向晉孜，劉雨航，王潔，陳超

高校國防科技成果轉(zhuǎn)化的問題與對策

向晉孜1，劉雨航1，王潔2，陳超3

（1.陸軍勤務(wù)學(xué)院，重慶 401331；2.軍事科學(xué)院軍事信息研究中心，北京 100080；3.空軍后勤部，北京 100080）

高校是國防科技創(chuàng)新的前沿陣地，也是推動國防科技成果轉(zhuǎn)化的重要主體。在國家戰(zhàn)略的牽引下，高校利用其自身優(yōu)勢資源開展國防科技成果轉(zhuǎn)化工作，職能定位逐步明確，促轉(zhuǎn)工作取得了一定的成效，但仍存在政策法規(guī)缺失、高質(zhì)量國防科技成果供給不足、專業(yè)化轉(zhuǎn)化人才隊伍缺乏及評價體系尚未建立等問題。針對問題，應(yīng)在政策制度、管理水平、解密機(jī)制、利益分配機(jī)制以及平臺建設(shè)等方面不斷完善，推動高校國防科技成果轉(zhuǎn)化。

高校；國防科技成果；科技成果轉(zhuǎn)化；生產(chǎn)力

黨的十九大報告指出，要加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。國防科技是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，是科技創(chuàng)新最密集、最高端、最活躍的領(lǐng)域，國防科技成果轉(zhuǎn)化對于國防科技創(chuàng)新能力提升、國家軍事戰(zhàn)略實現(xiàn)以及國家綜合實力提升具有重大意義。高校具備豐富的科技資源和科技人才隊伍，是國家科技成果的主要供給者，也是科技成果轉(zhuǎn)化的源泉和基礎(chǔ)。近年來，隨著創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和軍民融合戰(zhàn)略的穩(wěn)步推進(jìn)，越來越多的高等院校利用自身科研特色和資源優(yōu)勢，參與到國防基礎(chǔ)研發(fā)和高新武器裝備技術(shù)的研制中，產(chǎn)生了一大批基礎(chǔ)性前沿性的高精尖國防科技成果，成為推動國防科技創(chuàng)新的中堅力量。然而，由于體制桎梏和國防科技成果的特殊屬性，一大批具有應(yīng)用價值的技術(shù)成果仍停留在實驗室階段，大多都未能及時進(jìn)行后續(xù)試驗和開發(fā)，形成可運(yùn)用推廣于部隊的武器裝備，形成戰(zhàn)斗力；無法將相關(guān)基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)品化，進(jìn)而無法形成現(xiàn)實生產(chǎn)力[1]。因此，亟需對當(dāng)前高校國防科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀進(jìn)行深入分析，找出存在的主要問題并提出針對性的對策建議，從而推動高校積極參與國防科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展。

1 高校國防科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

1.1 頂層設(shè)計逐步完善

2007年新修訂并頒布的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中規(guī)定，“國家加強(qiáng)軍用與民用科學(xué)技術(shù)計劃的銜接與協(xié)調(diào)，促進(jìn)軍用與民用科學(xué)技術(shù)資源、技術(shù)開發(fā)需求的互通交流和技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移，發(fā)展軍民兩用技術(shù)，”這是中國首次從法律的高度提出了要促進(jìn)國防科技向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化。近年來，軍民融合戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略以及改革強(qiáng)軍戰(zhàn)略進(jìn)一步深化，國家針對國防科技成果轉(zhuǎn)化問題，不斷強(qiáng)化戰(zhàn)略牽引和政策導(dǎo)向，頂層架構(gòu)已經(jīng)初步搭建。2010年，國防科工委頒布的《國防科學(xué)技術(shù)獎勵辦法》中規(guī)定要獎勵“在軍民結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的型號工程及技術(shù)、產(chǎn)品開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化中取得的科技成果”的單位和個人。2015年出臺的新《中華人民共和國科技成果轉(zhuǎn)化法》中也明確提出了：“推動軍用、民用技術(shù)相互轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化。”《“十三五”科技軍民融合發(fā)展專項規(guī)劃》中，明確了高等院校開展前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)研發(fā)，參與國防科技成果轉(zhuǎn)化，完善科技成果轉(zhuǎn)化工作機(jī)制，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化工作流程，健全科技成果轉(zhuǎn)化制度。2017年，軍委裝備發(fā)展部國防知識產(chǎn)權(quán)局解密3 000余項國防專利，2018年解密4 000余項國防專利，并在全國15個省市開展知識產(chǎn)權(quán)軍民融合試點工作，有力促進(jìn)了國防科技服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)，為高校參與國防科技成果研發(fā)與轉(zhuǎn)化提供了堅實的基礎(chǔ)。

1.2 優(yōu)勢資源逐步顯現(xiàn)

高校是參與國防科技創(chuàng)新的主力軍之一，也是國防科技創(chuàng)新的起點所在，主要承擔(dān)著國防基礎(chǔ)研發(fā)和技術(shù)攻關(guān)的重任。2017年中國高校數(shù)達(dá)到2 631所，擁有研發(fā)機(jī)構(gòu)14 971個，科研人員數(shù)量達(dá)到了914 000人，投入研發(fā)資金1 266億元。由此可見，中國高等院校擁有大量的頂尖研究團(tuán)隊和人才可服務(wù)于國防建設(shè)，這里面不僅包含院士、國家千人、萬人、長江學(xué)者等，還包括大量海外留學(xué)歸來的優(yōu)秀人才。高校承擔(dān)著多層次的科研任務(wù)和課題研究，擁有豐富的科研經(jīng)驗，科研水平較高。同時，高等院校具備優(yōu)質(zhì)的科研平臺，擁有眾多國家級省級重點實驗室和實驗基地，有利于依托相關(guān)平臺，發(fā)揮各高校優(yōu)勢學(xué)科示范帶頭引領(lǐng)作用，與軍工企業(yè)或民口企業(yè)聯(lián)合開展核心技術(shù)開發(fā)，為促進(jìn)國防科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供有力支撐。

1.3 職能定位逐步明確

國防科技成果首先運(yùn)用于軍事領(lǐng)域，因此，以往大部分國防科研任務(wù)集中于軍工科研院所和軍隊院校，但隨著國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與軍民融合戰(zhàn)略的推進(jìn)，地方高等院校逐步參與到國防科技創(chuàng)新中來。近年來，普通高等院校利用自身優(yōu)勢資源，把準(zhǔn)自身職能定位，國防科技成果產(chǎn)出豐碩，主要從事國防基礎(chǔ)研發(fā)、人才培養(yǎng)以及專利申請等活動，為國防科技創(chuàng)新注入了新的活力。通過參與國防科技研發(fā)，將產(chǎn)生各項基礎(chǔ)性研究成果進(jìn)行專利申請和進(jìn)一步開發(fā)，或與企業(yè)合作進(jìn)行后續(xù)試驗生產(chǎn)，實現(xiàn)成果產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，并獲得相關(guān)收益。相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，僅2018年大專院校及科研單位國防專利有效數(shù)就達(dá)到了32 739件，占總數(shù)的80%，在國防科技創(chuàng)新中占據(jù)著重要地位。因此，高校參與國防科技成果轉(zhuǎn)化，不僅能夠滿足國家安全需要和國防科技工業(yè)發(fā)展，還有利于推動國防科技與市場經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，促進(jìn)國家整體科技水平的提升。

2 高校國防科技成果轉(zhuǎn)化存在的主要問題

2.1 國防科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)缺失

國防科技成果的形成本身具有一定的計劃性，大多面向軍事需求，需要國家政策法規(guī)發(fā)揮引領(lǐng)作用，引導(dǎo)高校參與到國防科技成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化中來?，F(xiàn)有的國防科技成果轉(zhuǎn)化缺乏權(quán)威的法律法規(guī)，最近的一項專門的條令《國防專利條例》是在2004-11-01施行的，距現(xiàn)在的時間較遠(yuǎn)且部分條款已經(jīng)不適用于當(dāng)前的戰(zhàn)略環(huán)境，且條例中沒有專門對高校這一科技創(chuàng)新前沿主體作出具體論述。此外，除了國家頂層法律規(guī)定缺失外，地方政府和軍隊主管部門也沒有出臺相應(yīng)配套政策來指導(dǎo)高校參與國防科技成果轉(zhuǎn)化。當(dāng)前針對國防科技成果轉(zhuǎn)化的政策零散存在于軍地關(guān)于軍民融合和科技創(chuàng)新的文件中，且大部分是一些原則性和指導(dǎo)性的條款，而對于高校參與國防科技成果轉(zhuǎn)化缺乏具體可操作的系統(tǒng)性規(guī)定，尤其是在權(quán)益分配、轉(zhuǎn)化資金支持以及績效考評等方面，法規(guī)政策支撐不足，導(dǎo)致高校內(nèi)部參與國防科技成果轉(zhuǎn)化積極性不高，成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用不足。

2.2 高質(zhì)量國防科技成果供給不足

普通高校雖然作為科研高地，擁有豐富的師資隊伍和科研條件，產(chǎn)出了較多的科技成果，但在國防科技領(lǐng)域的研究，科研、生產(chǎn)和部隊體系分割相互獨立的情況仍然存在，致使高校科研人員遠(yuǎn)離軍事作戰(zhàn)一線，遠(yuǎn)離國防技術(shù)需求市場，既不能及時了解當(dāng)前軍事戰(zhàn)爭發(fā)展動態(tài)前沿，也無法及時掌握部隊的現(xiàn)實需要，因此，在申報立項時更多地偏向于理論性研究，導(dǎo)致產(chǎn)出應(yīng)用技術(shù)成果的成熟度不高，許多科研成果本身缺乏應(yīng)用前景。此外，大學(xué)本身并不具備工業(yè)生產(chǎn)和制造能力，也不具備市場營銷能力，高?？蒲腥藛T對于成果更多的考慮是如何結(jié)題完成相應(yīng)任務(wù)，這就導(dǎo)致很多國防科研項目沒有完全實現(xiàn)既定目標(biāo)就結(jié)題驗收，而國防科研項目主要來自于軍隊計劃部門的資金支持，資助項目更多是部隊急需或需要技術(shù)攻關(guān)的專用性項目，軍事專用性較強(qiáng)，可能導(dǎo)致高校人員參與成果轉(zhuǎn)化難度較大，具有實踐應(yīng)用價值可推廣可復(fù)制的成果較少，阻礙了國防科技成果商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。

2.3 國防科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)化人才隊伍缺乏

從目前來看，高?？蒲袌F(tuán)隊參與國防科技成果研發(fā)的數(shù)量已經(jīng)越來越多，但國防科技成果轉(zhuǎn)化的熱度并不高。除了國防科技成果本身的特殊屬性導(dǎo)致促轉(zhuǎn)困難以外，缺乏專業(yè)化的轉(zhuǎn)化人才隊伍是主要因素。除了高校自身的科研人員缺乏轉(zhuǎn)化能力以外，地方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)國防科技成果轉(zhuǎn)化人才也十分缺乏。這是由于推動國防科技成果轉(zhuǎn)化，不僅需要具備軍事戰(zhàn)略思維能力，還要具備商業(yè)頭腦和市場眼光；不僅需要與部隊對接武器裝備需求，還要及時向研發(fā)單位反饋市場情況，以期能夠研發(fā)出兼具軍事價值與商業(yè)價值，能夠滿足軍事需求和市場需求的復(fù)合產(chǎn)品。相關(guān)人才既要懂得國防科技成果轉(zhuǎn)化的具體流程，還要具備軍事、法律、財務(wù)以及市場方面的知識，及時發(fā)掘出具有應(yīng)用前景的成果進(jìn)行推廣，并與企業(yè)進(jìn)行對接，迅速形成產(chǎn)品占據(jù)市場?，F(xiàn)階段，相關(guān)人才的缺失導(dǎo)致了軍地產(chǎn)學(xué)研多方信息嚴(yán)重不對稱、供需對接不暢等問題的存在。

2.4 國防科技成果評價體系尚需改進(jìn)

國防科技成果作為高?？萍汲晒囊徊糠?，理應(yīng)納入整體評價體系中，而國防科技成果大多是為滿足軍事需求計劃，高?？萍脊芾聿块T并未將研究人員參與國防科技轉(zhuǎn)化情況納入科技成果考核評價體系中，這就導(dǎo)致大部分人關(guān)注的是產(chǎn)出的理論成果數(shù)量，比如高影響因子論文發(fā)表量、重大課題結(jié)題情況、高級別獎項數(shù)量以及專利申請數(shù)目，使得研究人員在成果產(chǎn)生后并無轉(zhuǎn)化動力，出現(xiàn)了“重理論成果、輕轉(zhuǎn)化應(yīng)用”的情況。此外，在高校職稱評審、職位晉升和重大項目申請時，很少將國防科技成果轉(zhuǎn)化作為考評的一部分，忽視了大學(xué)科研工作的綜合效益，這也一定程度上導(dǎo)致了研發(fā)主體單位轉(zhuǎn)化成果的積極性不高，大量國防科技成果“沉睡”。

3 推動高校國防科技成果轉(zhuǎn)化的對策建議

3.1 完善高校國防科技成果轉(zhuǎn)化的制度環(huán)境

《中華人民共和國科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂實施以來，國家科技成果轉(zhuǎn)化的體系已經(jīng)基本形成，各單位也根據(jù)自身的實際情況形成了各自的科技成果轉(zhuǎn)化工作框架，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善國防科技成果轉(zhuǎn)化頂層法制建設(shè)，修訂《國防法》以及《國防專利條例》，出臺高校國防科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)，形成良好的制度環(huán)境；強(qiáng)化政府在成果轉(zhuǎn)化投融資、稅收減免、定密解密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的引導(dǎo)和支持作用，為推動高校國防科技成果轉(zhuǎn)化營造良好的政策環(huán)境；協(xié)調(diào)銜接國家科技報告和國防科技報告制度，設(shè)置科學(xué)、合理的報告流程和規(guī)范，形成常態(tài)化國防科技成果報告制度。高校也應(yīng)根據(jù)自身優(yōu)勢學(xué)科和參與國防科技成果轉(zhuǎn)化實際情況，建立一系列配套的科技成果轉(zhuǎn)化制度，對國防科技成果轉(zhuǎn)化模式、獎勵、權(quán)益歸屬、考核評價等方面進(jìn)行明確規(guī)定，鼓勵各類優(yōu)秀人才參與國防科技創(chuàng)新，促使內(nèi)部研究人員逐步重視成果轉(zhuǎn)化工作。

3.2 提升高校國防科技成果管理水平

目前，國防科技成果已基本形成軍委科技管理部門統(tǒng)籌、各級部門設(shè)專門機(jī)構(gòu)、第三方機(jī)構(gòu)參與服務(wù)的管理體系。國防科技成果要想順利轉(zhuǎn)化，參與國防研發(fā)的高校應(yīng)設(shè)立獨立的科技成果管理部門，對本單位的國防科技成果管理工作全面負(fù)責(zé)，并領(lǐng)導(dǎo)國防科技成果轉(zhuǎn)化工作。實際工作開展時，高?？萍脊芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)把準(zhǔn)自身定位，建立健全轉(zhuǎn)化管理工作機(jī)制，立足自身優(yōu)勢學(xué)科，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢，強(qiáng)化績效管理理念。管理部門不僅要保證高質(zhì)量國防科技成果的供給，還要在經(jīng)費(fèi)支出、項目審批備案、成果申報、成果分類等多個方面發(fā)揮關(guān)鍵性指導(dǎo)作用。在高?？萍汲晒芾聿块T下設(shè)專門的國防科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)辦公室，制訂高校國防科技成果工作計劃與行動方案，指定相關(guān)人員專門國防科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)工作，積極與政府部門、軍隊部門、軍工企業(yè)和民營企業(yè)等協(xié)調(diào)對接，破除軍地成果轉(zhuǎn)化壁壘，加強(qiáng)軍地各方信息交流。

3.3 建立合理的國防科技成果解密機(jī)制

定密解密問題是國防科技成果區(qū)別于一般科技成果的特殊性所在，也是能否順利實施轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵性所在。中國的國防科技成果存在著定密從嚴(yán)、解密從延的情況，相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，中國目前解密的國防科技成果數(shù)量只占定密總數(shù)的0.3%，還有大量的國防科技成果由于保密原因未能公開。因此，在保證國家安全利益的前提下，需要完善國防科技成果信息發(fā)布制度，形成定期的脫密解密機(jī)制，在現(xiàn)有的年度解密制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大解密范圍。國家政府部門應(yīng)當(dāng)制訂完善具體的國防知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，進(jìn)一步規(guī)范解密標(biāo)準(zhǔn)，為高校國防科技成果轉(zhuǎn)化提供重要依據(jù)[2]。高校主管部門應(yīng)對自身國防科技成果形成專門的動態(tài)評估機(jī)制，及時跟蹤審核成果密級，對于具備應(yīng)用前景和產(chǎn)業(yè)化價值的國防科技成果，要鼓勵參研單位和人員主動積極促轉(zhuǎn)，同時將解密不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險納入獎懲機(jī)制中，保護(hù)參與轉(zhuǎn)化主體的權(quán)益。

3.4 明確國防科技成果權(quán)屬與利益分配機(jī)制

《國防法》第37條規(guī)定：用于國防目的的技術(shù)成果等屬于國防資產(chǎn)，歸國家所有，這就表明國防科技成果通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利申請，所有權(quán)歸國家。而在實施轉(zhuǎn)化過程中，應(yīng)當(dāng)考慮實際情況，對于軍事專用性強(qiáng)密級較高的成果和專利，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保護(hù)；對于軍民通用性強(qiáng)的高校自主研究成果，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)放寬權(quán)限，讓其享有成果的處置權(quán)，對于委托研制的成果權(quán)益應(yīng)當(dāng)由受托方享有[3-4]。在國防科技成果確定可實施轉(zhuǎn)化后，形成產(chǎn)品投入市場后，必將獲得收益，就要求各主體完善收益分配機(jī)制。相關(guān)法規(guī)沒有具體指出在國防科技成果以知識產(chǎn)權(quán)的形式獲得保護(hù)后，國防科技成果轉(zhuǎn)化實施所取得的收益如何分配。因此，應(yīng)當(dāng)鼓勵高校國防科技成果等在不影響國家安全利益和國防利益的前提下，通過技術(shù)的二次開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等途徑進(jìn)行轉(zhuǎn)化應(yīng)用，從知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用以及經(jīng)營中獲取合理收益，并按照轉(zhuǎn)化出資比例提取轉(zhuǎn)化成果收益，充分調(diào)動創(chuàng)新主體的積極性。

3.5 搭建產(chǎn)學(xué)研合作國防科技成果轉(zhuǎn)化平臺

國防科技成果解密后，應(yīng)盡可能地擴(kuò)大信息傳播面，真正建立起國防科技成果供需信息紐帶，促進(jìn)國防科技成果快速形成產(chǎn)品，服務(wù)于企業(yè)生產(chǎn)和市場開發(fā)。應(yīng)充分利用目前“全軍武器裝備采購信息網(wǎng)”需求對接平臺優(yōu)勢，在該平臺基礎(chǔ)上進(jìn)一步拓展國防科技成果信息服務(wù)，通過校企聯(lián)合、搭建平臺，實現(xiàn)利益共享、風(fēng)險共擔(dān)。高?？梢蚤_設(shè)專門的科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)課程，依托平臺培養(yǎng)專業(yè)化服務(wù)人才，促使產(chǎn)學(xué)研各方交流合作、協(xié)同創(chuàng)新；同時應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變封閉自我搞研究的思想觀念，重視高校間、校企之間長期交流合作，充分發(fā)揮高校的人才、知識優(yōu)勢與企業(yè)的市場優(yōu)勢，進(jìn)一步開放大型實驗室、共享大型科研儀器設(shè)備；允許和鼓勵優(yōu)秀科技研發(fā)人員在高校和企業(yè)之間進(jìn)行崗位輪換與交流，建立軍地校企人才對接溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，并保障其在崗位流動期間的職務(wù)晉升、職稱評定及相應(yīng)福利待遇，對于積極促進(jìn)重大成果轉(zhuǎn)化的人員進(jìn)行表彰獎勵，實現(xiàn)資源優(yōu)勢共用共享。

［1］尹巖青，李杏軍.國防科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀與問題研究［J］.科學(xué)管理研究，2017（5）：26-29.

［2］張棟華，李巖，于曉.國防科研保密歸口管理工作探析［J］.中國高?？萍?，2018（5）：28-29.

［3］易濤.軍民融合背景下構(gòu)建國防專利處置權(quán)之探討［J］.法學(xué)論壇，2019，34（1）：130-135.

［4］黃應(yīng)軍，宋浩.軍民融合背景下國防專利轉(zhuǎn)化的思考［J］.中國高校科技，2019（3）：88-90.

G644

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.16.006

2095－6835（2019）16－0017－03

向晉孜（1996—），男，碩士研究生，研究方向為國防經(jīng)濟(jì)。劉雨航（1995—），男，碩士研究生，研究方向為軍事財政學(xué)。王潔（1982—），女，本科，中級會計師，從事會計工作。陳超（1979—），女，研究生，中級會計師，從事會計工作。

〔編輯：張思楠〕