韓笑

【摘要】去產(chǎn)能是當前我國政府實施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的首要任務。以產(chǎn)能過剩行業(yè)中的企業(yè)作為研究對象，運用博弈論構(gòu)建企業(yè)去產(chǎn)能困境的數(shù)學模型。通過求解去產(chǎn)能博弈的納什均衡，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的最優(yōu)策略為不去產(chǎn)能。引入政府調(diào)控參數(shù)對去產(chǎn)能博弈模型開展進一步探討與分析，研究發(fā)現(xiàn)，當調(diào)控參數(shù)達到一個閾值時，該博弈的納什均衡將從原來的不去產(chǎn)能轉(zhuǎn)變?yōu)槿ギa(chǎn)能，此時，整個行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題得到有效緩解。

【關(guān)鍵詞】供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革；產(chǎn)能過剩；博弈論；納什均衡；帕累托最優(yōu)

【中圖分類號】F272【文獻標識碼】A【文章編號】1004-0994（2019）22-0124-5

【基金項目】國家自然科學基金面上項目“基于行為實驗與隨機微分博弈的群體選擇行為研究”（項目編號：71771181）；中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項資金資助項目“基于認知心理學與演化博弈的產(chǎn)能過剩預防與化解對策研究”（項目編號：2017VI011）

一、引言

在國際市場經(jīng)濟低迷、我國經(jīng)濟進入轉(zhuǎn)型升級階段的背景下，供給與需求矛盾日益突出，產(chǎn)能過剩問題嚴重。去產(chǎn)能是實施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的首要任務。產(chǎn)能過剩涉及行業(yè)廣、持續(xù)時間長、影響程度深、化解難度大，已經(jīng)成為當前我國經(jīng)濟發(fā)展中面臨的主要風險[1]。產(chǎn)能過剩問題吸引了國內(nèi)外眾多學者的關(guān)注，近幾年已經(jīng)成為國內(nèi)經(jīng)濟領(lǐng)域研究的熱點之一[2]。

關(guān)于產(chǎn)能過剩的研究，最早開始于西方發(fā)達國家[3-5]。西方國家市場經(jīng)濟體制相對完善，政府對市場干預較少，國外學者通常認為產(chǎn)能過剩是伴隨經(jīng)濟危機出現(xiàn)的短期、偶發(fā)現(xiàn)象。與國外學者的觀點不同，國內(nèi)學者大多認為我國產(chǎn)能過剩現(xiàn)象源于我國特殊的社會主義市場經(jīng)濟體制[6-8]。由于國內(nèi)外產(chǎn)能過剩的形成原因不同，化解產(chǎn)能過剩問題也就不能生搬硬套國外的經(jīng)驗。早期的產(chǎn)能過剩相關(guān)研究主要是從需求角度展開，通過擴大內(nèi)外需求來化解產(chǎn)能過剩是該時期的主流思路。這也與我國政府“重需求、輕供給”的宏觀調(diào)控政策密不可分。我國政府在應對產(chǎn)能過剩危機時，通常是以政府發(fā)布產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策以及金融政策等直接調(diào)控手段為主，而忽視了市場的調(diào)節(jié)作用。近年來，隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的不斷深入，逐步有學者從企業(yè)主體角度來探討產(chǎn)能過剩的形成與化解問題。王文甫等[9]研究發(fā)現(xiàn)，政府為了政績會將優(yōu)惠性政策向大規(guī)模企業(yè)傾斜，促進其產(chǎn)能增加，同時也會造成投資過度，進而導致非周期性產(chǎn)能過剩。胡榮濤[10]提出企業(yè)在“一帶一路”戰(zhàn)略指導下開展并加強國際產(chǎn)能合作，有利于化解產(chǎn)能過剩問題。李后劍、張劍[11]通過實證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新行為能夠有效提升企業(yè)產(chǎn)能利用率，進而一定程度上化解產(chǎn)能過剩問題。徐齊利[12]研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家成本控制才能和市場預測才能的系統(tǒng)性失靈，將導致行業(yè)產(chǎn)能過剩。

綜上所述，越來越多的文獻從微觀角度出發(fā)，研究企業(yè)生產(chǎn)行為與產(chǎn)能過剩之間的關(guān)系，為我們從供給側(cè)角度化解產(chǎn)能過剩提供了一定的借鑒與參考。不過，目前鮮有文章研究企業(yè)的去產(chǎn)能困境問題。產(chǎn)能過剩行業(yè)內(nèi)的企業(yè)面臨著是否去產(chǎn)能的抉擇，而追求利益最大化的企業(yè)通常都會選擇不去產(chǎn)能策略。不去產(chǎn)能是這場博弈的納什均衡解，然而該均衡并非帕累托最優(yōu)。盡管選擇不去產(chǎn)能在短期內(nèi)能維持企業(yè)發(fā)展，但是對整個行業(yè)的發(fā)展卻非常不利。相反地，如果所有企業(yè)都選擇去產(chǎn)能，不僅可以緩解企業(yè)自身產(chǎn)能過剩的運行壓力，還可以改變市場供需失衡狀態(tài)、優(yōu)化資源配置，進而提高行業(yè)總體利益。然而，現(xiàn)實中企業(yè)很少會主動選擇去產(chǎn)能，這種由于個體理性所導致的集體非理性，正是目前企業(yè)去產(chǎn)能的困境所在。

基于此，本文將以微觀企業(yè)行為作為研究對象，運用博弈論描述并構(gòu)建去產(chǎn)能困境的數(shù)學模型，通過博弈求解來分析影響企業(yè)去產(chǎn)能的因素，并根據(jù)分析結(jié)果提出促進企業(yè)去產(chǎn)能的一系列建議，以期為政府和相關(guān)部門提供參考。

二、企業(yè)去產(chǎn)能博弈的模型構(gòu)建

由于產(chǎn)能過剩的行業(yè)（如鋼鐵行業(yè)、煤炭行業(yè)等）大多近似寡占市場，為了便于模型構(gòu)建及分析，提出基本假設(shè)如下：

假設(shè)一：某行業(yè)存在兩家競爭力相當?shù)纳a(chǎn)企業(yè)甲和乙，兩家企業(yè)均為完全理性，市場中沒有其他因素妨礙決策，策略空間為（去產(chǎn)能，不去產(chǎn)能）。

以甲為例進行分析。甲通過對比做出最優(yōu)反應：①若乙不去產(chǎn)能，甲不去產(chǎn)能的收益為R1、去產(chǎn)能的收益為R3。因為R1>R3，故甲選擇不去產(chǎn)能。②若乙去產(chǎn)能，甲不去產(chǎn)能的收益為R5、去產(chǎn)能的收益為R7。因為R5>R7，故甲仍選擇不去產(chǎn)能。由上可見，無論乙是否去產(chǎn)能，甲的最優(yōu)反應均為不去產(chǎn)能。同理可得，無論甲是否去產(chǎn)能，乙的最優(yōu)反應也是不去產(chǎn)能。也就是說，（不去產(chǎn)能，不去產(chǎn)能）是該去產(chǎn)能博弈的納什均衡解。

該納什均衡解顯然不是帕累托最優(yōu)解，甲和乙均不去產(chǎn)能的后果是整個行業(yè)產(chǎn)能過剩，資源配置扭曲，市場交易低迷，企業(yè)利潤受損，行業(yè)總利潤降低。如表2所示，當雙方都采取不去產(chǎn)能的策略時，收益總和為R1+R2；當僅有一方去產(chǎn)能時，收益總和為R3+R4或R5+R6；當雙方都去產(chǎn)能時，收益總和為R7+R8。

在去產(chǎn)能博弈中，只有雙方均選擇去產(chǎn)能策略才能達到行業(yè)整體收益的最大化，（去產(chǎn)能，去產(chǎn)能）是該系統(tǒng)的帕累托最優(yōu)解。從行業(yè)整體來說，雙方都去產(chǎn)能是市場效率最高的決策，此時雙方均可從中獲益。如果有一方不去產(chǎn)能，則不去產(chǎn)能的一方雖會在短期內(nèi)獲得收益，但是對整個行業(yè)造成的虧損最終仍會由市場上的企業(yè)承擔；如果雙方都不去產(chǎn)能，則會導致產(chǎn)能過剩問題進一步惡化，最終導致市場資源配置扭曲，企業(yè)無法獲利甚至虧損。因此，為了整個行業(yè)的發(fā)展，企業(yè)均應采取去產(chǎn)能策略，此時總收益達到最大值，這正是整個行業(yè)健康發(fā)展的方向。

四、引入調(diào)控參數(shù)的分析

根據(jù)前面的分析，企業(yè)選擇不去產(chǎn)能是因為不去產(chǎn)能給其帶來更高的短期利益。那么，如果政府對企業(yè)的生產(chǎn)行為進行一定的調(diào)控和引導，以此降低企業(yè)不去產(chǎn)能的收益，是否可以使得無論其他方如何選擇，企業(yè)自身不去產(chǎn)能的收益均低于去產(chǎn)能的收益，從而主動選擇去產(chǎn)能的策略呢？基于以上分析，借鑒楊琦峰等[13]的方法，通過引入政府調(diào)控參數(shù)來對模型開展進一步的探討。不妨將政府對不去產(chǎn)能企業(yè)的調(diào)控用參數(shù)F表示，將F代入博弈模型中后如表3所示。

此時行業(yè)系統(tǒng)的整體收益最大，這意味著去產(chǎn)能博弈的納什均衡解也是整個行業(yè)系統(tǒng)的帕累托最優(yōu)解。由此可見，通過引入調(diào)控參數(shù)，企業(yè)去產(chǎn)能困境被打破，行業(yè)產(chǎn)能過剩問題也得以有效緩解。

進一步地，將企業(yè)去產(chǎn)能博弈從純策略模型擴展到混合策略模型時，設(shè)甲采取去產(chǎn)能策略的概率為x，乙采取去產(chǎn)能策略的概率為y，x∈[0，1]，y∈[0，1]，采用（x，y）表示該博弈的納什均衡解。根據(jù)上文分析，通過計算可得表4。

當調(diào)控參數(shù)F=0，即政府對不去產(chǎn)能的企業(yè)不調(diào)控時，此時去產(chǎn)能博弈的納什均衡解為（0，0），即雙方均不去產(chǎn)能，該納什均衡解并非系統(tǒng)帕累托最優(yōu)解。

研究表明，企業(yè)從自身利益的角度進行決策時，普遍缺乏去產(chǎn)能的積極性。為了打破這種困境，政府可以采用一定的調(diào)控手段引導企業(yè)積極去產(chǎn)能。

這一結(jié)論與現(xiàn)實也是相符的。2016年8月國務院常務會議上明確指出，專項督查鋼鐵、煤炭行業(yè)的去產(chǎn)能工作，加強地方執(zhí)法和達標檢查，建立公示制度與獎懲制度，各級政府應逐步建立和完善去產(chǎn)能長效機制。2016年11月，國家煤礦安全監(jiān)察局辦公室發(fā)布通報指出，各級煤礦安監(jiān)機構(gòu)在煤礦超能力生產(chǎn)專項監(jiān)察中共累計抽查煤礦989處，依法實施行政處罰1842.14萬元，責令停產(chǎn)整頓煤礦15處。2019年5月，甘肅省山丹縣應急管理局對張掖市宏能煤業(yè)有限公司花草灘煤礦的超能力生產(chǎn)實施行政處罰100萬元。

隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的不斷深入，去產(chǎn)能工作取得了顯著的成效。以鋼鐵行業(yè)為例，鋼鐵行業(yè)在2016～2017年通過市場化和法治化手段化解過剩產(chǎn)能約1.2億噸。

五、算例分析

某地區(qū)近年來鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能過剩問題頗為嚴重。該地區(qū)市場上有兩家大型鋼鐵企業(yè)。為貫徹落實中央政府供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革精神，當?shù)卣贫ǖ?019年度鋼鐵行業(yè)去產(chǎn)能目標為900萬噸，并將該去產(chǎn)能任務下達給這兩家企業(yè)。

已知鋼企甲與鋼企乙目前產(chǎn)量相同，q1=q2= 1000（噸），市場總產(chǎn)量Q=q1+q2=2000（噸），鋼鐵價格P（Q）=5000-0.7Q=3600（元/噸），兩家鋼企的單位生產(chǎn)成本c1=c2=500（元/噸），兩家鋼企的利潤函數(shù)R（q）=qP（Q）-500q。兩家鋼企面臨的情況如下：如果能自覺共同完成去產(chǎn)能任務，產(chǎn)能過剩問題將得到有效緩解；如果雙方未能共同完成900萬噸目標，則政府將采取調(diào)控手段進行去產(chǎn)能干預。在政府下達去產(chǎn)能任務后，企業(yè)通常會象征性地去一部分產(chǎn)能，以便向政府交待；同時出于自身利益的考慮，企業(yè)會寄希望于競爭對手多去產(chǎn)能，而自己少去產(chǎn)能，從而坐收漁利?；谝陨蟽牲c考量，同時為了便于分析，這里列出企業(yè)兩個可供選擇的策略：象征性去產(chǎn)能100萬噸、真正去產(chǎn)能450萬噸。甲、乙鋼企去產(chǎn)能博弈的支付矩陣如表5所示。

分別對收益函數(shù)進行計算：R1=R2=900×（5000-0.7×1800）-500×900=2916000（元），R3=R6=550×（5000-0.7×1450）-500×550=1916750（元），R4= R5=900×（5000- 0.7×1450）- 500×900=3136500（元），R7=R8=550×（5000-0.7×1100）-500×550= 2151500（元）。根據(jù)收益大小比較可知，（象征性去產(chǎn)能，象征性去產(chǎn)能）是該博弈唯一的納什均衡解。此時去產(chǎn)能實際完成量為200萬噸，顯然沒有完成政府制定的去產(chǎn)能900萬噸目標，政府需要采取調(diào)控措施來引導鋼企去產(chǎn)能。

按照前述推導思路，當R4-F

2.建議。基于以上結(jié)論，本文提出如下建議：

（1）企業(yè)應堅定貫徹技術(shù)創(chuàng)新理念，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低產(chǎn)品成本，把握產(chǎn)業(yè)鏈的高附加值環(huán)節(jié)。企業(yè)作為理性決策者，做任何經(jīng)營決策均是從自身利益的角度出發(fā)。之所以不愿意去產(chǎn)能，是因為去產(chǎn)能意味著產(chǎn)量下降，銷售利潤降低，市場份額縮減。當企業(yè)通過加強技術(shù)創(chuàng)新，能夠既提供高品質(zhì)產(chǎn)品又降低成本時，便能從市場競爭中脫穎而出，在行業(yè)去產(chǎn)能競爭中立于不敗之地。此外，企業(yè)還應該樹立合作共贏的思想。去產(chǎn)能之所以難，是因為企業(yè)都在等待對方去產(chǎn)能，而打破困境的關(guān)鍵在于合作。企業(yè)兼并重組也是去產(chǎn)能工作中合作理念的體現(xiàn)，武鋼和寶鋼的戰(zhàn)略性兼并重組等成功案例充分說明了合作的重要性。

（2）政府應著力構(gòu)建促進企業(yè)去產(chǎn)能的長效引導機制。政府應建立健全關(guān)于去產(chǎn)能工作所涉及的環(huán)保、能耗、水耗、質(zhì)量、技術(shù)、安全等標準及相關(guān)法律法規(guī)，加大執(zhí)行力度，嚴懲違法、違規(guī)行為，從建章立制的高度來保障企業(yè)去產(chǎn)能行為的貫徹落實。此外，還應鼓勵企業(yè)加大對技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品研發(fā)的投入，提高在技術(shù)創(chuàng)新和設(shè)備改造等方面的財政支出比例，提升產(chǎn)品的技術(shù)含量和品種多樣性，從而提高產(chǎn)品競爭力、促進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，形成健康可持續(xù)的去產(chǎn)能環(huán)境。

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作者單位：武漢理工大學管理學院，武漢430070