魏煜翎，仇云龍

（東北師范大學(xué)外國語學(xué)院，吉林 長春 130024）

在語篇中，如果對一個詞語的解釋不能從詞語本身獲得，而必須到其指代的對象中尋求答案，就產(chǎn)生了照應(yīng)關(guān)系（reference）。[1]照應(yīng)是一種常見的銜接手段，就指稱對象與指稱本身在語篇中出現(xiàn)的先后順序可以分為“回指”（anaphora）和“下指”（cataphora）兩大類?；刂甘撬笇ο笪挥谇拔?，即指稱對象位于指稱之前。相反，下指的照應(yīng)對象位于后文，即指稱對象位于指稱之后。前文的指稱叫做“下指詞”（cataphor），后文的指稱對象則叫做“后現(xiàn)語”（antecedent）。在語篇中下指現(xiàn)象比較罕見，但其在語篇銜接中起著重要的作用，并且能產(chǎn)生獨(dú)特的語言效果。

在英語語篇中，照應(yīng)關(guān)系以回指為主，但也存在下指。有關(guān)漢語語篇中是否存在下指現(xiàn)象，國內(nèi)學(xué)者的觀點(diǎn)存在分歧。國內(nèi)以王宗炎，[2]王燦龍[3]為代表的學(xué)者認(rèn)為漢語人稱代詞沒有下指作用，只有回指作用。但以劉禮進(jìn)[4]和高原[5]為代表的學(xué)者認(rèn)為在英漢語篇中皆存在下指現(xiàn)象，且漢語下指以句首零代詞為主要表現(xiàn)形式。由于下指現(xiàn)象較為罕見，國內(nèi)外的回指研究明顯多于下指。

為了厘清國內(nèi)下指現(xiàn)象研究現(xiàn)狀，筆者在中國知網(wǎng)（CNKI）以“下指”“后指”“逆回指”“預(yù)指”及“cataphora”為主題詞，在社會學(xué)科及人文科學(xué)領(lǐng)域下做出首輪文獻(xiàn)檢索，并結(jié)合文獻(xiàn)內(nèi)容加以二次篩選，所得文獻(xiàn)60 余篇。王宗炎[2]撰文探討了英語人稱代詞是否可以預(yù)指下文的名詞，指出了代詞下指在篇章詞語連接中的作用，意在“挑戰(zhàn)Halliday 等人代詞預(yù)指作用僅限于句子結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)”，[4]此研究開辟了下指研究的新視角，在國內(nèi)下指現(xiàn)象研究中具有重要地位。表1統(tǒng)計了1994年以來國內(nèi)下指研究文獻(xiàn)的年份發(fā)布情況。從數(shù)量上看，國內(nèi)有關(guān)下指現(xiàn)象的研究在近年來年開始增多，特別是2006年之后增幅較為明顯；從成果形式上看，研究以期刊和碩、博論文為主。

表1 國內(nèi)下指研究文獻(xiàn)年份發(fā)布情況

一、下指研究的內(nèi)容

根據(jù)研究問題的不同，國內(nèi)有關(guān)下指現(xiàn)象的研究內(nèi)容可歸為三類：下指在句子及篇章中以何種結(jié)構(gòu)出現(xiàn)？這種逆向的指代現(xiàn)象在篇章中有何功能？下指現(xiàn)象在不同語言間是否存在差異且在翻譯實(shí)踐中應(yīng)該怎樣處理？這三個方面簡稱為：下指的形式，下指的功能和下指的翻譯。

（一）下指的形式 中外學(xué)者基于大量語料區(qū)分了語篇中的不同下指形式。范赫克[6]在討論英語下指問題之前，首先區(qū)分了“真正逆回指”（genuine backward anaphora）和“重新標(biāo)識”（repeat identification）。后現(xiàn)語所指實(shí)體被首次引入語篇且存在下指現(xiàn)象即為“真正逆回指”，若是上文已知實(shí)體則為“重新標(biāo)識”。許余龍、賀小聃[7]指出了范赫克研究存在的局限性并對此進(jìn)行了補(bǔ)充和闡釋，將下指指稱照應(yīng)方式分為語篇下指、句內(nèi)下指和局部語篇下指三大類。其中語篇下指等同于范赫克所提出的“真正逆回指”，即后現(xiàn)語需為文中首次出現(xiàn)的信息；句內(nèi)下指是指后現(xiàn)語在前一句已被提及，僅此句中存在下指現(xiàn)象；局部語篇下指即后現(xiàn)語在前文提到過，但未在前一句出現(xiàn)。劉禮進(jìn)、黃宇芝[8]將此分類簡化，按下指詞和后現(xiàn)語出現(xiàn)的語境將下指現(xiàn)象分為句內(nèi)下指和語篇下指兩大類，后者包括許余龍、賀小聃的語篇下指和局部語篇下指。

近年，國內(nèi)學(xué)者不斷對下指的結(jié)構(gòu)研究做出突破，從最初探討英漢下指的基本構(gòu)型逐漸發(fā)展到對特定下指詞和個別語篇中下指構(gòu)式的關(guān)注。許余龍、賀小聃[7]不僅區(qū)分了下指的形式分類，而且對英漢句內(nèi)下指的基本構(gòu)式也有所討論，文章指出英語句內(nèi)下指的構(gòu)式為“代詞+名詞（P+N）”和“零形代詞+名詞（?+N）”，漢語的慣用構(gòu)式為“零形代詞+名詞（?+N）”。后續(xù)國內(nèi)研究多基于此分類加以拓展。高軍[9]在英漢現(xiàn)代著名小說中搜集下指實(shí)例，建立了英漢敘事語篇的雙向翻譯對等平行語料庫，經(jīng)過統(tǒng)計及對比分析，提出了英語下指有三種慣用構(gòu)式：“零形代詞+名詞短語 (?+N)”，“代詞+名詞短語(P+N)”和“零形代詞+無定詞語(?+IE)”，而漢語下指主要為“零形代詞+名詞短語（?+N）”一種。余澤超[10]將下指句式結(jié)構(gòu)拓展為“代詞+名詞（P+N）”“零形代詞+代詞（?+P）”和“零形代詞+名詞（?+N）”三式，并闡明了新增構(gòu)式對于下指對比研究的重要意義。方清明[11]則關(guān)注了下指現(xiàn)象的下位類型——抽象名詞概述下指，具體是指下指詞借助抽象名詞來實(shí)現(xiàn)對后現(xiàn)語的高度概括。研究發(fā)現(xiàn)，概述下指在漢語中表現(xiàn)形式多樣，如“N 抽（即抽象名詞）+是/在于”“如下+N 抽”和“N 抽+如下”等。

（二）下指的功能 先行研究中對下指現(xiàn)象功能的闡釋可歸類為下幾點(diǎn)：

第一，下指促進(jìn)語篇的銜接與連貫。韓禮德和哈桑[1]對銜接這一現(xiàn)象做了系統(tǒng)研究并對銜接手段加以分類，提出了著名的“銜接理論”。他們將照應(yīng)視為語篇銜接的語法手段之一，其作用是讓語篇在結(jié)構(gòu)上更加緊湊，成為合乎邏輯的整體。下指即為其表現(xiàn)形式之一，可以使文章前后呼應(yīng)、意義連貫。劉禮進(jìn)[4]從句法和章法兩方面對英漢人稱代詞回指和下指做了比較研究，指出英漢人稱代詞能預(yù)指下文的名詞，有篇章預(yù)指照應(yīng)力。黃碧蓉[12]以范赫克的照應(yīng)規(guī)約機(jī)制為理論主導(dǎo)，通過觀念參照點(diǎn)和領(lǐng)地兩個概念，對英漢第三人稱代詞的回指和下指的照應(yīng)功能加以詮釋。研究表明，在下指現(xiàn)象中，后現(xiàn)語若出現(xiàn)在插入語中就可以擺脫參照點(diǎn)的制約。此外，主語若有許多修飾語，人們會忽略代詞的主題凸顯性，從而使下指詞失去對后現(xiàn)語的約束，完成下指詞和后現(xiàn)語的共指，因此英漢代詞具有下指照應(yīng)功能。

第二，下指營造篇章懸念，對語篇文體風(fēng)格有構(gòu)建作用。張志敏[13]以海明威短篇小說《一天的等待》（A Day's Wait）和《殺人者》（The Killers）中的下指實(shí)例為研究語料，闡述了下指照應(yīng)對小說人物塑造產(chǎn)生的影響。文章指出：作者在小說開頭部分沒有交代人物的任何身份和背景信息，僅用人稱代詞下指交代故事情節(jié)，通過對話等方式使得隱藏的信息被流動的故事自然帶出。這種下指用法使得文章人物豐滿，可以激發(fā)讀者的閱讀興趣。下指是一種獨(dú)特的人物塑造方式，構(gòu)建了海明威的冰山風(fēng)格。張可[14]以概念轉(zhuǎn)喻為理論基礎(chǔ)，解釋了《人民日報》標(biāo)題中的下指現(xiàn)象。轉(zhuǎn)喻能夠?qū)⑷藗兊淖⒁饬性诟语@著的指稱對象方面，文章從認(rèn)知視角將下指視為一種特殊的轉(zhuǎn)喻，指出了對下指的解釋過程就是“建立懸念和打破懸念的過程”，文章發(fā)現(xiàn)下指的使用可以讓報刊標(biāo)題凝練且具有吸引力。

第三，下指具有背景描述的功能。許余龍、賀小聃[7]指出漢語完成體(其標(biāo)記為“-了”和“-過”)通常用于前景描述;而未完成體(由“-著”和無標(biāo)記動詞表達(dá))則用于背景描述。經(jīng)過英漢文本語料統(tǒng)計分析，文章指出下指用法在文中多表達(dá)背景信息，且文章按句首零代詞對后面主句的語義依賴程度對各種下指構(gòu)式的背景化程度加以界定。高軍[15]在敘事語篇的背景化理論框架下探究了英漢下指的語用功能，基于區(qū)分前景和背景的語言學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，分析了英漢語下指實(shí)例構(gòu)式。結(jié)果表明：英語下指結(jié)構(gòu)體現(xiàn)為方位、時間、方式、讓步和狀態(tài)五類，漢語中有狀語小句、介詞短語、非限定小句、完整小句等。兩種語言中表示單一事件的下指實(shí)例很少，大多都用于場景或背景信息的描述，即背景化功能是下指現(xiàn)象出現(xiàn)的主要動因。

（三）下指的翻譯 學(xué)者們認(rèn)為下指現(xiàn)象在漢譯過程中呈現(xiàn)出較為復(fù)雜的變化，如果直譯不能實(shí)現(xiàn)前后文的共指，就需要對源語的下指形式做出調(diào)整，否則將影響讀者對篇章的認(rèn)知。賀小聃[16]在英語小說及其漢譯本中搜集語料，發(fā)現(xiàn)漢語中下指的使用要比英語少得多，許多英文的下指形式在漢譯本中都轉(zhuǎn)換成了回指形式。文中通過英漢對比分析總結(jié)出了下指的翻譯方法，如譯文中P+N 結(jié)構(gòu)可以調(diào)整為N+?、N+N、P+P、P+?、?+N、N+P 六項(xiàng)。項(xiàng)燕如[17]把研究范圍限于句子，運(yùn)用范赫克的理論模式加以分析。她先將第三人稱下指實(shí)例按句法形式分為了單、復(fù)句，再將復(fù)句按小句之間關(guān)系進(jìn)一步細(xì)分。研究發(fā)現(xiàn)英譯漢中下指指代形式有8 項(xiàng)，在賀小聃[16]基礎(chǔ)上增添了N 和P+N 兩項(xiàng)，并對八種形式的合理性及原因做出了詳細(xì)的分析。她指出句子所在的篇章位置和所選擇的翻譯形式關(guān)系密切：若下指出現(xiàn)在段首，翻譯成漢語時使用下指的幾率較大；若在段中或段尾，翻譯成回指的幾率大。項(xiàng)燕如[17]結(jié)合語例對下指翻譯策略進(jìn)行了系統(tǒng)總結(jié)：

形式 1：P+N

（1）His father grieved so deeply that it made Angel quiet ill to see him.(Tess of D'Urbervilles)

他的父親傷心無比，安淇爾見了心里感到非常難受。（王忠祥，聶珍釗譯）

形式 2：N+ ?

（2）Leftto hisreflection，Abrahamsoongrew drowsy.(Tess of D'Urbervilles)

亞伯拉罕自己出了一會兒神兒，? 就困起來。（張谷若譯）

形式 3：N+N

（3）She quietly and dreamily lowered herself into his arm， and Angel methodically marched off with her.(Pride and Prejudice)

這姑娘安安靜靜地，好像做夢似地蹲下身子讓克萊爾抱起來，隨后克萊爾穩(wěn)穩(wěn)地大步向前走去。（鄭大民譯）

形式 4：P+P

（4）She quietly and dreamily lowered herself into his arm， and Angel methodically marched off with her.(Pride and Prejudice)

她忽忽悠悠，服服帖帖地靠在他的肩頭上，他不慌不忙不緊不慢地抱著她向前走去。（張谷若譯）

形式 5：P+?

（5）But that sense of her having morally no claim upon him had always led Tess to suspend her impulse to send her notes.(Tess of D'Urbervilles)

可是，她一直覺得從道德上來說，自己沒有資格被看做是克萊爾的妻子，因此? 克制了每次想寫信的沖動。（鄭大民譯）

形式 6：?+N

（6）In her despair Tess sprang forward and put her hand upon the hole，with the only result that she became splashed from face to skirt with the crimson drops.(Tess of D'Urbervilles)

? 絕望中苔絲跳上前去伸出一只手捂馬的傷口，結(jié)果只是弄得自己渾身上下包括臉上都被猩紅的血濺得一塌糊涂。（鄭大民譯）

形式 7：N+P

（7）Not yet， however， in spite of her disappointment in her husband，did Mrs.Bennet given up the point.(Pride and Prejudice)

然而，本內(nèi)特太太盡管對她丈夫大失所望，但她對此還是死抓住不放。（張玲、張揚(yáng)譯）

形式 8：N

（8）In her theatrical and Waldorf setting， Carrie was to him the all-desirable.(Sister Carrie)

以舞臺和沃爾多夫旅館為背景的嘉莉，是他最最想得到的人兒。（肖淑蕙等譯）

二、下指研究的語料選擇

大部分下指研究立足于語篇而非語音、詞匯和語法，故而語篇的選擇對于研究結(jié)果尤為重要。從語域的視角看，語篇可以分為文學(xué)語篇、廣告語篇、法律語篇和科技語篇等。[18]表2統(tǒng)計了中國知網(wǎng)上1994年至2016年下指研究語料類型分布情況。

如表2所示，下指研究的語料類型包括五類：一類是文學(xué)語篇，如高軍[19]從5 篇英文小說和3 篇中文小說中收集語料建立雙向翻譯對等語料庫，分析了下指在英漢敘事語篇中的構(gòu)型和功能；第二類是混合語料，胡芳[20]在英漢廣告、文學(xué)作品、新聞導(dǎo)語等多種語篇中搜集下指實(shí)例，運(yùn)用銜接理論分析了英漢代詞下指的銜接功能和文體功能；第三類是新聞?wù)Z篇，如張可[14]討論新聞?wù)Z篇《人民日報》標(biāo)題中不同類型的下指現(xiàn)象，進(jìn)而運(yùn)用概念轉(zhuǎn)喻理論分析其在標(biāo)題創(chuàng)作中的作用；第四類是法律語篇，如楊曉蘊(yùn)[21]以《憲法》、《刑法》和《民法通則》等 7 部法律為語料，總結(jié)了法律語體中回指和下指的使用特點(diǎn)；第五類是科技語篇，如崔巍[22]對英漢科技文章中的銜接手段加以對比研究，其中包括下指的應(yīng)用對比。經(jīng)統(tǒng)計，先行研究多選擇文學(xué)語篇作為下指研究語料，對其他類型的語篇選用較少。多數(shù)學(xué)者采用對實(shí)際語料進(jìn)行量化分析的方法，量化分析需要大量的語料支持，而文學(xué)語篇中第三人稱下指的情況相對比較多見，這是目前國內(nèi)研究下指的學(xué)者大多選擇將文學(xué)語篇作為研究語料的原因之一。

表2 下指研究的語料類型

三、研究反思與展望

上述研究表明，下指現(xiàn)象的研究在國內(nèi)已經(jīng)取得一些成果，但在未來研究中，還可以在以下方面加以完善。

（一）研究內(nèi)容 先行研究在研究內(nèi)容方面有以下三個特點(diǎn)：一是下指理論研究不夠系統(tǒng)；二是對各種下指構(gòu)式出現(xiàn)的語境差異研究尚不完善；三是下指翻譯研究鮮從讀者的角度對翻譯實(shí)踐加以反思。今后下指的研究內(nèi)容需從以下三個方面加以完善：

第一，完善下指的理論研究。目前語言學(xué)界對下指的研究多在回指的理論框架下進(jìn)行，有關(guān)下指的針對性理論研究不夠成熟。未來研究需探討下指與回指的本質(zhì)區(qū)別?！盎刂浮@種簡略化的過程是在符號簡省原則、最小記憶負(fù)荷原則、最小區(qū)分原則等認(rèn)知和語用原則的作用下完成的?！盵23]然而，下指是對記憶造成更多負(fù)擔(dān)的語言符號，因此不符合最小記憶負(fù)荷原則。下指這種逆常規(guī)的語言現(xiàn)象的成因究竟是什么？下指為什么存在不同形式上的差異？此類問題的解決有助于厘清下指的本質(zhì)。此外，許多下指研究只是借鑒國外的理論成果，通過語料的量化分析來研究漢語，且研究成果多為期刊和碩博論文，缺乏理論研究方面的專著。

第二，完善各種下指構(gòu)式出現(xiàn)的情景語境差異研究。先行研究對不同下指構(gòu)式之間產(chǎn)生的差異效果研究較少。在未來的研究中需細(xì)化不同構(gòu)式之間的差別，通過語境差異的對比來實(shí)現(xiàn)不同下指構(gòu)式的功能區(qū)分。具體來說，研究者可聯(lián)系上下文語境，對不同下指構(gòu)式之間的差異進(jìn)行質(zhì)化研究；基于下指的一種分類研究其內(nèi)容與形式上的普遍規(guī)律，如政治語篇中不同下指構(gòu)式的使用與形象塑造的關(guān)系及詩歌散文中不同下指構(gòu)式表達(dá)出的作者情感差異等。在對下指構(gòu)式所涉及的內(nèi)容加以分類及功能分析時，可合理借助語言順應(yīng)論等理論探究語境與語言選擇的相互作用，[24]洞悉下指現(xiàn)象與說話場合或說話者社會身份等語境因素之間的聯(lián)系，有利于更系統(tǒng)地了解下指現(xiàn)象出現(xiàn)的原因和產(chǎn)生的效果。

第三，根據(jù)目標(biāo)讀者的不同對翻譯策略進(jìn)行選擇。以諾德[25]為代表的功能派學(xué)者認(rèn)為，在翻譯過程中目標(biāo)讀者對譯者翻譯策略的選擇產(chǎn)生重大影響。先行研究鮮從讀者的角度對翻譯實(shí)踐做出反思，上文提到的8 種下指翻譯策略對不同年齡段的讀者是否同樣適用有待考究。不同年齡段讀者理解下指的能力是否相同？此問題的回答將影響下指在不同語篇中的翻譯實(shí)踐。

（二）研究語料 在研究語料方面，先行研究有兩個特點(diǎn)：一是就語篇類型而言，目前下指研究主要集中在文學(xué)語篇，對其他語篇類型涉及不多；就語體而言，多數(shù)研究在書面語中取材，口語關(guān)注度需提升。二是對下指的研究集中于現(xiàn)代英語和漢語白話文，對其他語種、國內(nèi)少數(shù)民族語言及古英語、中古英語、漢語文言文涉及較少。因此，下指研究中使用的語料宜從以下兩個方面加以擴(kuò)展：

第一，更加關(guān)注文學(xué)語篇以外的其他書面語篇以及口語語篇。盡管下指現(xiàn)象集中出現(xiàn)于文學(xué)語篇中，但作為一種特殊的銜接手段，其在政治語篇、法律語篇、廣告語篇等中的作用不可忽視。此外，下指在口語和書面語中的使用情況是否相同尚待研究。這有利于分析下指現(xiàn)象在各類語篇中所發(fā)揮的作用，有利于比較下指現(xiàn)象在不同語體間的使用樣態(tài)。

第二，更加關(guān)注英漢語以外的其他語種，國內(nèi)少數(shù)民族語言，古英語、中古英語和漢語文言文。研究不同語言（特別是跨語系語言）之間下指使用的差異，能夠促進(jìn)語言學(xué)習(xí)者對不同語言文化的理解，對相關(guān)語言現(xiàn)象的翻譯提供一定的參考，為具有類型學(xué)意義的下指研究奠定基礎(chǔ)。從歷時的角度對下指現(xiàn)象加以研究，有助于在縱向上發(fā)現(xiàn)下指現(xiàn)象在形式和功能方面的演進(jìn)歷程，也有助于通過下指現(xiàn)象以小見大地洞悉一門語言的發(fā)展趨勢。

四、結(jié)語

筆者從研究內(nèi)容和研究語料兩個方面對下指現(xiàn)象的先行研究加以梳理及反思，并對未來研究做出展望。在研究內(nèi)容方面，先行研究主要從下指的結(jié)構(gòu)，功能和翻譯三方面展開。研究內(nèi)容存在一定的局限，可概括為以下三個方面：下指理論研究不夠系統(tǒng)，各類下指構(gòu)式出現(xiàn)的語境差異研究尚不完善，下指翻譯研究鮮從讀者角度對翻譯實(shí)踐做出反思。未來研究應(yīng)加強(qiáng)下指理論研究，探究回指與下指的本質(zhì)差異；探究不同下指構(gòu)式與情景語境之間的聯(lián)系；根據(jù)目標(biāo)讀者的認(rèn)知能力對下指現(xiàn)象的翻譯策略進(jìn)行選擇。在研究語料方面，語篇類型主要集中在文學(xué)語篇，語體為書面語，語言限于現(xiàn)代英語和漢語白話文。未來研究需更加關(guān)注文學(xué)語篇以外的其他書面語篇以及口語語篇，更加關(guān)注英漢語以外的其他語種，國內(nèi)少數(shù)民族語言，古英語、中古英語和漢語文言文，為不同語篇類型、語體、語言、語系的分類研究和比較研究打下基礎(chǔ)，為語言的分段研究和整體演進(jìn)研究做好鋪墊。