趙瑩

摘 要：發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其基礎(chǔ)行業(yè)，是推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化升級(jí)、進(jìn)行科技創(chuàng)新與提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的基石。通過(guò)搜集我國(guó)2009—2016年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證分析各省市高技術(shù)企業(yè)的對(duì)外貿(mào)易情況，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)外貿(mào)易額、市場(chǎng)化程度的提高能夠促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的提升，并且對(duì)外貿(mào)易額、市場(chǎng)化程度的提高會(huì)導(dǎo)致企業(yè)加大創(chuàng)新投入，從而促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的提升。同時(shí)，在高市場(chǎng)化水平地區(qū)，對(duì)外貿(mào)易的影響更為顯著;在低市場(chǎng)化水平地區(qū)，市場(chǎng)化程度的影響更為突出。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)企業(yè);對(duì)外貿(mào)易;市場(chǎng)結(jié)構(gòu);創(chuàng)新投入;創(chuàng)新績(jī)效

中圖分類(lèi)號(hào)：F276.44? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2019）24-0012-04

引言

經(jīng)歷了改革開(kāi)放四十年的風(fēng)風(fēng)雨雨，我國(guó)已經(jīng)步入了新時(shí)代。在經(jīng)濟(jì)保持高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)的同時(shí)，也不可避免地存在一些問(wèn)題，粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式（如高耗能、高投入、低效率）已經(jīng)不能激發(fā)新一輪的技術(shù)更新。因此，如何在技術(shù)創(chuàng)新方面提升企業(yè)績(jī)效這一問(wèn)題亟須解決。自十四大以來(lái)，我國(guó)一直致力于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，并且也出臺(tái)了諸多政策，但成效并不顯著，各地區(qū)在創(chuàng)新方面的績(jī)效參差不齊，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然被產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理這一現(xiàn)象所桎梏。

當(dāng)下我國(guó)正處在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化升級(jí)的至關(guān)重要時(shí)期，很大程度地依賴(lài)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支撐。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指在整個(gè)制造業(yè)行業(yè)中R&D投入比重相對(duì)較高的產(chǎn)業(yè)，該產(chǎn)業(yè)具有創(chuàng)新性、戰(zhàn)略性、智力性以及較小的環(huán)境損害等優(yōu)點(diǎn)，對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生了不可替代的作用。近幾年來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易拉動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，并且高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高附加值和高效益的特點(diǎn)，更是國(guó)家鼓勵(lì)和支持出口的對(duì)象。此外，目前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況與環(huán)境水平仍然制約著國(guó)有及非國(guó)有企業(yè)的發(fā)展。因此，本文將結(jié)合高技術(shù)企業(yè)的對(duì)外貿(mào)易情況、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)情況研究制約我國(guó)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的深層次原因，利用我國(guó)各省市高技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)，量化分析對(duì)外貿(mào)易與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響，并加入中介變量創(chuàng)新投入進(jìn)行研究。

一、文獻(xiàn)綜述

第一，在對(duì)外貿(mào)易與創(chuàng)新績(jī)效方面。賀偉（2018）選取中國(guó)30個(gè)省份（除西藏）的出口貿(mào)易額作為衡量出口貿(mào)易的指標(biāo)，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效與出口貿(mào)易額間正相關(guān)關(guān)系顯著，且區(qū)域的創(chuàng)新績(jī)效越高，越能促進(jìn)其自身區(qū)域及臨近區(qū)域出口貿(mào)易額的提升[1]。

第二，在市場(chǎng)化程度與創(chuàng)新績(jī)效方面。王楠（2017）認(rèn)為，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)較激烈時(shí)，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度逐漸減弱，企業(yè)規(guī)模相對(duì)于整個(gè)市場(chǎng)來(lái)說(shuō)是逐漸擴(kuò)大的，由于存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，企業(yè)可以從擴(kuò)大的規(guī)模中獲取更高的收益，并且隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的減弱，企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力逐漸增強(qiáng)，從而有能力獲得超額利潤(rùn)[2]。然而在競(jìng)爭(zhēng)較弱的市場(chǎng)中，雖然企業(yè)仍然可以獲得超額收益，但隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的進(jìn)一步減弱，企業(yè)規(guī)模相較于整個(gè)市場(chǎng)的規(guī)模進(jìn)一步提高，當(dāng)規(guī)模超過(guò)最優(yōu)規(guī)模后，再擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模，會(huì)造成企業(yè)的信息不暢、決策不靈以及管理效率低下。因此，受到超額利潤(rùn)和規(guī)模報(bào)酬遞減的影響，在市場(chǎng)化水平較弱時(shí)，市場(chǎng)集中度與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系不顯著。

第三，在創(chuàng)新投入與創(chuàng)新績(jī)效方面。王楠（2017）選取中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)企業(yè)層面的數(shù)據(jù)作為樣本，采用修正的標(biāo)準(zhǔn)差估計(jì)方法，通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，高技術(shù)企業(yè)的研發(fā)投入會(huì)對(duì)企業(yè)績(jī)效起到顯著的促進(jìn)作用[2]。

第四，在對(duì)外貿(mào)易、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新投入方面。已有實(shí)證分析，如趙富森等（2017）認(rèn)為，市場(chǎng)化水平越高，意味著企業(yè)面對(duì)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，企業(yè)為適應(yīng)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，不得不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而會(huì)加強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)投入。并且隨著市場(chǎng)化程度的加深，企業(yè)會(huì)增加創(chuàng)新投入[3]。

通過(guò)閱讀文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，絕大部分文獻(xiàn)在研究對(duì)外貿(mào)易與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系時(shí)，僅論證了企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效對(duì)出口貿(mào)易額的影響，并未考慮出口貿(mào)易額對(duì)創(chuàng)新績(jī)效是否會(huì)產(chǎn)生影響。并且，在測(cè)度市場(chǎng)結(jié)構(gòu)時(shí)，文獻(xiàn)多數(shù)采用行業(yè)集中度（HHI）這一指標(biāo)進(jìn)行衡量。本文將在以下四個(gè)方面做進(jìn)一步的分析與論證：一是從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)這一創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究;二是在已有研究的基礎(chǔ)上考慮對(duì)外貿(mào)易對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響;三是加入創(chuàng)新投入這一中介變量，即對(duì)外貿(mào)易、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是否影響企業(yè)創(chuàng)新投入進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效;四是在分析的基礎(chǔ)上按市場(chǎng)化水平進(jìn)行分組，進(jìn)行各因素影響程度的比較論證。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）假設(shè)提出

高技術(shù)企業(yè)出口額越高，企業(yè)便更需要加大研發(fā)投入進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，從而形成強(qiáng)有力的創(chuàng)新績(jī)效，提升企業(yè)自身價(jià)值。當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日漸激烈時(shí)，企業(yè)不得不加大研發(fā)投入進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以適應(yīng)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。隨著市場(chǎng)化程度的加深，企業(yè)的創(chuàng)新投入會(huì)增加，從而增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。本文在借鑒對(duì)外貿(mào)易、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分別對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，加入中介變量——企業(yè)的創(chuàng)新投入，并據(jù)此提出以下假設(shè)。

H1：隨著出口貿(mào)易額的增加，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效會(huì)隨之提升。

H2：隨著市場(chǎng)化程度的加深，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效會(huì)隨之提升。

H3：出口貿(mào)易額的增加會(huì)加大企業(yè)創(chuàng)新投入，從而提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

H4：市場(chǎng)化程度的加深會(huì)加大企業(yè)創(chuàng)新投入，從而提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

（二）樣本選擇

本文所使用的數(shù)據(jù)為2009—2016年各省、自治區(qū)、直轄市的面板數(shù)據(jù)，由于部分省份數(shù)據(jù)缺失較為嚴(yán)重，出于數(shù)據(jù)的連貫性和完整性考慮，剔除西藏8個(gè)年份、寧夏7個(gè)年份、海南及青海各4個(gè)年份以及內(nèi)蒙古、新疆各1個(gè)年份的數(shù)據(jù)，最后保留223個(gè)樣本觀測(cè)值。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（三）變量定義

本文選取的變量及定義（見(jiàn)表1）。

三、實(shí)證分析

（一）回歸分析

由于技術(shù)創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出一般會(huì)相隔一個(gè)生產(chǎn)周期，因此實(shí)際操作中，在以創(chuàng)新績(jī)效IP為被解釋變量的回歸模型中，其他解釋變量均取滯后一期項(xiàng)。回歸模型（見(jiàn)表2），具體回歸結(jié)果（見(jiàn)下頁(yè)表3）。

從表3可以看出，調(diào)整R2值均在88%以上，說(shuō)明模型的擬合度都較好。從模型1可以看出，出口交貨值、市場(chǎng)化程度的系數(shù)為正，且都在1%的水平下高度顯著，說(shuō)明隨著對(duì)外貿(mào)易出口額的增加以及市場(chǎng)化程度的加深，各地區(qū)高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有了顯著提升。

模型2與模型3分別列示了高技術(shù)企業(yè)出口額、市場(chǎng)化程度與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入或研發(fā)人力資本的關(guān)系。在模型2中，高技術(shù)企業(yè)出口額、市場(chǎng)化程度分別與R&D經(jīng)費(fèi)投入顯著正相關(guān)（p<0.01）。在模型3中可以看出，高技術(shù)企業(yè)的出口額系數(shù)為正，但并不顯著，市場(chǎng)化程度與研發(fā)的人力資本在5%的水平上顯著正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為0.314。綜合結(jié)果可以看出，隨著高技術(shù)企業(yè)的出口加強(qiáng)以及市場(chǎng)化程度的加大，各省市高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的人力與財(cái)力投入也會(huì)隨之增強(qiáng)。

模型4與模型5列示了出口額、創(chuàng)新投入或市場(chǎng)化程度、創(chuàng)新投入分別與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系。在模型4中，出口額的系數(shù)為0.189，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的系數(shù)為0.575，且均在1%的水平上顯著，但研發(fā)的人力投入與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效是負(fù)相關(guān)，結(jié)果不顯著，說(shuō)明在創(chuàng)新投入中，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的中介效應(yīng)顯著，即高技術(shù)企業(yè)的對(duì)外貿(mào)易會(huì)通過(guò)影響研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入進(jìn)而提升創(chuàng)新績(jī)效。在模型5中，市場(chǎng)化程度的系數(shù)為1.038，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的系數(shù)為0.751，且均在1%的水平上顯著。但研發(fā)的人力投入的系數(shù)為-0.388，且在5%的水平上顯著，這與假設(shè)H3和H4不符。綜合模型4與模型5，可以看出，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的中介效應(yīng)顯著，即市場(chǎng)化程度的加深會(huì)促進(jìn)高技術(shù)企業(yè)加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入進(jìn)而提升創(chuàng)新績(jī)效。

模型6列示了所有變量的回歸結(jié)果，出口額的系數(shù)為0.172，市場(chǎng)化程度的系數(shù)為0.993，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的系數(shù)為0.510，均在1%的水平下顯著，結(jié)合模型2，可以看出創(chuàng)新投入中的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入中介效應(yīng)顯著，即高技術(shù)企業(yè)對(duì)外出口額的增加、市場(chǎng)化程度的提高均會(huì)通過(guò)影響企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的提升。但是與模型4相同，研發(fā)的人力投入與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效是負(fù)相關(guān)且不顯著。

綜上，假設(shè)H1、假設(shè)H2通過(guò)驗(yàn)證，假設(shè)H3、假設(shè)H4部分通過(guò)驗(yàn)證。

（二）按市場(chǎng)化程度分組比較

本文在模型回歸的基礎(chǔ)上考慮市場(chǎng)化程度高低所導(dǎo)致的差異，加入市場(chǎng)化因素進(jìn)行區(qū)分比較。當(dāng)市場(chǎng)化程度低于均值0.686時(shí)，為低市場(chǎng)化程度地區(qū)（樣本量為95），高于均值0.686時(shí)，為高市場(chǎng)化程度地區(qū)（樣本量為128），樣本區(qū)分后回歸結(jié)果（見(jiàn)表4）。

將兩組回歸模型進(jìn)行對(duì)比，明顯可以看出，市場(chǎng)化程度高的各省市中，相較于低市場(chǎng)化程度地區(qū)，出口額的提升對(duì)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響更為顯著。原因是市場(chǎng)化程度高的地區(qū)，企業(yè)的新產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，若出口額有所增加時(shí)，便會(huì)刺激企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入，形成強(qiáng)有力的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)而將新產(chǎn)輸出至國(guó)外市場(chǎng)獲得銷(xiāo)售額，以此應(yīng)對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

與此同時(shí)，在高市場(chǎng)化地區(qū)，市場(chǎng)化程度的加深對(duì)提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響并不顯著。相較于高市場(chǎng)化程度地區(qū)，低市場(chǎng)化地區(qū)市場(chǎng)化程度的增強(qiáng)對(duì)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用更為強(qiáng)烈。在低市場(chǎng)化程度地區(qū)，隨著市場(chǎng)化程度的加深，高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效顯著增強(qiáng)，同時(shí)創(chuàng)新投入的中介效應(yīng)更為顯著，即隨著市場(chǎng)化程度的加深，高技術(shù)企業(yè)加大研發(fā)投入，從而顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。原因有可能是在市場(chǎng)化程度較低弱的各省市，對(duì)市場(chǎng)化程度的加大反應(yīng)更為靈敏，從而更強(qiáng)烈激發(fā)高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新欲望，并產(chǎn)生一系列創(chuàng)新行為，開(kāi)發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品，從而有足夠的創(chuàng)新能力適應(yīng)新的市場(chǎng)需求。在高市場(chǎng)化程度的各省市，由于競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)非常激烈，企業(yè)對(duì)市場(chǎng)化程度的加大反應(yīng)變得更為遲鈍，加之已經(jīng)投入足夠多的經(jīng)費(fèi)和人員，所以在企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出方面反應(yīng)并不會(huì)太強(qiáng)烈。

分組模型中，研發(fā)人力資本投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響仍不顯著，因此進(jìn)一步驗(yàn)證了假設(shè)H1、假設(shè)H2，部分驗(yàn)證了假設(shè)H3、假設(shè)H4。

四、結(jié)論與啟示

本文通過(guò)實(shí)證分析我國(guó)各省市高技術(shù)企業(yè)對(duì)外貿(mào)易、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效深受對(duì)外貿(mào)易、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響，并且創(chuàng)新投入是影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的中介變量，對(duì)外貿(mào)易額、市場(chǎng)化程度的提高會(huì)導(dǎo)致企業(yè)加大創(chuàng)新投入，從而促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的提升。隨著市場(chǎng)化程度的加深，企業(yè)的創(chuàng)新投入會(huì)增加，從而增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效;對(duì)外出口額越高，說(shuō)明高技術(shù)企業(yè)實(shí)力更雄厚，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，企業(yè)需通過(guò)加大研發(fā)投入進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效便相應(yīng)增強(qiáng)。同時(shí)，從回歸結(jié)果可以看出，政府的資金支持行為是影響企業(yè)研發(fā)投入的重要因素，政府的資金支持越高，企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入的激情就會(huì)越高，創(chuàng)新產(chǎn)出相應(yīng)就越高;而企業(yè)規(guī)模越大，實(shí)力更強(qiáng)，創(chuàng)新投入也會(huì)加大，同時(shí)創(chuàng)新績(jī)效也顯著增強(qiáng)。在按市場(chǎng)化程度高低分組對(duì)比實(shí)證檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，高市場(chǎng)化程度地區(qū)出口額的提升對(duì)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響更為顯著;隨著市場(chǎng)化程度的加大，市場(chǎng)化程度對(duì)低市場(chǎng)化程度地區(qū)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用明顯高于高市場(chǎng)化程度地區(qū)。

上述研究結(jié)果對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展頗具現(xiàn)實(shí)意義。結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況，在經(jīng)歷了改革開(kāi)放四十年的風(fēng)風(fēng)雨雨過(guò)后，雖然大部分的最終產(chǎn)品已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了價(jià)格市場(chǎng)化，但要素價(jià)格并未實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化，市場(chǎng)運(yùn)行的效率隨之降低。因此，隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)一步改革，應(yīng)逐步完善要素（下轉(zhuǎn)19頁(yè)）（上接15頁(yè)）價(jià)格市場(chǎng)化的進(jìn)程，迫使企業(yè)加大研發(fā)投入，并且鼓勵(lì)和支持具有高附加值特點(diǎn)的高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行出口，刺激企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新投入，分階段、分層次推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化升級(jí)。同時(shí)，高技術(shù)企業(yè)必須立足于創(chuàng)新發(fā)展的思想，打造良好的創(chuàng)新環(huán)境，形成有強(qiáng)有力的創(chuàng)新績(jī)效，全方面、多角度提高企業(yè)自身價(jià)值，從而適應(yīng)行業(yè)的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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