楊寧祥　陳英紅　梁敏健　叢成龍　羅偉立　林曉明

摘要：論文介紹了事業(yè)單位科技成果的類型，研究了事業(yè)單位“產(chǎn)品類”和“工藝類”的科技成果轉(zhuǎn)化的主要流程，并提出了促進(jìn)事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)措施，為推進(jìn)事業(yè)單位的科技成果轉(zhuǎn)化提供思路。

關(guān)鍵詞：事業(yè)單位 科技成果 轉(zhuǎn)化 激勵(lì)措施

Research on the Transformation Process and Incentive Measures of Scientific and Technological Achievements in Public Institutions

Yang Ningxiang1，3， Chen Yinghong1，3， Liang Minjian1，3，

Cong Chenglong2，3， Luo Weili2，3， Lin Xiaoming1，3

（1. Zhuhai Branch， Guangdong Institute of Special Equipment Inspection and Research;2. Anyue Technology Co.， LTD. Zhuhai;3. National Quality Inspection Science and Technology Achievement Transformation and Extension Base）

Abstract： This paper introduces the types of scientific and technological achievements of public institutions， studies the main processes of transformation of scientific and technological achievements of "products" and "process" in public institutions， and puts forward some incentive measures to promote the transformation of scientific and technological achievements of public institutions， so as to provide ideas for promoting the transformation of scientific and technological achievements of institutions.

Key words： public institutions， scientific and technological achievements， transformation process， incentive measures

1 引言

科技成果轉(zhuǎn)化是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要途徑，是科學(xué)技術(shù)研究的后續(xù)程序，也是促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)更加緊密結(jié)合的重要環(huán)節(jié)?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力是國(guó)家創(chuàng)新能力的重要組成部分，提升科技成果轉(zhuǎn)化能力對(duì)完善國(guó)家創(chuàng)新體系、實(shí)施科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、加速創(chuàng)新性國(guó)家建設(shè)具有重要意義。事業(yè)單位是科技成果轉(zhuǎn)化工作的主體之一，主要轉(zhuǎn)化本單位的科研成果。事業(yè)單位科研過(guò)程和科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程是相輔相成的，科研成果為科技成果轉(zhuǎn)化提供轉(zhuǎn)化資源，科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配給對(duì)完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員，是對(duì)科研人員和科技成果轉(zhuǎn)化人員的價(jià)值肯定，將進(jìn)一步促進(jìn)事業(yè)單位的科技成果轉(zhuǎn)化工作。

2 事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化主要類型

目前，事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化的主要對(duì)象是本單位的科研成果，極少有事業(yè)單位轉(zhuǎn)化其他單位的科研成果。事業(yè)單位的科研成果主要分為“儀器、產(chǎn)品、材料”和“方法、技術(shù)、工藝”兩大類?！皟x器、產(chǎn)品、材料”的轉(zhuǎn)化統(tǒng)稱為“產(chǎn)品類”轉(zhuǎn)化，“方法、技術(shù)、工藝”的轉(zhuǎn)化統(tǒng)稱為“工藝類”轉(zhuǎn)化。

“產(chǎn)品類”科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際是對(duì)科研產(chǎn)出的實(shí)物，進(jìn)行再加工、包裝，使其成為可以在市場(chǎng)上銷售的產(chǎn)品，并采取有效渠道銷售出去的過(guò)程。“產(chǎn)品類”科技成果轉(zhuǎn)化需要有對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行轉(zhuǎn)化的公司實(shí)體，即需要具有產(chǎn)品制造、銷售資質(zhì)的公司去實(shí)施。而事業(yè)單位由于機(jī)構(gòu)性質(zhì)的特性，科研產(chǎn)出的產(chǎn)品不能自行制造、銷售，只能委托其他公司實(shí)施轉(zhuǎn)化。依據(jù)事業(yè)單位的現(xiàn)實(shí)情況不同，“產(chǎn)品類”科技成果轉(zhuǎn)化分為在事業(yè)單位下屬公司轉(zhuǎn)化和在非事業(yè)單位下屬公司轉(zhuǎn)化兩種。

“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際是通過(guò)科研發(fā)現(xiàn)一種新的方法、技術(shù)、工藝，采用這種新的方法、技術(shù)、工藝服務(wù)某一行業(yè)，能解決行業(yè)內(nèi)檢不了和檢不準(zhǔn)的問(wèn)題、提高工作效率、節(jié)省成本、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)行業(yè)進(jìn)步、提升人員水平等。“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化不需要進(jìn)行轉(zhuǎn)化的公司實(shí)體，事業(yè)單位可以自行實(shí)施。

3 事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化主要流程

3.1 “產(chǎn)品類”項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化主要流程

事業(yè)單位“產(chǎn)品類”科技成果轉(zhuǎn)化主要流程包括：建立科研管理及科技成果轉(zhuǎn)化制度，立項(xiàng)科研項(xiàng)目，開(kāi)展科研項(xiàng)目研究，組織科研項(xiàng)目驗(yàn)收鑒定，組織科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)，研制產(chǎn)品小試、中試和成品制造，簽訂科技成果轉(zhuǎn)化合同，備案科技成果轉(zhuǎn)化合同，銷售產(chǎn)品，分配科技成果轉(zhuǎn)化收益至個(gè)人，將一部分科技成果轉(zhuǎn)化收入投入到新的科研項(xiàng)目，科研人員申請(qǐng)科技成果轉(zhuǎn)化收入免稅，存檔科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目資料。

“產(chǎn)品類”科技成果轉(zhuǎn)化分為在事業(yè)單位下屬公司轉(zhuǎn)化和在非事業(yè)單位下屬公司轉(zhuǎn)化兩種。事業(yè)單位“產(chǎn)品類”科技成果轉(zhuǎn)化在其下屬公司實(shí)施主要流程如圖1。事業(yè)單位“產(chǎn)品類”科技成果轉(zhuǎn)化在非下屬公司實(shí)施主要流程如圖2。

“產(chǎn)品類”科技成果轉(zhuǎn)化在下屬公司和非下屬公司實(shí)施的主要區(qū)別在于：科研產(chǎn)品的成熟度要求不同、轉(zhuǎn)化合同內(nèi)容不同、科技成果轉(zhuǎn)化人員的范圍界定不同。兩種不同轉(zhuǎn)化情況比對(duì)如表1。

3.2 “工藝類”項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化主要流程

事業(yè)單位“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施主要流程中的科研管理、成果收益程序與“產(chǎn)品類”流程基本相同，只是轉(zhuǎn)化實(shí)施的過(guò)程有所不同?！肮に囶悺笨萍汲晒D(zhuǎn)化如涉及檢驗(yàn)檢測(cè)方法，需要出具第三方檢測(cè)報(bào)告時(shí)，應(yīng)采用該方法取得有關(guān)部門的資質(zhì)認(rèn)可后方可實(shí)施;如是生產(chǎn)工藝、技術(shù)培訓(xùn)類的科技成果，可以由事業(yè)單位直接開(kāi)展培訓(xùn)、咨詢、工藝改造等服務(wù)，或直接將工藝、技術(shù)、方法轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，獲得科研轉(zhuǎn)化收入?！肮に囶悺笨萍汲晒D(zhuǎn)化不需要委托給其他公司轉(zhuǎn)化，事業(yè)單位可以自行實(shí)施。事業(yè)單位“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施主要流程如圖3。

4 事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)措施

由以上“產(chǎn)品類”和“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化流程可以看出，科研管理、科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施、科技成果轉(zhuǎn)化收益分配互相聯(lián)系，相輔相成?？蒲泄芾硎腔A(chǔ)，事業(yè)單位制定符合國(guó)家政策要求、具有可操作性的科研項(xiàng)目管理制度和科技成果轉(zhuǎn)化管理制度是保證科技成果轉(zhuǎn)化工作順利推進(jìn)的前提?？蒲许?xiàng)目立項(xiàng)、科研過(guò)程控制、科研項(xiàng)目驗(yàn)收鑒定和科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)是事業(yè)單位為實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化奠定的基礎(chǔ)?？萍汲晒D(zhuǎn)化實(shí)施過(guò)程涉及技術(shù)先進(jìn)性、市場(chǎng)需求量、廣告宣傳效應(yīng)、轉(zhuǎn)化企業(yè)的選擇、轉(zhuǎn)化和銷售人員的技術(shù)水平和業(yè)務(wù)水平等多方面的因素，是否能將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，為事業(yè)單位帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益需要多方的共同努力?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益分配是對(duì)事業(yè)單位科研工作的肯定，也是對(duì)科研人員繼續(xù)開(kāi)展研究的鼓勵(lì)。事業(yè)單位獲得科技成果轉(zhuǎn)化收益，一般會(huì)對(duì)完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后，主要用于科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)與成果轉(zhuǎn)化、獎(jiǎng)勵(lì)其他參與科技成果轉(zhuǎn)化的人員、人才引進(jìn)與培養(yǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等相關(guān)工作。在科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)中做好以下幾點(diǎn)能調(diào)動(dòng)科研人員工作積極性，進(jìn)一步促進(jìn)事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化工作。

（1）事業(yè)單位應(yīng)優(yōu)先選擇與成果研發(fā)團(tuán)隊(duì)、完成人約定科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的方式、數(shù)額和時(shí)限，約定的內(nèi)容應(yīng)使個(gè)人的收益高于國(guó)家政策獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人的最低限，提高科研人員的積極性。事業(yè)單位獲得科技成果轉(zhuǎn)化收益后，應(yīng)及時(shí)將成果收益分配至個(gè)人?！爱a(chǎn)品類”科技成果轉(zhuǎn)化每年至少對(duì)每個(gè)產(chǎn)品進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，每年至少分配一次科技成果轉(zhuǎn)化收益。有條件時(shí)，每半年預(yù)估一次產(chǎn)品轉(zhuǎn)化收益，每半年分配一次轉(zhuǎn)化收益，每年審計(jì)后統(tǒng)一結(jié)算?！肮に囶悺笨萍汲晒D(zhuǎn)化應(yīng)以項(xiàng)目完成為結(jié)算點(diǎn)，每個(gè)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目結(jié)束，及時(shí)結(jié)算并分配科技成果轉(zhuǎn)化收益。

（2）在制度中應(yīng)確定完成科技成果和對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員范圍，確定成果完成人和實(shí)施轉(zhuǎn)化人的收益分配比。事業(yè)單位應(yīng)制定科研項(xiàng)目管理臺(tái)賬，如實(shí)記錄與科研過(guò)程、科技成果相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有人、實(shí)際工作完成人及工作分工，如實(shí)記錄參與科技成果轉(zhuǎn)化的人員變更、工作分工、實(shí)施進(jìn)度和工作成效等實(shí)際工作量信息，作為科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的確認(rèn)依據(jù)。

（3）確定正副職領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和后勤人員在科技成果轉(zhuǎn)化中的收益比例。領(lǐng)導(dǎo)的決策作用和帶動(dòng)作用對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的影響重大，部分領(lǐng)導(dǎo)不是科研成果完成人，卻是轉(zhuǎn)化實(shí)施推動(dòng)人，確定非研究型領(lǐng)導(dǎo)在科技成果轉(zhuǎn)化收益中的分配比例既能調(diào)動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)的積極性，又能消除科研人員對(duì)轉(zhuǎn)化收入分配不合理的顧慮。事業(yè)單位管理人員和后勤人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的貢獻(xiàn)是間接的，但也是不能忽略的，在轉(zhuǎn)化制度收益分配上也要有所體現(xiàn)。

（4）將部分科技成果轉(zhuǎn)化收益前置為科研人員的研究補(bǔ)助，既不增加事業(yè)單位工資總額，又能調(diào)動(dòng)科研人員的積極性。目前，只有國(guó)家財(cái)政、省財(cái)政撥款的科研項(xiàng)目才有科研人員的科研績(jī)效，且不計(jì)入工資總額，自籌經(jīng)費(fèi)科研項(xiàng)目對(duì)于科研人員是沒(méi)有科研績(jī)效的，自籌經(jīng)費(fèi)的科研補(bǔ)助，計(jì)入事業(yè)單位工資總額。將一項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化收入分配給成果完成人和科技成果轉(zhuǎn)化重要貢獻(xiàn)人之后，把轉(zhuǎn)化收益剩余的一部分作為單位對(duì)新科研項(xiàng)目研究人員的補(bǔ)助，能夠調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，帶來(lái)更多的科研產(chǎn)出和成果轉(zhuǎn)化。

（5）建議事業(yè)單位成立科技成果轉(zhuǎn)化部門，轉(zhuǎn)化部門的人員采用固定人員加流動(dòng)人員的管理模式，固定人員為科研管理人員，流動(dòng)人員為科研項(xiàng)目人員和成果轉(zhuǎn)化人員?？萍汲晒D(zhuǎn)化部門內(nèi)成立科技成果轉(zhuǎn)化臨時(shí)工作組，專門負(fù)責(zé)某項(xiàng)科技成果在某一階段的科技成果轉(zhuǎn)化工作。事業(yè)單位應(yīng)鼓勵(lì)科研人員自主開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化，建議對(duì)于三年以上沒(méi)有實(shí)施轉(zhuǎn)化的科技成果，事業(yè)單位應(yīng)將成果擁有權(quán)轉(zhuǎn)交給科技成果完成人，由成果完成人實(shí)施轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化收益由成果完成人和事業(yè)單位共有。

5 小結(jié)

事業(yè)單位“產(chǎn)品類”和“工藝類”科技成果轉(zhuǎn)化流程是依據(jù)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)政策確定的最適合事業(yè)單位的轉(zhuǎn)化程序。事業(yè)單位通過(guò)與科研團(tuán)隊(duì)提前約定科技成果轉(zhuǎn)化的各項(xiàng)權(quán)力和義務(wù)，能夠樹(shù)立科研人員的科研主人翁意識(shí);在單位制度中規(guī)定完成科技成果和對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員范圍，確定正副職領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和后勤人員在科技成果轉(zhuǎn)化中的收益比例，能夠消除項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)轉(zhuǎn)化收益分配不均的顧慮;將部分科技成果轉(zhuǎn)化收益前置為科研人員的研究補(bǔ)助，能夠解決科研人員科研補(bǔ)助占事業(yè)單位工資總額的問(wèn)題;成立科技成果轉(zhuǎn)化部門和成果轉(zhuǎn)化臨時(shí)工作組，能夠解決科技成果轉(zhuǎn)化程序不完善、人員專業(yè)不對(duì)口等矛盾。