解文燦 張俊鋒

摘 要：以湖南省1990年-2017年的專利申請量和地區(qū)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運用計量經(jīng)濟學(xué)中的描述統(tǒng)計、ADF單位根檢驗、E-G協(xié)整檢驗和格蘭杰檢驗進行實證分析，研究湖南省專利產(chǎn)出與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系并提出相關(guān)建議。研究結(jié)果表明：湖南省專利申請數(shù)量和地區(qū)總產(chǎn)值互為格蘭杰因果原因，即兩者為相互影響，相互促進的關(guān)系。

關(guān)鍵詞：湖南??；專利產(chǎn)出；經(jīng)濟增長；實證分析

中圖分類號：F2 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.16723198.2019.31.005

隨著世界經(jīng)濟的快速發(fā)展，建設(shè)科技強國已成為提高各國國際競爭力的關(guān)鍵部分，其歸根結(jié)底是要提升自主創(chuàng)新能力。國內(nèi)外學(xué)者大多認可將專利產(chǎn)出作為衡量國家地區(qū)或自主創(chuàng)新能力的指標之一，因而專利產(chǎn)出與經(jīng)濟增長直接必然存在著某種聯(lián)系。目前，對專利產(chǎn)出與區(qū)域經(jīng)濟增長關(guān)系進行的研究有很多，但針對湖南省進行的實證研究還十分少。因此，本文將以湖南省數(shù)據(jù)為例，研究湖南省專利產(chǎn)出與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系并提出相關(guān)建議，對湖南省提高自主創(chuàng)新能力和加快經(jīng)濟發(fā)展都具有重要意義。

1 相關(guān)概念界定與研究綜述

本文研究專利產(chǎn)出與區(qū)域經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，其中專利產(chǎn)出是指通過專利的申請和授權(quán)階段，為專利的保護和應(yīng)用創(chuàng)作條件的運作過程。本文選取1985-2017年湖南省專利申請量數(shù)據(jù)作為衡量專利產(chǎn)出的指標。區(qū)域經(jīng)濟增長是指地區(qū)人均產(chǎn)出水平的增加，本文選取湖南省地區(qū)生產(chǎn)總值GDP來衡量。

目前，國內(nèi)對專利與經(jīng)濟增長相關(guān)的研究主要有以下幾個方面：

（1）專利制度與經(jīng)濟增長關(guān)系研究：楊蘇（2014）從創(chuàng)新績效和經(jīng)濟績效兩個角度對我國1985-2005年的專利數(shù)據(jù)進行了專利制度的運行績效分析，其研究結(jié)果表明，我國專利制度改革對提高專利制度的經(jīng)濟績效作用影響不顯著，但對創(chuàng)新存在顯著性促進。

（2）專利保護強度與經(jīng)濟增長關(guān)系研究：尹志鋒、周敏丹（2017）通過跨國數(shù)據(jù)對專利保護強度與跨國企業(yè)市場進入方式選擇的影響研究結(jié)果表明，專利保護對跨國企業(yè)經(jīng)濟活動的影響與東道國模仿能力成正相關(guān)關(guān)系。

（3）專利產(chǎn)出與經(jīng)濟增長關(guān)系研究：張愛華（2015）對河北省1985-2012年專利產(chǎn)出與經(jīng)濟增長數(shù)據(jù)進行長期動態(tài)均衡關(guān)系的實證分析，研究結(jié)果表明，河北省專利產(chǎn)出在一定程度上促進了區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，但作用還不是很大。

（4）不同類型專利與經(jīng)濟增長關(guān)系研究：我國現(xiàn)行法律保護的專利類型分為三種，即發(fā)明專利、實用型專利和外觀設(shè)計專利。李建瑞（2015）對合肥市1990-2014年專利授權(quán)量和GDP數(shù)據(jù)進行實證研究，研究發(fā)現(xiàn)，實用新型專利數(shù)量最大，對促進合肥市經(jīng)濟增長的貢獻最大，而發(fā)明專利技術(shù)含量最高。崔燕燕和崔晟（2015）通過山西省數(shù)據(jù)分析了三種專利類型對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用，結(jié)果表明山西省的發(fā)明專利產(chǎn)出率與GDP的關(guān)系較顯著。

2 指標介紹與數(shù)據(jù)選擇

2.1 指標介紹

本文選取地區(qū)生產(chǎn)總值作為衡量經(jīng)濟增長的指標，為了消除物價因素對GDP的影響，計算以1985年為不變價格的各年度物價指數(shù)CPI，進過調(diào)整后得到剔除價格變動的地區(qū)總產(chǎn)值（PGDP）。

目前已有的文獻中，衡量專利產(chǎn)出的指標主要是專利產(chǎn)出量和專利授權(quán)量。盡管專利授權(quán)量更具法律效應(yīng)，但本文選擇專利申請量作為衡量專利產(chǎn)出的指標，因為根據(jù)湖南省1990-2017年專利申請量和授權(quán)量的數(shù)據(jù)來看，二者數(shù)量差距很大，專利授權(quán)量很大程度的包含了專利授權(quán)量，專利產(chǎn)出本質(zhì)上是為了衡量自主創(chuàng)新能力，專利申請便表示該項技術(shù)已經(jīng)存在，能更好的反映地區(qū)的創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)工作效果，而授權(quán)量只是加以審查后再進行的法律意義上的授權(quán)；專利授權(quán)量相比申請量具有更強的時間滯后性，容易造成信息滯后和信息失真，影響研究的真實客觀性。

2.2 數(shù)據(jù)選擇

本文選取湖南省1990-2017年專利申請量PA和剔除價格變動的地區(qū)生產(chǎn)總值PGDP數(shù)據(jù)作為樣本，數(shù)據(jù)來源為國家知識產(chǎn)權(quán)局、湖南省統(tǒng)計年鑒、湖南省知識產(chǎn)權(quán)局。為了消除時間序列異方差，使模型估計更加準確，分別對PGDP和PA取對數(shù)LNPGDP、LNPA進行研究。

3 實證分析

根據(jù)上述變量說明，建立回歸模型：

LNPGDP=α+βLNPA+μ

3.1 專利產(chǎn)出與經(jīng)濟增長的ADF單位根檢驗

運用Eviews對LNPA與LNPGDP進行ADF單位根檢驗，結(jié)果如表2所示。LNPGDP、LNPA的二階差分序列ADF統(tǒng)計量顯著性概率P值小于0.05，通過了單位根檢驗，表明LNPGDP、LNPA二階差分序列為平穩(wěn)序列，即LNPGDP、LNPA為同階單整。

3.2 專利產(chǎn)出與經(jīng)濟增長的E-G協(xié)整檢驗

由單位根檢驗結(jié)果可知，LNPGDP、LNPA為同階單整，因此，筆者進一步進行協(xié)整檢驗，采用E-G兩步法，首先進行OLS回歸，回歸結(jié)果如表3所示。

LNPA的回歸系數(shù)為0.734326，即LNPA每增長1%，人均GDP平均增長0.734326%。專利申請數(shù)量越高，人均GDP也越高，專利申請數(shù)量在一定程度上代表了研發(fā)水平的提升，本回歸結(jié)果說明了研發(fā)水平的提升對經(jīng)濟增長具有促進作用。

第二步對方程殘差進行平穩(wěn)性檢驗，檢驗結(jié)果如表4所示。由方程殘差平穩(wěn)性檢驗結(jié)果可知，方程殘差A(yù)DF統(tǒng)計量的顯著性概率P值小于0.05，通過了平穩(wěn)性檢驗，表明方程殘差為平穩(wěn)序列。即LNPA對LNPGDP存在長期協(xié)整關(guān)系。

由誤差修正結(jié)果可知，LNPA的回歸系數(shù)為0.092510，說明短期內(nèi)LNPA每增長1%，LNGDP也增長0.09251%。由此可見，無論是長期內(nèi)，還是短期內(nèi)，專利申請數(shù)量的增加對經(jīng)濟增長均具有推動作用，且長期的推動作用更為顯著。為此，大力鼓勵研發(fā)創(chuàng)新，有助于經(jīng)濟的快速穩(wěn)定的增長。

3.4 格蘭杰因果檢驗

筆者最后對LNPA與LNPGDP進行格蘭杰因果檢驗，格蘭杰因果檢驗結(jié)果如表6所示。

上述格蘭杰因果檢測表明，在滯后期為1、2、3、4年時，湖南省經(jīng)濟增長是專利產(chǎn)出的格蘭杰原因。由滯后一期的結(jié)果可知，在5%顯著性水平上，拒絕了“LNPA 不是 LNPGDP的格蘭杰原因”，即專利申請數(shù)量是PGDP的格蘭杰原因；且拒絕了“LNPGDP不是 LNPA的格蘭杰原因”，PGDP是專利申請數(shù)量的格蘭杰原因。說明湖南省專利申請數(shù)量和PGDP互為格蘭杰因果原因，即兩者為相互影響，相互促進的關(guān)系。

4 政策建議

上述實證分析結(jié)果表明，湖南省專利產(chǎn)出與經(jīng)濟增長之間存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系，兩者相互促進。經(jīng)濟增長對專利產(chǎn)出有長期的顯著影響，但專利產(chǎn)出對經(jīng)濟增長只有短期影響，專利產(chǎn)出的增加并不能長期穩(wěn)定的促進湖南省的經(jīng)濟增長。根據(jù)上述結(jié)果結(jié)合目前湖南省專利發(fā)展實際情況，對如何從專利角度促進湖南省經(jīng)濟發(fā)展提出以下建議。

4.1 加大知識產(chǎn)權(quán)推廣和保護力度，塑造良好創(chuàng)新氛圍

湖南省應(yīng)積極鼓勵創(chuàng)造創(chuàng)新，不斷加大對知識產(chǎn)權(quán)的行政保護力度。對于政府來說，要不斷加強行政保護力度，特別是對于互聯(lián)網(wǎng)等重點領(lǐng)域的監(jiān)督管理。應(yīng)不斷加強完善相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律法規(guī)，堅決保護創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者的合法權(quán)利。積極開展知識產(chǎn)權(quán)宣傳活動、創(chuàng)新宣傳活動，使大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新思想走進每家每戶，營造鼓勵創(chuàng)新、尊重創(chuàng)新、保護創(chuàng)新的良好創(chuàng)新氛圍。

4.2 增大研發(fā)投入，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才

加大對自主創(chuàng)新的投入是提升專利發(fā)展水平的源動力，創(chuàng)新型高精尖人才是創(chuàng)新的關(guān)鍵。創(chuàng)新原于實踐，教育工作者也應(yīng)承擔(dān)起為社會培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的責(zé)任，在校內(nèi)積極舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)講堂，開展創(chuàng)新活動和比賽，并為學(xué)生提供創(chuàng)新孵化平臺。政府應(yīng)與各高校聯(lián)手建立創(chuàng)新教育模式，給學(xué)生更多獨立思考獨立探索的時間和空間，激發(fā)創(chuàng)新潛力培育創(chuàng)新人才隊伍。

4.3 提高專利質(zhì)量，促進專利成果轉(zhuǎn)化

從湖南省專利申請的成果率和有效情況來看，政府、企業(yè)和代理人、代理機構(gòu)還未充分發(fā)揮自身的作用。專利質(zhì)量的提升和專利成果的轉(zhuǎn)化都影響著專利產(chǎn)出是否能帶來經(jīng)濟效益促進經(jīng)濟發(fā)展，而要實現(xiàn)高質(zhì)量高轉(zhuǎn)化的目標，需要政府、企業(yè)和機構(gòu)的共同努力。政府應(yīng)該整合行業(yè)發(fā)展，構(gòu)建良好的專利創(chuàng)新、指導(dǎo)、審核、推廣平臺，加強各行各業(yè)之間的信息交流；企業(yè)應(yīng)針對自身行業(yè)性質(zhì)和需求，鼓勵員工充分利用專業(yè)知識創(chuàng)造對行業(yè)有益的高質(zhì)量專利，促進行業(yè)發(fā)展；代理人和代理機構(gòu)應(yīng)不斷加強自身專業(yè)素養(yǎng)，對創(chuàng)新者提供幫助，嚴格把控專利質(zhì)量。

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