伍先福

摘要：貿(mào)易增加值分解理論是全球價(jià)值鏈地位測(cè)度研究的基礎(chǔ)?；谫Q(mào)易增加值分解理論得到的增加值分解指標(biāo)，可多視角測(cè)度全球價(jià)值鏈地位。對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易增加值分解理論研究經(jīng)歷了從傳統(tǒng)總出口中剝離出垂直化貿(mào)易指標(biāo)、對(duì)增加值出口進(jìn)行分解、對(duì)總出口進(jìn)行增加值完全分解、分解法的提升與反思等幾個(gè)階段；全球價(jià)值鏈地位測(cè)度方法可概括為改善的全球價(jià)值鏈位置指標(biāo)法、全球價(jià)值鏈地位指數(shù)法、全球價(jià)值鏈出口復(fù)雜度指數(shù)法等三種，分別關(guān)聯(lián)應(yīng)用了增加值分解理論所構(gòu)建的增加值系數(shù)、中間產(chǎn)品出口國(guó)內(nèi)增加值（IV）與中間產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)外增加值（FV）分解核算式、完全國(guó)內(nèi)增值系數(shù)的間接或直接核算式等?？傮w來(lái)看，無(wú)論是貿(mào)易增加值分解理論研究，還是基于貿(mào)易增加值分解理論的全球價(jià)值鏈地位測(cè)度研究，均存在很多不足之處，比如貿(mào)易增加值分解方法不夠簡(jiǎn)練，貿(mào)易增加值分解理論缺乏應(yīng)用指南性研究，全球價(jià)值鏈位置指標(biāo)與全球價(jià)值鏈地位指標(biāo)尚未完全匹配，全球價(jià)值鏈地位指數(shù)無(wú)法完全體現(xiàn)價(jià)值增值規(guī)律，出口復(fù)雜度指數(shù)未體現(xiàn)分工環(huán)節(jié)的異質(zhì)性等，這些都是未來(lái)研究的方向。因此，為進(jìn)一步推進(jìn)貿(mào)易增加值分解與全球價(jià)值鏈地位測(cè)度研究，一方面，貿(mào)易增加值理論研究應(yīng)強(qiáng)化對(duì)全球價(jià)值鏈地位測(cè)度的關(guān)聯(lián)應(yīng)用；另一方面，全球價(jià)值鏈地位測(cè)度研究應(yīng)與貿(mào)易增加值理論相結(jié)合，更好地體現(xiàn)價(jià)值增值規(guī)律與分工環(huán)節(jié)異質(zhì)性。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易增加值；總出口分解；全球價(jià)值鏈；分工地位

中圖分類(lèi)號(hào)：F740文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007-8266（2019）04-0033-12

一、引言

當(dāng)前，全球價(jià)值鏈（Global Value Chain，GVC）低端鎖定問(wèn)題以及擺脫低端鎖定、攀升中高端等的對(duì)策研究是頗受?chē)?guó)內(nèi)研究者歡迎的重要議題，并涌現(xiàn)出了大量的研究成果。顯然，準(zhǔn)確測(cè)度我國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位是相關(guān)對(duì)策研究的基礎(chǔ)。對(duì)既有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)：其一，用以衡量全球價(jià)值鏈地位的量化指標(biāo)至少包括三類(lèi)，分別是改善的全球價(jià)值鏈位置指標(biāo)、全球價(jià)值鏈地位指數(shù)、全球價(jià)值鏈出口復(fù)雜度指數(shù)；其二，研究者選用全球價(jià)值鏈地位指標(biāo)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)各不相同，甚至存在一定的誤區(qū)，如用全球價(jià)值鏈位置指標(biāo)直接測(cè)度全球價(jià)值鏈地位等；其三，上述三類(lèi)指標(biāo)看似相互獨(dú)立，實(shí)則高度相關(guān)，即上述指標(biāo)在很大程度上都是以貿(mào)易增加值分解理論為基本依據(jù)并構(gòu)建框架的。本文的主要貢獻(xiàn)在于，首先，以時(shí)序?yàn)殒?，將赫梅爾斯（Hummels D）等[ 1 ]開(kāi)創(chuàng)的垂直專(zhuān)業(yè)化一直到王（Wang Z）等[ 2 ]提出的總出口分解法，基于貿(mào)易增加值視角有機(jī)串聯(lián)起來(lái)，使之成為連貫的理論體系；其次，以空間為媒，將貿(mào)易增加值分解機(jī)理與全球價(jià)值鏈地位指標(biāo)進(jìn)行橫向組合對(duì)應(yīng)，使之在理論體系上互為支撐；最后，以時(shí)空為網(wǎng)，預(yù)測(cè)兩者未來(lái)研究走向，融合提煉兩者各自的核心研究議題，為后續(xù)研究提供參考。

二、貿(mào)易增加值分解：全球價(jià)值鏈地位測(cè)度的基礎(chǔ)

貿(mào)易增加值分解理論隨著時(shí)間的推進(jìn)而不斷深化、升華，其研究脈絡(luò)經(jīng)歷了思路開(kāi)創(chuàng)、初步分解、分解集大成、總結(jié)提升等幾個(gè)階段。

（一）垂直化貿(mào)易測(cè)度：開(kāi)創(chuàng)貿(mào)易增加值分解思路

赫梅爾斯等[ 1 ]開(kāi)創(chuàng)性地對(duì)狹義垂直專(zhuān)業(yè)化（Vertical Specialization，VS）進(jìn)行了界定，將包含在一國(guó)出口中的國(guó)外中間產(chǎn)品投入稱(chēng)為VS，并將供他國(guó)生產(chǎn)中間出口使用的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)值稱(chēng)為VS1。此外，他們還對(duì)VS測(cè)量方法進(jìn)行了闡述。然而，由于該研究基于單國(guó)投入產(chǎn)出表，而VS1需要對(duì)雙邊貿(mào)易量數(shù)據(jù)和投入產(chǎn)出表進(jìn)行匹配，因此并沒(méi)給出VS1的計(jì)算公式。

赫梅爾斯等[ 1 ]將他國(guó)進(jìn)出口中間產(chǎn)品投入從一國(guó)總出口中剝離出來(lái)的思想是后續(xù)研究對(duì)貿(mào)易增加值進(jìn)行系統(tǒng)分解的理論基石，是全球價(jià)值鏈測(cè)度指標(biāo)研究的思想源泉，具有開(kāi)創(chuàng)性意義。沿用赫梅爾斯等的研究思路，后續(xù)研究進(jìn)一步構(gòu)建了用以測(cè)度垂直專(zhuān)業(yè)化的其他指標(biāo)。比如，多丹（Daudin G）等[ 3 ]給出了一個(gè)新的垂直專(zhuān)業(yè)化指標(biāo)VS1*，即被他國(guó)加工生產(chǎn)成最終產(chǎn)品后又被本國(guó)進(jìn)口回來(lái)進(jìn)行最終消費(fèi)的國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品價(jià)值部分，使垂直專(zhuān)業(yè)化的內(nèi)涵變得更加豐富；約翰遜（Johnson R C）等[ 4 ]從最終產(chǎn)品被消費(fèi)的角度入手，將雖在本國(guó)生產(chǎn)但最終被他國(guó)消費(fèi)（需求）所吸收的國(guó)內(nèi)增加值界定為增加值出口（VAX）。

綜上，有關(guān)垂直化貿(mào)易測(cè)度的研究在很大程度上是圍繞不同測(cè)度指標(biāo)展開(kāi)的，并形成了VS、VS1、VS1*、VAX等具體指標(biāo)。這些測(cè)度指標(biāo)的構(gòu)建為后續(xù)貿(mào)易增加值分解指標(biāo)體系的構(gòu)建及具體指標(biāo)的進(jìn)一步細(xì)分奠定了良好的基礎(chǔ)。如何把這些孤立的指標(biāo)用一個(gè)邏輯框架統(tǒng)一起來(lái)，使這些指標(biāo)成為貿(mào)易增加值的構(gòu)成元素，就成為后續(xù)研究的重要方向。

（二）貿(mào)易增加值的內(nèi)涵及初步分解

要對(duì)貿(mào)易增加值進(jìn)行有效分解，首先應(yīng)對(duì)貿(mào)易增加值的內(nèi)涵進(jìn)行準(zhǔn)確界定。斯蒂爾（Stehrer R）[ 5 ]對(duì)貿(mào)易增加值（Value Added in Trade）和增加值貿(mào)易（Trade in Value Added）進(jìn)行了辨析，將兩國(guó)貿(mào)易往來(lái)所產(chǎn)生的增加值稱(chēng)為貿(mào)易增加值，將最終被外國(guó)消費(fèi)吸收的本國(guó)直接增加值和間接增加值稱(chēng)為增加值貿(mào)易。斯蒂爾[ 5 ]進(jìn)一步指出，一國(guó)的增加值出口（TiVA_X）減去增加值進(jìn)口（TiVA_M）就是增加值貿(mào)易，而TiVA_X和TiVA_M可分別進(jìn)一步分解為三個(gè)部分。其中，TiVA_X（即VAX）可根據(jù)增加值的最終歸宿（即最終被哪個(gè)國(guó)家消化吸收）進(jìn)行分解。以三個(gè)國(guó)家為例，設(shè)增加值向量V=（V1 V2 V3），完全消耗系數(shù)向量B=（B1 B2 B3），最終產(chǎn)品向量Y=（Y1 Y2 Y3）T，則可將國(guó)家1的TiVA_X分解為三個(gè)部分。其中，V1B11（Y12+Y13）為國(guó)家1出口到其他兩國(guó)的最終產(chǎn)品（B11為國(guó)家1對(duì)國(guó)家1的完全消耗系數(shù)，Y12為國(guó)家1出口到國(guó)家2的最終產(chǎn)品，其余依此類(lèi)推）；V1B12（Y22+Y23）為國(guó)家1出口到國(guó)家2且被其最終需求吸收的中間產(chǎn)品，以及國(guó)家2加工后又出口到國(guó)家3的中間產(chǎn)品；V1B13（Y32+Y33）為國(guó)家1的中間產(chǎn)品出口到國(guó)家3并被其最終消費(fèi)吸收以及國(guó)家3進(jìn)一步出口到國(guó)家2的中間產(chǎn)品。由于分解后的每個(gè)部分均包含兩種情況，實(shí)際上已將TiVA_X分解為具有不同經(jīng)濟(jì)含義的六個(gè)板塊。在此基礎(chǔ)上，蒂默（Timmer M P）等[ 6 ]基于一國(guó)總投入等于中間投入（國(guó)內(nèi)中間投入與國(guó)外中間投入）與增加值之和的恒等關(guān)系式，運(yùn)用矩陣運(yùn)算以及增加值系數(shù)與國(guó)內(nèi)完全消耗系數(shù)之間的關(guān)系推演得到了出口增加值系數(shù)矩陣，從而從增加值分解視角入手把出口分解為國(guó)內(nèi)增加值出口和國(guó)外增加值出口兩個(gè)部分。這種通過(guò)設(shè)定增加值向量和增加值矩陣對(duì)出口增加值進(jìn)行分解的思路具有重要的啟發(fā)價(jià)值，為后來(lái)全球投入產(chǎn)出模型中一國(guó)總出口的分解指出了方向，提供了參考。事實(shí)上，庫(kù)普曼（Koopman R）等[ 7 ]、王（Wang Z）等[ 8 ]提出的總出口分解法正是基于這種創(chuàng)新思路的拓展應(yīng)用，他們首先設(shè)定了增加值系數(shù)向量V和里昂惕夫逆矩陣B、L，然后推演出完全增加值系數(shù)VB，從而最終將一國(guó)總出口分別分解為9個(gè)部分和16個(gè)部分，并對(duì)每個(gè)部分的經(jīng)濟(jì)含義進(jìn)行了闡釋。

（三）貿(mào)易增加值分解的經(jīng)典范式

1.庫(kù)普曼等的分解法與王等的分解法的內(nèi)涵

考慮到傳統(tǒng)總值貿(mào)易核算體系存在的不足，庫(kù)普曼等[ 7 ]對(duì)增加值貿(mào)易分解法進(jìn)行了系統(tǒng)歸納和提升。他們首先將一國(guó)總出口分解為三個(gè)部分，即國(guó)內(nèi)增加值出口、出口他國(guó)但加工后又進(jìn)口回本國(guó)的增加值以及國(guó)外增加值，然后進(jìn)一步根據(jù)出口品最終價(jià)值去向?qū)⒚坎糠旨?xì)化為三個(gè)指標(biāo)，最終共形成9個(gè)具體指標(biāo)?？梢哉f(shuō)，這種分解法已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了對(duì)一國(guó)總出口的完全分解，并將增加值貿(mào)易分解方法與傳統(tǒng)總值貿(mào)易核算體系進(jìn)行了有效銜接，但其總出口分解法尚停留于國(guó)家層面，未能細(xì)化到部門(mén)層面。

王等[ 8 ]、王直等[ 9 ]進(jìn)一步擴(kuò)展庫(kù)普曼等提出的分解法①，將一國(guó)總出口的貿(mào)易增加值分解公式從國(guó)家層面拓展到部門(mén)層面、從單邊層面深化到雙邊層面，并構(gòu)建了一國(guó)雙邊且分部門(mén)的總出口分解公式，從而為傳統(tǒng)官方貿(mào)易統(tǒng)計(jì)向貿(mào)易增加值核算（以增加值為標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系）的有效轉(zhuǎn)換構(gòu)建了一套操作規(guī)則，成為目前測(cè)算貿(mào)易增加值分解的系統(tǒng)化成果。下面對(duì)其分解思路進(jìn)行簡(jiǎn)單概括：

首先，定義X為產(chǎn)出矩陣，A為投入系數(shù)矩陣，I為單位矩陣，B為里昂惕夫逆矩陣，Y為最終產(chǎn)品矩陣，則在包含G個(gè)國(guó)家N個(gè)部門(mén)的國(guó)家間投入產(chǎn)出模型中，根據(jù)市場(chǎng)出清條件有X=AX+Y，變形后得到X=（I-A）-1Y=BY，即中間出口A(yíng)X=ABY，將ABY寫(xiě)成矩陣形式并展開(kāi)后即可得到s國(guó)向r國(guó)中間出口的分解式（八個(gè)部分）。

其次，定義Vs（1×N）為直接增加值系數(shù)向量，VB為完全增加值系數(shù)矩陣，μ（N×1）是元素為1的列向量，因來(lái)自于所有國(guó)家的增加值份額加總值為1，可根據(jù)產(chǎn)業(yè)間后向聯(lián)系對(duì)s國(guó)的最終產(chǎn)品按價(jià)值來(lái)源方向進(jìn)行分解，即有：

式（1）中，#表示分塊矩陣點(diǎn)乘，上標(biāo)T表示轉(zhuǎn)置矩陣，Er*表示r國(guó)對(duì)其他所有國(guó)家的出口，Asr表示s國(guó)對(duì)r國(guó)的直接投入系數(shù)，Bsr表示s國(guó)對(duì)r國(guó)的完全投入系數(shù)，Ysr表示s國(guó)對(duì)r國(guó)的最終產(chǎn)品出口，依此類(lèi)推。

在式（1）的基礎(chǔ)上，如果再加總s國(guó)到所有其他國(guó)家的出口，即可得s國(guó)的總出口。

2.庫(kù)普曼等的分解法與王等的分解法的對(duì)比分析

實(shí)際上，王等的分解法與庫(kù)普曼等的分解法思路非常相似，且兩種方法的分解結(jié)果存在嚴(yán)格的對(duì)應(yīng)關(guān)系。根據(jù)表1，除庫(kù)普曼等的分解法的第1項(xiàng)和第8項(xiàng)分別對(duì)應(yīng)王等的分解法的第1項(xiàng)和第5項(xiàng)外，王等的分解法對(duì)庫(kù)普曼等的分解法的其他7項(xiàng)均可分解為相應(yīng)的兩個(gè)細(xì)分項(xiàng)。通過(guò)在庫(kù)普曼等的分解法的基礎(chǔ)上做進(jìn)一步分解，王等的分解法的16項(xiàng)分解式就可以更加充分地反映本國(guó)出口到進(jìn)口國(guó)與第三國(guó)或本國(guó)進(jìn)一步從進(jìn)口國(guó)與第三國(guó)進(jìn)口的國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品或國(guó)外中間產(chǎn)品增加值的異質(zhì)性，從而為全球價(jià)值鏈位置與地位指標(biāo)的核算提供了更加精確的變量依據(jù)。

此外，VS、VS1、VS1*、VAX等指標(biāo)也被整合到了一個(gè)框架下。庫(kù)普曼等[ 7 ]指出，VAX對(duì)應(yīng)其中的第1項(xiàng)到第3項(xiàng)，VS1*對(duì)應(yīng)第4項(xiàng)，VS對(duì)應(yīng)第7項(xiàng)到第9項(xiàng)，而第3項(xiàng)到第6項(xiàng)為VS1的一部分。與庫(kù)普曼等[ 7 ]的觀(guān)點(diǎn)不同，首先，王等[ 8 ]認(rèn)為，最終被國(guó)外吸收的國(guó)內(nèi)增加值（DVA）一般不等于增加值出口（VAX），只有在匯總到一國(guó)總出口時(shí)才相等；其次，庫(kù)普曼等的分解法的第6項(xiàng)即來(lái)自于國(guó)內(nèi)賬戶(hù)的純重復(fù)計(jì)算應(yīng)歸入VS，而不是VS1，但王等[ 8 ]并沒(méi)有對(duì)其緣由進(jìn)行闡述。從來(lái)自于國(guó)內(nèi)賬戶(hù)的純重復(fù)計(jì)算或來(lái)自于國(guó)外賬戶(hù)的純重復(fù)計(jì)算的內(nèi)在結(jié)構(gòu)來(lái)看，兩者均由一定比例的國(guó)內(nèi)價(jià)值和國(guó)外價(jià)值構(gòu)成。由此，筆者認(rèn)為，純重復(fù)計(jì)算的國(guó)內(nèi)外兩個(gè)指標(biāo)因其重復(fù)計(jì)算的增加值部分可能多次往返于本國(guó)與外國(guó)的中間品貿(mào)易，簡(jiǎn)單地將之歸為國(guó)內(nèi)或者國(guó)外成分的做法均有失偏頗。

從增加值完全分解的角度看，王等[ 8 ]利用全球投入產(chǎn)出模型對(duì)一國(guó)總出口進(jìn)行逐層分解的思路和方法基本上已經(jīng)到了完善階段。但洛斯（Los B）等[ 10 ]指出，庫(kù)普曼等[ 7 ]基于投入產(chǎn)出和價(jià)值增值基本恒等式的運(yùn)算，其推導(dǎo)和解釋術(shù)語(yǔ)過(guò)于復(fù)雜，有必要進(jìn)行簡(jiǎn)化和提煉。

（四）貿(mào)易增加值分解的提升與反思

盡管后續(xù)貿(mào)易增加值分解研究不乏代表性成果，如蒂默等[ 11-12 ]基于WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)的里昂惕夫經(jīng)典分解方法研究、綺（Kee H L）等[ 13 ]基于企業(yè)層面數(shù)據(jù)與海關(guān)數(shù)據(jù)匹配的微觀(guān)增加值分解研究，但從分解思路創(chuàng)新和分解框架來(lái)看，這些并未超越王等[ 8 ]的研究。不過(guò)，基于后續(xù)提升與反思視角的研究則頗富啟發(fā)意義。這主要表現(xiàn)為，王等[ 2 ]基于庫(kù)普曼等[ 7 ]、王等[ 8 ]提出的分解法，從生產(chǎn)長(zhǎng)度視角入手把增加值進(jìn)一步分解為純國(guó)內(nèi)部分、李嘉圖貿(mào)易和全球價(jià)值鏈相關(guān)部分，從而更有利于增加值分解理論在全球價(jià)值鏈指標(biāo)測(cè)度中的合理應(yīng)用；洛斯等[ 10 ]在假設(shè)抽取法的基礎(chǔ)上，對(duì)庫(kù)普曼等[ 7 ]提出的總出口分解法進(jìn)行了簡(jiǎn)化，認(rèn)為只需借助單國(guó)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)即可對(duì)一國(guó)總出口的價(jià)值增值進(jìn)行分解，使相對(duì)復(fù)雜的總出口價(jià)值分解法有了簡(jiǎn)化的可能，為后續(xù)研究提供了新方法和新思路。

三、基于貿(mào)易增加值分解的全球價(jià)值鏈地位測(cè)度

（一）用改善的全球價(jià)值鏈位置指標(biāo)測(cè)度全球價(jià)值鏈地位

全球價(jià)值鏈地位有兩種：一種是可體現(xiàn)價(jià)值增值水平的經(jīng)濟(jì)地位；一種是可度量生產(chǎn)分工環(huán)節(jié)的物理地位。通常認(rèn)為，全球價(jià)值鏈地位指的是前者，而后者一般用全球價(jià)值鏈位置表示。但是，由于全球價(jià)值鏈位置指標(biāo)在某種程度上能夠反映不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的價(jià)值增值規(guī)律，因此可對(duì)其指標(biāo)進(jìn)行改善以用來(lái)測(cè)度全球價(jià)值鏈地位。

1.全球價(jià)值鏈位置測(cè)度的主要指標(biāo)

（1）平均傳遞步長(zhǎng)。迪森伯格（Dietzenbacher E）等[ 14 ]較早對(duì)平均傳遞步長(zhǎng)（Average Propagation Length，APL）進(jìn)行了界定，主要用來(lái)測(cè)度生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系中不同產(chǎn)業(yè)部門(mén)間的距離或復(fù)雜程度。迪森伯格[ 15 ]進(jìn)一步指出，平均傳遞步長(zhǎng)指中間產(chǎn)品部門(mén)到最終產(chǎn)品部門(mén)所需經(jīng)歷的平均階段數(shù)。羅梅羅（Romero I）等[ 16 ]繼而認(rèn)為，平均傳遞步長(zhǎng)存在后向和前向之分，可分別用來(lái)測(cè)度最終需求部門(mén)影響中間投入部門(mén)所需經(jīng)歷的平均階段數(shù)和中間投入部門(mén)影響后續(xù)部門(mén)所需經(jīng)歷的平均階段數(shù)。倪紅福[ 17 ]在平均傳遞步長(zhǎng)理論基礎(chǔ)上構(gòu)建了廣義平均傳遞步長(zhǎng)（VAPL）的核算公式，認(rèn)為其可囊括狹義平均傳遞步長(zhǎng)、上游度、生產(chǎn)階段數(shù)等價(jià)值鏈位置的各項(xiàng)測(cè)度指標(biāo)。約翰遜[ 18 ]對(duì)微觀(guān)和宏觀(guān)層面的全球價(jià)值鏈長(zhǎng)度（APL）測(cè)算方法進(jìn)行了總結(jié)，并對(duì)該指標(biāo)在宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、環(huán)境和產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的應(yīng)用進(jìn)行了具體闡釋。

（2）上游度（Upstream）與下游度（Down stream）。法利（Fally T）[ 19 ]認(rèn)為，如果某一產(chǎn)業(yè)部門(mén)的產(chǎn)出更多流入生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的上游產(chǎn)業(yè)部門(mén)，則該部門(mén)位于該網(wǎng)絡(luò)的偏上游位置。安特拉斯（An tràs P）等[ 20 ]認(rèn)為，可根據(jù)產(chǎn)業(yè)部門(mén)經(jīng)不同中間部門(mén)到所有最終需求部門(mén)的距離來(lái)測(cè)度上游度。安特拉斯等[ 20 ]還把上游度進(jìn)一步細(xì)分為行業(yè)上游度和出口上游度。其中，前者用來(lái)度量某一產(chǎn)業(yè)在封閉經(jīng)濟(jì)情況下無(wú)存貨時(shí)與最終需求端的距離，后者用來(lái)測(cè)度各經(jīng)濟(jì)體在全球價(jià)值鏈中的分工位置，且需要根據(jù)前者進(jìn)行計(jì)算。按照同樣的思路，如果將參照點(diǎn)由最終需求替換為原始投入，則可得到下游度指標(biāo)。葉（Ye M）等[ 21 ]以各階段引致的增加值與總增加值的比作為權(quán)重，對(duì)廣義平均傳遞步長(zhǎng)進(jìn)行了重新定義，并以此作為產(chǎn)業(yè)部門(mén)的上游度測(cè)度指標(biāo)。安特拉斯等[ 22 ]在對(duì)產(chǎn)業(yè)層面的上游度和下游度概念進(jìn)行綜述的基礎(chǔ)上，利用全球投入產(chǎn)出表構(gòu)建了一個(gè)一般均衡模型，以解釋產(chǎn)業(yè)層面上游度和下游度的變化。

（3）生產(chǎn)階段數(shù)。法利[ 19 ]將隱含在產(chǎn)品中的生產(chǎn)階段數(shù)量定義為生產(chǎn)階段數(shù)，可通過(guò)參與產(chǎn)品生產(chǎn)序列的工廠(chǎng)的加權(quán)和來(lái)度量，但生產(chǎn)階段數(shù)僅建立在單國(guó)投入產(chǎn)出表的基礎(chǔ)上。對(duì)此，倪紅福等[ 23 ]認(rèn)為，可將之?dāng)U展到全球投入產(chǎn)出模型，拓展后的生產(chǎn)階段數(shù)由兩個(gè)部分構(gòu)成，即國(guó)際生產(chǎn)階段數(shù)和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)，而法利定義的生產(chǎn)階段數(shù)實(shí)際上是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)。

2.用改善的上游度指數(shù)測(cè)度全球價(jià)值鏈地位

全球價(jià)值鏈位置測(cè)度的三個(gè)指標(biāo)相互關(guān)聯(lián)，上游度指數(shù)可看作平均傳遞步長(zhǎng)的變體或特殊情況，而平均傳遞步長(zhǎng)又是廣義平均傳遞步長(zhǎng)的特例。目前，上游度指數(shù)已經(jīng)得到普遍應(yīng)用。比如，唐（Tang H）等[ 24 ]計(jì)算出了我國(guó)各產(chǎn)業(yè)的上游度指數(shù)，但他們的研究?jī)H限于單國(guó)投入產(chǎn)出表；米勒（Miller R E）等[ 25 ]、海格木（Hagemejer J）等[ 26 ]基于WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)將這些指標(biāo)用于跨國(guó)投入產(chǎn)出分析，可反映全球價(jià)值鏈分工中的上下游位置。

通常來(lái)講，上游度指數(shù)只能說(shuō)明某國(guó)某一產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈嵌入位置，不能直接反映該產(chǎn)業(yè)的價(jià)值增值能力和全球價(jià)值鏈地位高低。為克服上游度指數(shù)無(wú)法嚴(yán)格對(duì)應(yīng)全球價(jià)值鏈地位的缺陷，有學(xué)者對(duì)法利[ 19 ]、安特拉斯等[ 20 ]提出的上游度測(cè)算公式進(jìn)行了改善。張為付等[ 27 ]采用約翰遜等[ 4 ]測(cè)度的出口國(guó)內(nèi)增加值替代安特拉斯等[ 20 ]提出的出口上游度公式中的傳統(tǒng)總值出口數(shù)據(jù)，并測(cè)算了我國(guó)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的全球價(jià)值鏈分工地位。王嵐等[ 28 ]在安特拉斯等[ 20 ]研究的基礎(chǔ)上，引入直接增加值系數(shù)指標(biāo)，用以測(cè)度某個(gè)目標(biāo)行業(yè)與其下一生產(chǎn)階段所處行業(yè)的距離，改進(jìn)了上游度指數(shù)假設(shè)各生產(chǎn)階段之間距離為“1”的條件，并構(gòu)建了一個(gè)可同時(shí)體現(xiàn)嵌入位置和增值能力的全球價(jià)值鏈地位指數(shù)。周華等[ 29 ]遵循安特拉斯等[ 20 ]構(gòu)建等間距產(chǎn)業(yè)上游度與貿(mào)易上游度的基本原則，拓展推導(dǎo)出了非等間距產(chǎn)業(yè)上游度和貿(mào)易上游度的測(cè)算公式。在此基礎(chǔ)上，王恕立等[ 30 ]利用上述兩類(lèi)指標(biāo)構(gòu)建了等間距產(chǎn)業(yè)上游度、非等間距產(chǎn)業(yè)上游度、非等間距出口上游度等三個(gè)指標(biāo)，用以反映全球價(jià)值鏈地位。盡管改善后的上游度指數(shù)既能反映各產(chǎn)業(yè)在全球生產(chǎn)鏈中的嵌入位置，也能較大程度地體現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)嵌入位置的價(jià)值增值能力，但受其基于生產(chǎn)長(zhǎng)度測(cè)度價(jià)值深度的固有缺陷的影響，導(dǎo)致測(cè)度得到的全球價(jià)值鏈地位較為粗略，很難精確反映全球價(jià)值鏈的真實(shí)位置，因此并不是全球價(jià)值鏈地位指數(shù)測(cè)度的首選方法。

（二）構(gòu)建全球價(jià)值鏈地位指數(shù)

全球價(jià)值鏈地位指數(shù)（GVC-Position）因界定簡(jiǎn)單、內(nèi)涵清晰、指向明確等優(yōu)點(diǎn)為國(guó)內(nèi)學(xué)者所常用，該指數(shù)由庫(kù)普曼等[ 31 ]在界定前向參與度和后向參與度的基礎(chǔ)上構(gòu)建而得。根據(jù)庫(kù)普曼等[ 31 ]的研究，一國(guó)某產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈地位指數(shù)（即該產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中所處的地位）可按如下思路構(gòu)建：如果一國(guó)某產(chǎn)業(yè)主要為其他國(guó)家提供中間產(chǎn)品，則可推斷該國(guó)該產(chǎn)業(yè)處于國(guó)際分工的相對(duì)有利地位；如果該國(guó)某產(chǎn)業(yè)主要從其他國(guó)家進(jìn)口相應(yīng)的中間產(chǎn)品，則可推斷該國(guó)該產(chǎn)業(yè)處于國(guó)際分工的相對(duì)不利地位。

首先，庫(kù)普曼等[ 31 ]構(gòu)建了全球價(jià)值鏈前向參與度和后向參與度指數(shù)。其中，r國(guó)i部門(mén)的前向參與度指數(shù)測(cè)度公式可記為IVir/Eir，其相應(yīng)的后向參與度指數(shù)可記為FVir/Eir。在此基礎(chǔ)上，可構(gòu)建r國(guó)i部門(mén)的全球價(jià)值鏈地位指數(shù)：

式（3）中，V、B、E的含義與式（1）中相同。根據(jù)式（3），IVir實(shí)際上是r國(guó)i部門(mén)的總出口中經(jīng)某個(gè)國(guó)家加工后又出口給其他國(guó)家的中間產(chǎn)品國(guó)內(nèi)增加值[ 32 ]，對(duì)應(yīng)王等的分解法的第3項(xiàng)、第4項(xiàng)和第5項(xiàng)。從這里可以看出，庫(kù)普曼等的分解法并不能精確計(jì)算全球價(jià)值鏈前向參與度指數(shù)，因?yàn)槠涞?項(xiàng)涵蓋了直接被進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)國(guó)內(nèi)最終需求吸收的中間產(chǎn)品，而這并非式（3）IVir所對(duì)應(yīng)的內(nèi)涵范疇，因此庫(kù)普曼等第2項(xiàng)、第3項(xiàng)的和并非嚴(yán)格的IV范疇。FVir對(duì)應(yīng)庫(kù)普曼等的分解法的第7項(xiàng)、第8項(xiàng)或王等的分解法的第11項(xiàng)、第12項(xiàng)、第14項(xiàng)和第15項(xiàng)。

在上述指標(biāo)的應(yīng)用上，學(xué)者們?cè)趯?duì)FV內(nèi)涵或外延范疇的理解上并不相左，但在對(duì)IV概念的把握或范疇的界定上存在分歧。多數(shù)學(xué)者都能根據(jù)庫(kù)普曼等[ 31 ]的概念界定準(zhǔn)確找到IV的對(duì)應(yīng)范疇，如戴翔等[ 32 ]，但部分學(xué)者卻將IV理解為“r國(guó)i部門(mén)產(chǎn)業(yè)增加值出口中的國(guó)內(nèi)間接增加值出口”[ 33 ]，或明確指出其范疇包括王等的第2項(xiàng)、第3項(xiàng)、第4項(xiàng)和第5項(xiàng)[ 34 ]。筆者認(rèn)為，后一種理解實(shí)質(zhì)上是混淆了中間產(chǎn)品出口和用于進(jìn)口國(guó)中間產(chǎn)品出口的中間產(chǎn)品出口兩個(gè)范疇，這兩者之間是包含與被包含的關(guān)系，即前者包含后者，但只有后者完全屬于IV的組成部分。

盡管全球價(jià)值鏈地位指數(shù)得到了多數(shù)學(xué)者的認(rèn)同，但其指標(biāo)本身的科學(xué)性仍然值得商榷。庫(kù)普曼等全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的構(gòu)建思路實(shí)際上是以提供中間產(chǎn)品的上游產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)于提供最終產(chǎn)品的下游產(chǎn)業(yè)鏈為前提的，這會(huì)導(dǎo)致資源富足的發(fā)展中國(guó)家的價(jià)值鏈地位高于發(fā)達(dá)國(guó)家的常識(shí)性悖論。而根據(jù)價(jià)值鏈微笑曲線(xiàn)，下游產(chǎn)業(yè)鏈物流配送、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)的價(jià)值增值率通常高于提供中間產(chǎn)品的上游產(chǎn)業(yè)鏈，即美國(guó)、日本、歐盟等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體盡管處于價(jià)值鏈的末端但它們的分工地位卻很高，不過(guò)在庫(kù)普曼等的全球價(jià)值鏈地位指數(shù)中并沒(méi)有對(duì)這種情況加以考慮。

（三）基于貿(mào)易增加值分解的出口復(fù)雜度指數(shù)及其完善

1.出口復(fù)雜度指數(shù)的內(nèi)涵及其構(gòu)建

出口技術(shù)復(fù)雜度（簡(jiǎn)稱(chēng)“出口復(fù)雜度”）的概念由米開(kāi)里（Michaely M）[ 35 ]率先提出，并經(jīng)洛迪克（Rodrik D）[ 36 ]、勞爾（Lall S）等[ 37 ]進(jìn)行了豐富和完善。豪斯曼（Hausmann R）等[ 38 ]在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了國(guó)家層面的出口復(fù)雜度指數(shù)，其基本思路是：首先，通過(guò)顯示性比較優(yōu)勢(shì)（Revealed Comparative Advantage，RCA）計(jì)算出某一可貿(mào)易商品的技術(shù)含量指標(biāo)（prody）；接下來(lái)，對(duì)各商品技術(shù)含量指標(biāo)與該國(guó)不同商品出口額占該國(guó)總出口額的比重進(jìn)行加權(quán)平均，即可計(jì)算得到一個(gè)國(guó)家的總體出口技術(shù)含量（expy）。徐（Xu B）等[ 39 ]對(duì)豪斯曼等的出口復(fù)雜度指標(biāo)進(jìn)行了修正，即將上述指標(biāo)中的國(guó)家層面數(shù)據(jù)替換為某國(guó)地區(qū)層面的數(shù)據(jù)，從而可以測(cè)算得到一個(gè)國(guó)家各個(gè)地區(qū)產(chǎn)品的出口復(fù)雜度。

2.基于貿(mào)易增加值分解的出口復(fù)雜度指數(shù)改善

由于顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)是出口復(fù)雜度指數(shù)的核心，加之全球價(jià)值鏈分工模式下中間產(chǎn)品貿(mào)易多次往返于多國(guó)投入產(chǎn)出活動(dòng)，使得傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)口徑下的貿(mào)易出口額越來(lái)越難以準(zhǔn)確反映一國(guó)的顯示性比較優(yōu)勢(shì)，并進(jìn)一步造成了出口復(fù)雜度指數(shù)測(cè)算的偏誤。為有效剔除進(jìn)口中間產(chǎn)品對(duì)最終產(chǎn)品技術(shù)含量的貢獻(xiàn)，后續(xù)研究用完全國(guó)內(nèi)增值系數(shù)取代傳統(tǒng)的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，并以此作為突破口。大體分兩個(gè)階段展開(kāi)：

第一階段：利用單國(guó)投入產(chǎn)出模型的完全國(guó)內(nèi)增值系數(shù)剔除國(guó)外技術(shù)貢獻(xiàn)?；谀骋划a(chǎn)品的全部技術(shù)含量由所在環(huán)節(jié)和中間投入品共同決定這一基本認(rèn)識(shí)，姚洋等[ 40 ]利用中國(guó)投入產(chǎn)出表和中間品進(jìn)口比例，以直接消耗系數(shù)為權(quán)重構(gòu)建某類(lèi)產(chǎn)品的加權(quán)復(fù)合技術(shù)含量指標(biāo)，以剔除國(guó)外進(jìn)口品在最終產(chǎn)品技術(shù)含量中的貢獻(xiàn)，從而得到產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量，即出口凈技術(shù)含量。后續(xù)研究進(jìn)一步融合貿(mào)易增加值分解的思想和原理，對(duì)姚洋等的思路進(jìn)行了改進(jìn)。杜傳忠等[ 41 ]利用貿(mào)易增加值分解的垂直專(zhuān)業(yè)化模型，通過(guò)引入非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表計(jì)算得到完全國(guó)內(nèi)增加值系數(shù)，對(duì)出口復(fù)雜度指數(shù)體系進(jìn)行修正，構(gòu)建貿(mào)易增加值視角下產(chǎn)品層次的凈出口復(fù)雜度指數(shù)。其中，單位出口品的完全國(guó)內(nèi)增加值系數(shù)等于1減去各部門(mén)的垂直專(zhuān)業(yè)化率?？傮w來(lái)看，利用直接消耗系數(shù)或完全國(guó)內(nèi)增值系數(shù)剔除進(jìn)口中間產(chǎn)品技術(shù)貢獻(xiàn)的處理方法盡管在很大程度上改善了傳統(tǒng)出口復(fù)雜度指數(shù)，但其基于單國(guó)投入產(chǎn)出模型的做法仍然無(wú)法測(cè)度從國(guó)外進(jìn)口中間產(chǎn)品中返回的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量，且簡(jiǎn)單利用垂直專(zhuān)業(yè)化指數(shù)的做法可能存在統(tǒng)計(jì)偏誤。

第二階段：利用多國(guó)投入產(chǎn)出模型的完全國(guó)內(nèi)增值系數(shù)剔除國(guó)外技術(shù)貢獻(xiàn)。庫(kù)普曼等[ 31 ]指出，傳統(tǒng)官方貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法在價(jià)值增值上的重復(fù)計(jì)算會(huì)導(dǎo)致采用出口總額計(jì)算的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)失真，從而使得出口復(fù)雜度指數(shù)產(chǎn)生偏誤。而價(jià)值增加值測(cè)算原理及其分解方法可為顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)的重復(fù)計(jì)算問(wèn)題提供新的解決途徑。因此，利用多國(guó)投入產(chǎn)出模型，以在全球價(jià)值鏈上不同經(jīng)濟(jì)體和不同行業(yè)產(chǎn)生的增加值測(cè)算的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（完全國(guó)內(nèi)增值系數(shù)）替代傳統(tǒng)顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，能夠更加準(zhǔn)確地測(cè)度一國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力。在此基礎(chǔ)上，王直等[ 9 ]根據(jù)產(chǎn)業(yè)部門(mén)間的前向聯(lián)系構(gòu)建了新的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，即根據(jù)產(chǎn)業(yè)部門(mén)前向聯(lián)系測(cè)度的本國(guó)總出口中隱含的該部門(mén)增加值（部門(mén)增加值出口VAX_F③與國(guó)內(nèi)增加值RDV之和）占隱含的總國(guó)內(nèi)增加值的比重與所有國(guó)家出口中隱含的該部門(mén)國(guó)內(nèi)增加值占隱含的所有部門(mén)國(guó)內(nèi)增加值比重的比較值。

程大中等[ 42 ]則進(jìn)一步基于王等[ 8 ]、庫(kù)普曼等[ 7 ]提出的后向關(guān)聯(lián)視角下的貿(mào)易增加值分解原理及上述顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)的修正思想，利用蒂默等[ 6 ]提出的出口國(guó)內(nèi)增加值測(cè)算方法，通過(guò)構(gòu)建貿(mào)易增加值矩陣對(duì)傳統(tǒng)出口復(fù)雜度計(jì)算公式進(jìn)行了改善。改善后的計(jì)算公式為：

式（4）中，PRODYj表示j行業(yè)的技術(shù)含量；VXj，i為i國(guó)j行業(yè)的貿(mào)易增加值出口額，對(duì)應(yīng)王等的分解法中的第1項(xiàng)至第8項(xiàng)或庫(kù)普曼等的分解法中的第1項(xiàng)至第5項(xiàng)；EXPYi表示i國(guó)總體出口技術(shù)含量；Yi為i國(guó)人均收入水平，以人均GDP表示。

事實(shí)上，上述采用完全國(guó)內(nèi)增值系數(shù)的測(cè)度方法與采用國(guó)內(nèi)貿(mào)易增加值占比的做法本質(zhì)上是一致的，理論上均能有效剔除進(jìn)口中間產(chǎn)品對(duì)最終產(chǎn)品技術(shù)含量的貢獻(xiàn)，只是在具體指標(biāo)測(cè)度上存在差異。其中，前一種方法基于單國(guó)投入產(chǎn)出模型，并主要采用垂直專(zhuān)業(yè)化指數(shù)間接測(cè)度完全國(guó)內(nèi)增值系數(shù)；后一種方法利用多國(guó)投入產(chǎn)出模型并基于貿(mào)易增加值分解思想直接測(cè)度完全國(guó)內(nèi)增值系數(shù)，因而能夠更加有效地剔除進(jìn)口中間產(chǎn)品對(duì)最終產(chǎn)品技術(shù)含量的貢獻(xiàn)。這兩種方法共同的缺陷在于，都沒(méi)有將不同價(jià)值鏈分工環(huán)節(jié)的異質(zhì)性規(guī)律考慮進(jìn)來(lái)。

四、總結(jié)與研究展望

（一）總結(jié)

1.貿(mào)易增加值分解研究的演化規(guī)律

貿(mào)易增加值分解經(jīng)歷了垂直化貿(mào)易測(cè)度、增加值出口分解、總出口增加值分解、分解法提升與反思等幾個(gè)階段，其分解理論演進(jìn)遵循從簡(jiǎn)單到復(fù)雜、從個(gè)體到整體、從單國(guó)到全球的基本邏輯，并通過(guò)一些測(cè)度指標(biāo)加以呈現(xiàn)。具體參見(jiàn)表2。第一，在垂直化貿(mào)易測(cè)度階段，其開(kāi)創(chuàng)性思路在于從傳統(tǒng)總值貿(mào)易中將進(jìn)出口增加值的幾個(gè)核心指標(biāo)剝離出來(lái)。其中，VS為從他國(guó)進(jìn)口的中間投入增加值，VS1為被他國(guó)用于生產(chǎn)出口的中間產(chǎn)品國(guó)內(nèi)增加值，VS1*為一國(guó)出口中經(jīng)他國(guó)生產(chǎn)成最終產(chǎn)品但最終被進(jìn)口回本國(guó)消費(fèi)的中間產(chǎn)品價(jià)值部分，VAX為雖在本國(guó)生產(chǎn)但最終被他國(guó)消費(fèi)（需求）所吸收的國(guó)內(nèi)增加值部分。第二，在增加值出口分解階段，其核心思路是根據(jù)增加值出口（VAX）的最終歸宿和來(lái)源對(duì)增加值出口進(jìn)行分解，進(jìn)而根據(jù)增加值出口的最終歸宿和中間投入品的來(lái)源將總出口分解為國(guó)內(nèi)增加值和國(guó)外增加值兩個(gè)部分，分別完成個(gè)別大類(lèi)指標(biāo)（即VAX）的具體細(xì)化分解和總出口分解框架構(gòu)建工作，為下一階段的系統(tǒng)化分解奠定基礎(chǔ)。第三，在總出口增加值分解階段，其核心思路是站在總出口完全分解的高度延續(xù)并充分拓展增加值最終歸宿與投入品來(lái)源的分解思路，不僅完成對(duì)包括VAX在內(nèi)的大類(lèi)指標(biāo)的逐個(gè)分解，而且將這些大類(lèi)指標(biāo)統(tǒng)一到總出口的邏輯框架之下，成為增加值分解的集大成研究。第四，在增加值分解法提升與反思階段，其核心思路是對(duì)前一階段形成的集大成分解理論進(jìn)行深入反思，試圖提煉出既能充分展現(xiàn)各大類(lèi)指標(biāo)細(xì)分項(xiàng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵，又能用數(shù)理模型予以簡(jiǎn)練概括的一般性分解框架，由于這項(xiàng)工作并未取得公認(rèn)的突破性成果，因而仍然是當(dāng)前研究的重要任務(wù)和議題。

2.全球價(jià)值鏈地位指標(biāo)與貿(mào)易增加值分解理論的對(duì)應(yīng)規(guī)律

貿(mào)易增加值分解的基本原理和成果可用于全球價(jià)值鏈地位、全球價(jià)值鏈位置、全球價(jià)值鏈?zhǔn)杖?、全球價(jià)值鏈就業(yè)、隱含碳排放等宏觀(guān)和微觀(guān)領(lǐng)域，其中，全球價(jià)值鏈分工地位的應(yīng)用研究已成體系。根據(jù)表3，當(dāng)前用來(lái)測(cè)度全球價(jià)值鏈分工地位的三類(lèi)方法均與貿(mào)易增加值分解理論存在清晰的對(duì)應(yīng)關(guān)系。首先，用改善的全球價(jià)值鏈位置指標(biāo)測(cè)度全球價(jià)值鏈分工地位的方法主要根據(jù)指標(biāo)中的上游度指數(shù)與增加值分解理論建立關(guān)聯(lián)，其對(duì)應(yīng)的核心指標(biāo)是利用增加值向量和增加值分解矩陣衍生的增加值系數(shù)。其次，全球價(jià)值鏈地位指數(shù)法主要基于中間產(chǎn)品出口國(guó)內(nèi)增加值（IV）和中間產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)外增加值（FV）來(lái)定義全球價(jià)值鏈地位指數(shù)（GVC-Position），而IV和FV均可在庫(kù)普曼等的9項(xiàng)分解法或王等的16項(xiàng)分解法中找到對(duì)應(yīng)的具體細(xì)分項(xiàng)。最后，用出口復(fù)雜度指數(shù)測(cè)度全球價(jià)值鏈地位的方法，其核心是在準(zhǔn)確測(cè)度顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)的基礎(chǔ)上構(gòu)建出口復(fù)雜度指數(shù)，而顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)測(cè)度的關(guān)鍵在于有效剔除進(jìn)口中間產(chǎn)品對(duì)最終產(chǎn)品技術(shù)含量的貢獻(xiàn)，其對(duì)增加值分解的簡(jiǎn)單應(yīng)用基于單國(guó)投入產(chǎn)出模型推導(dǎo)得到的垂直專(zhuān)業(yè)化指數(shù)，而其更全面的應(yīng)用則基于對(duì)多國(guó)投入產(chǎn)出模型中完全國(guó)內(nèi)增值系數(shù)的直接核算，即利用王等的16項(xiàng)分解來(lái)達(dá)到目的。

（二）研究展望

總體來(lái)看，無(wú)論是貿(mào)易增加值分解理論研究，還是基于貿(mào)易增加值分解理論的全球價(jià)值鏈地位測(cè)度研究，均存在不少可以改進(jìn)的地方，如貿(mào)易增加值分解方法不夠簡(jiǎn)練，貿(mào)易增加值分解理論缺乏應(yīng)用指南性研究，全球價(jià)值鏈位置指標(biāo)尚未與全球價(jià)值鏈地位指標(biāo)完全匹配，全球價(jià)值鏈地位指數(shù)無(wú)法完全體現(xiàn)價(jià)值增值規(guī)律，出口復(fù)雜度指數(shù)未能體現(xiàn)分工環(huán)節(jié)的異質(zhì)性等。誠(chéng)然，既有研究的不足之處正是未來(lái)研究的方向，未來(lái)研究有望在以下方面取得突破：

1.貿(mào)易增加值分解的精煉化

越是經(jīng)典的理論，越是簡(jiǎn)單，如古典需求理論、C-D生產(chǎn)函數(shù)等。貿(mào)易增加值理論發(fā)展至王等時(shí)，盡管其分項(xiàng)體系已經(jīng)臻于完善，但代表不同經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的16項(xiàng)分解法確實(shí)過(guò)于復(fù)雜了。同時(shí)，洛斯等的基于單國(guó)投入產(chǎn)出模型和假設(shè)抽取法的新分解思路盡管富有啟發(fā)性，但其分解結(jié)論能否全面概括產(chǎn)品內(nèi)分工形勢(shì)下各種不同的生產(chǎn)價(jià)值活動(dòng)，其研究成果如何與全球投入產(chǎn)出模型的中間品貿(mào)易數(shù)據(jù)匹配并與全球價(jià)值鏈地位指標(biāo)的關(guān)鍵變量進(jìn)行關(guān)聯(lián)對(duì)應(yīng)等，均有待進(jìn)一步研究。

2.貿(mào)易增加值分解理論的應(yīng)用指南

盡管相關(guān)應(yīng)用研究能夠主動(dòng)尋找并匹配貿(mào)易增加值分解理論的具體成果乃至最新成果，也不乏類(lèi)似約翰遜采用全球價(jià)值鏈參與度等指標(biāo)進(jìn)行應(yīng)用研究的指導(dǎo)性框架，但基于貿(mào)易增加值分解原理進(jìn)行系統(tǒng)歸納與應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)總結(jié)以及對(duì)其應(yīng)用原則、方法、具體領(lǐng)域和各應(yīng)用領(lǐng)域選用思路等進(jìn)行探討的研究仍然非常欠缺，致使相關(guān)應(yīng)用研究在具體指標(biāo)選用上標(biāo)準(zhǔn)各一，甚至出現(xiàn)了不同程度的使用誤區(qū)，因而有待加強(qiáng)。

3.全球價(jià)值鏈位置指標(biāo)的進(jìn)一步改善

相對(duì)而言，國(guó)外更注重全球價(jià)值鏈位置理論的推演研究，國(guó)內(nèi)更注重全球價(jià)值鏈地位理論的應(yīng)用研究，這在很大程度上源于全球價(jià)值鏈低端鎖定的中國(guó)現(xiàn)實(shí)。因此，如何將國(guó)際前沿的全球價(jià)值鏈位置理論與國(guó)內(nèi)全球價(jià)值鏈攀升的現(xiàn)實(shí)使命相結(jié)合，構(gòu)建從全球價(jià)值鏈位置理論到全球價(jià)值鏈地位理論的對(duì)接體系，并通過(guò)貿(mào)易增加值分解理論指標(biāo)的合理應(yīng)用完成這種對(duì)接體系在應(yīng)用研究領(lǐng)域的落地，有望成為未來(lái)研究的重要議題。

4.全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的完善與應(yīng)用

全球價(jià)值鏈地位指數(shù)是最契合全球價(jià)值鏈位置理論內(nèi)涵的測(cè)度指標(biāo)，但由于發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿話(huà)語(yǔ)體系并不重視全球價(jià)值鏈地位理論體系的研究，且其當(dāng)前研究的主要缺陷在于未能充分體現(xiàn)價(jià)值鏈增值微笑曲線(xiàn)的規(guī)律，即呈現(xiàn)出了全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的一元線(xiàn)性關(guān)系和價(jià)值鏈增值規(guī)律的二元非線(xiàn)性關(guān)系之間的矛盾，如何從理論上尋求解決這種矛盾的核心思路并找到解決方案，將成為國(guó)內(nèi)研究者的重要使命。

5.出口復(fù)雜度指數(shù)的完善與應(yīng)用

出口復(fù)雜度指數(shù)作為全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的替代指標(biāo)，近年來(lái)研究熱度持續(xù)不減，這與國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界持續(xù)關(guān)注顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)的系統(tǒng)研究不無(wú)關(guān)系。對(duì)國(guó)內(nèi)研究者而言，出口復(fù)雜度指數(shù)研究至少可在兩個(gè)方面發(fā)力：一是如何將最新的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)研究成果與中國(guó)實(shí)踐結(jié)合起來(lái)，如王等、王直等已經(jīng)構(gòu)建了基于產(chǎn)業(yè)部門(mén)前向聯(lián)系的顯示性比較優(yōu)勢(shì)新指數(shù)，并進(jìn)一步指出該指數(shù)優(yōu)于傳統(tǒng)顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)和基于增加值出口（VAX）與返回并被本國(guó)吸收的國(guó)內(nèi)增加值（RDV）分解的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，但國(guó)內(nèi)學(xué)者尚未把該指標(biāo)用于出口復(fù)雜度指數(shù)研究；二是如何改進(jìn)顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)和出口復(fù)雜度指數(shù)，以體現(xiàn)中國(guó)國(guó)際代工的實(shí)際與全球價(jià)值鏈嵌入環(huán)節(jié)的異質(zhì)性，即應(yīng)將出口復(fù)雜度與中國(guó)加工貿(mào)易主導(dǎo)的非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出模型、全球價(jià)值鏈嵌入環(huán)節(jié)異質(zhì)性等相結(jié)合，使之能夠準(zhǔn)確測(cè)度我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力。

注釋?zhuān)?/p>

①盡管庫(kù)普曼等的論文在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》（American Eco nomic Review）雜志上正式發(fā)表的時(shí)間是2014年，但其所對(duì)應(yīng)的美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局（National Bureau of Econom ic Research，NBER）的工作論文為2012年，因而撰寫(xiě)時(shí)間早于王等2013年的論文。

②王等在此似乎遺漏了一種情形，即被進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)中間出口到第三國(guó)再返回國(guó)內(nèi)并被國(guó)內(nèi)最終需求所吸收的中間出口國(guó)內(nèi)增加值，但這種情形卻包含在庫(kù)普曼等的研究中。

③VAX_F是王等、王直等所定義的基于產(chǎn)業(yè)部門(mén)前向聯(lián)系計(jì)算的s國(guó)到r國(guó)的增加值出口。此外，他們還定義了基于產(chǎn)業(yè)部門(mén)后向聯(lián)系計(jì)算的s國(guó)到r國(guó)的增加值出口（VAX_B），并認(rèn)為在包含三個(gè)或三個(gè)以上國(guó)家的模型中，這兩者與國(guó)內(nèi)增加值（DVA）在雙邊部門(mén)層面一般是不相等的，只有匯總到一國(guó)總出口時(shí)，三者才是完全相等的。

④根據(jù)洛斯等的分解法，一國(guó)的出口增加值只需借助單國(guó)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)即可進(jìn)行分解，并進(jìn)而分解為四項(xiàng)，分別是最終產(chǎn)品國(guó)內(nèi)增加值、中間產(chǎn)品國(guó)內(nèi)增加值、出口后返回本國(guó)的國(guó)內(nèi)增加值和剩余項(xiàng)。

參考文獻(xiàn)：

[1]HUMMELS D，ISHII J，YI K.The nature and growth of verti cal specialization in world trade[J].Journal of international economics，2001，54（1）：75-96.

[2]WANG Z，WEI S，YU X，et al.Characterizing global value chains：production length and upstreamness[EB/OL].[2018-11-25].http：//www.nber.org/papers/w23261.

[3]DAUDIN G，RIFFLART C，SCHWEISGUTH D.Who pro duces for whom in the world economy [J].Canadian journal of economics/revue canadienne d’économique，2011，44（4）：1 403-1 437.

[4]JOHNSON R C，NOGUERA G.Accounting for intermedi ates：production sharing and trade in value added[J].Journal of international economics，2012，86（2）：224-236.

[5]STEHRER R.Trade in value added and the valued added in trade[EB/OL].（2012-04-20）[2018-11-25].http：//www.iioa. org/ conferences/20th/papers/files/1022_20120515111_wiod 8.pdf.

[6]TIMMER M P，ERUMBAN A A，GOUMA R，et al.The World Input-Output Database（WIOD）：contents，sources and methods[EB/ OL]. [2018-11-25]. http：//www.wiod.org/ publications/papers/wiod10.pdf.

[7]KOOPMAN R，WANG Z，WEI S.Tracing value-added and double counting in gross exports[J].American economic re view，2014，104（2）：459-494.

[8]WANG Z，WEI S J，ZHU K.Quantifying international pro duction sharing at the bilateral and sector levels[EB/OL].[2018-11-25].https：//www.nber.org/papers/w19677.

[9]王直，魏尚進(jìn)，祝坤福.總貿(mào)易核算法：官方貿(mào)易統(tǒng)計(jì)與全球價(jià)值鏈的度量[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2015（9）：108-127.

[10]LOS B，TIMMER M P，De VRIES G J.Tracing value-add ed and double counting in gross exports：comment[J].Ameri can economic review，2016，106（7）：1 958-1 966.

[11]TIMMER M P，ERUMBAN A A，LOS B，et al.Slicing up global value chains[J].Journal of economic perspectives，2014，28（2）：99-118.

[12]TIMMER M P，DIETZENBACHER E，LOS B，et al.An il lustrated user guide to the world input-output database：the case of global automotive production[J].Review of inter national economics，2015，23（3）：575-605.

[13]KEE H L，TANG H.Domestic value added in exports：theo ry and firm evidence from China[J].The american economic review，2016，106（6）：1 402-1 436.

[14]DIETZENBACHER E，LUNA I R，BOSMA N S.Using av erage propagation lengths to identify production chains in the andalusian economy[J].Estudios de economía aplicada，2005，23（2）：405-422.

[15]DIETZENBACHER E，ROMERO I.Production chains in an interregional framework：identification by means of av erage propagation lengths[J].International regional science review，2007，30（4）：362-383.

[16]ROMERO I，DIEZENBACHER E，HEWINGSG J D.Frag mentation and complexity：analyzing structural change in the Chicago regional economy[J].Revista de economía mun dial，2009（23）：263-282.

[17]倪紅福.全球價(jià)值鏈中產(chǎn)業(yè)“微笑曲線(xiàn)”存在嗎 ——基于增加值平均傳遞步長(zhǎng)方法[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2016（11）：111-126.

[18]JOHNSON R C.Measuring global value chains[J].Annual review of economics，2018，10（1）：207-236.

[19]FALLY T.Production staging：measurement and facts[R]. University of Colorado-Boulder，2012.

[20]ANTRàS P，CHOR D，F(xiàn)ALLY T，et al.Measuring the up streamness of production and trade flows[J].American eco nomic review，2012，102（3）：412-416.

[21]YE M，MENG B，WEI S J.Measuring smile curves in glob al value chains[EB/OL].[2018- 11- 26].https：// www.re searchgate.net/publication/303755763.

[22]ANTRàS P，CHOR D.On the measurement of upstream ness and downstreamness in global value chains[EB/OL].[2018-11-26].https：//www.nber.org/papers/w24185.

[23]倪紅福，龔六堂，夏杰長(zhǎng).生產(chǎn)分割的演進(jìn)路徑及其影響因素——基于生產(chǎn)階段數(shù)的考察[J].管理世界，2016（4）：10-23.

[24]TANG H，WANG F，WANG Z.The domestic segment of global supply chains in China under state capitalism[EB/ OL]. [2018-11-26]. https：// doi.org/ 10.1596/ 1813-9450-6960.

[25]MILLER R E，TEMURSHOEV U.Output upstreamness and input downstreamness of industries/countries in world production[J].International regional science review，2015，40（5）：443-475.

[26]HAGEMEJER J，GHODSI M.Up or down the value chain a comparative analysis of the GVC position of the econo mies of the new EU member states[J].Central european eco nomic journal，2017，48（1）：1-18.

[27]張為付，戴翔.中國(guó)全球價(jià)值鏈分工地位改善了嗎 ——基于改進(jìn)后出口上游度的再評(píng)估[J].中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2017（4）：90-99.

[28]王嵐，李宏艷.中國(guó)制造業(yè)融入全球價(jià)值鏈路徑研究——嵌入位置和增值能力的視角[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2015（2）：76-88.

[29]周華，李飛飛，趙軒，等.非等間距產(chǎn)業(yè)上游度及貿(mào)易上游度測(cè)算方法的設(shè)計(jì)及應(yīng)用[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2016，33（6）：128-143.

[30]王恕立，吳楚豪.“一帶一路”倡議下中國(guó)的國(guó)際分工地位——基于價(jià)值鏈視角的投入產(chǎn)出分析[J].財(cái)經(jīng)研究，2018，44（8）：18-30.

[31]KOOPMAN R，POWERS W，WANG Z，et al.Give credit where credit is due：tracing value added in global produc tion chains[EB/OL].[2018- 11- 25].https：//www.nber.org/ papers/w16426.

[32]戴翔，劉夢(mèng)，張為付.本土市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張如何引領(lǐng)價(jià)值鏈攀升[J].世界經(jīng)濟(jì)，2017，40（9）：27-50.

[33]趙玉煥，李彥敏.中國(guó)光電設(shè)備制造業(yè)出口增加值及在全球價(jià)值鏈中的地位研究[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2018（1）：71-82.

[34]田畢飛，陳紫若.創(chuàng)業(yè)與全球價(jià)值鏈分工地位：效應(yīng)與機(jī)理[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2017（6）：136-154.

[35]MICHAELY M.Trade，income levels，and dependence[M]. North-Holland，Amsterdam：Elsevier Science Ltd，1984：589.

[36]RODRIK D.What’s so special about China’s exports [J]. China & world economy，2006，14（5）：1-19.

[37]LALL S，WEISS J，ZHANG J.The "sophistication" of ex ports：a new trade measure[J].World development，2006，34（2）：222-237.

[38]HAUSMANN R，HWANG J，RODRIK D.What you export matters[J].Journal of economic growth，2007，12（1）：1-25.

[39]XU B，LU J.Foreign direct investment，processing trade，and the sophistication of China’s exports[J].China econom ic review，2009，20（3）：425-439.

[40]姚洋，張曄.中國(guó)出口品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量升級(jí)的動(dòng)態(tài)研究——來(lái)自全國(guó)及江蘇省、廣東省的證據(jù)[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2008（2）：67-82.

[41]杜傳忠，張麗.中國(guó)工業(yè)制成品出口的國(guó)內(nèi)技術(shù)復(fù)雜度測(cè)算及其動(dòng)態(tài)變遷——基于國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化分工的視角[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2013（12）：52-64.

[42]程大中，魏如青，鄭樂(lè)凱.中國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口復(fù)雜度的動(dòng)態(tài)變化及國(guó)際比較——基于貿(mào)易增加值的視角[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2017（5）：103-113.

[43]劉斌，王杰，魏倩.對(duì)外直接投資與價(jià)值鏈參與：分工地位與升級(jí)模式[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2015，32（12）：39-56.

[44]劉斌，魏倩，呂越，等.制造業(yè)服務(wù)化與價(jià)值鏈升級(jí)[J].經(jīng)濟(jì)研究，2016，51（3）：151-162.

[45]李焱，呂品，黃慶波.中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位——基于Koopman的地位指數(shù)和Fally的長(zhǎng)度指數(shù)分析[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2018（4）：24-35.

[46]王永進(jìn)，盛丹，施炳展，等.基礎(chǔ)設(shè)施如何提升了出口技術(shù)復(fù)雜度 [J].經(jīng)濟(jì)研究，2010，45（7）：103-115.

[47]HAUSMANN R，HIDALGO C A.The network structure of economic output[J].Journal of economic growth，2011，16（4）：309-342.

The Research Review on Decomposition of Trade Value added and Global Value Chain Status Measurement

Wu Xian-fu1，2

（1.Guangxi Normal University，Guilin，Guangxi541004，China；2.Nanjing University，Nanjing，Jiangsu210093，China）

Abstract：The research on status measurement of global value chain（GVC）is on the basis of the decomposition of trade value added（VA）. After combing the existing literature，it is found that the theory of trade value-added decomposition has experienced several stages including the distance trade index stripped from traditional total exports，the decomposition on VA exports，the complete decomposition on total export，the ascension and reflection about decomposition method，and so on. Using the value-added decomposition indicators derived from the trade value-added decomposition theory，we can measure the status of the global value chain from multiple perspectives. Further systematically combing the literature on global value chain status measurement，it is found there were three kinds of measurement methods on GVC status，which can be summarized to the GVC_position index method from improving GVC location，the index method of GVC_position，and the export complexity index method of GVC. Those methods are associated respectively with the application of VA coefficient build on the VA decomposition theory，and the decomposition accounting of IV and FV，the direct or indirect calculation formula about completely domestic VA coefficient，etc. In view of the shortcomings of existing research，future research should be continuously improved：the trade VA theory should strengthen the associated application of GVC_position measurement，and the GVC_position measurement research must be combined with the trade VA theory so as to better reflect the VA law and the heterogeneity of division link.

Key words：trade value added；total export decomposition；global value chain；division position