李雯 姬卿 郭強(qiáng)

摘 要：近年來，我國(guó)科技發(fā)展取得了舉世矚目的成就，但也暴露出一些問題。高?？茀f(xié)是科協(xié)在高校的基層組織，為進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，高?？茀f(xié)應(yīng)當(dāng)有所作為。文章就科研誠(chéng)信的內(nèi)涵、表現(xiàn)形式及高校科協(xié)在推進(jìn)科研誠(chéng)信中發(fā)揮的作用與建議做一綜述，為弘揚(yáng)科學(xué)精神，促進(jìn)我國(guó)科技水平健康快速的發(fā)展提供理論參考。

關(guān)鍵詞：高校科協(xié)；科研誠(chéng)信；科技創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：G640 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2096-000X（2019）04-0075-03

Abstract： In recent years， China's scientific and technological development has achieved remarkable achievements， but it has also exposed some problems. The college science and technology association is the grassroots organization of the science and technology association in colleges and universities. In order to further strengthen the scientific research integrity construction， the college science and technology association should make a difference. This article summarizes the connotation and expression of scientific research integrity and the role and suggestions of college science associations in promoting scientific research integrity， and provides a theoretical reference for promoting scientific spirit and promoting the healthy and rapid development of China's science and technology.

Keywords： science and technology of university； research integrity； scientific and technological innovation

近年來，隨著我國(guó)科研水平和創(chuàng)新能力不斷提高，眾多重要的學(xué)術(shù)成果不斷涌現(xiàn)，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展作出了重大貢獻(xiàn)。但是，在取得成績(jī)的同時(shí)，學(xué)術(shù)造假、學(xué)術(shù)浮夸、學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗等違背科研誠(chéng)信要求的行為屢有發(fā)生?？蒲姓\(chéng)信是科學(xué)事業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)在要求和重要保障，事關(guān)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的大局[1]。近年來，在各有關(guān)部門、單位和廣大科技工作者的共同努力下，我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)已取得了良好的成績(jī)。2018年3月28日習(xí)總書記主持召開中央全面深化改革委員會(huì)第一次會(huì)議并發(fā)表重要講話，通過了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》，為我國(guó)科學(xué)研究的環(huán)境優(yōu)化提供了政策環(huán)境[2]。高?？茀f(xié)是中國(guó)科協(xié)基層組織的重要類型之一，在實(shí)施科技創(chuàng)新發(fā)展、促進(jìn)教育事業(yè)發(fā)展中發(fā)揮著積極的作用[3]。因此，分析學(xué)術(shù)不端和科研誠(chéng)信缺失產(chǎn)生的原因，充分發(fā)揮高?？茀f(xié)的積極作用，大力弘揚(yáng)科研誠(chéng)信，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新型社會(huì)的發(fā)展至關(guān)重要。

一、科研誠(chéng)信的內(nèi)涵與誠(chéng)信缺失的表現(xiàn)形式

（一）科研誠(chéng)信的內(nèi)涵

“誠(chéng)信”（integrity）一般指實(shí)事求是、誠(chéng)實(shí)、守信、不欺騙、不弄虛作假、言行與思想一致。誠(chéng)信是人類社會(huì)的基本道德準(zhǔn)則，也是科學(xué)的生命。在我國(guó)“誠(chéng)信”是公民的基本道德規(guī)范之一，涵蓋科研道德、學(xué)風(fēng)、科研倫理所涉及的大部分問題[4]。

科研誠(chéng)信（research integrity），也稱科學(xué)誠(chéng)信、學(xué)術(shù)誠(chéng)信、科研倫理或?qū)W術(shù)風(fēng)氣等。廣義的科研誠(chéng)信包括弘揚(yáng)以追求真理、實(shí)事求是、崇尚創(chuàng)新、開放協(xié)作為核心的科學(xué)精神，遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵循科學(xué)共同體公認(rèn)的行為規(guī)范。科研實(shí)踐活動(dòng)中的科研誠(chéng)信是指科研工作者要實(shí)事求是、不欺騙、不弄虛作假，還要恪守科學(xué)價(jià)值準(zhǔn)則、科學(xué)精神以及科學(xué)活動(dòng)的行為規(guī)范[5]。

（二）表現(xiàn)形式及危害

國(guó)際科技界將嚴(yán)重違反基本的科學(xué)誠(chéng)信的行為稱為科研不端或誠(chéng)信缺失行為。目前主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面[6，7]：

1. 剽竊、抄襲、盜用他人的成果，包括：未經(jīng)許可和授權(quán)就將成果信息發(fā)表或者透露給第三者；把他人的研究計(jì)劃和學(xué)術(shù)思想據(jù)為己有。

2. 虛假（不實(shí)）陳述，包括：編造、偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和篡改研究數(shù)據(jù)、研究結(jié)論；改動(dòng)原始文字記錄和圖片；在科研項(xiàng)目申請(qǐng)、成果申報(bào)，以及職位、職稱申請(qǐng)中弄虛作假。

3. 科研過程行為不端：故意干擾或妨礙他人的研究活動(dòng)，包括故意損壞、強(qiáng)占或扣壓他人研究中必需的儀器設(shè)備、文獻(xiàn)資料、數(shù)據(jù)、軟件或其他與科研有關(guān)的物品。

4. 論文發(fā)表或出版中的科學(xué)不端行為，包括：重復(fù)發(fā)表論文；將本質(zhì)上相同的研究成果改頭換面發(fā)表；將基于同樣的數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)子集的研究成果以多篇作品出版或發(fā)表；學(xué)術(shù)（學(xué)位）論文購(gòu)買、代寫、代投等。

5. 侵占和損害他人著作權(quán)，包括：侵犯他人的署名權(quán)，虛假排名、不真排名；或引用他人成果時(shí)故意篡改內(nèi)容、斷章取義。

6. 在科研活動(dòng)和科研項(xiàng)目實(shí)施過程中違背社會(huì)道德，包括騙取經(jīng)費(fèi)、裝備和其他支持條件等科研資源；濫用科研資源，用科研資源謀取不當(dāng)利益，嚴(yán)重浪費(fèi)科研資源；利用虛假信息獲得科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）等資助。

科學(xué)不端行為的表現(xiàn)形式很多，典型案例也不少，如西安交通大學(xué)長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授李連生在申報(bào)“教育部科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)”和“國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)”時(shí)，大肆造假。中山大學(xué)夏紀(jì)梅等人在申報(bào)2009年度“國(guó)家精品課程”時(shí)，弄虛作假。2016年5月韓春雨事件，以及2015年以來科技界接連遭遇國(guó)外出版集團(tuán)撤稿等。不管是哪種形式，都嚴(yán)重?fù)p害了中國(guó)科研界的形象，都是違背了科學(xué)精神，對(duì)正常的科研工作帶來了極惡劣的影響，造成了一系列學(xué)術(shù)資源的極大浪費(fèi)、破壞了正常的學(xué)術(shù)秩序，對(duì)于高?？蒲泻蛯W(xué)科建設(shè)來說，不僅貽誤了人才培養(yǎng)，也損毀了學(xué)術(shù)界和知識(shí)分子的社會(huì)公信力[8]。

（三）國(guó)內(nèi)外科研誠(chéng)信問題產(chǎn)生的原因

縱觀國(guó)內(nèi)國(guó)外，科研誠(chéng)信問題產(chǎn)生的原因是多方面的，情況是復(fù)雜的，概括起來包括；科研誠(chéng)信制度不健全不完善，相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行落實(shí)不到位，科研誠(chéng)信教育宣傳不到位，科技工作者缺乏學(xué)術(shù)道德素質(zhì)，急功近利和浮躁的社會(huì)風(fēng)氣，以及不科學(xué)不合理的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制等。在眾多原因中，根本原因有以下幾個(gè)方面：

1. 學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制和考核制度存在弊端。目前，國(guó)內(nèi)外特別是國(guó)內(nèi)許多單位和部門，都把論文、專利、榮譽(yù)性頭銜、科研項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)等作為職稱晉升、崗位聘任、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)的限制性條件，且存在重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、“一刀切”等傾向，這些條款都直接與個(gè)人經(jīng)濟(jì)收入掛鉤，利益的驅(qū)動(dòng)導(dǎo)致許多科研人員鋌而走險(xiǎn)。國(guó)內(nèi)外大量事實(shí)證明，合理的科研評(píng)價(jià)體系能大大促進(jìn)科研事業(yè)的發(fā)展，否則會(huì)誘發(fā)科研不端行為的產(chǎn)生，引發(fā)種種違背科研誠(chéng)信要求的行為[9]。

2. 科技工作者自律意識(shí)缺乏，底線意識(shí)不強(qiáng)。在社會(huì)文化層面上，科研不端行為與社會(huì)文化密切相關(guān)。在科學(xué)研究?jī)r(jià)值的層面上，科學(xué)越來越多地滲透到技術(shù)之中并能夠創(chuàng)造巨大經(jīng)濟(jì)效益，現(xiàn)實(shí)的利益誘惑導(dǎo)致一些科研人員失去了原來的客觀、公正和清高，功利的價(jià)值觀促進(jìn)了科研不端行為的產(chǎn)生和蔓延[10]。

3. 缺乏強(qiáng)有力的監(jiān)管主體。在我國(guó)，大多科研項(xiàng)目都實(shí)行多頭管理，責(zé)任主體不明確；有關(guān)科研誠(chéng)信的信息共享機(jī)制尚未健全，缺乏監(jiān)督處理科研不端行為的強(qiáng)有力機(jī)構(gòu)，調(diào)查及處理程序缺乏法律保障和懲戒機(jī)制等，這些都助長(zhǎng)了學(xué)術(shù)不端行為的產(chǎn)生[11]。

（四）大力發(fā)揮高?？茀f(xié)在科研誠(chéng)信建設(shè)中的作用

1. 高?？茀f(xié)的性質(zhì)與特色

國(guó)家因創(chuàng)新而發(fā)展，高校是科技工作者密集，科技資源豐富之地，是創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的人才教育基地。高校擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)人才、創(chuàng)新科技、服務(wù)社會(huì)和傳承文化的使命，是教育和科研中心，是國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。科協(xié)是科技工作者的群眾組織，是黨領(lǐng)導(dǎo)下的人民團(tuán)體，在科技創(chuàng)新，科研事業(yè)發(fā)展中發(fā)揮著舉足輕重的作用。高?？茀f(xié)是高校的基層組織，是服務(wù)高校科技工作者的重要組織載體，是黨和政府聯(lián)系和凝聚高校廣大科技工作者的重要渠道[12]。

目前，我國(guó)高校科協(xié)組織具有以下“四化”特點(diǎn)：（1）多樣化：高?？茀f(xié)主要由各省市（自治區(qū)）科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)指導(dǎo)，未能形成統(tǒng)一的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)作模式，各高?？茀f(xié)的組織建設(shè)還處于摸索階段，機(jī)構(gòu)設(shè)置和工作模式還不健全。（2）虛擬化：高?？茀f(xié)是“高校科技工作者之家”，主要承擔(dān)學(xué)術(shù)交流、科學(xué)普及等工作，但不具有行政權(quán)力。（3）邊緣化：科協(xié)工作的主要內(nèi)容多是跨學(xué)科、跨地區(qū)學(xué)術(shù)交流及科學(xué)普及等工作，與學(xué)校教學(xué)科研工作相比常常處于于邊緣地位。（4）行政化：科協(xié)主席團(tuán)及主要管理層多由學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)兼任，工作人員常常身兼數(shù)職，導(dǎo)致高?？茀f(xié)的主體——廣大科技工作者的地位邊緣化，影響科協(xié)工作的民主化[13]。

因此，要發(fā)揮高校科協(xié)在科技發(fā)展中的作用，必須大力加強(qiáng)高?？茀f(xié)組織建設(shè)，這不僅有助于推動(dòng)科技創(chuàng)新，也有助于培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新型人才，推動(dòng)高校“雙一流”建設(shè)和發(fā)展。

2. 發(fā)揮高校科協(xié)的作用，推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)

（1）大力開展科研誠(chéng)信的宣傳教育活動(dòng)，營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍

高?？茀f(xié)組織，應(yīng)主動(dòng)積極承擔(dān)相關(guān)的教育和宣傳活動(dòng)?？蒲姓\(chéng)信教育需要理論與實(shí)踐相結(jié)合，要將其落到實(shí)處。高校科協(xié)要加強(qiáng)科研誠(chéng)信道德教育工作，可采用多種多樣的形式，開展各種形式的科研誠(chéng)信教育活動(dòng)，如教育部等多單位舉辦的宣講活動(dòng)；開展“學(xué)術(shù)誠(chéng)信宣傳周”活動(dòng)；定期發(fā)布學(xué)術(shù)誠(chéng)信刊物，介紹本大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)的要求、科研誠(chéng)信狀況等[14]。

高?？茀f(xié)要在課程設(shè)置、研究生培養(yǎng)等多個(gè)方面給予建議，如增設(shè)科研誠(chéng)信相關(guān)的專業(yè)、課程、講座等。只有學(xué)術(shù)氛圍優(yōu)化了，科研才能得以長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展。高校要營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵(lì)探索、勇攀高峰的良好氛圍礎(chǔ)。要?jiǎng)?chuàng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍和外部環(huán)境，共創(chuàng)誠(chéng)信校園。

（2）加強(qiáng)科技工作者品德修養(yǎng)，自覺遵守科學(xué)道德規(guī)范

人是科技創(chuàng)新最關(guān)鍵的因素，科學(xué)道德和學(xué)術(shù)誠(chéng)信是科技工作者必備的基本素質(zhì)，高校教師是科研的主力軍，是學(xué)生的誠(chéng)信道德楷模和表率，也是整個(gè)社會(huì)的方向標(biāo)。因此，高校科協(xié)要督促科研工作者自覺遵守科研工作的基本道德要求，腳踏實(shí)地做人、做學(xué)問。高?？茀f(xié)要鼓勵(lì)和倡導(dǎo)科技工作者堅(jiān)持立德為先、立學(xué)為本、嚴(yán)以自律，嚴(yán)守學(xué)術(shù)道德和科技倫理，秉持創(chuàng)新、求實(shí)、協(xié)作、奉獻(xiàn)的科學(xué)精神，潛心研究，要爭(zhēng)當(dāng)學(xué)術(shù)優(yōu)異、學(xué)風(fēng)優(yōu)良、品德優(yōu)秀的科技先鋒[15]。

（3）建立健全科研評(píng)價(jià)和考核機(jī)制

自2016年教育部印發(fā)《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》以來，國(guó)務(wù)院及各級(jí)部門制定和頒布了有關(guān)科研誠(chéng)信制度化建設(shè)的法規(guī)、制度，對(duì)違反科研誠(chéng)信“零容忍”的制度框架已經(jīng)形成，誠(chéng)信基礎(chǔ)和創(chuàng)新生態(tài)持續(xù)鞏固。在機(jī)制體制建設(shè)中特別要落實(shí)“三個(gè)堅(jiān)持”：堅(jiān)持預(yù)防與懲治并舉、堅(jiān)持約束和激勵(lì)相結(jié)合、堅(jiān)持自律與監(jiān)督并重。

科研經(jīng)費(fèi)是保障科研活動(dòng)正常實(shí)施的重要條件。我國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督仍是薄弱環(huán)節(jié)，在科研經(jīng)費(fèi)使用上的誠(chéng)信問題也發(fā)生頻繁。澳大利亞的經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒：自20 世紀(jì)80年代以來，對(duì)科研管理進(jìn)行了系列改革：制定統(tǒng)一的科研管理制度，以行為守則為學(xué)術(shù)誠(chéng)信基本規(guī)范， 明確監(jiān)督機(jī)構(gòu)權(quán)限和責(zé)任誠(chéng)信立法。2010 年4月，澳大利亞科技部成立了科研誠(chéng)信委員會(huì)（ARIC），加強(qiáng)科研評(píng)估和審計(jì)，科研經(jīng)費(fèi)全程嚴(yán)格監(jiān)管并及時(shí)公開。目前，澳大利亞已經(jīng)建立起了與其政治環(huán)境和廉政體系相適應(yīng)的、由政府統(tǒng)籌、對(duì)科研經(jīng)費(fèi)開展預(yù)防為主的監(jiān)管體系，通過績(jī)效評(píng)估及審計(jì)等方式，科研產(chǎn)出效率高[16]。高?？茀f(xié)要在教師科研項(xiàng)目申報(bào)和經(jīng)費(fèi)管理使用等各方面應(yīng)給與引導(dǎo)，要建立健全職責(zé)明確、高效協(xié)同的科研誠(chéng)信管理體系，切實(shí)履行科研誠(chéng)信建設(shè)的主體責(zé)任，加強(qiáng)科技計(jì)劃全過程的科研誠(chéng)信管理。

（4）激勵(lì)創(chuàng)新，寬容失敗

要尊重科學(xué)研究規(guī)律，充分尊重科學(xué)研究靈感瞬間性、方式多樣性、路徑不確定性的特點(diǎn)，重視科研試錯(cuò)探索的價(jià)值，建立鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，形成敢為人先、勇于探索的科研氛圍。合理設(shè)定評(píng)價(jià)周期，建立重大科學(xué)研究長(zhǎng)周期考核機(jī)制。從事科研活動(dòng)及參與科技管理服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)科技計(jì)劃全過程的科研誠(chéng)信管理，強(qiáng)化科研誠(chéng)信審核等。

（5）加大對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲處力度

學(xué)術(shù)不端行為屢屢發(fā)生的重要原因在于制度執(zhí)行不到位、處罰力度不夠、違規(guī)成本過低。加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，要建立健全懲處機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，充分發(fā)揮制度的約束功能。如丹麥奧胡斯大學(xué)設(shè)立了全國(guó)統(tǒng)一的科研不端委員會(huì)，頒布科研誠(chéng)信政策，制定違反負(fù)責(zé)任研究行為案件的審議程序，設(shè)立負(fù)責(zé)任研究行為咨詢小組和委員會(huì)等，該大學(xué)的做法為我國(guó)大學(xué)的科研誠(chéng)信建設(shè)提供了參照[17]。大數(shù)據(jù)技術(shù)作為科研不端治理的新工具，為科研不端行為的識(shí)別提供了捷徑[18]。此外，要采取教育引導(dǎo)、合同約定、社會(huì)監(jiān)督等多種方式，對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的行為依法依規(guī)終身追責(zé)。

二、結(jié)束語(yǔ)

未來的社會(huì)是一個(gè)高速發(fā)展的社會(huì)，是一個(gè)需求誠(chéng)信的社會(huì)。當(dāng)前，我國(guó)正處于科技創(chuàng)新歷史時(shí)期，在這關(guān)鍵時(shí)期，高?？茀f(xié)要充分發(fā)揮組織和協(xié)調(diào)作用，充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。我堅(jiān)信，在黨和各級(jí)政府的領(lǐng)導(dǎo)下，廣大科研人員的誠(chéng)信意識(shí)將不斷增強(qiáng)，全社會(huì)的誠(chéng)信基礎(chǔ)和創(chuàng)新生態(tài)將會(huì)鞏固發(fā)展，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)的中國(guó)夢(mèng)一定能夠?qū)崿F(xiàn)。

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