胡曉涵

摘 要：《科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范——<高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為>一百問》一書書既是高校師生核定自身行為規(guī)范的參考之書，更是高等學(xué)校糾正學(xué)術(shù)不端風(fēng)氣，樹立學(xué)術(shù)規(guī)范體制的行動(dòng)指南。作者高屋建瓴并身體力行，以一百問形式解答了《辦法》的相關(guān)問題，專著上引下聯(lián)、兼容并蓄，結(jié)合案例解讀條文，實(shí)現(xiàn)了明其意、輔其行的效果。

關(guān)鍵詞：科研倫理；學(xué)術(shù)規(guī)范；學(xué)術(shù)不端；學(xué)風(fēng)建設(shè)

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孔夫子言：“人而無信，不知其可也。大車無輗，小車無軏，其何以行之哉？“是言，人如果失去信用則不知其何以處事，一如牛車無輗，馬車無輗，失其根本，蛀其本心。

反觀當(dāng)下，急功近利，浮躁浮夸的學(xué)術(shù)風(fēng)氣在高校中盛行。無論是2017年《腫瘤生物學(xué)》撤稿事件，107篇被撤銷學(xué)術(shù)論文全部與中國研究機(jī)構(gòu)有關(guān)，還是清華大學(xué)特獎(jiǎng)候選人被曝出論文造假、履歷存疑引發(fā)輿論熱議。“學(xué)霸”演員翟天臨近來由于其在校期間發(fā)表論文涉嫌抄襲、博士學(xué)位獲取途徑更是遭到諸方面批評(píng)，甚至為人民日?qǐng)?bào)等主流媒體的公開點(diǎn)名批評(píng)，北京電影學(xué)院、北京大學(xué)等高等學(xué)校已經(jīng)啟動(dòng)了對(duì)事件的調(diào)查，有影響其人設(shè)、危及其事業(yè)發(fā)展之風(fēng)險(xiǎn)。

學(xué)術(shù)不端行為一再?zèng)_擊我國學(xué)術(shù)誠信的道德底線，使得中國學(xué)術(shù)權(quán)威嚴(yán)重受損，對(duì)學(xué)術(shù)聲譽(yù)造成無可彌補(bǔ)的打擊。學(xué)術(shù)作品抄襲，科研成果造假，輕則拉低學(xué)術(shù)研究者的道德水準(zhǔn)，敗壞名譽(yù)信用，重則阻礙我國教育事業(yè)的前進(jìn)發(fā)展，成為我國科學(xué)道德文化建設(shè)絆腳石。為根除高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為，建立長效公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與監(jiān)督體制，促進(jìn)教學(xué)和科研事業(yè)的健康發(fā)展，教育部于2016年9月就頒布了預(yù)防與治理這一亂象的部門規(guī)章——《高等學(xué)校預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，對(duì)高校處理學(xué)術(shù)不端問題進(jìn)行規(guī)范指導(dǎo)。本書則旨在解讀該部門規(guī)章基礎(chǔ)之上，對(duì)科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范的底線設(shè)定加以展開。

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本書著者北京師范大學(xué)法學(xué)院印波副教授在教育部借調(diào)任職期間，深度參與了該《辦法》的出臺(tái)和宣傳，對(duì)于如何適用該規(guī)范有著深度的理解?！掇k法》雖為糾正學(xué)術(shù)不端行為，重塑高等學(xué)校向上風(fēng)氣而生，實(shí)為立法者對(duì)高校師生嚴(yán)于律己的囑托，對(duì)中國教育科研事業(yè)健康發(fā)展的殷切期盼。故本書既是高校師生核定自身行為規(guī)范的參考之書，更是高等學(xué)校糾正學(xué)術(shù)不端風(fēng)氣，樹立學(xué)術(shù)規(guī)范體制的行動(dòng)指南。

本書通過一百例問答，精準(zhǔn)解答了從《辦法》的八大部分中可能會(huì)遇到的問題，對(duì)《辦法》中生僻專業(yè)術(shù)語給予準(zhǔn)確闡釋，明確了《辦法》對(duì)解決學(xué)術(shù)不端問題的深遠(yuǎn)意義，立法精神貫穿始終。這八個(gè)部分依次為總則、教育與預(yù)防、受理與調(diào)查、認(rèn)定、處理、復(fù)核、監(jiān)督與附則。

本書以問答的形式，杜絕了生澀的長篇說理，精煉篇幅增加了說明性文字的可讀性。立足于《辦法》受眾的疑問，讓讀者更直接準(zhǔn)確地找出答案，解決困惑，實(shí)現(xiàn)了本書解惑指導(dǎo)的初衷。另外，本書中對(duì)程度判斷的界定標(biāo)準(zhǔn)并不停留于文本，而是用實(shí)例來反證標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于道德過失，抄襲判定等復(fù)雜問題，著者避免了模糊的文字界定，用案例加深讀者的體悟，不受文字拘泥，張弛有度。著者善用名言，將陌生的法言法語用簡(jiǎn)潔精巧的文字取而代之，平易近人，更有娓娓道來之效。多角度深層次的闡述《辦法》本意，是為《辦法》的明晰與引深。

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高屋建瓴與身體力行。

本書一方面站在立法者的角度綜合考慮《辦法》眾多受眾群體，以高等學(xué)校為主體，推進(jìn)學(xué)術(shù)不端監(jiān)督體制的落實(shí)；以學(xué)術(shù)研究者為主體，加強(qiáng)學(xué)術(shù)自糾意識(shí)提高學(xué)者誠信素養(yǎng)；以國家整體學(xué)風(fēng)建設(shè)為主體，營造健康向上的積極學(xué)術(shù)風(fēng)氣。在塑造權(quán)威立法的同時(shí)，另一方面，不忘站在科研學(xué)術(shù)研究者的角度，理解學(xué)術(shù)研究者在面對(duì)數(shù)次失敗、深陷瓶頸時(shí)內(nèi)心的挫敗與無助，并給予關(guān)懷與鼓勵(lì)。寬容但不縱容，理解但不任意，緊扣《辦法》主旨，將“鼓勵(lì)創(chuàng)新，寬容失敗”嚴(yán)格限制在端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣的框架內(nèi)，有的放矢，體現(xiàn)了莊嚴(yán)的立法過程中難以掩映的人文關(guān)懷。從立法者到釋法者的身份轉(zhuǎn)換，著者既是對(duì)現(xiàn)實(shí)高高在上的冷酷洞察者，又是對(duì)現(xiàn)實(shí)側(cè)耳傾聽的沉著感知者，立法不失嚴(yán)格，釋法不忘人情。

上引下聯(lián)與兼容并蓄。

本書貫徹了《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國科技進(jìn)步法》《中華人名共和國學(xué)位條例法》三部上位法的規(guī)范要求，對(duì)高等學(xué)校在學(xué)術(shù)不端行為查處主體、科研人員應(yīng)遵守的職業(yè)道德、學(xué)術(shù)不端行為相應(yīng)的懲治辦法方面的具體適用做了闡釋說明，尤其對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查、處理程序作了細(xì)化，從而整合、連接和解讀學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防和處理體系。例如，援引《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第五十五條科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)弘揚(yáng)科學(xué)精神，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，恪守職業(yè)道德，誠實(shí)守信的要求，提出《辦法》立足《科技進(jìn)步法》第七十條對(duì)違法者制定了明確的行政處罰措施；再如，本書提出《辦法》承襲《高等教育法》第四十四條，高校應(yīng)建立教育質(zhì)量評(píng)價(jià)制度的規(guī)定，并及時(shí)公開信息接受社會(huì)監(jiān)督。

本書既承接了上位法的準(zhǔn)則要求，又兼收科技部、中國科協(xié)等各職能主體頒布的同級(jí)法規(guī)和規(guī)范性文件，對(duì)《辦法》深入引述并聯(lián)系實(shí)際，兼?zhèn)淞藢ｉT性與綜合性。本書作為《辦法》的參考指南，同樣將立法的文字規(guī)范性、技巧性加以貫徹實(shí)踐。立足法規(guī)原文，審慎推敲文字使用，在法規(guī)的嚴(yán)謹(jǐn)框架內(nèi)，上引原文內(nèi)涵，下聯(lián)現(xiàn)實(shí)事例，不擱置理論，不拋卻實(shí)例，真正做到了引聯(lián)互通、兼容并蓄。

明其意與輔其行。

肅清風(fēng)氣，是為著者立書本意；訴諸背景，探明著者立書深意?；谖覈拔逦灰惑w”的總體布局和“四個(gè)全面”的戰(zhàn)略布局，為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家，黨和國家日漸重視我國科研教育的持續(xù)健康發(fā)展。2015年頒布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境指導(dǎo)意見》明確提出了我國學(xué)術(shù)環(huán)境發(fā)展要堅(jiān)持“創(chuàng)新導(dǎo)向、學(xué)術(shù)自主、自律為本、依法治學(xué)、寬松包容”的基本原則，要求優(yōu)化學(xué)術(shù)誠信環(huán)境，樹立良好學(xué)風(fēng)。同時(shí)注重堅(jiān)持道德自律和制度規(guī)范并舉，建設(shè)集教育、防范、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠信體系。國務(wù)院印發(fā)的《國家教育事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》也提出要培養(yǎng)勇于實(shí)踐、善于創(chuàng)新的新型人才，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力，通過改革創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)教育發(fā)展。習(xí)近平總書記在十九大報(bào)告中要求堅(jiān)持社會(huì)主義核心價(jià)值體系，“誠信”一詞位列其中。嶄新時(shí)代背景下的發(fā)展藍(lán)圖徐徐鋪成，為我國教育事業(yè)發(fā)展帶來創(chuàng)新機(jī)遇的同時(shí)也帶來了新挑戰(zhàn)。從解讀中央精神的角度，科研倫理與科研誠信建設(shè)勢(shì)在必行。

此外，科研倫理與科研誠信需要落地，對(duì)糾正學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行立法規(guī)范勢(shì)在必行。此前，對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為的問責(zé)監(jiān)督問題缺乏相應(yīng)立法，僅在《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國科技進(jìn)步法》等中稍有涉及。對(duì)學(xué)術(shù)不端的判定處理也缺乏完善的配套措施和強(qiáng)有力的推進(jìn)主體。各高等院校設(shè)立學(xué)術(shù)委員會(huì)，依照各自校規(guī)章程來核定學(xué)術(shù)不端行為并加以追責(zé)處理，校規(guī)不同，導(dǎo)致學(xué)術(shù)界對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為的界定標(biāo)準(zhǔn)參差不齊，追責(zé)體系也混亂無序，無法建立統(tǒng)一的制度規(guī)范機(jī)制，相關(guān)部門難以協(xié)同高效調(diào)動(dòng)資源?！陡叩葘W(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》的出臺(tái)，順應(yīng)了新時(shí)期中國人才培養(yǎng)的新需要，契合當(dāng)下中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的新要求，盡將上述難題一一化解。相較于歐美發(fā)達(dá)國家和亞洲少數(shù)國家和地區(qū)，我國立法雖遲，但為時(shí)未晚。本書將輔助《辦法》的推進(jìn)實(shí)施，協(xié)助參與主體更深入、透徹理解新頒立法的內(nèi)涵深意，明其意，輔其行。

浮夸之風(fēng)愈盛，自律之心愈慎。作為高等學(xué)校師生，理應(yīng)先慎思后慎行，樹立珍重誠信的道德防線，提高對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的警惕，審慎履行自身義務(wù)?！掇k法》推行的過程，學(xué)術(shù)糾正審查機(jī)制的建立或許并不會(huì)一帆風(fēng)順，本書對(duì)條文的明晰界定，對(duì)立法深意的引述，都將有力地助推高校師生自糾自查，對(duì)《辦法》的推行與實(shí)施具有十分重要的指導(dǎo)意義。