梁曉寧

摘要：以2009 - 2014年創(chuàng)業(yè)板上市公司為研究樣本，檢驗(yàn)了外部創(chuàng)新氛圍和公司創(chuàng)新強(qiáng)度之間的關(guān)系。研究的結(jié)果顯示：外部創(chuàng)新氛圍與公司創(chuàng)新強(qiáng)度顯著正相關(guān)，表明外部創(chuàng)新氛圍能夠促進(jìn)公司創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新氛圍;外部;創(chuàng)新強(qiáng)度

中圖分類(lèi)號(hào)：F272.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： 文章編號(hào)：

一、引言

當(dāng)前科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，同時(shí)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈。在此背景下，創(chuàng)新已經(jīng)構(gòu)成公司最為典型的一種學(xué)習(xí)方式（ Koussis etal.，2007），也是公司建立長(zhǎng)久市場(chǎng)地位，構(gòu)建持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略措施。正因?yàn)槿绱耍緞?chuàng)新成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，受到公司和政府的重視，同時(shí)也是學(xué)術(shù)界一直探討的熱點(diǎn)問(wèn)題（胡寶珠，2016）。

但從我國(guó)的創(chuàng)新實(shí)踐來(lái)看，盡管我國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量已居世界第二，但創(chuàng)新水平仍相對(duì)落后。如何促進(jìn)公司的創(chuàng)新？如何激發(fā)員工的創(chuàng)新行為？這些問(wèn)題一直困擾著政府、社會(huì)各界及公司，迫切需要提出解決方案。學(xué)術(shù)界也從多方面對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了探討。大量研究表明，創(chuàng)新氛圍能夠激發(fā)公司員工的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新行為，最終能夠提高公司的創(chuàng)新。但仔細(xì)梳理這些研究文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們大多關(guān)注公司內(nèi)部的創(chuàng)新氛圍（ Somech&Drach-Zahavy，2013;連欣等，2013;孫銳，2014），對(duì)外部創(chuàng)新氛圍對(duì)于公司創(chuàng)新行為的未能予以足夠重視。在相關(guān)的外部創(chuàng)新氛圍的研究中，也僅著重研究了公司的情境因素。因此本文以外部創(chuàng)新氛圍為關(guān)注點(diǎn)。

二、理論分析和研究假設(shè)

公司的創(chuàng)新行為受到了大量的因素的影響，創(chuàng)新氛圍就是其中之一。某種程度上，創(chuàng)新氛圍是培育和滋養(yǎng)創(chuàng)新的核心基礎(chǔ)（ Hogan&Coote.2014）。相關(guān)研究也證實(shí)，創(chuàng)新氛圍能夠被公司成員所感知和體驗(yàn)，這會(huì)影響他們的態(tài)度、動(dòng)機(jī)、信念、價(jià)值觀和創(chuàng)新意識(shí)，進(jìn)而對(duì)公司成員創(chuàng)新性行為產(chǎn)生持久影響，最終會(huì)影響到公司的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效（王雁飛和朱瑜，2012）。實(shí)證分析也表明，創(chuàng)新氛圍能夠顯著提升公司員工的創(chuàng)新性行為（ Somech& Drach-Zahavy，2013），同時(shí)也能提高公司的創(chuàng)新績(jī)效（ Somech& Drach-Zahavy，2013）。

早期的創(chuàng)新氛圍的研究大多專(zhuān)注于公司內(nèi)部，如個(gè)體創(chuàng)新氛圍（ Amabile&Conti.1999）、團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新氛圍（Anderson& West，1996）和組織創(chuàng)新氛圍（Isaksen&Ekvall，2010）。實(shí)際上，當(dāng)今的公司，處在動(dòng)態(tài)和開(kāi)放的環(huán)境中，公司不斷與外界進(jìn)行信息和物質(zhì)的交換，以彌補(bǔ)創(chuàng)新資源的不足（ Atallah，2003）。而且外部環(huán)境的變化也為公司提供了更多的選擇余地和創(chuàng)新空間（Hung&Chou，2013），公司也應(yīng)使用外部更廣泛的思想、知識(shí)和資源。外部創(chuàng)新氛圍也從很大程度上決定了公司合作創(chuàng)新的成?。ㄈ螛s和徐向藝，2011）。因此，創(chuàng)新氛圍不應(yīng)僅局限于公司內(nèi)部（方來(lái)壇等，2012）。

然而，縱覽現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于公司外部創(chuàng)新氛圍的分析，大多關(guān)注的是政府（任榮和徐向藝，2011）、外部技術(shù)（ Hung& Chou，2013）、供應(yīng)商（Mina et al.2013）等。實(shí)際上，這些因素只是公司創(chuàng)新的環(huán)境因素。原因是，創(chuàng)新氛圍從根本意義上來(lái)講，是公司成員對(duì)環(huán)境中是否具有創(chuàng)新特征的主觀認(rèn)知和主觀知覺(jué)。供應(yīng)商等對(duì)于任何一家公司而言都是肯定存在的，但對(duì)于公司員工作為創(chuàng)新認(rèn)知的要素卻不一定。但因?yàn)楣?yīng)商的因素，造成公司創(chuàng)新的壓力卻可能存在。實(shí)踐中，高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)和大學(xué)科技園區(qū)這種整體上外部環(huán)境會(huì)形成創(chuàng)新氛圍，因?yàn)槿魏我幻谠搮^(qū)域工作的員工會(huì)本能意識(shí)到公司是追求創(chuàng)新的，其態(tài)度和價(jià)值觀等也會(huì)隨之改變。

綜合來(lái)看，創(chuàng)新氛圍來(lái)源于兩個(gè)方面：其一，外部環(huán)境中的創(chuàng)新強(qiáng)度;其二政府對(duì)創(chuàng)新的支持。首先，從構(gòu)建創(chuàng)新氛圍的本質(zhì)意義上看，外部環(huán)境的創(chuàng)新強(qiáng)度對(duì)公司的創(chuàng)新影響是最直接而且是持久的。原因是，外部環(huán)境的創(chuàng)新強(qiáng)度表明該地區(qū)的整體創(chuàng)新氛圍。外部創(chuàng)新強(qiáng)度高，創(chuàng)新氛圍必然濃厚。這首先會(huì)對(duì)公司員工認(rèn)知、心理和價(jià)值觀產(chǎn)生影響，員工會(huì)受到感染，會(huì)產(chǎn)生持久的創(chuàng)新性行為。其次，外部活躍的創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生壓力。原因是，外部的創(chuàng)新活動(dòng)多，表明其它公司正在積極進(jìn)行研發(fā)，這正是構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和占領(lǐng)市場(chǎng)地位的重要措施，這會(huì)威脅公司的生存和發(fā)展。在此情況下，公司也必須進(jìn)行研發(fā)投入，這無(wú)疑會(huì)促進(jìn)公司創(chuàng)新。最后，公司外部的創(chuàng)新活動(dòng)強(qiáng)，使得其它公司更受到關(guān)注，也會(huì)得到更多政府的扶持和資源，這顯然也是對(duì)公司不利的。因此，外部環(huán)境中的創(chuàng)新強(qiáng)度會(huì)顯著影響公司的創(chuàng)新強(qiáng)度。

另外，從政府角度來(lái)看，一般認(rèn)為，政府主要采用營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施等手段對(duì)公司的創(chuàng)新行為進(jìn)行鼓勵(lì)和支持。從我國(guó)各個(gè)地方的建設(shè)實(shí)踐來(lái)看，政府都采取了這些措施，但效果并不明顯。實(shí)際上，從構(gòu)建外部創(chuàng)新氛圍的本質(zhì)來(lái)看，真正對(duì)它起目標(biāo)導(dǎo)向作用的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。原因有兩個(gè)方面：其一，政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度高會(huì)影響公司員工的認(rèn)知，使得員工更強(qiáng)烈的意味到政府對(duì)于創(chuàng)新的態(tài)度，這在我國(guó)法律建設(shè)相對(duì)不健全的情況下，無(wú)疑是非常重要的;其二，政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高更表明政府的治理能力，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也從側(cè)面反應(yīng)了政府的執(zhí)法能力和執(zhí)法效率，這無(wú)疑會(huì)促進(jìn)公司創(chuàng)新的效率。

綜合以上，外部的創(chuàng)新氛圍會(huì)顯著提高公司內(nèi)的創(chuàng)新強(qiáng)度。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：外部創(chuàng)新氛圍越濃厚，公司創(chuàng)新強(qiáng)度越高。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本來(lái)源和數(shù)據(jù)選擇

本文以2009-2014年深圳證券市場(chǎng)的創(chuàng)業(yè)板上市公司為研究對(duì)象。外部創(chuàng)新氛圍的數(shù)據(jù)源于樊綱等（ 2011）。創(chuàng)新強(qiáng)度的數(shù)據(jù)來(lái)源于WIND資訊金融終端，其余數(shù)據(jù)來(lái)源于CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)。

（二）主要變量界定

1.創(chuàng)新強(qiáng)度。借鑒相關(guān)文獻(xiàn)（劉運(yùn)國(guó)和劉雯，2007），本文采用研發(fā)投資與總資產(chǎn)的比例（%）來(lái)表示創(chuàng)新強(qiáng)度（ Inno）。

2.外部創(chuàng)新氛圍。本文采用四個(gè)方面來(lái)衡量外部創(chuàng)新氛圍：創(chuàng)新氛圍I（ Inatl），用公司所在地技術(shù)成果市場(chǎng)化程度表示;創(chuàng)新氛圍2（ Inat2），用公司所在地專(zhuān)利申請(qǐng)受理量除以科技人員數(shù)量表示;創(chuàng)新氛圍3（ Inat3），用公司所在地專(zhuān)科申請(qǐng)批準(zhǔn)數(shù)除以科技人員數(shù)量表示;創(chuàng)新氛圍4（ Inat4），用公司所在地知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度表示。

3.控制變量。根據(jù)相關(guān)研究和本文的研究目的，選取的控制變量包括：股權(quán)結(jié)構(gòu)（ Se）、公司規(guī)模（Size）、公司盈利能力（ Roe）、成長(zhǎng)能力（Tq）和現(xiàn)金水平（Cash）。另外，本文還控制公司年度（ Year）效應(yīng)的影響。詳細(xì)的變量定義見(jiàn)表1。 表1變量定義

（三）模型設(shè)計(jì)與研究方法

為了探討公司外部創(chuàng)新氛圍和創(chuàng)新強(qiáng)度的內(nèi)在關(guān)系，

本文構(gòu)建了的模型如下：

Inno=α+ηlnat+λCoYitrols+ε （1）

其中，Inno指的是創(chuàng)新強(qiáng)度指標(biāo)，Inat指的是四個(gè)外部創(chuàng)新氛圍變量，Controls表示需要控制的變量。η表示外部創(chuàng)新氛圍變量的回歸系數(shù)，如果某些外部創(chuàng)新氛圍的變量叩在統(tǒng)計(jì)上顯著，則表示這些外部創(chuàng)新氛圍變量對(duì)公司創(chuàng)新強(qiáng)度有顯著的影響。α為常數(shù)項(xiàng)，λ為控制變量的系數(shù)，ε為殘差項(xiàng)。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)

本文對(duì)主要變量進(jìn)行了描述了統(tǒng)計(jì)，詳細(xì)結(jié)果見(jiàn)表2。

由表2可知，最終得到的樣本公司總數(shù)為1544個(gè)。創(chuàng)新強(qiáng)度的均值（中位數(shù)）為2.642lqo（ 2.0401%），創(chuàng)新強(qiáng)度相對(duì)較低，但同時(shí)也可看出，各公司創(chuàng)新強(qiáng)度分布比較分散。外部創(chuàng)新氛圍變量方面，技術(shù)成果市場(chǎng)化指數(shù)的均值（中位數(shù)）為3.0741（ 1.9600），專(zhuān)利申請(qǐng)受理量除以科技人員數(shù)量的均值（中位數(shù)）為28.3014（ 27.9200），專(zhuān)利申請(qǐng)批準(zhǔn)數(shù)除以科技人員數(shù)量的均值（中位數(shù)）為32.4331（ 37.4500），知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)的均值（中位數(shù)）為30.3666（ 32.6800）。從外部創(chuàng)新氛圍的變量可以看出，我國(guó)各地區(qū)的創(chuàng)新氛圍明顯存在差異，也表明我國(guó)各地區(qū)的發(fā)展不均衡。

在控制變量方面，股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，第一大股東持股比例均值（中位數(shù)）為33.02%（30.75%），股權(quán)集中較高，反映了我國(guó)上市公司普遍存在的股權(quán)集中度高的特點(diǎn);公司的年末總資產(chǎn)的對(duì)數(shù)均值為20.8093，說(shuō)明公司規(guī)模較小;凈資產(chǎn)收益率的均值為7.73%，公司盈利能力尚可，但各公司盈利能力相差很大;資產(chǎn)負(fù)債比率均值為21.95%，公司的負(fù)債比例不高;托賓Q的均值為1.9803，表明公司的成長(zhǎng)性良好;現(xiàn)金持有水平的均值為36.33%，現(xiàn)金持有水平高;公司的平均年齡約為10年，體現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)板上市公司的特點(diǎn)，大多處在發(fā)展初期。最后，公司類(lèi)型上，樣本中66.19%的公司屬于制造業(yè)。

（二）外部創(chuàng)新氛圍對(duì)研發(fā)強(qiáng)度的影響 本文利用上文界定的研究樣本對(duì)模型（1）進(jìn)行回歸，探討外部創(chuàng)新氛圍對(duì)公司創(chuàng)新強(qiáng)度的影響。詳細(xì)的回歸結(jié)果如表3。 表3是將表達(dá)外部創(chuàng)新氛圍的四個(gè)變量，分別放入模型（1）的回歸結(jié)果。由表4所示，所有代表外部創(chuàng)新氛圍的變量與公司創(chuàng)新強(qiáng)度之間均在5%的顯著性水平顯著正相關(guān)。這結(jié)果意味著隨著公司所在地的外部創(chuàng)新氛圍的提高，公司的創(chuàng)新強(qiáng)度也越高，這檢驗(yàn)前文的假設(shè)1。表3的結(jié)果表明，外部創(chuàng)新氛圍對(duì)公司員工和公司組織的創(chuàng)新認(rèn)知和意識(shí)產(chǎn)生影響，濃厚的外部創(chuàng)新氛圍能夠提高公司的創(chuàng)新活動(dòng)。在控制變量方面，公司的創(chuàng)新強(qiáng)度與股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司規(guī)模顯著負(fù)相關(guān)，與公司盈利能力和成長(zhǎng)能力顯著正相關(guān)。這些結(jié)果與相關(guān)研究一致，不再累述。

五、結(jié)語(yǔ)

外部創(chuàng)新氛圍對(duì)公司創(chuàng)新強(qiáng)度的影響，是非常重要的。本文以深圳證券市場(chǎng)2009-2014年創(chuàng)業(yè)板上市公司為研究樣本，首次對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了進(jìn)一步的檢驗(yàn)。實(shí)證分析表明：外部的創(chuàng)新氛圍能夠顯著提高公司的創(chuàng)新強(qiáng)度。進(jìn)一步，區(qū)分了公司類(lèi)型后，研究發(fā)現(xiàn)，公司類(lèi)型影響了外部創(chuàng)新氛圍對(duì)創(chuàng)新強(qiáng)度的作用：相比較非制造業(yè)的上市公司，制造業(yè)背景的上市公司中外部創(chuàng)新氛圍與創(chuàng)新強(qiáng)度之間存在更顯著的正相關(guān)關(guān)系。

本文的研究不僅為創(chuàng)新氛圍和創(chuàng)新強(qiáng)度的關(guān)系提供了新的證據(jù)，豐富了公司創(chuàng)新研究?jī)?nèi)容;同時(shí)，本文的研究具有較強(qiáng)的實(shí)踐價(jià)值：對(duì)于公司進(jìn)一步認(rèn)識(shí)創(chuàng)新氛圍的作用有較強(qiáng)的啟示意義，并對(duì)創(chuàng)新投資的決策也具有一定的參考價(jià)值。

表3創(chuàng)新氛圍對(duì)創(chuàng)新強(qiáng)度的影響

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