丁建勤　周騏

摘 要：保護(hù)民營(yíng)企業(yè)社區(qū)矯正人員合法權(quán)益，是檢察機(jī)關(guān)服務(wù)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的應(yīng)有職責(zé)。從基層社區(qū)矯正檢察實(shí)踐來(lái)看，社區(qū)矯正人員“請(qǐng)假難”、教育學(xué)習(xí)和社區(qū)服務(wù)集中、心理疏導(dǎo)和關(guān)系調(diào)適不足、個(gè)別教育薄弱等成為檢察機(jī)關(guān)保護(hù)民營(yíng)企業(yè)社區(qū)矯正人員合法權(quán)益面臨的問(wèn)題。究其原因，不外乎法律法規(guī)規(guī)定、辦案理念認(rèn)知、具體操作等層面的問(wèn)題。對(duì)此，可以從完善法律法規(guī)、引入并應(yīng)用刑事合規(guī)理念、加強(qiáng)相關(guān)職能部門的協(xié)調(diào)配合等方面予以提升改進(jìn)。

關(guān)鍵詞：社區(qū)矯正 民營(yíng)企業(yè) 平等保護(hù) 刑事合規(guī)

依法保障和服務(wù)民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展，是社會(huì)各界貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記在民營(yíng)企業(yè)座談會(huì)上的重要講話精神的必然要求。作為行使國(guó)家法律監(jiān)督職權(quán)的檢察機(jī)關(guān)，護(hù)航民營(yíng)企業(yè)發(fā)展，不斷向民營(yíng)企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的“檢察方案”和有力的司法保障，是其應(yīng)有職責(zé)。從基層社區(qū)矯正檢察實(shí)踐看，目前民營(yíng)企業(yè)人員中接受社區(qū)矯正的占比較高。以江蘇省Z市社區(qū)矯正人員情況為例，截至2019年7月，Z市在矯社區(qū)矯正人員408人，民營(yíng)企業(yè)人員122人，占在矯社區(qū)矯正人數(shù)近30%，保護(hù)民營(yíng)企業(yè)社區(qū)矯正人員合法權(quán)益、服務(wù)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展成為擺在眼前的一項(xiàng)重要課題。

一、民營(yíng)企業(yè)社區(qū)矯正人員合法權(quán)益保護(hù)存在的問(wèn)題

（一）請(qǐng)假規(guī)定的限制

根據(jù)《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）第13條，社區(qū)矯正人員未經(jīng)批準(zhǔn)不得離開(kāi)所居住的市、縣（旗）。社區(qū)矯正人員因就醫(yī)、家庭重大變故等原因，確需離開(kāi)所居住的市、縣（旗），在7日以內(nèi)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)司法所批準(zhǔn);超過(guò)7日的，應(yīng)當(dāng)由司法所簽署意見(jiàn)后報(bào)經(jīng)縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。返回居住地時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向司法所報(bào)告。社區(qū)矯正人員離開(kāi)所居住市、縣（旗）不得超過(guò)1個(gè)月。對(duì)于“就醫(yī)、家庭重大變故等原因”，《實(shí)施辦法》未出臺(tái)細(xì)化規(guī)定及解釋。

“請(qǐng)假難”是民營(yíng)企業(yè)社區(qū)矯正人員反映最突出的問(wèn)題。實(shí)踐中因洽談業(yè)務(wù)、賬目結(jié)算和大額訂單等提出請(qǐng)假，司法行政機(jī)關(guān)為了避免法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等不予準(zhǔn)假，從而出現(xiàn)部分民營(yíng)企業(yè)社區(qū)矯正人員鋌而走險(xiǎn)不假外出。近年來(lái)Z市因公司業(yè)務(wù)不請(qǐng)假外出社區(qū)矯正人員4人，均受到警告，如朱某系企業(yè)管理人員，因公司業(yè)務(wù)，不假外出至J市;馬某系法人代表，因公司年終賬目結(jié)算，不請(qǐng)假外出至H省A市;周某系原公司法人代表、現(xiàn)公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)者，私自外出至X市要債;陳某私自外出至J市進(jìn)貨。

（二）教育學(xué)習(xí)和社區(qū)服務(wù)集中

《實(shí)施辦法》第15條規(guī)定社區(qū)矯正人員每月參加教育學(xué)習(xí)時(shí)間不少于8小時(shí);第16條規(guī)定有勞動(dòng)能力的社區(qū)矯正人員每月參加社區(qū)服務(wù)時(shí)間不少于8小時(shí)。該規(guī)定的目的是對(duì)社區(qū)矯正人員進(jìn)行教育改造，促使其改掉犯罪惡習(xí)、凈化思想、融入社會(huì)。

實(shí)踐中，各地司法行政機(jī)關(guān)為完成教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)的時(shí)間，原則上采取集中組織的方式開(kāi)展。但由于集中的方式開(kāi)展活動(dòng)時(shí)間固定，導(dǎo)致部分社區(qū)矯正人員難以在規(guī)定的時(shí)間參加活動(dòng)，特別是法定代表人、企業(yè)高級(jí)管理人員等民營(yíng)企業(yè)關(guān)鍵崗位的人員，矛盾較為突出。

（三）心理疏導(dǎo)和關(guān)系調(diào)適不足

《江蘇省社區(qū)矯正工作條例》規(guī)定了 縣（市、區(qū)）人民政府可以通過(guò)購(gòu)買社會(huì)工作服務(wù)為社區(qū)服刑人員提供專業(yè)化服務(wù)。但因種種限制，實(shí)踐中購(gòu)買社會(huì)工作服務(wù)并未市場(chǎng)化、系統(tǒng)化開(kāi)展。民營(yíng)企業(yè)社區(qū)矯正人員因判刑前后的身份落差、自我認(rèn)知無(wú)法得到有效疏導(dǎo)，對(duì)外關(guān)系的處理未得到專業(yè)指導(dǎo)和幫助，其對(duì)企業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新失去激情和信心，導(dǎo)致民營(yíng)企業(yè)發(fā)展停滯甚至倒退。如社區(qū)矯正人員高某因交通肇事罪于2018年10月16日被Z市人民法院判處有期徒刑7個(gè)月，緩刑1年。高某在法院判決前已在J市經(jīng)營(yíng)某環(huán)保類軋鋼有限公司20余年，公司職工160多人，年銷售額達(dá)1億多人民幣。高某2018年10月底入矯后，自我認(rèn)知、人際交往、公司運(yùn)營(yíng)等都遇到了困難，但心理疏導(dǎo)和關(guān)系調(diào)適未得到系統(tǒng)專業(yè)的幫助，心情郁悶、關(guān)系不暢嚴(yán)重影響了其做事創(chuàng)業(yè)的干勁，半年來(lái)一部分公司資產(chǎn)設(shè)備轉(zhuǎn)賣，公司職工目前只有30余人，預(yù)計(jì)2019年銷售額大幅下降。

（四）個(gè)別教育薄弱

筆者梳理Z市2018年民營(yíng)企業(yè)社區(qū)矯正人員犯罪案件，其中不乏某領(lǐng)域業(yè)務(wù)專家、管理人才，主要涉及虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票、挪用資金等，因不知法、不懂法、對(duì)法律缺乏敬畏等走上犯罪道路。因多方面條件所限，現(xiàn)階段針對(duì)“犯罪與違法行為、職責(zé)認(rèn)識(shí)、公司財(cái)務(wù)歸屬、政商關(guān)系處理”等犯罪問(wèn)題開(kāi)展的個(gè)別教育極少，民營(yíng)企業(yè)社區(qū)矯正人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、運(yùn)用法律保護(hù)合法權(quán)益的能力仍較薄弱，對(duì)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的前景迷茫。

二、民營(yíng)企業(yè)社區(qū)矯正人員合法權(quán)益保護(hù)存在問(wèn)題的緣由

（一）制度層面上，社區(qū)矯正有關(guān)的法律法規(guī)滯后于社會(huì)發(fā)展

《社區(qū)矯正法》尚未出臺(tái)，現(xiàn)有《實(shí)施辦法》及散見(jiàn)在幾部法律中所做出的規(guī)定無(wú)法解決社區(qū)矯正實(shí)際工作中出現(xiàn)的紛繁復(fù)雜的問(wèn)題，而且各個(gè)省市出臺(tái)的相關(guān)規(guī)定缺乏明確解釋、欠缺可操作性。

（二）理念層面上，對(duì)社區(qū)矯正保護(hù)民營(yíng)企業(yè)理解存在差異

因社區(qū)矯正的相關(guān)規(guī)定比較原則，司法實(shí)踐中各地各部門對(duì)社區(qū)矯正保護(hù)民營(yíng)企業(yè)的理解不同，一種理念認(rèn)為，從政治高度、大局高度保護(hù)民營(yíng)企業(yè)，在社區(qū)矯正中盡可能支持發(fā)展民營(yíng)企業(yè);另一種理念認(rèn)為，社區(qū)矯正是刑罰執(zhí)行的一種，應(yīng)該嚴(yán)格按照法律法規(guī)執(zhí)行。

在第二種理念影響下，從追求考核成績(jī)的目的，顧慮風(fēng)險(xiǎn)?；鶎铀痉ㄐ姓块T為了不被扣分，對(duì)社區(qū)矯正人員日常監(jiān)督管理中盡可能做好考核規(guī)定動(dòng)作，考核未規(guī)定、未細(xì)化、可能有風(fēng)險(xiǎn)的積極規(guī)避，如《實(shí)施辦法》所規(guī)定的請(qǐng)假事由為“就醫(yī)、家庭重大變故等”，為了民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的重大事項(xiàng)等事由不納入請(qǐng)假范圍。

（三）操作層面上，經(jīng)費(fèi)和專業(yè)人員配置不到位

對(duì)民營(yíng)企業(yè)社區(qū)矯正人員心理疏導(dǎo)、關(guān)系調(diào)適需要專業(yè)人員的參與，需要經(jīng)費(fèi)保障和專業(yè)人員的定期個(gè)案輔導(dǎo)。但此項(xiàng)工作屬于軟性任務(wù)，很難短期內(nèi)看到成效，加上走市場(chǎng)化、個(gè)案化心理疏導(dǎo)，費(fèi)用較高，如重視不夠，或者不能獲得政府撥款，這項(xiàng)工作就很難開(kāi)展。目前從事社區(qū)矯正工作力量薄弱，正式編制人員少，社區(qū)矯正專職工作者法律、心理學(xué)專業(yè)知識(shí)缺乏，工資水平、福利待遇不高，影響了工作效率和積極性。

三、保護(hù)民營(yíng)企業(yè)社區(qū)矯正人員合法權(quán)益的對(duì)策

（一）及時(shí)修改社區(qū)矯正相應(yīng)條款，盡快出臺(tái)社區(qū)矯正法

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，與社區(qū)矯正有關(guān)的法律法規(guī)某些條款已顯露出滯后性，各地執(zhí)法也存在差異和困惑，呼吁對(duì)社區(qū)矯正規(guī)定及時(shí)修改完善的聲音一直存在。如《實(shí)施辦法》中有關(guān)請(qǐng)假事由，江蘇未出臺(tái)細(xì)化規(guī)定和解釋，但上海專門出臺(tái)辦法明確了結(jié)婚、訴訟、重大節(jié)日返鄉(xiāng)探親、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要等多個(gè)請(qǐng)假理由。筆者建議在國(guó)家層面上，盡快制定《社區(qū)矯正法》，對(duì)長(zhǎng)期爭(zhēng)議問(wèn)題定分止?fàn)?，?duì)有關(guān)法律條文進(jìn)行集中修改和清理。

（二）探索在社區(qū)矯正工作中引入應(yīng)用刑事合規(guī)理念

2018年11月，國(guó)資委制定印發(fā)了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，標(biāo)志著企業(yè)合規(guī)管理理念的實(shí)踐層面的正式執(zhí)行，合規(guī)管理也逐漸地與業(yè)務(wù)管理和財(cái)物管理一起，并稱為企業(yè)管理的三大支柱?！靶淌潞弦?guī)”作為一種新的社會(huì)組織體的犯罪預(yù)防理念和實(shí)踐，目前已經(jīng)引起刑事理論界的關(guān)注和研討，也進(jìn)一步拓寬了社區(qū)矯正支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的路徑和方式。比如可以將企業(yè)建立刑事合規(guī)制度和體系作為請(qǐng)假原因“等原因”的范疇，引導(dǎo)鼓勵(lì)企業(yè)積極完善相關(guān)制度，避免再次犯罪。將法律援助制度與社會(huì)工作服務(wù)相融合，建立一支精通法律、熟悉民營(yíng)企業(yè)管理的法律援助隊(duì)伍，幫助其建立刑事合規(guī)制度和體系。

（三）在指導(dǎo)意見(jiàn)的框架下，堅(jiān)持好原則

1.堅(jiān)持平等保護(hù)的原則。結(jié)合掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)，依法嚴(yán)懲黑社會(huì)性質(zhì)犯罪組織和惡勢(shì)力犯罪團(tuán)伙以暴力、脅迫等方式欺行霸市、強(qiáng)買強(qiáng)賣，向民營(yíng)企業(yè)收取“保護(hù)費(fèi)”的犯罪，切實(shí)保障民營(yíng)企業(yè)及社區(qū)矯正人員合法權(quán)益。

2.堅(jiān)持正當(dāng)要求的原則。如對(duì)民營(yíng)企業(yè)遇到重大經(jīng)營(yíng)合同的洽談、簽訂，專利報(bào)備，關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓、受讓，關(guān)鍵崗位、技術(shù)人員聘用，民事訴訟、重要債權(quán)債務(wù)的處理，企業(yè)融資、重組、并購(gòu)等涉及民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展重大事項(xiàng)等的請(qǐng)假應(yīng)予支持。

3.堅(jiān)持綜合評(píng)估的原則。因民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展重大事項(xiàng)需要申請(qǐng)外出的，應(yīng)附相關(guān)證明材料（行程安排、隨行人員、合同項(xiàng)目、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利申報(bào)、債權(quán)債務(wù)等），必要時(shí)需幫辦單位或?qū)俚劓?zhèn)政府、街道辦事處出具保證書(shū)，司法行政機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)外出事項(xiàng)進(jìn)行綜合評(píng)估，檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行法律監(jiān)督。對(duì)于弄虛作假或先前有過(guò)脫管記錄的社區(qū)矯正人員按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

4.堅(jiān)持矯務(wù)公開(kāi)的原則。社區(qū)矯正作為刑罰執(zhí)行的一部分，執(zhí)法公開(kāi)是法治的要求，可以有效防范某些社區(qū)矯正人員利用民營(yíng)企業(yè)發(fā)展這個(gè)理由“鉆空子、搞特權(quán)”，避免司法工作人員玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)等違法違紀(jì)行為的發(fā)生。

5.堅(jiān)持精細(xì)化監(jiān)管的原則。建議司法行政機(jī)關(guān)及司法所選派政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)水平強(qiáng)的社區(qū)矯正專職工作者對(duì)民營(yíng)企業(yè)社區(qū)矯正人員日常精細(xì)監(jiān)管，做到一人一檔，如某個(gè)時(shí)間段民營(yíng)企業(yè)社區(qū)矯正人員參加集中教育學(xué)習(xí)8小時(shí)、社區(qū)服務(wù)8小時(shí)確有困難的，向司法行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)審核同意后可以采用其他可行的教育學(xué)習(xí)及社區(qū)服務(wù)，但是該申請(qǐng)及審核、教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)情況必須如實(shí)、全面記錄在案，接受監(jiān)督。

（四）強(qiáng)化相關(guān)職能部門的協(xié)調(diào)配合

社區(qū)矯正不僅涉及公檢法司等司法部門，也涉及民政、人社等行政機(jī)關(guān)，必要時(shí)還要依靠社會(huì)力量的加入。各職能部門要從法律效果、政治效果和社會(huì)效果有機(jī)統(tǒng)一的高度，切實(shí)履行各自職責(zé)，形成合力;在對(duì)其進(jìn)行日常監(jiān)管的同時(shí)，要充分考慮其個(gè)性化特點(diǎn)，成立專門的幫教小組進(jìn)行關(guān)系調(diào)適，購(gòu)買高質(zhì)量的社會(huì)服務(wù)，聘請(qǐng)心理咨詢專家進(jìn)行心理疏導(dǎo)，正確面對(duì)挑戰(zhàn)和困難，增強(qiáng)信心，從而促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展;檢察院、司法行政機(jī)關(guān)等部門發(fā)揮法律專業(yè)優(yōu)勢(shì)，定期對(duì)民營(yíng)企業(yè)社區(qū)矯正人員開(kāi)展個(gè)別教育，加強(qiáng)其法律知識(shí)的掌握和運(yùn)用法律保護(hù)合法權(quán)益的能力;對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展中出現(xiàn)的新變化新問(wèn)題，及時(shí)提醒法律風(fēng)險(xiǎn)，提供防范對(duì)策;結(jié)合具體案例開(kāi)展釋法說(shuō)理和警示教育，提高民營(yíng)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)意識(shí);利用門戶網(wǎng)站、微博、微信等媒介，宣傳解讀黨和國(guó)家加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)保護(hù)的政策和法律法規(guī)，保護(hù)民營(yíng)企業(yè)社區(qū)矯正人員創(chuàng)新精神。