湯文華

［提 要］農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體是當前國內農業(yè)經營組織制度的創(chuàng)新，是新時代中國經濟發(fā)展過程中出現(xiàn)的必然現(xiàn)象。梳理現(xiàn)代農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體的主體行為、合聯(lián)機制、影響因素和主體經營規(guī)?？冃У确矫娴奈墨I并對其進行評述。并指出，未來可以進一步對農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體的組織模式、行為動機、合聯(lián)機制、影響因素、生成機理、政府扶持政策體系、實踐培育等方面展開研究，尤其是具有本土化、區(qū)域化的微觀研究需要加強。

改革開放40年我國經濟社會發(fā)展進入新時代，農業(yè)發(fā)展也進入現(xiàn)代化發(fā)展的新階段。為了推進我國農業(yè)現(xiàn)代化，黨的十九大報告提出鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，要求構建“現(xiàn)代農業(yè)產業(yè)體系、生產體系、經營體系”，進行農業(yè)供給側結構性改革［1］。顯然，培育各類新型農業(yè)經營與服務主體是當前我國農業(yè)供給側結構性改革的重要抓手（韓俊,2016），而現(xiàn)代農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體是當前我國農業(yè)經營體制的又一次創(chuàng)新，是新型農業(yè)經營組織聯(lián)盟?！鞍l(fā)展農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體是促進鄉(xiāng)村振興的重要舉措之一，農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體是構建現(xiàn)代農業(yè)經營體系、促進鄉(xiāng)村一二三產業(yè)融合和產業(yè)興旺的重要載體、也是實現(xiàn)小農戶和現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展有機銜接的有效形式，是農業(yè)產業(yè)化發(fā)展到新階段的必然產物（農業(yè)部副部長葉貞琴，農民日報2017年11月6日）”［2］。不言而喻，現(xiàn)階段培育和發(fā)展農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體意義重大。因此，農業(yè)部等六部委在2017年10月13日聯(lián)合下發(fā)《關于促進農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體發(fā)展的指導意見》，以引導和培育我國農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體健康有序發(fā)展。顯然，農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體成為學界研究的熱點。以下主要從現(xiàn)代農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體的主體行為、合聯(lián)機制、影響因素和主體經營規(guī)?？冃У确矫孢M行文獻綜述。

一、現(xiàn)代農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體主體行為

20世紀50年代美國學者Davis&Goldberg提出了一個農業(yè)生產、加工和運銷有機結合的“農工綜合體”概念，2003年我國學者鄭定榮首次提出“農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體”新概念，并指出這種經營新體制新在“經營機構設置新、經營權限新和管理機制新”，是農村一二三產業(yè)融合發(fā)展的有效形式（禤燕慶等,2017）。20世紀20年代Chayanov通過研究俄國當時廣泛存在的家庭農場后認為，農戶是以滿足家庭消費為生產目的，關注最低風險而非利益最大化，其生產抉擇取決于自身的消費滿足與勞動辛苦程度之間的均衡，而不是成本收益的比較，因而其行為是非理性的。Polanyi(1957)和Scott(1976)繼承并發(fā)展了這一理論［3］。而Schultz(1964)指出農戶是理性的經濟人，其生產要素的配置行為符合帕累托最優(yōu)原則，其行為是“貧窮而有效率”的［4］。隨 后Gary Bacher(1965)、Bamum&Squire(1979)、Taylor(1987)、Fafchamps&Sadou let(1991)等學者從不同角度論證農戶或家庭農場的理性經營行為。我國學者宋洪遠(1994)系統(tǒng)研究了中國改革開放以來農戶的經濟行為目標、行為狀況以及行為選擇等問題，認為農戶是以追求收入最大化為行為目標的理性經濟人，都陽(1999)、蒼靖(2003)、陸文聰(2004)等也持相似觀點。而黃宗智(1985,1990,2007)和韓耀(1995)等學者認為中國農戶行為既具有理性，又具有非理性的一面，應把二者結合起來分析［5］。

二、現(xiàn)代農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體合聯(lián)機制

合作是人類社會的普遍現(xiàn)象（Szathmary,2011;張康之,2007），在合作基礎上，社會生產和經濟績效才得以提高（Lee,2011;黃少安等,2011）［6］。1964年Hamilton提出“親緣選擇機制”用以解釋個體合作現(xiàn)象，認為具有親緣關系的個體間易于合作。后來，學者們相繼對此合作機制進行了論證(Lehmann&Keller,2006;Sigmund,2009)。2006年Hammerstein&Leimar從市場維度、共同利益和勞動分工三個角度解釋個體間的“直接利益”合作機制，認為個體間的合作源于“直接”的利益，并指出早期集市交易甚至某些群居生物都存在此合作機制。同時，學者們還研究了“互惠”合作機制，即互惠性引致人們之間合作（Axelrod&Hamilton,1981;Leimar&Hammerstein,2001;Gintis,2000）?！盎セ荨睓C制包括直接互惠、間接互惠和強互惠三種合作機制(汪丁丁、葉航等,2005)。在大范圍人類合作方面，Boyd&Richerson(2009)提出了“文化適應”合作機制，認為具有相同或相似文化認同的人們之間更容易合作［7］，我國學者韋森(2000,2003)也對此進行了研究。Williamson(1975)和Pierre&Bernard(2006)認為企業(yè)聯(lián)盟具有“交易費用節(jié)省”機制，并指出企業(yè)橫向或縱向一體化都有利于節(jié)省交易費用。Wernerfelt(1984)則分析了企業(yè)聯(lián)盟的“資源共享”機制，認為企業(yè)結成聯(lián)盟有利于促進聯(lián)盟內的資源充分利用與共享。隨后Eisenhardt&Schoo nhoven(1996)、Das&Teng(1998,2000)進一步研究了此問題。Kogut(1998)和Movery(1996)等研究了“學習機制”在企業(yè)聯(lián)盟中的作用。孫正東(2015,2016)和陳定洋(2016)分別在產業(yè)鏈接、要素流動和利益分配三方面分析了農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體合作機制［8］。蘆千文(2017)則從交易成本、互信互利和管理要素三維度研究了聯(lián)合體的合作機制［9］。

三、現(xiàn)代農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體的影響因素

人們之間合作會受到社會地位、財富、群體認同以及獎懲等的影響。社會地位對人們的合作行為產生重要影響(Cummins&Allen,1998;Nowak,M.A,2006)，［10］優(yōu)勢地位往往促進合作(Olson,1965；Massen et al.,2010)，而處于劣勢地位的個體往往不利于合作(Rao,2011)。群體認同能夠提高人們之間的合作水平(Eaton,Eswaran&Oxoby,2011)，而群體異質性往往削弱群體合作(Khwaja,2009；Baldwin&Huber,2010)。同時，獎勵(Rand et al.,2009)、懲罰（Baldassarri&Grossman,2011）、溝通（Balliet,2010；Sutter&Strassmair,2009）、規(guī)范內化(Gintis,2003；Mealey,1995)、第三方介入(Bendor&Swistak,2001)等都有利于人們合作。神經元經濟學對人們合作給出了心智結構上的解釋(韋倩,2009)。農戶或家庭農場的發(fā)展深受國情(陳錫文,2002;姜長云、杜志雄,2017)、［11］政策法律(Hennessy,1998；Arnalte et al.,2008；程 國 強,2011;李 安 等,2014)［12］［13］和 農 地 產 權 制 度 的 影響(Feder&Noronha,1987；何一鳴、羅必良等,2014；黨國英,2018)［14］。同時，市場環(huán)境(Anne Gadomski&etc.,2005)、農業(yè)科技(Hamilton,2014；黃季焜,2013；柯柄生,2014)、［15］社會化服務體系(高強、劉同山、孔祥智,2013)［16］、區(qū)域農業(yè)資源稟賦(Anke Bisch off,2012；李谷成等,2013；魏金義、祁春節(jié),2015)和農戶或家庭農場自身特質等都會對其產生影響(Helena Hansson&etc.,2013；朱啟臻,2013;陳永富等,2014)。合作伙伴選擇是企業(yè)聯(lián)盟形成的基本因素(Sarkar et al.,1998；Poppo&Zenger,2002;楊東奇等,2012)，有效的治理結構能夠促進聯(lián)盟穩(wěn)定地發(fā)展(Hennart,2006；華幸等,2013)，良好控制與信任是聯(lián)盟成功的保障(Tiwana,2008；黃俊等,2013)。黃祖輝等(2002)研究了農民專業(yè)合作經濟組織穩(wěn)定性成長的影響因素，鄭風田(2013,2017)［17］認為新型農業(yè)經營主體受到地理位置、經營規(guī)模、人力資本和社會資本的影響，蘆千文、張益(2017)發(fā)現(xiàn)農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體受到人才、技術、資金、土地等因素的制約，并提出相應對策［18］。

四、現(xiàn)代農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體主體規(guī)模經營績效

一些學者認為農場經營規(guī)模與農業(yè)生產效率之間具有正相關關系。Cornia(1985)通過研究秘魯、孟加拉國、泰國等國家的家庭農場后發(fā)現(xiàn)，農場經營規(guī)模與農業(yè)生產率之間呈正向關系。Prosterman&Hansidade(1996)對江蘇省吳縣的研究發(fā)現(xiàn)，規(guī)模經營的農場的農業(yè)產量要比普通農戶的產量高。Moreno-Perez等(2011)認為美國大農場經營效率較高，3個人就可經營一個1200多公頃的農場，而年產值可以超過200萬美元。一些學者經過研究后發(fā)現(xiàn)，農場適度規(guī)模經營更具效率。Anne Booth&Sundrum(1985)認為適度規(guī)模經營的農場才能獲得最高面積單產，規(guī)模過大或過小都會降低單位面積產量。Hall&LeVeen(1978)通過研究美國加利福尼亞的農場后發(fā)現(xiàn)，經營規(guī)模中等的農場最能節(jié)約成本，Hoque(1988)研究認為孟加拉國農場最佳經營規(guī)模為7英畝。也有學者研究發(fā)現(xiàn)農業(yè)規(guī)模經營與農業(yè)生產效率之間具有負相關關系。Sen(1962)、Bardhan(1973)在研究俄羅斯、印度等發(fā)展中國家的農業(yè)發(fā)展歷程后發(fā)現(xiàn)，農業(yè)規(guī)模經營不但不會帶來農業(yè)生產率的提高，而且兩者之間存在反向關系。這一結論也得到了一些實證研究的支持。Berry&Cline(1979)、Carter(1984)、Heltberg(1998)對巴西、印度、巴基斯坦等國的調查研究表明，農業(yè)生產規(guī)模與農業(yè)凈收益之間確實呈負相關關系。Reardon,Kelly&Crawford(1996)、Newell,Pandya&Symons(1997)的實證研究也驗證了這一結論。還有學者認為農場經營規(guī)模與效率之間存在其它關系。Carter&Wiebe(1990)認為農場經營規(guī)模與效率之間呈“U”型關系，Town seng,Kirsten&Vink(1998)的研究則表明兩者之間的關系并不顯著。李道和等(2014)［19］認為農民合作社通過穩(wěn)健的治理機制實現(xiàn)服務規(guī)?；瑥亩岣吡撕献魃绲恼w績效，高靜等(2018)通過實證檢驗了農民合作社能夠提高經濟效益和社會效益［20］。周加來等(2019)的研究也認為農民專業(yè)合作社是農民增收致富的穩(wěn)定渠道［21］。張紅宇(2018)通過研究發(fā)現(xiàn)農業(yè)企業(yè)在帶動其它農業(yè)經營主體特別是小農戶方面作用突出［22］。

五、已有研究評述與研究展望

縱觀國內外關于農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體及其主體的研究文獻可以發(fā)現(xiàn)：一是國內外學者比較深入詳細地對農業(yè)經營主體，特別是個體農戶和家庭農場的經營行為進行了很好的研究，大多數(shù)學者贊成農業(yè)經營主體的經營行為具有理性，在農業(yè)經營過程中基于成本-收益的計算而進行生產決策。二是國內外學者具體研究了個體和組織間的合作問題，對人類合作機制進行了深入的研究，特別是對個體間、企業(yè)聯(lián)盟之間的合作機制作了較好的分析，但對農業(yè)經營組織特別是對農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體的合作及其合作機制研究尚顯不足。三是學者們對個體間合作、企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟和獨立的農業(yè)經營主體的影響因素進行了詳細的研究，但對農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體的影響因素的研究尚顯不足，需要未來進一步加強研究。四是國內外學者研究了小農戶、家庭農場、農民合作社、農業(yè)企業(yè)等的經營績效，但對于農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體經營績效的研究缺乏，這可能與農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體處于初步發(fā)展階段有關。

農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體的培育與成長發(fā)展在中國是個新現(xiàn)象。國內外學者盡管深入研究了人們個體間合作、企業(yè)聯(lián)盟合作和分散獨立經營狀態(tài)下的農戶、家庭農場、種養(yǎng)大戶、農業(yè)企業(yè)和農民合作社等，但個體或企業(yè)畢竟不是處于新時代下的中國現(xiàn)代農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體，研究表明，不同的經營行為主體其行為存在差異，因此農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體需要深入研究。

未來可以在農業(yè)產業(yè)化聯(lián)合體的組織模式、行為動機、合聯(lián)機制、影響因素、生成機理、政府扶持政策體系、實踐培育等方面對其展開研究，尤其是具有本土化、區(qū)域化的微觀研究值得進一步加強。