王天翔 王娟

摘要：企業(yè)家精神在企業(yè)內(nèi)部與外部市場都至關(guān)重要，是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素之一。在市場體制較為發(fā)達的西方國家，自20世紀70年代經(jīng)濟增長的范式從管理型經(jīng)濟向創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟轉(zhuǎn)變時，其研究就日益受到人們重視。學者先從宏觀影響切入，隨后，新凱恩斯主義者將微觀經(jīng)濟引入。因此，進行企業(yè)家精神的概念界定和研究脈絡(luò)梳理、回顧包括個人層面、組織層面與社會層面的企業(yè)家精神對經(jīng)濟發(fā)展的微觀和宏觀作用機制未來研究方向是十分必要的。

關(guān)鍵詞：企業(yè)家精神;創(chuàng)新;機會識別;冒險;研究脈絡(luò);影響機制

企業(yè)家精神是市場經(jīng)濟增長的重要因素之一，隨著研究推進和人才的涌現(xiàn)，企業(yè)家的地位日漸凸顯。正如斯圖亞特·霍爾和艾倫·奧謝對另一個當代結(jié)構(gòu)的常識重要性的描述：企業(yè)家是一個普遍化的公民范例，他并不只是一個僥幸的成功實踐。

鑒于企業(yè)家精神在理論與實際的無可替代的作用與不可忽視的影響，我們將對已有的相關(guān)理論進行系統(tǒng)地梳理，以促進該領(lǐng)域的研究，并為企業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟增長的實踐提供相對應(yīng)的理論支持。本文首先進行了企業(yè)家精神概念的界定和其研究脈絡(luò)的梳理，接下來回顧了企業(yè)家精神對市場的影響及其作用機制研究，最后分析了現(xiàn)有研究的不足并對未來的研究方向作出相關(guān)闡述。

一、企業(yè)家精神概念界定和研究脈絡(luò)

（一）企業(yè)家精神概念界定

19世紀70年代至今，學者們的研究就未曾間斷，但企業(yè)家精神的定義仍很難有一個統(tǒng)一界定。經(jīng)濟學理論中有三大學派對此有較權(quán)威的觀點：德國學派重視創(chuàng)新精神，奧地利學派認為應(yīng)重視企業(yè)家識別市場機會的水平，芝加哥學派更加強調(diào)風險與應(yīng)急處理。我國發(fā)布于2017年的《關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》明確表示敬業(yè)、創(chuàng)新、風險和擔當是企業(yè)家精神中的四大要素。

（二）企業(yè)家精神研究的歷史脈絡(luò)

進入21世紀，創(chuàng)業(yè)對于社會經(jīng)濟發(fā)展的作用變得日趨重要，世界經(jīng)濟由“管理型經(jīng)濟”向“創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟”轉(zhuǎn)變，GDP增長也越來越向新創(chuàng)企業(yè)靠攏。企業(yè)家精神是促使著人們創(chuàng)業(yè)的主要驅(qū)動力，而企業(yè)家精神的研究路徑也由個人層面不斷拓展到組織層面、社會層面，一直到現(xiàn)在的多維復合層面。

個體層面研究始于企業(yè)家精神的三大要素的歸納。Lumpkinand Dess（1996）評估時從風險承受、積極競爭、創(chuàng)新、預警、自制五方面能力著手評估。組織層面的企業(yè)家精神重點在于對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展研究和開發(fā)而言企業(yè)家精神的貢獻和作用，集中于研究企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)業(yè)以及二次創(chuàng)業(yè)。Thornberry（2003）把它在組織層面上的表現(xiàn)歸總為為四個類型：促進內(nèi)企業(yè)家精神、公司的創(chuàng)立、變革或轉(zhuǎn)型和關(guān)于產(chǎn)業(yè)競爭環(huán)境的轉(zhuǎn)變。

二、企業(yè)家精神對企業(yè)的影響研究

本部分將依次探討個人、組織以及社會三種層面的企業(yè)家精神對企業(yè)績效產(chǎn)生與社會經(jīng)濟增長的不同影響。

（一）個人企業(yè)家精神

在企業(yè)家精神的微觀研究領(lǐng)域中，心理學與管理學相聯(lián)系，具體來說，這一層面的企業(yè)家精神指的是以創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)為主的一系列個人行為傾向、特質(zhì)。個人層面研究主要基于TMT理論、認知理論等強調(diào)企業(yè)高層管理者特質(zhì)。

當企業(yè)家精神描述企業(yè)家個人行為時，它就與企業(yè)成長相聯(lián)系起來，進而通過每個企業(yè)的成長影響經(jīng)濟達到宏觀作用。因此，企業(yè)成長是企業(yè)家精神作用于經(jīng)濟增長的微觀機理。

1. 創(chuàng)新

創(chuàng)新是對已有各種生產(chǎn)要素重新排列組合，有助于提高產(chǎn)品產(chǎn)出及產(chǎn)品質(zhì)量或降低生產(chǎn)及交易成本以此促進企業(yè)成長。企業(yè)家精神在知識創(chuàng)新方面也發(fā)揮著重要作用。它不僅能夠有利于知識擴散，也能夠促進本地區(qū)經(jīng)濟績效的快速提升。經(jīng)過SEM模型的分析，基于知識擴散的企業(yè)家活動通常會受到地方知識創(chuàng)新的影響，同時也會對區(qū)域經(jīng)濟績效產(chǎn)生較大影響。

2. 機會識別

機會主要由發(fā)展性機會和警覺性機會構(gòu)成，而機會識別則需要將前者基于現(xiàn)有商業(yè)機會拓展以及將后者基于偶然機會捕捉進行識別。其中警覺識別要求企業(yè)家善于捕捉機會，它主要體現(xiàn)于現(xiàn)有商業(yè)機會的市場和業(yè)務(wù)的拓展。絕大多數(shù)市場上信息其實是不對稱的，而機會識別的本質(zhì)就是對之前未被察覺到的機會的敏感性。

3. 冒險

冒險精神是與企業(yè)家所愿意承擔的風險相掛鉤的?？莆暮退估脑谘芯科髽I(yè)家精神時構(gòu)建了企業(yè)家精神概念模型用于分析企業(yè)家行為，通過企業(yè)家態(tài)勢來分析企業(yè)家精神。從分析結(jié)果來看，企業(yè)家面臨不確定性風險時愿意承擔這種不確定性風險的意愿就稱為冒險精神。

在動態(tài)市場中，企業(yè)家通常會存在某種不確定的狀態(tài)，這種不確定，要求企業(yè)家必須隨時更新自己的決策。它往往是一把“雙刃劍”。其實企業(yè)家精神中，創(chuàng)新和風險是相伴隨行的，如果只談創(chuàng)新卻無絲毫風險往往達不到目的，此也非企業(yè)家而僅是一般管理者。

（二）組織企業(yè)家精神

組織層面的一般公認由Miller所提出的概念，他認為企業(yè)家精神不僅可以指企業(yè)家的個性特征，也可指主要體現(xiàn)在公司的整體創(chuàng)新和風險行為的企業(yè)行為特征，其主要體現(xiàn)在對企業(yè)核心競爭力的提升與企業(yè)文化的塑造兩方面。

1. 企業(yè)家精神在企業(yè)中的重要作用

核心競爭力代表著企業(yè)無法被競爭對手模仿和替代的能力，是企業(yè)能夠在市場中獲得生存與發(fā)展空間的前提，也是企業(yè)能夠向前和向后拓展的重要支撐。企業(yè)家精神從一定層面上講也屬于企業(yè)的核心競爭力，它能夠促進企業(yè)的發(fā)展，為企業(yè)帶來較高的經(jīng)濟效益。

企業(yè)家精神通常能夠維持一家企業(yè)的核心競爭力，同時還能夠找到行之有效的方式提高企業(yè)核心競爭力，做到各項資源的合理配置，并制定科學健全的管理機制。企業(yè)的核心競爭力來源于企業(yè)家精神，它等同于企業(yè)的資本要素或土地要素，只有當這些要素真正地掌握在企業(yè)家手中時，企業(yè)才能夠適應(yīng)競爭環(huán)境，并真正能夠獲得發(fā)展。

2. 企業(yè)家精神對企業(yè)文化的影響

現(xiàn)代企業(yè)要想在日益激烈的市場競爭中求得生存與發(fā)展的空間，就必須獲得正確的企業(yè)價值觀，這里的企業(yè)價值觀就是企業(yè)文化。企業(yè)文化是企業(yè)全體員工共同努力的結(jié)果，而企業(yè)家精神在其中起著決定性的作用。企業(yè)家在企業(yè)文化建設(shè)中擔任著無可替代的多重身份角色：總結(jié)者、倡導者、實行者以及創(chuàng)造者。

企業(yè)家通常在企業(yè)發(fā)展早期擁有較強的創(chuàng)新意識，要想形成優(yōu)秀的企業(yè)文化，要求企業(yè)家必須擁有優(yōu)秀的個人能力以及頑強的個人意志。

而隨著企業(yè)文化的不斷發(fā)展，企業(yè)還必須不斷創(chuàng)新企業(yè)文化，實現(xiàn)企業(yè)各項制度和管理理念的改革，這就要求企業(yè)必須有遠見和戰(zhàn)略目光，并能夠引導著員工，打破現(xiàn)有的文化慣性，實現(xiàn)企業(yè)的跨越式發(fā)展。

此后，企業(yè)家精神了決定企業(yè)文化反思時期，企業(yè)文化未來所展現(xiàn)的面貌通常也會受到企業(yè)家精神的影響。企業(yè)家在管理企業(yè)過程中，也會對現(xiàn)有的企業(yè)文化進行反思如何奠定市場核心競爭力。在此過程中，企業(yè)家就會實現(xiàn)企業(yè)文化的創(chuàng)新與發(fā)展，使得企業(yè)能夠構(gòu)建一個完善的企業(yè)文化。

最后，當企業(yè)的企業(yè)文化發(fā)展之穩(wěn)定期時，企業(yè)家就需要從當前時代的發(fā)展出發(fā)探索符合企業(yè)未來發(fā)展的企業(yè)價值觀，該企業(yè)價值觀將有利于企業(yè)文化的創(chuàng)新與完善。

（三）社會企業(yè)家精神

該層次的企業(yè)家精神載體是國家與社會公共組織，研究主要集中于社會文化特質(zhì)、宏觀的創(chuàng)新機制與國家社會間的互動環(huán)境。社會企業(yè)家精神通常會體現(xiàn)在以下情況：企業(yè)家為實現(xiàn)社會價值而采取某種顯著的手段;在創(chuàng)造和分配社會價值時企業(yè)家的創(chuàng)新性;企業(yè)家能找到一種行之有效的方式創(chuàng)造社會價值;企業(yè)家愿意冒著高風險分配社會價值;企業(yè)家能夠領(lǐng)先于其他人獲得稀缺資源。其中第一點是上述五大特性中最顯著的一個，它將其他企業(yè)家精神和社會企業(yè)家精神有效區(qū)分開：只有能夠在社會中以某種手段倡導社會價值的人才能夠被稱為社會企業(yè)家。

據(jù)相關(guān)研究結(jié)論顯示，只有實現(xiàn)各項資源的合理整合，才能夠有效強化社會企業(yè)家的創(chuàng)新意識和競爭力。

三、企業(yè)家精神對經(jīng)濟增長的影響機制

在新時期形勢下，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要求我們從傳統(tǒng)要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。在此過程中，改革也受到企業(yè)家精神的影響，企業(yè)家精神的驅(qū)動作用分別以直接形式和間接形式進行作用，它們分別代表了創(chuàng)新驅(qū)動和效率改善。

（一）創(chuàng)新驅(qū)動（直接）

企業(yè)家精神是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要驅(qū)動力且企業(yè)家并不僅是企業(yè)的管理者和決策者，同時也是企業(yè)各項決策的創(chuàng)新者，擁有極強的創(chuàng)新力量。產(chǎn)品創(chuàng)新是展現(xiàn)企業(yè)家精神的主要載體，企業(yè)家通常能夠以獨特的方式在市場中引入新產(chǎn)品為促進實體經(jīng)濟的發(fā)展作出貢獻。我國正進入了多項技術(shù)和產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的產(chǎn)業(yè)革命時期，只有實現(xiàn)技術(shù)的變革，才能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。

我國部分產(chǎn)業(yè)已經(jīng)進入產(chǎn)能過剩的時代，這就要求我國必須盡快調(diào)整現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，習近平總書記提出的“一帶一路”戰(zhàn)略成為調(diào)整現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要政策。原先按部就班的市場發(fā)展形勢已經(jīng)不適用于現(xiàn)有的市場，阿里巴巴、騰訊等企業(yè)也開始制定顛覆式的創(chuàng)新發(fā)展模式，這些發(fā)展模式也獲得了極為顯著的效果。

（二）效率改善（被動）

企業(yè)家精神還能夠調(diào)整企業(yè)的組織管理機制，達到有效提高企業(yè)產(chǎn)出效率和交易效率的目的。一方面，企業(yè)家精神可以在產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)過程中嵌入企業(yè)的新技術(shù)，也能夠在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中找到新的原材料來源，并將此作為促進企業(yè)發(fā)展的機會。另一方面，企業(yè)家可以通過技術(shù)創(chuàng)新不斷提高企業(yè)的產(chǎn)出效率。

企業(yè)家精神不僅能夠在當期可見產(chǎn)出，同時也能夠推進企業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展。在瞬息萬變的信息行業(yè)中，微軟公司正是因為擁有具有創(chuàng)新一時的企業(yè)家精神，才能夠在信息行業(yè)內(nèi)長盛不衰。

四、現(xiàn)有研究評析與未來研究展望

關(guān)于企業(yè)家精神的研究，現(xiàn)有的成果有集中于對已有內(nèi)容深化理解的趨勢且多較為常規(guī)，主要包括企業(yè)家精神的影響因素、主要內(nèi)容、培養(yǎng)機制。因此，該領(lǐng)域尚有較大探索空間，目前在研究企業(yè)家精神方面還有諸多問題并未得到解決。

（一）研究范圍擴大化

研究企業(yè)家精神時，主要研究對象往往傾向于研究某個單一的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)。較小的研究范圍會導致結(jié)果缺少代表性、典型性和廣泛性。另外，部分研究習慣將企業(yè)家設(shè)定為一個群體并且不在群體內(nèi)進行細分以及構(gòu)成分析?，F(xiàn)實情況中，企業(yè)家是不能夠一概而論的。

未來還應(yīng)當進一步擴大企業(yè)家精神的研究樣本量，拓展企業(yè)家精神的研究范圍，以更加完整的市場類型來完善關(guān)于企業(yè)家精神的研究結(jié)論。同時應(yīng)該將企業(yè)家進行內(nèi)部細分。

（二）研究主題多元化

縱觀現(xiàn)有相關(guān)文獻可以發(fā)現(xiàn)學者主要著力于研究的內(nèi)容相對局限，現(xiàn)有資料的主題鮮有涉及企業(yè)家精神的動態(tài)延續(xù)與發(fā)展。

在未來的研究中，我們應(yīng)該與當下的時代特點相結(jié)合，與中國的、國際的發(fā)展勢態(tài)相結(jié)合，另外，中國的文化背在一定特殊性，那么在研究企業(yè)家精神時，也應(yīng)當打破現(xiàn)有的研究局限性，與時代同步，切實提高其研究結(jié)論的實際指導作用。

（三）研究方法多樣化

據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，多數(shù)學者主要基于定性研究法研究企業(yè)家精神，結(jié)論多泛泛而談，在較為后期才出現(xiàn)了一些的定量研究分析，這導致定量研究的結(jié)論很少被用作結(jié)論為后續(xù)研究提供其應(yīng)有價值，企業(yè)家精神的實證研究分析較為缺乏。

在未來研究中，我們應(yīng)通過大量案例分析和數(shù)據(jù)實證分析的研究結(jié)論，為企業(yè)家精神在實踐中大會作用奠定基礎(chǔ)，提供指導。

（四）研究層次綜合化

個體、組織和社會的研究已經(jīng)成熟，但每種層次研究都較為獨立，其間的延伸和交流都是相對缺乏的。但實際上，不同層次的企業(yè)家精神是必定存在有緊密的聯(lián)系。由此看來，為了在研究企業(yè)家精神時，應(yīng)當從多層面出發(fā)，探討各個因素對企業(yè)家精神產(chǎn)生的相互交疊作用，形成多層次綜合研究。

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*基金項目：國家社會科學基金：傳統(tǒng)中庸文化驅(qū)動新生代員工創(chuàng)新行為的應(yīng)用研究（71373133）。

（作者單位：南京郵電大學）