╗24]，頁134—139）對比1951年章程，以前是要求按照人民的需要進行物理學(xué)研究，現(xiàn)在則是要先做好學(xué)術(shù)研究，再以良好的研究成果為社會主義建設(shè)做貢獻，在因果關(guān)系上有微妙的調(diào)整。這是一個重要的突破，對物理學(xué)工作者大膽開展學(xué)術(shù)研究起到了解放思想的作用。

這一時期物理學(xué)的蓬勃發(fā)展在《物理學(xué)報》上有直接的體現(xiàn)。該刊1959年擴容為月刊，1958—1962年共收到1012篇投稿，編委會下設(shè)17個專業(yè)小組進行審稿，發(fā)表論文340篇，稿件錄用率僅為1/3，出現(xiàn)稿件積壓情況（[24]，頁125—126）。1964年，《物理學(xué)報》擴容兩次，上半年每期從4—4.5印張擴版為6個印張，下半年擴版到7.5印張左右，年發(fā)文量首次超過150篇，而此前的年發(fā)文量不足100篇。1965年發(fā)文量首次突破200篇。

由于一直到1978年，《物理學(xué)報》都是中國物理學(xué)會唯一的專業(yè)學(xué)術(shù)期刊，學(xué)科發(fā)展的命運就是學(xué)報的命運。物理學(xué)相關(guān)學(xué)科的快速發(fā)展以及研究水平的提升，也使學(xué)報質(zhì)量快速提升①。這一時期中國物理學(xué)家最重要的學(xué)術(shù)成果就被該刊盡收囊中。這些重要成果也并沒有因為是用中文發(fā)表而被埋沒。比如，1965年第1期發(fā)表的于淥先生的文章“含順磁雜質(zhì)超導(dǎo)體中的束縛態(tài)”（Bound state in superconductors with paramagnetic impurities），從理論上預(yù)言了含磁性雜質(zhì)超導(dǎo)體中存在束縛態(tài)，20世紀90年代被掃描隧道顯微鏡實驗驗證。盡管在于祿的成果發(fā)表數(shù)年后，日本、蘇聯(lián)科學(xué)家也做出同樣預(yù)言，但于祿的學(xué)術(shù)優(yōu)先權(quán)并沒有因為用中文發(fā)表而不獲承認，該文至今仍被大量引用。筆者通過Scopus數(shù)據(jù)庫檢索到1993年以來對這篇文章的引用已達255次，最近5年的引用達到169次，且美國是施引最多國家。

1966年開始的“文化大革命”又一次打亂了中國物理學(xué)的發(fā)展步伐，從1966年10月—1973年，《物理學(xué)報》處于停刊狀態(tài)，1974年復(fù)刊又退回雙月刊，至1980年才改為月刊，年發(fā)文量恢復(fù)到1965年的水平[38]。

四? ?對外開放與市場經(jīng)濟下的科技體制變革

1976年“文革”結(jié)束后，通過平反冤假錯案，落實知識分子政策，恢復(fù)科研和教學(xué)工作秩序，恢復(fù)職稱評定工作，實施科技獎勵制度等一系列措施，科技人員的積極性和工作熱情被極大地調(diào)動了起來。1978年3月18—31日，全國科學(xué)大會召開，中科院院長郭沫若在大會閉幕式上發(fā)表了“科學(xué)的春天”的講話，引起了強烈共鳴?？萍脊ぷ髡呔煤捣旮柿兀ぷ鳠崆楦邼q。各自然科學(xué)學(xué)會紛紛召開中斷多年的年會，進行學(xué)術(shù)交流，研究發(fā)展趨勢，規(guī)劃學(xué)科建設(shè)，培植學(xué)科發(fā)展的基礎(chǔ)。

1978年8月，中國物理學(xué)會在廬山召開年會，會議代表共有602人。年會期間固體物理、核物理、基本粒子物理和統(tǒng)計物理四個學(xué)科分頭召開了會議，共宣讀論文318篇，其中綜述報告有64篇，這與中華人民共和國成立時在研究人才和研究成果產(chǎn)出方面因受抗戰(zhàn)和內(nèi)戰(zhàn)影響而捉襟見肘的情形對比，有著明顯的不同。這既說明“文革”前已經(jīng)建立了相當(dāng)?shù)目茖W(xué)基礎(chǔ)，也反映了“文革”結(jié)束后科學(xué)家被長久壓抑的高昂工作熱情。

1977—1982年，為滿足學(xué)科發(fā)展需要，一批中文物理學(xué)期刊創(chuàng)刊，如，《高能物理與核物理》《聲學(xué)學(xué)報》《原子核物理》《低溫物理》《半導(dǎo)體學(xué)報》《質(zhì)譜學(xué)報》《物理學(xué)進展》《電子顯微鏡學(xué)報》等， 以及物理教學(xué)方面的刊物《物理教學(xué)》《大學(xué)物理》等等（[13]，頁453—454）。

科研成果和科技工作者隊伍的迅速擴張給科研管理帶來了嚴峻挑戰(zhàn)！

“文革”結(jié)束時的重建工作，基本上恢復(fù)中華人民共和國成立初期那種集中型的科技體制，隨著十一屆三中全會改革開放路線的確立，工作重心轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟建設(shè)和實現(xiàn)“四個現(xiàn)代化”上來，“原有科技體制在許多方面的不適應(yīng)變得愈來愈尖銳。其中，最明顯最重要的問題是，科技工作與經(jīng)濟建設(shè)相脫節(jié)，科技與經(jīng)濟‘兩張皮，科學(xué)技術(shù)難以發(fā)揮其應(yīng)有的生產(chǎn)力功能”（[39]，頁204）。另一方面，“文革”剛剛結(jié)束，國家財力有限，難以滿足5000多個科研機構(gòu)、50萬科技人員的經(jīng)費需求[40]，科研機構(gòu)的財政撥款供給制難以持續(xù)。

在科學(xué)研究服務(wù)經(jīng)濟的呼聲日益高漲的時候，社會上甚至有對中科院存在的必要性的質(zhì)疑，基礎(chǔ)研究工作者思想上出現(xiàn)一定程度的迷茫。針對基礎(chǔ)研究遭遇的這種困境，1981年5月，89名中科院學(xué)部委員向黨中央、國務(wù)院提出了建立中國科學(xué)院科學(xué)基金的建議，并立即得到了批準，隨后幾年的成功實踐“為全國基礎(chǔ)性研究體制的改革和建立，開辟了一條有效的途徑”[40]，促進了基礎(chǔ)研究工作的穩(wěn)定與可持續(xù)發(fā)展，是科研管理科學(xué)化、民主化、制度化的體現(xiàn)，為后來國家全面推廣科學(xué)基金制度鋪平了道路。

1985年，中共中央發(fā)布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，以使科技體制與經(jīng)濟體制改革相適應(yīng)?！稕Q定》指出：“科學(xué)技術(shù)體制改革的根本目的，是使科學(xué)技術(shù)成果迅速地廣泛地應(yīng)用于生產(chǎn)，使科學(xué)技術(shù)人員的作用得到充分發(fā)揮，大大解放科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)力，促進經(jīng)濟和社會的發(fā)展?！薄皩A(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究工作，逐步試行科學(xué)基金制……設(shè)立國家自然科學(xué)基金會和其他科學(xué)技術(shù)基金會，根據(jù)國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，面向社會，接受各方面申請，組織同行評議，擇優(yōu)支持?！?/p>

1986年1月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)撥款管理的暫行規(guī)定》，對科研事業(yè)費做出重大改革：從事技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用研究工作的單位，國家撥給的科研事業(yè)費在“七五”期間逐年減少，直至完全或基本停撥;主要從事基礎(chǔ)研究的單位，研究經(jīng)費應(yīng)該逐步做到主要依靠申請基金，國家只撥給一定額度經(jīng)常費。1986年2月14日，國務(wù)院批準成立國家自然科學(xué)基金委員會，標(biāo)志著國家科學(xué)基金制度及其管理部門正式建立，科學(xué)基金制度獲得全面推廣。由此，市場機制和競爭機制被引入到科研管理工作中。

與科學(xué)基金制度與生俱來的一個問題是學(xué)術(shù)評價。無論是定性評價還是定量評價都會涉及項目意義、申請者的工作基礎(chǔ)和相關(guān)學(xué)術(shù)能力的評判。于是，SCI影響因子這個原本作為圖書館訂閱和選刊依據(jù)的參考指標(biāo)應(yīng)運而生，因其意義明了、操作方便、不受學(xué)科和地域的局限一躍而成為成果水平和刊物級別的考察指標(biāo)。

1987年，趙紅州等人利用文獻計量方法，對我國主要大學(xué)的論文做了排位，引起了社會各界的強烈反響，并受到科技主管部門領(lǐng)導(dǎo)的高度重視[41]。

南京大學(xué)在中國內(nèi)地高校中最早將SCI的論文收錄和被引用頻次等作為評價院系、教授學(xué)者的研究水平，以及理科博士研究生教育質(zhì)量的重要指標(biāo)。當(dāng)時龔昌德新任該校物理系主任，他提出：“物理學(xué)系的講師晉升副教授，必須在國內(nèi)重要學(xué)術(shù)期刊有研究論文發(fā)表;而副教授晉升教授，則要在Physical Review Letters這樣的國際核心雜志上有研究成果發(fā)表， 而不僅僅是在《物理學(xué)報》（事實上龔昌德1987—1998年還是該刊編委）上發(fā)論文?！盵42]

1993年12月10日南京大學(xué)頒發(fā)《關(guān)于做好教師聘任工作的意見》（南字發(fā)（93）260號文《關(guān)于做好教師聘任工作的意見》），這是目前已知國內(nèi)最早的SCI導(dǎo)向的官方文件。文件要求理科教授聘任必備條件是：在“學(xué)術(shù)榜”刊物上發(fā)表論文5篇以上（國外至少2篇，國內(nèi)核心雜志3篇算1篇），后來，南京大學(xué)又把在SCI、EI索引源刊物上發(fā)表文章作為理科博士學(xué)位的要求。學(xué)校賦予SCI、EI索引源刊物論文極高的權(quán)重，認為其水平與價值甚至要高于《數(shù)學(xué)學(xué)報》《氣象學(xué)報》《地質(zhì)學(xué)報》等國內(nèi)一級刊物，SCI、EI文章的第二或第三作者可計為1篇國內(nèi)核心刊物第一作者（[43]，頁6—7）。

政策導(dǎo)向起著立竿見影的作用，從1992—1999年，南京大學(xué)連續(xù)8年的SCI論文數(shù)排名全國第一，而其在國內(nèi)期刊的文章數(shù)則應(yīng)聲而落，《物理學(xué)報》的數(shù)據(jù)是很好的實例。

從表2和圖1可見，復(fù)旦大學(xué)與中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)1993年前后十年在《物理學(xué)報》的年均發(fā)文量幾乎沒有變化，而南京大學(xué)1993年后十年在《物理學(xué)報》上的發(fā)文量急劇下降，由前十年年均23.7篇，降至后十年的11.8篇，下降了50%，體現(xiàn)了考核指揮棒的作用。與此對應(yīng)的是南京大學(xué)SCI文章的高速增長（表3、圖2）。

1989年，三校SCI論文數(shù)相當(dāng)，起點相同，至1997年9年間南京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、中科大三校SCI論文的年平均增幅分別為18.9%，9.5%，10.9%。南京大學(xué)的增幅約是其他兩所高校的兩倍。上述三所學(xué)校都屬于高校物理學(xué)科的第一梯隊，它們高水平的物理學(xué)研究成果的快速增長，并沒有惠及長期處于中國物理第一刊地位的《物理學(xué)報》的發(fā)展。

《物理學(xué)報》在編委會建設(shè)、營銷宣傳策劃和出版流程建設(shè)等方面盡管也做了很好的工作[43]，稿源也源源不斷，但在SCI大行其道之后，還是感覺到了優(yōu)秀稿源的不足[44]。

南京大學(xué)在SCI論文方面創(chuàng)造的業(yè)績起到了效果明顯的示范作用，在全國高校掀起了SCI論文數(shù)的競賽，帶動了大學(xué)和科研院所文章數(shù)的高速增長。

SCI最早在南京大學(xué)萌芽有其偶然因素，但它被引入中國則是歷史的必然，是科研管理制度變革的需要。在科學(xué)基金項目的評審中成果水平和意義衡量需要一把操作簡便的標(biāo)尺，基金“擇優(yōu)支持”也需要的一個相對公平、容易操作的評價標(biāo)準。歷史地看，SCI在那個特定時期被引入，對提高我國的科研產(chǎn)出，提升我國的科技成果國際影響力，都發(fā)揮了積極的作用。至于SCI后來長期的、廣泛的濫用則是始料不及的。對SCI的過度追逐也是對包括《物理學(xué)報》在內(nèi)的中文科技期刊的直接傷害。

適應(yīng)形勢的變化和交流的需要，物理學(xué)會1984年創(chuàng)辦了英文期刊Chinese Physics Letters（《中國物理快報》），1991年，物理學(xué)會又決定創(chuàng)辦《物理學(xué)報》（海外版）（Acta Physica Sinica），并于1993年正式出刊。距離1933年《中國物理學(xué)報》創(chuàng)刊過了整整一個甲子，學(xué)報由最初的外文出版改為中文，再改為中、英兩種文字、兩個期刊并行，重拾英文出版，是中國學(xué)術(shù)期刊出版在科技、社會、歷史的作用下發(fā)生變化的一個內(nèi)涵豐富的個案。

五? ?“國家科學(xué)”時代及其期刊出版價值觀

新世紀以來，國際局勢風(fēng)云變幻，全球科技競爭和綜合國力競爭空前激烈。2011年美國提出“美國創(chuàng)新戰(zhàn)略”;2013年俄羅斯發(fā)布了《2018年前信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（又稱《路線圖》），同年，德國政府正式推出“工業(yè)4.0”計劃;2014年歐盟啟動“地平線2020”科研計劃;日本則相繼出臺了“e-Japan”“u-Japan”“i-Japan”等戰(zhàn)略。各國政府通過戰(zhàn)略和相應(yīng)的政策手段對科技創(chuàng)新加以引導(dǎo)，不斷完善創(chuàng)新環(huán)境，選擇面向未來的重大科技作為重點領(lǐng)域，通過完善支撐創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件，如培養(yǎng)理工科人才、完善基礎(chǔ)設(shè)施、保護知識產(chǎn)權(quán)、加大對基礎(chǔ)科學(xué)研究的資助力度等，以求占領(lǐng)戰(zhàn)略制高點，取得競爭優(yōu)勢[45]。全球科技合作的圖景越來越明顯地被科技競爭的格局所沖擊。大國之間在信息科技、材料科技、能源科技、生物科技、航天科技、量子科技，以及人工智能等重點領(lǐng)域展開了激烈的競賽，形成科技發(fā)展的強勁的國家主導(dǎo)力量。

適應(yīng)國際競爭的形勢變化，2006年，國務(wù)院發(fā)布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》確立了提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的發(fā)展戰(zhàn)略。當(dāng)前“我國科技創(chuàng)新水平在一些指標(biāo)上已與創(chuàng)新型國家接近或相當(dāng)，例如，發(fā)明專利申請量、科技企業(yè)商標(biāo)申請量、科技論文產(chǎn)出、研發(fā)人員總量位居世界第一，研發(fā)投入、高技術(shù)制造增加值位居世界第二，創(chuàng)新指數(shù)和競爭力排名大幅躍升。但在相關(guān)指標(biāo)方面存在明顯差距，多項綜合創(chuàng)新能力排名世界第20 位左右”（[46]，頁42）。我們科技論文產(chǎn)出世界第一的地位，并不代表我國科技創(chuàng)新能力和科技實力也處于世界領(lǐng)先的位置。近年美國對我國科技企業(yè)發(fā)起的制裁，以及對核心科技產(chǎn)品的斷供威脅更是對我國加強自主創(chuàng)新敲了一記警鐘。另外，發(fā)生戰(zhàn)爭及出現(xiàn)貿(mào)易戰(zhàn)極端情況，國外科技文獻數(shù)據(jù)庫斷供的潛在威脅也需要我們未雨綢繆，有效應(yīng)對。

2012年中國共產(chǎn)黨第十八次全國代表大會明確提出科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。強調(diào)要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。2016年5月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，指出：“創(chuàng)新驅(qū)動是國家命運所系。國家力量的核心支撐是科技創(chuàng)新能力。創(chuàng)新強則國運昌，創(chuàng)新弱則國運殆。我國近代落后挨打的重要原因是與歷次科技革命失之交臂，導(dǎo)致科技弱、國力弱。實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢，必須真正用好科學(xué)技術(shù)這個最高意義上的革命力量和有力杠桿?！?/p>

新世紀以來“國家科學(xué)”模式已經(jīng)呼之欲出，當(dāng)前的國際競爭已經(jīng)深刻地體現(xiàn)在了自主創(chuàng)新能力競爭和“國家科學(xué)”競爭上了。

從下面幾個方面可以看到我國也正逐步形成“國家科學(xué)”模式：

⑴國家戰(zhàn)略越來越深刻地主導(dǎo)科技與社會的發(fā)展，如《創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略》《中國制造2025》等所發(fā)揮的作用;

⑵國家確立的重大科學(xué)問題、重大科技計劃等越來越深刻地影響到科研選題;

⑶資源配置越來越向傾向于國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、國家自然科學(xué)基金重點項目等;

⑷科學(xué)活動的組織方式越來越體現(xiàn)國家力量的介入，如國家創(chuàng)新體系建設(shè)、國家技術(shù)創(chuàng)新中心、國家重點實驗室、中科院率先行動計劃、高?！半p一流”學(xué)科建設(shè)等;

⑸科技獎勵激勵機制越來越體現(xiàn)服務(wù)國家發(fā)展，圍繞國家戰(zhàn)略全局基本原則，如《關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》（2017）的制定，以及科研評價體系改革的高調(diào)布局等等。

“國家科學(xué)”與“人民科學(xué)”在科學(xué)的計劃性、目的性和科學(xué)組織管理方式上有相同之處，都有顯著的計劃導(dǎo)向和集中體制特征，但在目標(biāo)、功能和驅(qū)動力上又有明顯的區(qū)別?！叭嗣窨茖W(xué)”基于國內(nèi)經(jīng)濟建設(shè)和人民生活水平的改善，是一種內(nèi)需驅(qū)動下的自我響應(yīng);而“國家科學(xué)”則是在科技主導(dǎo)社會發(fā)展的歷史階段，國家發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和國際競爭倒逼下的科學(xué)組織管理、科學(xué)供給需求變化和科學(xué)價值觀的調(diào)整，是內(nèi)部張力與外部壓力共同作用的結(jié)果。另外，過去倡導(dǎo)“人民科學(xué)”時，在一定程度上有弱化純理論研究的傾向，而當(dāng)前“國家科學(xué)”戰(zhàn)略則對基礎(chǔ)研究賦予了相當(dāng)?shù)闹匾暋?/p>

如果從“國家科學(xué)”的視角去觀察我國的科研成果評價體系、科技期刊出版活動的組織方式，就可以發(fā)現(xiàn)很明顯的問題。最近30多年，SCI論文數(shù)量在職稱、學(xué)位、評獎、基金項目、課題成果鑒定等方面被賦予了突出權(quán)重，逐漸對我國的科研價值觀造成了很嚴重的扭曲，與此對應(yīng)的是我國科技期刊競爭能力下降、科技出版與科技傳播水平日趨落后的趨勢。中科院前任院長路甬祥曾對我國科技期刊的落后面貌有過這樣的評述：“我國科技期刊不僅面臨著世界科技期刊出版新的發(fā)展動向、新的技術(shù)突破和新的競爭格局帶來的嚴峻挑戰(zhàn)，而且與我國科技創(chuàng)新跨越發(fā)展的需求相比存在較大的差距。從學(xué)術(shù)影響力看，我國科技期刊的整體學(xué)術(shù)水平仍顯偏低，具有國際一流水準的科技期刊數(shù)量很少;從傳播手段看，我國科技期刊利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的水平仍處于起步階段，信息在線發(fā)布、檢索與獲取的能力有待提高;從產(chǎn)業(yè)發(fā)展看，我國科技期刊在國際出版的市場競爭格局中還處于弱勢，尚不具備與國際一流科技期刊抗衡的能力?！盵47]這是一個相當(dāng)客觀的評價。

最近幾年，從中央到科技主管部門，從科技界到出版界都對科技成果評價和中國科技期刊與科技發(fā)展不相適應(yīng)的問題給予了前所未有的關(guān)注，報刊媒體也開展了諸多討論，可以說，已經(jīng)有了不少共識。比如，《中國科學(xué)院院刊》2019年第6期發(fā)布的一項調(diào)查結(jié)果顯示，我國80.49%的科技工作者認為需要改變過分倚重SCI的科技評價導(dǎo)向，而正是由于這種評價導(dǎo)向，81.6%的科技工作者會選擇以英文發(fā)布研究成果[48]。

科研評價體系和科技期刊的問題積重難返，其根本原因是對科研工作的目的性存在認識誤區(qū)，科技政策與“國家科學(xué)”的戰(zhàn)略目標(biāo)不相適應(yīng)，科研工作和科技期刊出版的價值觀沒有根據(jù)科技發(fā)展戰(zhàn)略適時調(diào)整，沒有把科技期刊當(dāng)作科技工作的一個核心部分，沒有把科技期刊當(dāng)作科技創(chuàng)新不可缺少的自主可控的支撐條件，沒有把科技期刊當(dāng)作國家數(shù)字資源安全的核心要素看待[49]。

近年來，鑒于科技期刊在“國家科學(xué)”時代的重要作用，從國家最高領(lǐng)導(dǎo)到相關(guān)各業(yè)務(wù)主體，都在積極采取行動，尋找對策。但由于上述根本問題尚未有效解決，所以，迄今為止，科技期刊的一系列問題，依然處于解決辦法不多、效果不佳的狀態(tài)。

再來看《物理學(xué)報》，在市場經(jīng)濟體制改革以前的很長一段時間，中國物理學(xué)會和物理學(xué)家一直是《物理學(xué)報》的責(zé)任主體，而《物理學(xué)報》又與這兩個責(zé)任主體發(fā)生很強的關(guān)聯(lián)，曾經(jīng)是中國近現(xiàn)代物理學(xué)研究的崛起和發(fā)展的唯一記錄①。改革開放以后，我們用市場化的手段解決了經(jīng)濟發(fā)展的問題，及時采用基金制度解決了基礎(chǔ)科學(xué)的生存問題。學(xué)術(shù)出版的問題則是通過半行政化、半市場化的手段去解決，由此導(dǎo)致學(xué)術(shù)出版的責(zé)任主體長期模糊不清，多個主體并存，目標(biāo)并不一致，責(zé)任也不明晰，難以形成合力。雖然找準科技期刊落后的原因不難，但卻難以下手去解決。事實上科技期刊的落后狀態(tài)已經(jīng)成為創(chuàng)新型國家建設(shè)的一塊很致命的短板。

盡管西方國家在學(xué)術(shù)出版和期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展上有非常成熟的解決方案，但因為國情不同，我們并不能全盤照搬。綜合考慮科技規(guī)律、現(xiàn)實需要和歷史經(jīng)驗，我們認為可以考慮下面解決問題思路。

⑴改變科技期刊與科技工作主體若即若離的狀態(tài)，強化科技期刊與學(xué)會、科研機構(gòu)、科學(xué)家的緊密聯(lián)系和責(zé)任紐帶。強化學(xué)會功能，發(fā)揮學(xué)會在學(xué)科布局、期刊出版規(guī)劃、期刊集群建設(shè)和學(xué)術(shù)成果經(jīng)營等方面的主體作用。中國物理學(xué)會2003年的改革方案中，就已經(jīng)開始了刊群建設(shè)的措施[50]，可以進一步參照美國物理學(xué)會的舉措，把刊群建設(shè)延伸到掛靠單位之外，創(chuàng)造條件建設(shè)中國最強的物理期刊集群。

⑵借鑒科學(xué)基金的成功經(jīng)驗，在現(xiàn)有期刊項目支持的基礎(chǔ)上，設(shè)立國家基金，增設(shè)重大基金項目，通過基金制度解決科技出版碰到的重大發(fā)展難題和重大基金需求，如平臺建設(shè)與維護、資源集聚、數(shù)字工具開發(fā)等。

⑶建立科技期刊與科研工作的強關(guān)聯(lián)，強化科學(xué)家的主體責(zé)任，為科技期刊與科研工作的同步發(fā)展提供體制機制保障。

當(dāng)然，學(xué)術(shù)出版行政化管理方面的優(yōu)化也需要同步開展。

最后需要說明：盡管“國家科學(xué)”的判斷是否準確、“國家科學(xué)”模式是國際競爭的必由之路還是特定國際環(huán)境下的應(yīng)急措施、“國家科學(xué)”模式應(yīng)對國際競爭的效果如何、“國家科學(xué)”模式對科學(xué)技術(shù)本身的發(fā)展的作用如何等問題都需要進一步探討，但在目前環(huán)境下，我國科技期刊的發(fā)展，恐怕只能嘗試國家力量的推動。

致謝? 本文是中國科學(xué)院學(xué)部咨詢項目《中文科技期刊困境與發(fā)展思考及對策建議》（2018-XS01-A-035）研究成果的一部分，項目的主持人是高福院士。感謝課題組成員武文、程維紅、任勝利、劉天星、杜鵬和安瑞，以及《物理學(xué)報》歐陽鐘燦主編、編輯部古麗亞主任在文章撰著過程中的討論和幫助。

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From “Academic Independence” to “National Science”

And the historical observation of the Chinese Physical Society

and Acta Physica Sinica

HU Shenghua

Abstract： The article examines the changes in scientific values of Chinese in the past 100 years， and believes that it goes through four stages： （1） free choice of research topics by scientists to pursue the single goal of “academic independence”; （2） copying the Soviet model and advocating the planning science with the aim of serving the people; （3） Under the driving of the market economy， reforming science and technology system by strengthening science as the role of primary productive forces; （4） “national science” in the context of global scientific and technological competition. Investigating changes in the understanding of scientific values， the article also examines the variation in the purpose of the Chinese Physical Society and the development of Acta Physica Sinica， analyzes the historical reasons for the backwardness of academic journals in China， and proposes countermeasures for improvement.

Keywords： academic independence， peoples science， national science， Chinese Physical Society， Acta Physica Sinica， scientific and technological journal