張小迎 冷小黑

［提 要］農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)，對(duì)于有效推動(dòng)當(dāng)前農(nóng)村新型合作經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、培育農(nóng)村經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)、增加農(nóng)民收入具有重大意義。從內(nèi)外兩個(gè)方面總結(jié)分析農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)的動(dòng)因，認(rèn)為參與股份農(nóng)業(yè)的需求產(chǎn)生是農(nóng)戶自身資源要素訴求利益的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)因素，以及政府政策及涉農(nóng)組織發(fā)展的外部推動(dòng)因素共同作用的結(jié)果。需要從股份合作機(jī)制、利益分配機(jī)制等方面保障農(nóng)戶利益，推動(dòng)農(nóng)戶積極參與股份農(nóng)業(yè)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收。

新型股份合作是在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)困境以及現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)推進(jìn)下的一種農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的探索。自2007年《中華人民共和國(guó)農(nóng)民合作社法》的實(shí)施，以及近年來多個(gè)中央一號(hào)文件明確“發(fā)展股份合作農(nóng)場(chǎng)、股份合作社、鼓勵(lì)農(nóng)戶與企業(yè)股份合作”等的政策導(dǎo)向，農(nóng)村新型合作經(jīng)濟(jì)發(fā)生了從專業(yè)合作向股份合作的轉(zhuǎn)變，詮釋了當(dāng)前農(nóng)民對(duì)自身?yè)碛械闹T如土地、資金、技術(shù)等資源要素的利益增值的訴求，同時(shí)也是各級(jí)地方政府推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的切入口，農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)是對(duì)現(xiàn)行農(nóng)業(yè)領(lǐng)域合作模式政策改革與實(shí)施的反映。

肖軼（2015）通過對(duì)重慶農(nóng)戶的調(diào)查，認(rèn)為農(nóng)戶愿意參加農(nóng)村新型股份合作社的原因是有穩(wěn)定的土地資源流轉(zhuǎn)收益，可以從合作社獲得穩(wěn)定的務(wù)工收入，獲得分紅收益，得到技術(shù)培訓(xùn)［1］。朱婷（2018）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)土地股份合作社發(fā)展的動(dòng)因來自于村集體治理危機(jī)和農(nóng)戶增收困難、生態(tài)環(huán)境保護(hù)的需要、農(nóng)地流轉(zhuǎn)僵局的出現(xiàn)等村莊困境的驅(qū)動(dòng)和生產(chǎn)要素下鄉(xiāng)的訴求等外部力量的社會(huì)訴求需要［2］。上述研究的對(duì)象是土地股份合作社，實(shí)踐中以土地要素聯(lián)結(jié)的新型股份合作社也占了主體。隨著農(nóng)戶家庭資產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)的積累，農(nóng)民以資金、農(nóng)機(jī)設(shè)備、廠房、技術(shù)等要素入股，與村集體、合作社，甚至龍頭企業(yè)建立股份合作經(jīng)營(yíng)的聯(lián)結(jié)，實(shí)現(xiàn)了從單一的以土地要素入股，向以土地、資金、資產(chǎn)、技術(shù)等多要素入股的轉(zhuǎn)變。任何個(gè)體行為的產(chǎn)生都是個(gè)體自身因素與外部環(huán)境因素相互作用的結(jié)果，農(nóng)戶的合作行為是其內(nèi)在對(duì)利益的需求與外部環(huán)境推動(dòng)下產(chǎn)生的［3］。從微觀農(nóng)戶的視角，對(duì)農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)需求產(chǎn)生的內(nèi)外動(dòng)因進(jìn)行探討，對(duì)于積極推動(dòng)農(nóng)村新型合作經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，培育農(nóng)村經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)點(diǎn)，促進(jìn)農(nóng)民增收等具有重要意義。

一、內(nèi)在動(dòng)因

農(nóng)戶對(duì)股份農(nóng)業(yè)參與的動(dòng)機(jī)，是農(nóng)戶擁有的自身資源的利益化的需求。從對(duì)農(nóng)戶的訪談?wù){(diào)查來看，農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)的內(nèi)在動(dòng)因來源于以下幾個(gè)方面：

（一）適合的農(nóng)地資源利益訴求

農(nóng)地及其所附著的權(quán)益一直以來是農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度的焦點(diǎn)和難點(diǎn)。最近的所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)“三權(quán)分置”的農(nóng)地制度設(shè)計(jì)為農(nóng)地放活經(jīng)營(yíng)權(quán)提供了政策保障，明晰賦予農(nóng)地經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)權(quán)應(yīng)有的法律地位和權(quán)益。無論是承包、轉(zhuǎn)包、租賃、入股等，選擇適合的農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式參與到農(nóng)業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展，是農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地利益訴求的外在表現(xiàn)與實(shí)踐舉措。

當(dāng)前的農(nóng)地流轉(zhuǎn)是指農(nóng)戶通過諸如轉(zhuǎn)包、互換、租賃、入股、股份合作等方式向集體內(nèi)其他農(nóng)戶、合作社、龍頭企業(yè)等出讓農(nóng)地的經(jīng)營(yíng)權(quán)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)營(yíng)和集約經(jīng)營(yíng)。集體內(nèi)村民之間的流轉(zhuǎn)價(jià)格不高，時(shí)間不定，農(nóng)地流轉(zhuǎn)出的農(nóng)戶，考慮到外出務(wù)工的不穩(wěn)定性，并不希望務(wù)工回來無地可耕，農(nóng)地的流轉(zhuǎn)，更帶一些不讓農(nóng)地拋荒的情懷，若非此，便是擱荒土地也不流轉(zhuǎn)了。農(nóng)地流轉(zhuǎn)入的小農(nóng)戶也考慮到農(nóng)地經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)，以及自己以后外出務(wù)工的可能，對(duì)小塊農(nóng)地的流轉(zhuǎn)入的價(jià)格和時(shí)間也會(huì)精打細(xì)算。

在農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式的選擇上，農(nóng)戶選擇農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)折讓成股份入股農(nóng)民合作社或龍頭企業(yè)，一方面是受讓方對(duì)農(nóng)地資源要求以及農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)的需求，以穩(wěn)定和保障農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的順利進(jìn)行；另一方面是出讓方，也就是小農(nóng)戶在比較不同的農(nóng)地流轉(zhuǎn)方式的利益所得后作出的選擇。一些農(nóng)民合作社和龍頭企業(yè)會(huì)設(shè)計(jì)能吸引農(nóng)戶農(nóng)地股份參與的經(jīng)營(yíng)機(jī)制，提出吸引農(nóng)戶積極地以土地入股的激勵(lì)措施，比如在農(nóng)地的分紅收益之外，聘農(nóng)戶為合作社的固定務(wù)工人員，以及獲得農(nóng)業(yè)技術(shù)的培訓(xùn)等等。這樣小農(nóng)戶不僅獲得了農(nóng)地入股的經(jīng)營(yíng)分紅收益，還在勞力、智力上得到了一定的收獲。

（二）人力資源要素的利益訴求

以入股方式將土地流轉(zhuǎn)給其他農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的農(nóng)戶，若需在外務(wù)工，基本上不會(huì)尋求土地入股收益之外的紅利。但對(duì)于一些需要在家照顧家庭，或因健康、年齡等其他因素不便外出務(wù)工的農(nóng)民來說，則可以和流轉(zhuǎn)入的經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行談判交易，增加附加條件。比如土地股份型農(nóng)戶合作社需要聘用一定數(shù)量的勞作人員時(shí)，應(yīng)優(yōu)先考慮聘用將土地入股流轉(zhuǎn)到合作社的農(nóng)戶。另外，由于農(nóng)民合作社、龍頭企業(yè)等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體會(huì)引入新品種、新技術(shù)，同時(shí)也會(huì)得到當(dāng)?shù)卣?、科研院所的技術(shù)支持，在當(dāng)?shù)睾献魃?、龍頭企業(yè)勞作的農(nóng)民可以獲得農(nóng)業(yè)技術(shù)上的培訓(xùn)，提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的管理水平。一方面既為合作社、龍頭企業(yè)提供了更好的技術(shù)勞務(wù)服務(wù)，另一方面又為以后自己的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)行了技能學(xué)習(xí)和農(nóng)業(yè)技術(shù)能力的儲(chǔ)備。

當(dāng)然，愿意以此種方式參與股份合作的農(nóng)民更大益處不僅在于以土地入股外延伸出能獲得勞作收入、技術(shù)培訓(xùn)等，以“留土留鄉(xiāng)”方式參與農(nóng)業(yè)的合作經(jīng)營(yíng)，是農(nóng)戶對(duì)土地眷戀的一種情懷，是對(duì)家庭照顧的一種依托，獲得的心理上的慰藉是無法用物質(zhì)方式來衡量的。

（三）閑余資金投資的利益訴求

當(dāng)下的農(nóng)村盡管還有不少的貧困戶，但歷經(jīng)四十年的改革開放，以及近十余年中央對(duì)“三農(nóng)”工作的重視，農(nóng)村改革勵(lì)精圖治，農(nóng)村社會(huì)生活發(fā)生了翻天覆地的變化，農(nóng)業(yè)盤活，農(nóng)村更美，農(nóng)民更富。富裕的農(nóng)民對(duì)閑余資金有著生利的需求，活躍的民間借貸演繹著親情鄉(xiāng)情與經(jīng)濟(jì)利益共存的農(nóng)村社會(huì)生態(tài)。龍頭企業(yè)和農(nóng)民合作社同樣有著對(duì)資金的需求，從銀行等正規(guī)金融借貸，手續(xù)繁、耗時(shí)長(zhǎng)、成本高，吸引有閑余資金的農(nóng)戶入股，便成為這些企業(yè)在融資渠道上的企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的創(chuàng)新。

以一定的股份利益機(jī)制設(shè)計(jì)，將眾多農(nóng)戶的閑余和分散的資金匯集在一起，既為農(nóng)業(yè)企業(yè)和合作社的經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)快速而便捷地提供了資金保障，又為農(nóng)民的閑余資金尋找了另一條獲利的途徑。當(dāng)然，資金的入股對(duì)農(nóng)戶來說也存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)。信息的不對(duì)稱使得龍頭企業(yè)、農(nóng)民合作社有隱瞞企業(yè)真實(shí)經(jīng)營(yíng)信息的動(dòng)機(jī)來使得自己的利益最大化。而要維護(hù)農(nóng)戶小股東的利益，就需要有透明的信息披露機(jī)制和更好的利益分配機(jī)制等來維持雙方的合作，保護(hù)農(nóng)民資金股份合作的積極性。

此外，在當(dāng)前脫貧攻堅(jiān)重要階段，扶貧資金折股量化到小農(nóng)戶和貧困農(nóng)戶，資金變股金入股農(nóng)民合作社和其他新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，成為地方政府扶貧資金使用和管理的一種策略。地方政府建立農(nóng)民合作社、龍頭企業(yè)參與的機(jī)制，將落實(shí)到戶的扶貧資金以股份的形式入股農(nóng)民合作社和龍頭企業(yè)，讓農(nóng)民合作社、龍頭企業(yè)代為管理和使用扶貧資金。這一策略既解決了農(nóng)民合作社和龍頭企業(yè)的資金融資需求，貧困戶也能獲得入股的扶貧資金的股利分紅。對(duì)于地方政府管理者來說，保障了扶貧資金的生產(chǎn)性專用，避免了貧困戶將生產(chǎn)性扶貧資金用于生活消費(fèi)，提高了扶貧資金的成效。

（四）其他資源要素的利益訴求

上述三種資源要素利益的訴求是農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)的普遍因素。在與農(nóng)戶的訪談中了解到，對(duì)于擁有某些特殊資源的農(nóng)戶，比如擁有廠房、農(nóng)機(jī)設(shè)備，或者自身掌握某種優(yōu)秀的農(nóng)業(yè)技術(shù)技能等，當(dāng)合作社有需求時(shí)，這些農(nóng)戶可以通過以廠房、農(nóng)機(jī)設(shè)備、技能等資源入股，參與到合作社的經(jīng)營(yíng)管理與利益分紅。

二、外在動(dòng)因

（一）政策層面對(duì)股份農(nóng)業(yè)的推動(dòng)

關(guān)于農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)的行為實(shí)踐，已得到我國(guó)社會(huì)各界的關(guān)注，一些地區(qū)的成功實(shí)踐為農(nóng)村新型合作農(nóng)業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式的探索提供了寶貴的借鑒。從中央到地方，對(duì)農(nóng)村新型合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的改革與探索給予了極大的關(guān)注。2013年中央一號(hào)文件首次提出發(fā)展“農(nóng)民合作社”、“鼓勵(lì)農(nóng)民興辦專業(yè)合作和股份合作等多元化、多類型合作社”、“鼓勵(lì)和支持承包土地向?qū)I(yè)大戶、家庭農(nóng)場(chǎng)、農(nóng)民合作社流轉(zhuǎn)”；2014年提出“扶持發(fā)展新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體”、“鼓勵(lì)發(fā)展專業(yè)合作、股份合作等多種形式的農(nóng)民合作社”；2015年提出“加快構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系”、“引導(dǎo)農(nóng)民以土地經(jīng)營(yíng)權(quán)入股合作社和龍頭企業(yè)”，同時(shí)提出“推進(jìn)農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革”、“發(fā)展多種形式的股份合作”；2016年提出“到2020年基本完成土地等農(nóng)村集體資源性資產(chǎn)確權(quán)登記頒證、經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)折股量化到本集體經(jīng)濟(jì)組織成員”、“鼓勵(lì)發(fā)展家庭林場(chǎng)、股份合作林場(chǎng)”；2017年提出“鼓勵(lì)地方開展資源變資產(chǎn)、資金變股金、農(nóng)民變股東等改革”；2018年提出“通過保底分紅、股份合作、利潤(rùn)返還等多種形式，讓農(nóng)民合理分享全產(chǎn)業(yè)鏈增值收益”、“加快推進(jìn)集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作制改革”；2019年提出“加快推進(jìn)農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作制改革，繼續(xù)擴(kuò)大試點(diǎn)范圍”、“總結(jié)推廣資源變資產(chǎn)、資金變股金、農(nóng)民變股東經(jīng)驗(yàn)”。這些年的中央一號(hào)文件對(duì)指導(dǎo)股份農(nóng)業(yè)發(fā)展的科學(xué)性、客觀性和前瞻性的表述，從微觀分散農(nóng)戶參與家庭農(nóng)場(chǎng)、股份合作社、與龍頭企業(yè)建立股份合作，到農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)股份合作的改革，多個(gè)層面詮釋了中央對(duì)農(nóng)村新型股份合作經(jīng)濟(jì)的高度重視，從政策層面推動(dòng)和引導(dǎo)了我國(guó)農(nóng)村新型合作經(jīng)濟(jì)的發(fā)展改革與實(shí)踐。

為了從政策層面保障農(nóng)村新型合作經(jīng)濟(jì)的改革和發(fā)展，相關(guān)部門和地方政府也根據(jù)國(guó)家的相關(guān)政策和精神出臺(tái)了一些新的法律法規(guī)、指導(dǎo)性政策或意見文件。如于2018年7月1日正式施行的新版《中華人民共和國(guó)農(nóng)民專業(yè)合作社法》第十三條明確規(guī)定，“農(nóng)民專業(yè)合作社成員可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地經(jīng)營(yíng)權(quán)、林權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)，以及章程規(guī)定的其他方式作價(jià)出資”，體現(xiàn)了新型農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)的活力和多樣性，增強(qiáng)了對(duì)農(nóng)戶股份或合作參與農(nóng)民專業(yè)合作社的扶持措施，有利于提高農(nóng)民投資股份農(nóng)業(yè)的積極性。又如2014年6月，江西省委辦公廳、江西省政府辦公廳下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范引導(dǎo)農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的意見》，提出土地經(jīng)營(yíng)權(quán)在江西可入股組建合作社，為土地股份合作社的發(fā)展提供了制度保障。諸如此類的政策文件還有很多，都在為探索符合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)體制和機(jī)制的改革提供政策支撐與保障。

這些政策的出臺(tái)，是對(duì)農(nóng)村新型合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐的保護(hù)與支持，更是當(dāng)前階段深入推進(jìn)農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的出路探索。當(dāng)前農(nóng)村勞動(dòng)力的大量輸出，土地閑置帶來的集體資源的浪費(fèi)以及國(guó)家對(duì)糧食安全的重視，土地的連片集中經(jīng)營(yíng)就需要地方政府的政策推動(dòng)，以土地股份合作為聯(lián)結(jié)的農(nóng)村土地股份合作社就具備了自上而下的政策推進(jìn)和自下而上的農(nóng)民參與的發(fā)展生命力［5］。

（二）新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體對(duì)股份合作的需求

新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體主要是指農(nóng)民合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)等組織，據(jù)第三次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查結(jié)果，到2016年底，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)單位204萬個(gè)，較十年前快速增長(zhǎng)417%。其中，農(nóng)民合作社數(shù)量達(dá)到了91萬個(gè)，占比44.6%，成為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體數(shù)量快速增長(zhǎng)的主要因素［4］。新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體是帶動(dòng)農(nóng)戶進(jìn)入市場(chǎng)的基本主體，是發(fā)展農(nóng)村新型合作經(jīng)濟(jì)的有效載體。

對(duì)于土地需要流轉(zhuǎn)入的農(nóng)民合作社、龍頭企業(yè)，大多會(huì)希望以更低的價(jià)格、更長(zhǎng)期的年限，進(jìn)行承包、租賃，或者吸引農(nóng)戶農(nóng)地入股，流轉(zhuǎn)連片的土地。一定規(guī)模的農(nóng)地經(jīng)營(yíng)取得的額外收益，包括政府的獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼等，能為這些經(jīng)營(yíng)主體帶來更多的激勵(lì)。土地股份合作的方式比較適合于農(nóng)民合作社、龍頭企業(yè)發(fā)展較好的地區(qū)。將農(nóng)地折算成股份吸引農(nóng)戶參與的合作方式，既能為農(nóng)民合作社、龍頭企業(yè)等降低承包、租賃農(nóng)地時(shí)資金現(xiàn)金流的支出，又能讓自己獲得對(duì)農(nóng)地的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)的權(quán)限，降低短合同期與農(nóng)戶談判的交易成本和交易風(fēng)險(xiǎn)。此外，通過農(nóng)戶土地的入股，做大合作社和龍頭企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模和帶動(dòng)農(nóng)戶的能力實(shí)力，可以獲得政府在財(cái)稅、技術(shù)等方面的扶持。

如前所述，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體如農(nóng)民合作社和龍頭企業(yè)可以通過農(nóng)戶自有資金入股、貧困戶所得的政策性扶貧資金入股的方式來獲得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的融資需求。另外，就合作社而言，從當(dāng)前合作社發(fā)展的變化來看，多種類型合作社的出現(xiàn)，單純的“專業(yè)合作”已經(jīng)不能涵蓋農(nóng)民合作的內(nèi)容，從“農(nóng)民專業(yè)合作社”到“農(nóng)民股份合作社”的悄然變化，更明確了今后農(nóng)民股份合作社發(fā)展的機(jī)遇。新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體通過自身對(duì)股份合作的需求，引導(dǎo)和組織小農(nóng)戶通過土地入股、股份合作等參與新型合作農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為小農(nóng)戶提供信息、科技、銷售等服務(wù)，帶動(dòng)小農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)的市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，提升小農(nóng)戶參與市場(chǎng)的自我發(fā)展的動(dòng)力和能力。

三、結(jié)語(yǔ)

總而言之，股份農(nóng)業(yè)是現(xiàn)階段我國(guó)在農(nóng)村改革開放中發(fā)展新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的有益探索，農(nóng)民參與股份農(nóng)業(yè)也是農(nóng)戶為自身?yè)碛械馁Y源尋找適合的獲利方式的利益訴求。當(dāng)然，新型農(nóng)業(yè)合作經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然有其成長(zhǎng)中的陣痛與困惑，農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)也面臨著諸多的風(fēng)險(xiǎn)。因此，農(nóng)村新型股份農(nóng)業(yè)發(fā)展中要探尋農(nóng)戶參與股份農(nóng)業(yè)的動(dòng)因，遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律，尊重農(nóng)民利益訴求和參與意愿，在股份合作機(jī)制、利益分配機(jī)制等方面確保農(nóng)民利益，提高農(nóng)民的增收能力。