陳鐵軍 楊帆

摘 ? 要：近年來，我國多所高校率先全面實施了博士研究生的招生“申請-考核”制。隨著申請人數(shù)逐年增多，生源背景多元化、管理者層級復(fù)雜化、人才選拔公平性需求的迫切化、科學(xué)性的數(shù)字化等多方面挑戰(zhàn)對研究生招生信息化提出了更深層次的要求。構(gòu)建數(shù)據(jù)精準(zhǔn)、集成度更高、功能更齊全、靈活而穩(wěn)定、安全而用戶體驗良好的研究生招生信息化系統(tǒng)成為研究生招生工作的重要組成部分，必將在研究生招生工作中發(fā)揮越來越重要的作用。

關(guān)鍵詞：“申請-考核”制;招生;信息化

中圖分類號：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-8454（2019）21-0028-04

一、引言

博士研究生作為創(chuàng)新人才的主體，為國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供了重要的基礎(chǔ)和保障。因此，博士研究生的培養(yǎng)日益成為一種重要的戰(zhàn)略資源，成為推動國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。我國高水平大學(xué)需要選拔與培養(yǎng)更多具有創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的高質(zhì)量博士研究生。

“申請-考核”制是一種對申請者進(jìn)行全面衡量和考查的人才選拔方式，是目前國外世界一流大學(xué)研究生的主要選拔方式。我國長期以來實行“筆試+復(fù)試”的考試招生制度。伴隨著經(jīng)濟(jì)、社會、教育結(jié)構(gòu)的變遷與發(fā)展，學(xué)科人才選拔和生源國際競爭的迫切需求與傳統(tǒng)招生制度的矛盾日益凸顯。為提高研究生選拔質(zhì)量，建立與培養(yǎng)目標(biāo)相適應(yīng)、有利于拔尖創(chuàng)新人才脫穎而出的招生制度，博士研究生考試招生制度亟須改革以適應(yīng)和滿足高層次創(chuàng)新人才選拔的需求[1]。

近年來，我國多所高校率先探索試點，進(jìn)而全面實施了博士研究生招生“申請-考核”制。博士生“申請-考核”制作為我國高等教育改革的重要著力點，為我國高水平的人才選拔增添了新的模式，贏得了社會共識。隨著博士生招生“申請-考核”制在我國高校研究生招生中的推廣，在流程視角下，“申請-審核”制實質(zhì)上已經(jīng)擴展包含了生源視角下的“普通招考”“碩博連讀”“直接攻博”三種招生方式[2];在學(xué)習(xí)方式視角下，擴展包含了“全日制”與“非全日制”;在授予學(xué)位類型視角下，擴展包含了“學(xué)術(shù)學(xué)位”與“專業(yè)學(xué)位”。同時“申請-考核”制在我國部分高校針對某些特殊碩士項目，也已逐步成為主要的招考方式?！吧暾?考核”制以其自身的科學(xué)性已贏得學(xué)術(shù)人才選拔單位的心理認(rèn)可和傾向性選擇，實施“申請-考核”制已成為我國研究生招生制度改革的大勢所趨。恰如文獻(xiàn)[2]中所述：“在全國部分重點高校試點了‘申請-考核制，實踐證明，此種招生方式更有利于增強高校人才選拔自主權(quán)的獲得感，更有利于繼承發(fā)揚‘有教無類教育思想和‘擇優(yōu)錄取基本原則，更有利于踐行‘管辦評分離和‘放管服結(jié)合治理理念?！?/p>

研究生招生信息化是我國研究生招生工作的重要組成部分，貫穿于研究生招生的全過程，深入研究生招生的各個環(huán)節(jié)，為不同群體提供多樣的服務(wù)，對于研究生招生管理與人才選拔具有舉足輕重的作用。研究生招生信息化是提高人才選拔效率、增強人才選拔科學(xué)性、保障人才選拔公平性的重要支撐手段。因此，有必要在《新時期研究生招生信息化的思考》[3]基礎(chǔ)上，以“申請-考核”制的視角，重新審視傳統(tǒng)的“筆試+復(fù)試”研究生招生信息化系統(tǒng)，對研究生招生信息化進(jìn)行再思考，以滿足研究生招生信息化將要面對的人群范圍越來越廣、形式越來越多樣、內(nèi)容越來越豐富、應(yīng)用場景越來越廣泛的深層次需求。

二、“申請-考核”制下新挑戰(zhàn)

1.申請人數(shù)逐年增多，生源背景多元化

傳統(tǒng)的考試招生制度，組織考試包含命題、制卷、考試、閱卷等多個環(huán)節(jié)，風(fēng)險和壓力較大，選拔效果不明顯?？荚囌猩^程中，眾多考生多次往返校園和駐地參加考試，申請者需要付出較多的經(jīng)濟(jì)和時間成本?！吧暾?考核”制提高了人才選拔的科學(xué)性和公平性，可降低或減少國家教育考試風(fēng)險，降低社會成本，也提高了人才選拔的效率。因此，我國多所高校率先探索試點，進(jìn)而全面實施了博士研究生招生的“申請-考核”制。我國的優(yōu)質(zhì)高校吸引了大量以往“不敢考、不想考、不能考”的人來申請，社會逐漸認(rèn)同了“申請-考核”制的招生制度改革，同時也對研究生招生信息化帶來了極大的沖擊。主要表現(xiàn)為：①申請人數(shù)大幅增加。在全國博士研究生招生計劃中，開始“申請-考核”制高校試點的2011年約為6.6萬人，至“申請-考核”制已經(jīng)全面推廣的2018年增長至近9萬人，年增幅約為5%，至2020年極有可能突破10萬人，招生計劃的快速增長，帶來我國博士研究生申請人數(shù)的大幅增長，滿足了提高人才選拔效率的迫切需求。從微觀層面，如圖1所示，Q大學(xué)2015-2018年改革前后普通博士的申請人數(shù)由3600人增加至超過5000人，改革后申請人數(shù)保持相對穩(wěn)定的高位，申請人數(shù)的增加帶來了信息量的幾何級數(shù)增長。②生源背景的多元化。從學(xué)位授予的統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，全國通過普通招考的入讀博士人數(shù)不斷走低，而碩博連讀，直接攻博的學(xué)生比例則有大幅度提高，2008年通過普通招考入學(xué)的博士生學(xué)位授予比例高達(dá)79%，2016年則將至59.4%，而通過碩博連讀、直接攻博入學(xué)博士的學(xué)位授予比例則從2008年9.4%增至2016年32.1%。生源結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性變化，即使在普通招考的生源內(nèi)部，生源組成也更加復(fù)雜，申請人學(xué)術(shù)背景趨向多元化，生源結(jié)構(gòu)高度多元化。同樣以Q大學(xué)為例，如圖2所示，“申請-考核”制，全面實施后，更加有利于吸引海外碩士學(xué)歷的申請人，Q大學(xué)歸國碩士生源占比逐年以0.5%增加，生源組成的復(fù)雜性決定了傳統(tǒng)招生信息庫采集已經(jīng)無法滿足現(xiàn)有的生源報考需要。

2.管理者層級復(fù)雜化，管理權(quán)限漸變化

2018年，隨著全國工程類專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)模式改革方案的落地，與之匹配的我國專業(yè)學(xué)位招考方式也逐步由試點進(jìn)入到大范圍的推廣階段。其中以非全日制的工程博士研究生為例，早期的工程博士以“申請-考核”制招收專業(yè)博士。其中，“申請-考核”制為工程博士研究生招生提供了制度基礎(chǔ)，工程博士研究生招生為“申請-考核”制提供了實踐環(huán)節(jié)，兩者相輔相成，共同成長。實踐證明，“申請-考核”制不僅適用于學(xué)術(shù)型人才的選拔，同時也適用于專業(yè)型人才選拔。“申請-考核”制已成為面向應(yīng)用和實踐的高端專業(yè)人才主要選拔方法。

在專業(yè)學(xué)位領(lǐng)域，更強調(diào)培養(yǎng)的交叉性、貫通性，因此采用項目制組織與實施基本單元的招考方式已日漸成為專業(yè)學(xué)位招生的主要招考方式。因此，在研究生招生信息化的管理視角下，其管理權(quán)限及管理層次復(fù)雜性主要表現(xiàn)如下兩個方面：①在實施過程中，管理者不再是單一的教育部（省教育廳）、高校研招單位、院系三級結(jié)構(gòu)，而是跨學(xué)校、跨院系的項目組形式，即使在院系層級下，也有可能存在多個項目組的管理模式，我們稱之“0.5級”的管理形式，而這種管理形式下，管理權(quán)責(zé)分配、管理實施都將對研究生信息化提出極大挑戰(zhàn)。②對于“申請-考核”制，包含了“個人申請-材料審核-綜合考核-監(jiān)督保障-事故處理”的招生模塊化全流程，在其時間軸方向，管理者趨向多元化、管理權(quán)限趨向漸變化，教育部、招生單位、招生院系、導(dǎo)師、推薦專家、項目組負(fù)責(zé)人、監(jiān)督保障機構(gòu)（紀(jì)委）在整個鏈條中的不同階段、不同實施方案、不同模塊中的管理權(quán)責(zé)也各有不同。那么，如何隨著招生時間軸的推進(jìn)，進(jìn)行管理權(quán)責(zé)與層次的再分配，也給研究生招生信息化帶來了更加復(fù)雜的要求。

3.人才選拔公平性需求的迫切化

以考試分?jǐn)?shù)作為公平判斷的依據(jù)，是目前社會普遍接受的人才選拔方式，而在高層次人才選拔中用“申請-考核”制后，社會對于公平性還有一些疑慮。打消社會對于人才選拔的公平性焦慮情緒，最有效的辦法即為信息公開，那么如何及時、有效、公正、持續(xù)地對社會進(jìn)行“申請-考核”制的由招生簡章及目錄伊始至錄取入學(xué)的全流程信息公開，對于研究生招生信息化提出了更高要求。同時，對于考核全過程的多環(huán)節(jié)、多模塊、多手段的招生信息記錄，保證招生環(huán)節(jié)處處有留痕，也成為研究生招生信息化的努力方向。例如：在高層次人才選拔中，不同學(xué)科對人才具備的能力和素質(zhì)是有一定差異的，甚至一些學(xué)科有特殊的個性要求，而對這些差異性特質(zhì)的考試，統(tǒng)一考試是難以滿足的，如何在“申請-考核”制過程中，即能保證公平性，又能實施特殊性、個性化的考察，也是研究生招生信息化的努力方向。

隨著我國公民對于個人隱私權(quán)意識的增強，同時也為了加強研究生招生工作的規(guī)范性和嚴(yán)肅性，確保研究生招生的公開、公平、公正，需在信息公開的過程中，保證申請人提交的申請材料中，涉及個人隱私、國家保密信息的事項在有限權(quán)責(zé)范圍內(nèi)進(jìn)行陽光評審，這也是研究生招生信息化安全的重要組成部分。

4.人才選拔科學(xué)性的數(shù)字化

博士生招生“申請-考核”制是由申請人提出申請，招生院系組成專家組審查申請材料并進(jìn)行綜合考核后擇優(yōu)錄取?？忌商顖髠€人簡單信息轉(zhuǎn)向申請人向申請院系提供滿足基本要求前提下的個性化、全媒體申請材料。研究生招生信息化的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)也由傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，向結(jié)構(gòu)化與非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)相結(jié)合為主轉(zhuǎn)變，其中非結(jié)構(gòu)化的多媒體申請材料主要格式包括個人照片、各種證書掃描件、PDF格式申請文件、短視頻個人特長展示等個性化信息，從而導(dǎo)致數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)更加復(fù)雜，同時數(shù)據(jù)來源也更加復(fù)雜，不僅來自于申請人、教育部上級部門、招生單位、招生單位其他各部門的相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，同時也將來自于導(dǎo)師、評審專家、第三方評估機構(gòu)等等。另外，根據(jù)教育部相關(guān)文件要求，申請人（考生）各種過程信息資料至少要保存一年，如此大規(guī)模的數(shù)據(jù)存儲、管理也對研究生招生信息化帶來了新的挑戰(zhàn)。

“申請-考核”制是以基層招生單位不斷實踐、總結(jié)、完善的基礎(chǔ)上，形成的一系列政策與措施，它打破了傳統(tǒng)考試制度對學(xué)術(shù)志趣和基本素養(yǎng)等方面素質(zhì)考查不足的桎梏，有利于責(zé)任和權(quán)力的下放，有利于導(dǎo)師作為人才培養(yǎng)的主體進(jìn)行人才選拔?！吧暾?考核”制依靠專家的學(xué)術(shù)判斷能力，發(fā)揮學(xué)科專家的作用，“選什么人、怎么選人”“考什么、怎么考”都由學(xué)科專家決定。因此，人才選拔手段豐富，形式也多種多樣。那么，在研究生招生信息化建設(shè)過程中如何適應(yīng)、面對豐富的人才選拔手段以及形式多樣的考核方式，進(jìn)行科學(xué)、有效的評價是目前需要的主要問題。

研究生招生數(shù)字化信息是提供人才選拔科學(xué)決策的重要依據(jù)，其數(shù)據(jù)挖掘的信息是各研究生招生單位評價生源質(zhì)量的重要指標(biāo)。因此除了提供信息精準(zhǔn)管理和方便快捷的服務(wù)以外，研究生招生信息化還要對數(shù)字化招生信息進(jìn)行深度挖掘，找尋規(guī)律，為各級部門人才選拔提供可靠的科學(xué)決策依據(jù)。在研究生招生信息化中構(gòu)建多維度、模塊化、易實踐的專家預(yù)判系統(tǒng)，科學(xué)、全面、有效地評價學(xué)術(shù)人才，并進(jìn)一步深入分析影響生源質(zhì)量的因素，不斷優(yōu)化和制定更加符合招生單位人才選拔標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)。

三、研究生招生信息化應(yīng)對

1.研究生招生信息化與用戶體驗的深度融合

研究生招生信息化最基礎(chǔ)最重要的作用是確保研究生招生信息的精準(zhǔn)管理，為各類群體提供方便快捷的人性化服務(wù)。尤其是基于互聯(lián)網(wǎng)思維浪潮，在招考方式進(jìn)入“申請-考核”制后，申請人數(shù)逐年增多，生源背景更加多元化，管理者層次更加復(fù)雜背景下，研究生招生信息化的生命活力完全來自于各級用戶體驗度。因此，研究生招生信息化只有與用戶體驗深度融合，保證精準(zhǔn)性與易用性，研究生招生信息化才能發(fā)揮其巨大優(yōu)勢，而這種用戶體驗提升的本質(zhì)則是研究生招生系統(tǒng)信息化的搭建者不能閉門造車，要傾聽各級使用者的多種不同的聲音，把觸角深入到各級用戶之中，從根本上優(yōu)化工作流程，厘清各類角色的需求，提供不同層次、不同類型的服務(wù)。

2.研究生招生信息化與模塊化設(shè)計的深度融合

“選什么人、怎么選人”“考什么、怎么考”都由學(xué)科專家組決定?！吧暾?考核”制的本質(zhì)是學(xué)術(shù)人才選拔的責(zé)任和權(quán)力下放的具體表征，那么不同學(xué)校、不同學(xué)科、不同專業(yè)、不同學(xué)位類型、不同層級管理者的人才選拔手段與形式都不盡相同，豐富的人才選拔手段，形式多樣的考核方式對研究生信息化系統(tǒng)的彈性具有較高需求。另一方面，“申請-考核”制小組成員獨立打分可以打消在高層次人才選拔中用專家判斷作為公平依據(jù)的疑慮，能夠體現(xiàn)以專家組集體判斷來保證人才選拔公平性，并及時、有效、公正、持續(xù)地對社會進(jìn)行信息公開，因此研究生信息化又需具備一定的剛性。如何既能保持“申請-考核”制帶來的研究生信息化靈活性與彈性化，又能保持人才選拔公平性對于研究生信息化的剛性要求，研究生招生信息化與模塊化設(shè)計的深度融合成為必然選擇。每個模塊內(nèi)部涵蓋的招生政策與公平性的設(shè)計機制是研究生招生信息化的骨架。人才選拔單位通過發(fā)布招生簡章，實施細(xì)則預(yù)設(shè)模塊間的邏輯關(guān)系，通過架構(gòu)管理者層級關(guān)系預(yù)設(shè)模塊間的管理界限，從而保證“申請-考核”實施的彈性化，而一旦模塊間的邏輯關(guān)系與管理權(quán)限確定，則模塊間的軟連接又轉(zhuǎn)變?yōu)橛策B接，以保證整個招生的公開、公平、公正。

3.研究生招生信息化與人工智能的深度融合

隨著招生“申請-考核”制的實施?？忌商顖髠€人簡單信息轉(zhuǎn)向申請人向申請院系提供滿足基本要求前提下的個性化、全媒體申請材料。研究生招生信息化的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)也由傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，向結(jié)構(gòu)化與非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)相結(jié)合為主轉(zhuǎn)變，數(shù)據(jù)存儲空間爆發(fā)性增長，同時伴隨著申請人數(shù)的大幅增加，多年累積招生信息的疊加效應(yīng)，研究生招生信息化由此進(jìn)入了大數(shù)據(jù)時代。另一方面，伴隨著我國各級管理部門理念的轉(zhuǎn)變，相對于我國以往各部門都獨立開發(fā)對應(yīng)信息管理系統(tǒng)，缺乏統(tǒng)一維護(hù)，造成各系統(tǒng)之間無法實現(xiàn)信息共享以及有效交流現(xiàn)象。我國各級管理部門正在逐步落實信息一體化建設(shè)，我國高校也正在逐步走出信息孤島困境，這也為研究生招生信息化進(jìn)入大數(shù)據(jù)時代奠定了良好的數(shù)字化基礎(chǔ)。

近年來，隨著數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)日益成熟，將數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)用于研究生招生信息化與高校招生決策系統(tǒng)已成為我國研究生信息化建設(shè)者的共識。其中統(tǒng)計學(xué)、大數(shù)據(jù)和人工智能共同構(gòu)造了數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的三大支柱，基于成熟的統(tǒng)計學(xué)方法與海量大數(shù)據(jù)的前提下，研究生招生信息化與人工智能技術(shù)深度融合成為了必然的因果關(guān)系。隨著人工智能技術(shù)深度融入研究生招生信息化，機器通過學(xué)習(xí)申請者的申請材料，考核過程中的錄音、錄像信息，以及生源個人征信的數(shù)據(jù)挖掘和經(jīng)驗豐富的專家對于申請人的判斷，來構(gòu)建能夠不斷進(jìn)化的專家預(yù)判系統(tǒng)，為專家進(jìn)行人才選拔提供可靠的依據(jù)，科學(xué)、全面、有效地評價學(xué)術(shù)人才。同時通過數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)深度分析影響生源質(zhì)量的因素，不斷優(yōu)化，自我學(xué)習(xí)性地制定更加科學(xué)合理的招生單位人才選拔標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，人工智能未來還牽扯到隱私問題，甚至是涉及保密、法律和倫理的問題，所以必須規(guī)范，僅作為“申請-考核”制專家進(jìn)行人才選拔的輔助工具。

四、結(jié)束語

隨著我國教育教學(xué)改革的不斷深入，“申請-考核”制已逐步成為我國高層次創(chuàng)新人才選拔的主要方式。研究生招生工作方式正發(fā)生著巨大變化，基于新招生模式下衍生出的招生工作，由于得不到研究生信息化的支持，仍由各級用戶手工完成。在數(shù)字化的今天，各級用戶對研究生招生信息化的更新需求日益強烈，研究生招生信息化工作必將在研究生招生工作中發(fā)揮越來越重要的作用。一個數(shù)據(jù)精準(zhǔn)、集成度更高、功能更齊全、靈活而穩(wěn)定、安全而用戶體驗良好的研究生招生信息化系統(tǒng)必將成為研究生招生工作的重要組成部分，以解決招生過程中大量的重復(fù)人力勞動，形成規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、管理化、科學(xué)化的工作流程，同時以各種豐富的統(tǒng)計分析、數(shù)據(jù)挖掘功能為學(xué)校招生管理工作的科學(xué)決策提供有力支持。

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（編輯：王曉明）