摘要：亞太地區(qū)的中小企業(yè)數(shù)量眾多，在經(jīng)濟增長、創(chuàng)造就業(yè)、出口等方面發(fā)揮著重要作用。在區(qū)域一體化過程中，中小企業(yè)因自身特點在外部沖擊下更顯脆弱性，因此亞太區(qū)域構(gòu)架的代表亞太經(jīng)合組織（APEC）和東盟都有關(guān)于中小企業(yè)的合作政策。當前全球價值鏈的發(fā)展，使得中小企業(yè)在有更多機會融入全球生產(chǎn)體系的同時，也面臨更多挑戰(zhàn)。如何進一步完善亞太地區(qū)的中小企業(yè)合作政策成為一個迫切的問題。作為區(qū)域一體化的典范，歐盟在長期發(fā)展過程中形成了較為完善的中小企業(yè)政策。與歐盟相比，亞太地區(qū)的中小企業(yè)政策在制度化水平、指導原則、政策內(nèi)容、評價機制和支持環(huán)境上都有很大差距。通過與歐盟的比較政策分析，可以為完善亞太地區(qū)中小企業(yè)政策提供有價值和啟示的建議。

關(guān)鍵詞：全球價值鏈?中小企業(yè)?亞太地區(qū)?國際合作

作者簡介：劉均勝，中國社會科學院亞太與全球戰(zhàn)略研究院副研究員。

在區(qū)域一體化浪潮中，中小企業(yè)因具有國別和區(qū)域的雙重意義而備受重視。作為亞太區(qū)域構(gòu)架的代表亞太經(jīng)合組織（APEC）和東盟都有關(guān)于中小企業(yè)的政策。

張?zhí)N嶺：《轉(zhuǎn)變中的亞太區(qū)域關(guān)系與機制》，《外交評論》2018年第3期。隨著全球價值鏈的興起，國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則面臨新一輪重構(gòu)。

盛斌、高疆：《中國與全球經(jīng)濟治理：從規(guī)則接受者到規(guī)則參與者》，《南開學報（哲學社會科學版）》2018年第5期。通過提供中間產(chǎn)品和服務，中小企業(yè)有更多的機會參與全球價值鏈，但也面臨新的挑戰(zhàn)，這使得中小企業(yè)成為國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)的內(nèi)容之一。

沈銘輝：《從TPP到CPTPP：一個簡要的評估》，《中國遠洋海運》2019年第3期。在此背景下，如何進一步完善亞太地區(qū)的中小企業(yè)政策成為迫切的問題。從區(qū)域一體化發(fā)展的水平來看，歐盟的程度最高，在其發(fā)展過程中形成了一套較為完善的中小企業(yè)政策。以歐盟為參照，通過比較政策分析，不但可以發(fā)現(xiàn)亞太地區(qū)中小企業(yè)政策上的差距和不足，而且對今后該地區(qū)政策的完善具有重要的啟示和借鑒意義。

一、全球價值鏈背景下中小企業(yè)議題日益凸顯

亞太地區(qū)的中小企業(yè)數(shù)量非常龐大，占企業(yè)總數(shù)的97%以上。APEC中有13個經(jīng)濟體，中小企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的比例超過99%;中國香港、智利和文萊，中小企業(yè)的比例是98%～98.9%;中國臺灣、越南和馬來西亞的中小企業(yè)比例是97%～97.9%。

Booyoung Eom et al..APEC SME Internationalization Model Indices：Development and Application.Small and Medium Enterprises Working Group，November 2016，pp.6～10.亞太地區(qū)中小企業(yè)的一個特點是，小微企業(yè)所占的比例更高，達80%，這與服務業(yè)興起和知識經(jīng)濟導致的社會經(jīng)濟生產(chǎn)變化有密切關(guān)系。

數(shù)量眾多的中小企業(yè)已成為亞太地區(qū)經(jīng)濟增長的重要支柱性力量。從出口角度，亞太地區(qū)各經(jīng)濟體的中小企業(yè)出口占總出口比率在15%～70%。其中，最高的是中國（超過50%），然后是加拿大（41%）和韓國（35%），泰國、美國和越南（21%～30%）;日本、印度尼西亞、新加坡、中國臺北和馬來西亞處于15%～19%;澳大利亞、智利和秘魯?shù)陀?0%。

上述數(shù)據(jù)是綜合的結(jié)果，參見王玉主、李嗜成：《東亞中小企業(yè)：現(xiàn)狀、問題和對策》，《國際貿(mào)易》2018年第4期;Bernadie，Zhang Yuhua.SMEs in the APEC Region.APEC Policy Support Unit，policy brief，No.8，2013，pp.5～6. 除了直接出口外，圍繞全球價值鏈，中小企業(yè)還通過提供中間產(chǎn)品和服務間接參與出口活動，隨著全球價值鏈的進一步發(fā)展，中小企業(yè)對出口的貢獻會更大。2016年的研究表明，APEC各經(jīng)濟體中小企業(yè)對經(jīng)濟增長的貢獻率在21%～59%。

Naoyuki Yoshino，F(xiàn)arhad TaghizadehHesary.Major Challenges Facing Small and Mediumsized Enterprises in Asia and Solutions for Mitigating Them. ADBI Working Paper Series，No.564，2016，pp.4～5.其中，中國、印度尼西亞、日本、韓國和美國都在50%以上，排在后面的其他經(jīng)濟體的比率雖然數(shù)值上略低，但依然處較高水平，只有文萊（22%）和俄羅斯（21%）的比率較低。

由于廣大的中小企業(yè)大量集中在勞動密集型的批發(fā)業(yè)、服務業(yè)，且分布地域廣泛，因此亞太地區(qū)的中小企業(yè)在創(chuàng)造和吸納就業(yè)方面貢獻巨大?？傮w上亞太地區(qū)中小企業(yè)的就業(yè)率高達66%。其中，APEC中加拿大、智利、印度尼西亞、韓國、泰國的中小企業(yè)就業(yè)率普遍超過80%，有11個經(jīng)濟體的中小企業(yè)就業(yè)率約在50%～79%，相對較低的是中國香港（47.3%）、新西蘭（43.3%）和俄羅斯（24.7%）?？梢?，亞太地區(qū)眾多的中小企業(yè)已經(jīng)不僅是推動經(jīng)濟增長的重要支柱，更成為吸納就業(yè)的主要載體，為亞太地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和全球價值鏈構(gòu)建發(fā)揮了積極作用。

值得注意的是，隨著全球價值鏈的出現(xiàn)和盛行，亞太地區(qū)廣大中小企業(yè)不但原有困難進一步加劇，而且還面臨新的挑戰(zhàn)。一般來看，中小企業(yè)面臨的普遍性困難主要包括資源匱乏，體現(xiàn)在融資、技術(shù)、熟練勞動力、市場準入和市場信息等方面;難以發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢;支付比大企業(yè)高得多的交易成本;缺乏了解國內(nèi)外市場的信息渠道;全球化和區(qū)域一體化背景下來自大型跨國公司的競爭不斷加劇;難以像大企業(yè)一樣在研發(fā)和創(chuàng)新上投入;易受內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境變化的沖擊;缺少企業(yè)家精神，諸如熱情、能力和技術(shù)訣竅等。

Menaka Arudchelvan，Ganeshan Wignarajia.SME Internationalization through Global Value Chains and Free Trade Agreements：Malaysian Evidence.Asian Development Bank Institute，No.515，2015，p.5.當然，上述困難絕大部分都與中小企業(yè)自身的特征有關(guān)。由于固定資本較少，中小企業(yè)在向銀行等金融機構(gòu)融資時難以提供必須的抵押物，導致融資資源匱乏;由于規(guī)模限制，導致中小企業(yè)難以發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢，也很難通過大規(guī)模分攤降低其交易成本、信息成本和研發(fā)投入等經(jīng)營成本，從而在上述領(lǐng)域難以與大企業(yè)競爭。此外，廣大中小企業(yè)主要集中于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，對企業(yè)管理要求相對較低，大多是家族式經(jīng)營，包括能力、技術(shù)等在內(nèi)的企業(yè)家精神相對有限。

在當前全球價值鏈盛行的背景下，位于東亞生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的中小企業(yè)擁有更多機會參與國際分工和全球價值鏈活動，例如通過為跨國企業(yè)或大企業(yè)提供中間產(chǎn)品和服務融入全球生產(chǎn)體系，通過電子商務平臺進入國際市場等。在參與全球價值鏈的過程中，亞太地區(qū)的中小企業(yè)提高了資源的使用效率，學習和引進了先進的科學技術(shù)及管理經(jīng)驗。

OECD.Removing Barriers to SMEs Access to International Markets，2008，pp.13～15.與此同時，伴隨著更大的市場開放，亞太地區(qū)的中小企業(yè)面臨著更激烈的國際競爭和挑戰(zhàn)，而且參與全球價值鏈生產(chǎn)也面臨著技術(shù)和政策門檻。值得注意的是，針對同樣的困難和挑戰(zhàn)，中小企業(yè)經(jīng)營者與政策制定者卻有著不同的認知或認識，這種差異化的認知也可能會影響中小企業(yè)的經(jīng)營活動。

隨著區(qū)域經(jīng)濟一體化的深入和參與全球價值鏈經(jīng)營活動的增多，亞太地區(qū)中小企業(yè)因自身特點引發(fā)的困難可能被進一步放大，進而表現(xiàn)出更多脆弱性。對此，僅依靠中小企業(yè)自身難以克服。鑒于中小企業(yè)在亞太經(jīng)濟一體化和可持續(xù)增長中的重要地位和作用，在當前全球價值鏈向縱深發(fā)展的背景下，如何在區(qū)域?qū)用娲蛟煊欣趶V大中小企業(yè)發(fā)展的區(qū)域合作政策，是當前亞太區(qū)域經(jīng)濟一體化建設(shè)需要考慮的一個重點方向。事實上，研究表明，與大企業(yè)相比，中小企業(yè)的政策敏感度更高，相關(guān)政策對中小企業(yè)的成長、發(fā)展和國際化具有重要作用。

Ben Shepherd，et al..Regulatory Reform：Cases Studies on Improving Business Environment for Small and Medium Enterprise（SMEs）. APEC Policy Support Unit，November 2015，pp.7～8.

二、亞太地區(qū)中小企業(yè)國際合作政策的簡要評估

區(qū)域?qū)用嫔?，當前亞太地區(qū)的中小企業(yè)已經(jīng)通過APEC和東盟兩個國際合作組織在機制上進行了政策協(xié)調(diào)與合作。眾所周知，APEC是目前級別最高、領(lǐng)域最廣、影響力最大的區(qū)域合作機制之一，而東盟則是本地區(qū)成立最早、機制化水平最高的合作組織。事實上，鑒于中小企業(yè)的重要性，APEC和東盟較早地開始關(guān)注了中小企業(yè)議題，盡管本地區(qū)中小企業(yè)國際合作水平有限，政策協(xié)調(diào)力度不夠，但是其中小企業(yè)政策仍具代表性。

（一）APEC的中小企業(yè)國際合作政策

目前，盡管APEC中小企業(yè)

APEC對中小企業(yè)沒有統(tǒng)一的標準。通常用雇員人數(shù)、年銷售額（或收入）、固定資產(chǎn)和資本（或投資額）四個指標作為中小企業(yè)的標準。APEC成員往往根據(jù)本國實際選擇其中一個或多個指標來定義中小企業(yè)。進一步，各成員對同一標準的認識還不一致，如員工人數(shù)，從最低20人到最高1000人的都有。Bernadie Zhang Yuhua.SMEs in the APEC Region. APEC Policy Support Unit，policy brief No.8，2013，pp.5～6.

國際合作實踐起步較早，但是中小企業(yè)國際合作政策仍處于相對較低水平，多集中于能力建設(shè)和成員國單邊行動。APEC的兩大支柱是貿(mào)易、投資的自由化和便利化，以及經(jīng)濟技術(shù)合作，其中中小企業(yè)議題屬于經(jīng)濟技術(shù)合作范疇。從1994年起，APEC每年召開中小企業(yè)部長級會議，1995年成立了臨時中小企業(yè)政策小組，2000年該小組改稱為中小企業(yè)工作組（SMEWG），2006年貿(mào)易促進工作組并入SMEWG。APEC中小企業(yè)工作組的目標是鼓勵中小企業(yè)的發(fā)展，增強中小企業(yè)自身參與國際貿(mào)易的能力建設(shè)，為中小企業(yè)成長和出口創(chuàng)造有利的經(jīng)營環(huán)境。

相應地，為了加強中小企業(yè)國際合作政策的有效性，APEC中小企業(yè)工作組制訂了一系列的指導原則和規(guī)劃，包括中“小企業(yè)活動框架（1997）”“中小企業(yè)發(fā)展的行動統(tǒng)一計劃（1998—2002）”，以及“2009—2012中小企業(yè)工作組戰(zhàn)略規(guī)劃”和“2013—2016中小企業(yè)工作組戰(zhàn)略規(guī)劃”。APEC希望通過技術(shù)支持和能力建設(shè)，消除企業(yè)尤其是中小微企業(yè)所面臨的阻礙其融入全球價值鏈的壁壘。通過簡化出口程序和提供能力建設(shè)培訓項目，可以增強中小企業(yè)的參與能力，獲取數(shù)字時代全球化市場的益處。在對“2013—2016年中小企業(yè)工作組戰(zhàn)略規(guī)劃”進行了評估和改進后，其建議被寫入“2017—2020年中小企業(yè)工作組戰(zhàn)略規(guī)劃”。2016年9月，APEC中小企業(yè)部長級會議通過了“2017—2020年中小企業(yè)工作組戰(zhàn)略規(guī)劃”，為解決中小微企業(yè)所面臨的關(guān)鍵性問題提供了路線圖。

APEC中小企業(yè)工作組每年采用5個相關(guān)指標跟蹤評價中小企業(yè)合作政策進展，也鼓勵成員經(jīng)濟體在自愿的基礎(chǔ)上報告實現(xiàn)上述四大優(yōu)先領(lǐng)域目標的情況。APEC中小企業(yè)工作組還對“2017—2020年中小企業(yè)工作組戰(zhàn)略規(guī)劃”的實施制定了時間表，由各責任經(jīng)濟體牽頭根據(jù)確定的優(yōu)先領(lǐng)域開展活動。此外，為進一步推動APEC范圍內(nèi)中小企業(yè)政策的國際合作，2016年利馬第23次APEC中小企業(yè)部長級會議發(fā)表了《中小企業(yè)作為質(zhì)量性增長和繁榮發(fā)動機》的聲明。2017年，在“創(chuàng)造新動力，培育一個共享未來”主題下，APEC繼續(xù)將中小微企業(yè)作為關(guān)鍵性的優(yōu)先議題之一，特別是強調(diào)要“加強數(shù)字時代中小微企業(yè)的競爭力和創(chuàng)新”。2017年APEC部長會議同意了中小企業(yè)工作組關(guān)于發(fā)展綠色、可持續(xù)和創(chuàng)新中小微企業(yè)的戰(zhàn)略、創(chuàng)新啟動和官方設(shè)立APEC中小微企業(yè)市場的倡議。

（二）東盟的中小企業(yè)國際合作政策

亞太地區(qū)的東盟也是中小企業(yè)國際合作政策的載體之一。相對APEC而言，東盟的中小企業(yè)國際合作政策更加深入，其政策核心也指向推動和深化地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟一體化進程。1992年東盟自貿(mào)區(qū)成立后，加強區(qū)域中小企業(yè)合作成為當時優(yōu)先目標一。1995年由各成員的代表組成了東盟中小企業(yè)工作組（SMEWG），負責制定關(guān)于中小企業(yè)的政策，開展相關(guān)項目和活動。SMEWG是一個咨詢和協(xié)調(diào)性的論壇，確保中小企業(yè)的發(fā)展有利于東盟一體化和支持東盟經(jīng)濟共同體的建設(shè)。同期，還成立了中小企業(yè)咨詢委員會（SMEAB），加強公私部門在中小企業(yè)活動上的協(xié)調(diào)。隨后，由于工作范圍的擴大和其他機構(gòu)的加入，2016年1月SMEWG更名為東盟中小微企業(yè)協(xié)調(diào)委員會（ACCMSME）。

SME Developments in ASEAN. https：//asean.org/aseaneconomiccommunity/sectoralbodiesunderthepurviewofaem/microsmallandmediumenterprises/overview/.

2006年8月，東盟經(jīng)濟部長會議（AEM）同意制定“一個全力推進東盟經(jīng)濟共同體的藍圖”，其中發(fā)展中小企業(yè)被認為是實現(xiàn)平衡經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。根據(jù)“東盟中小企業(yè)發(fā)展政策藍圖（2004—2014）”（APBSD），預期到2015使中小企業(yè)成為區(qū)域和全球供應鏈的一個重要組成部分。APBSD針對東盟的中小企業(yè)在能力建設(shè)、市場開發(fā)、融資、技術(shù)、政策環(huán)境五大優(yōu)先方面制定了戰(zhàn)略性規(guī)劃措施。隨后，2009年東盟經(jīng)濟部長會議決定通過“東盟中小企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃（2010—2015）”（SAPASD），以加快APBSD的實施。SAPASD的使命是，到2015年，東盟的中小企業(yè)達到世界一流水平，能夠融入地區(qū)和全球供應鏈，從東盟經(jīng)濟共同體建設(shè)中獲益，政策環(huán)境要有利于中小企業(yè)發(fā)展、出口和創(chuàng)新。為了在全球價值鏈的背景下實現(xiàn)“全球競爭和創(chuàng)新的中小企業(yè)展望”的要求，2015年東盟第27次領(lǐng)導人會議通過了“東盟中小企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略行動規(guī)劃（2016—2025）”（SAPSMED）。東盟希望到2025年，通過實施的戰(zhàn)略行動規(guī)劃，使中小企業(yè)更加富有全球化競爭活力。

在實踐中，為了系統(tǒng)跟蹤APBSD和SAPASD的進展及實施情況，東盟在經(jīng)合組織（OECD）的幫助下設(shè)計了東盟中小企業(yè)政策指數(shù)。

ERIA SME Working Group.Asean SME Policy Index 2014：Towards Competitive and Innovative Asean SMEs. ERIA Research Project Report，No.8，June 2014，p.4.該指數(shù)除了作為政策實施監(jiān)督工具之外，還具有促進政策對話、項目協(xié)調(diào)和最優(yōu)經(jīng)驗推廣等作用。借助該指數(shù)，東盟形成了初步完備的中小企業(yè)合作政策體系。此外，為了增強中小企業(yè)競爭力，東盟在政策、場地、資金上對各種經(jīng)驗交流會、研討會、企業(yè)家教育課程、東盟網(wǎng)上學院等予以大力支持，并通過組織員工短期培訓、訪問交流、技能培訓等加強中小企業(yè)合作能力建設(shè)。

三、與歐盟中小企業(yè)合作政策的比較分析

作為區(qū)域經(jīng)濟一體化的先行者和典范，歐盟在長期發(fā)展過程中形成一套較為完善的中小企業(yè)政策，對亞太地區(qū)具有重要的參照和借鑒意義。

（一）歐盟的中小企業(yè)政策回顧

1996年4月，歐盟就對中小企業(yè)進行了定義：雇員少于10人的為微型企業(yè);雇員少于49人，年營業(yè)額不超過700萬歐元或者年資產(chǎn)負債表總值不超過500萬歐元的企業(yè)，屬于小型企業(yè);雇員少于249人，年營業(yè)額不超過4000萬歐元或者年資產(chǎn)負債表總值不超過2700萬歐元的企業(yè)為中型企業(yè)。后來為了促進中小企業(yè)的創(chuàng)新和國際化，2001年歐盟又對財務指標做了調(diào)整。

SMEs in Europe：Competitiveness，Innovation and the Knowledgedriven Society.European Communities，2002，p.6.上述標準一直沿用至今，成為當前世界上比較通用的中小企業(yè)定義。

2000年3月，歐盟確立了里斯本目標，希望創(chuàng)造更多的就業(yè)和加強社會團結(jié)，要創(chuàng)造一個鼓勵增長和就業(yè)的環(huán)境，最根本的是促進中小企業(yè)的發(fā)展。為此，2000年6月，歐盟通過了《歐洲小企業(yè)憲章》，標志著歐盟統(tǒng)一的中小企業(yè)合作政策形成?！稓W洲小企業(yè)憲章》號召成員經(jīng)濟體和歐洲委員會在諸多領(lǐng)域采取措施，支持和鼓勵中小企業(yè)，包括培育企業(yè)家精神、完善立法和管理、增加技術(shù)供給、給予稅收和金融優(yōu)惠等。由于歐委會優(yōu)先考慮促進中小企業(yè)發(fā)展，其后許多共同體政策和歐盟項目都將中小企業(yè)列為重要組成部分。

作為對里斯本會議的回應，歐盟設(shè)計了一套指標評分表，為政策制定者提供目標進展的相關(guān)信息。評分指標使用大量的面板數(shù)據(jù)衡量各國在創(chuàng)新、企業(yè)家精神和技術(shù)使用等方面的表現(xiàn)。如基于結(jié)構(gòu)性指標數(shù)據(jù)庫建立的創(chuàng)新評分表，包含17個指標，涉及人力資源，知識創(chuàng)造、傳播和新知識的應用，金融創(chuàng)新，產(chǎn)出和市場四方面的內(nèi)容。再如企業(yè)家精神評分表主要包括企業(yè)創(chuàng)立的增長率、女性企業(yè)家人數(shù)、業(yè)務登記（時間要求和成本），以及商業(yè)化孵化器等?；谏鲜鲋笜梭w系，歐委會、歐洲復興開發(fā)銀行和歐洲基金會共同開發(fā)出“歐洲中小企業(yè)政策指數(shù)”，自2006年以來已經(jīng)成功地在東南歐、OECD國家中廣泛使用。借助該指數(shù)，可以對中小企業(yè)政策進行客觀、全面、可追溯的評價。

在歐洲共同體時期，歐委會企業(yè)與工業(yè)總司（EIEC）主要負責監(jiān)督內(nèi)部市場貨物的自由流動和成員國對企業(yè)政策及標準的影響，以保障企業(yè)在任何一個成員國都享受同等待遇，同時減輕企業(yè)行政審批負擔。隨著歐盟擴容和對中小企業(yè)的重視，2008年6月歐委會通過《歐洲小企業(yè)法案》，明確規(guī)定了扶持中小企業(yè)發(fā)展的10項原則，在歐盟和成員國層面建立了扶持中小企業(yè)的全面政策框架。該法案的核心是“優(yōu)先考慮小企業(yè)”原則，確保立法不會增加它們的負擔。

The European Union Explained：Enterprise.European Commission，Belgium，2013，p.8.為此，歐盟要求使用強制性的“中小企業(yè)測試”檢查歐盟出臺的新政策和法律是否對中小企業(yè)有影響。2011年5月，歐盟中小企業(yè)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)成立，以確保政策在國別和區(qū)域?qū)用鎸χ行∑髽I(yè)是友好的?！稓W洲小企業(yè)法案》標志著歐盟中小企業(yè)政策已上升到法律制度層面，具有權(quán)威性、強制性和嚴肅性。

為了在實踐中更好地落實歐盟中小企業(yè)合作政策，歐盟采取了四個方面的措施加以推動。第一，將支持和便利化中小企業(yè)融資作為政策的優(yōu)先選項。2006年11月，EIEC發(fā)布新的“歐盟扶持中小企業(yè)”政策文件，進一步明確對中小企業(yè)資金支持方式，包括專項資助、結(jié)構(gòu)基金資助、金融工具和中小企業(yè)國際化資助四類。其中，專項資助主要是對特定項目提供融資。例如，2012年的“競爭和創(chuàng)新框架計劃”和2017年12月的“展望2020”。值得注意的是，結(jié)構(gòu)性基金資助早在20世紀90年代就已出現(xiàn)，主要通過歐洲投資基金和歐洲銀行運作。歐洲投資基金對中小企業(yè)的支持采取兩種形式：一是貸款擔保，幫助獲得低利率貸款;二是通過“增長和環(huán)境”行動，對項目貸款進行擔保。金融工具主要是通過市場進行直接融資。因歐債危機，2008年歐委會建議在2014—2020年向中小企業(yè)提供價值14億歐元的債務或股權(quán)工具。2018年歐委會提出建立資本市場聯(lián)盟的立法提案，幫助中小企業(yè)上市和在“中小企業(yè)成長市場”上發(fā)行債券。

第二，通過“增長使命”支持中小企業(yè)的國際化經(jīng)營。在全球價值鏈時代，歐盟中小企業(yè)日益需要同其他發(fā)達國家以及新興經(jīng)濟體國家的企業(yè)建立聯(lián)系，為此，歐盟推出“小企業(yè)，大世界”戰(zhàn)略，希望幫助歐盟中小企業(yè)擴大在歐洲外的經(jīng)營，給歐洲經(jīng)濟注入活力。通過組織一系列的“增長使命”活動支持中小企業(yè)的國際化。這些倡議的目標是，增進歐洲同日本、巴西、印度和突尼斯等經(jīng)濟體在產(chǎn)業(yè)平臺之間的合作。此外，歐委會還創(chuàng)設(shè)與亞洲、北非和美洲相聯(lián)系的歐洲企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，以支持中小企業(yè)的業(yè)務和創(chuàng)新。

第三，倡導企業(yè)家精神。歐盟中小企業(yè)政策的核心是鼓勵出現(xiàn)更多的企業(yè)家。為此，歐委會出臺了一系列倡議，包括：建設(shè)集聚型的商務網(wǎng)絡(luò)，使大量的專業(yè)化企業(yè)在特定地點能彼此密切合作;推廣企業(yè)家精神教育，包括“歐洲中小企業(yè)周”和“年輕企業(yè)家交流項目”;鼓勵出現(xiàn)更多的女性企業(yè)家。

第四，幫助中小企業(yè)提高競爭力。根據(jù)“里斯本戰(zhàn)略”和成員國國家改革計劃，歐委會致力于以各種方式提升企業(yè)競爭力，包括人員培訓，設(shè)立“企業(yè)創(chuàng)新中心”，向中小企業(yè)以較低費用提供信息咨詢、政策指導、法律咨詢等服務。2014年7月，歐盟公布了“中小企業(yè)綠色增長行動計劃（2014—2020）”，幫助中小企業(yè)將環(huán)境挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)化為商業(yè)機會。

（二）與亞太地區(qū)中小企業(yè)國際合作政策的比較

作為運行多年，比較成熟的國際合作政策，歐盟的中小企業(yè)政策在制度化建設(shè)、政策側(cè)重、評價機制以及支持環(huán)境等多個方面與亞太地區(qū)的中小企業(yè)國際合作政策有所不同。

第一，中小企業(yè)政策制度化程度方面相差較大。這包括兩個層面的內(nèi)容：一方面是關(guān)于中小企業(yè)的政策制定是否有獨立的制度機構(gòu)負責;另一方面是政策的權(quán)威性和強制性程度。歐盟中小企業(yè)政策的制度化水平最高，中小企業(yè)政策開始是以《歐洲小企業(yè)憲章》形式出現(xiàn)的，作為合作憲章有一定的權(quán)威性，而且由歐委會推動且發(fā)表年度執(zhí)行報告，政策執(zhí)行力度強?！稓W洲小企業(yè)法案》公布后，歐盟的中小企業(yè)政策上升到法律地位，具有強制性，而且用有強制性的“中小企業(yè)測試”和中小企業(yè)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)來確保新政策在國家及地區(qū)層面對中小企業(yè)都是友好的。亞太地區(qū)的中小企業(yè)政策在制度化程度上與歐盟還有相當大的差距。APEC已形成中小企業(yè)部長會議、SMEWG、APEC工商咨詢理事會等多層次合作機制。其中，中小企業(yè)部長會議的規(guī)格最高，負責中小企業(yè)合作原則、優(yōu)先合作領(lǐng)域、成員經(jīng)濟體政策和措施的協(xié)調(diào)等。雖然SMEWG制定了多個時期的中小企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，但這些規(guī)劃并不具有強制性，成員經(jīng)濟體在自愿協(xié)商的基礎(chǔ)上落實，因此難以達到預期政策效果。而東盟的中小企業(yè)政策在制度化建設(shè)上略高于APEC。一是東盟正在進行共同體建設(shè)，其政策更具強制性;二是東盟經(jīng)濟部長會議對東盟中小企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略具有決策性的作用，而且設(shè)立了東盟中小微企業(yè)協(xié)調(diào)委員會和東盟中小微企業(yè)咨詢委員會，負責制定和推動有關(guān)政策、倡議、項目的實施;三是東盟立足建立共同體的高度制定了連續(xù)分階段的發(fā)展中小企業(yè)的規(guī)劃。

第二，政策內(nèi)容的側(cè)重點不同。歐盟的中小企業(yè)政策側(cè)重點是解決中小企業(yè)融資困難，主要是通過專項資助、結(jié)構(gòu)基金資助、金融工具和中小企業(yè)國際化資助四種方式。而APEC中小企業(yè)政策側(cè)重在便利化和經(jīng)濟技術(shù)合作兩個方面。一方面主要是從降低關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘出發(fā)，為中小企業(yè)參與區(qū)域貿(mào)易投資創(chuàng)造良好的商業(yè)環(huán)境，例如便利化具體政策措施包括成立專門的工作小組和開展政策對話，通過談判協(xié)調(diào)解決中小企業(yè)在海關(guān)程序、原產(chǎn)地規(guī)則、市場準入門檻上的障礙。另一方面主要是推動中小企業(yè)開展經(jīng)濟技術(shù)合作，鼓勵創(chuàng)新。經(jīng)濟技術(shù)合作具體措施包括舉辦中小企業(yè)技術(shù)交流展會、宣傳中小企業(yè)創(chuàng)新實踐經(jīng)驗，以及建立區(qū)域企業(yè)數(shù)據(jù)庫等。此外，東盟則側(cè)重通過中小企業(yè)來實現(xiàn)東盟共同體的均衡經(jīng)濟增長。

ERIA SME Working Group.ASEAN SME Policy Index 2014：Towards Competitiveness and Innovative ASEAN SMEs.ERIA Research Project Report，No.8，June 2014，p.2.為此，東盟成立中小企業(yè)服務中心、面向中小企業(yè)的網(wǎng)站、簡化中小企業(yè)注冊程序和完善與中小企業(yè)相關(guān)的政策規(guī)章制度等，為中小企業(yè)營造透明、公平、友好的發(fā)展環(huán)境。在提高中小企業(yè)競爭力上，為加強中小企業(yè)參與地區(qū)和國際市場的競爭，東盟將促進貿(mào)易自由化作為中小企業(yè)合作的政策內(nèi)容，積極推動成員減少關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘、便利化通關(guān)程序等措施。歐盟在實踐中更側(cè)重于通過融資解決中小企業(yè)面臨的困境，而亞太地區(qū)的中小企業(yè)合作政策尚處于起步階段，更多地著力于改善營商環(huán)境等領(lǐng)域。

第三，在政策執(zhí)行、效果評價的機制上差別較大。歐盟重視對中小企業(yè)政策的評價，在評分表基礎(chǔ)上開發(fā)出歐盟中小企業(yè)政策指數(shù)。通過該指數(shù)，歐委會等機構(gòu)可以在區(qū)域和國別層面跟蹤中小企業(yè)政策的進展和執(zhí)行情況，通過打分系統(tǒng)給出客觀的評估結(jié)果。此外，還可以根據(jù)該指數(shù)調(diào)整中期政策方向，確定合作領(lǐng)域和中小企業(yè)發(fā)展的支點等。相比之下，APEC的中小企業(yè)政策在監(jiān)督和評價環(huán)節(jié)缺乏客觀的可參照標準，沒有定期的信息反饋和可操作的改進措施。東盟近年來才開始重視對中小企業(yè)政策的評價，在OECD的幫助下借鑒歐盟中小企業(yè)政策指數(shù)開發(fā)了東盟中小企業(yè)政策指數(shù)。目前，該指數(shù)參數(shù)已經(jīng)被用于評估東盟中小企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。

第四，對中小企業(yè)政策的支持環(huán)境存在明顯不同。中小企業(yè)政策的執(zhí)行和政策效果同支持環(huán)境密切相關(guān)，所以政策制定和內(nèi)容要考慮實際的政策環(huán)境。從整體上看，歐盟在經(jīng)濟發(fā)達程度、市場經(jīng)濟發(fā)展水平、法律法規(guī)完善程度方面都處于世界前列。在這種情況下，歐盟的中小企業(yè)政策能夠上升到制度和法律層面，有較為統(tǒng)一的政策和原則，以及監(jiān)督機制。由于市場經(jīng)濟發(fā)展水平相對較高，市場體系完備，這為通過資本市場直接融資提供了條件。而且由于歐盟社會財富充裕，監(jiān)管制度完備，就有條件通過歐洲基金、項目資金等方式為中小企業(yè)企業(yè)家精神培育和創(chuàng)新提供支持。由于歐盟一體化程度高，所以中小企業(yè)面臨的區(qū)域性壁壘較少，相對來說國際化不是主要困難。而亞太地區(qū)的APEC和東盟，其內(nèi)部經(jīng)濟成員之間在經(jīng)濟發(fā)展程度、市場經(jīng)濟體系、法律法規(guī)等基礎(chǔ)設(shè)施方面存在非常大的差距。這樣的經(jīng)濟政治社會環(huán)境導致中小企業(yè)政策在制定、執(zhí)行和效果評價上都存在很多困難和阻礙。以中小企業(yè)的定義為例，到現(xiàn)在APEC和東盟都未實現(xiàn)統(tǒng)一，更未達到歐盟的水平，這給中小企業(yè)的信息搜集和處理、政策評價等帶來不少困難。

四、完善亞太地區(qū)中小企業(yè)合作政策的建議

隨著全球價值鏈的不斷發(fā)展和深化，越來越多的中小企業(yè)加入到國際化生產(chǎn)過程中將是必然趨勢。對于亞太地區(qū)眾多的中小企業(yè)而言，中小企業(yè)不僅面臨不少共性困難，還面臨區(qū)域內(nèi)中小企業(yè)合作政策發(fā)展水平不高的現(xiàn)實。基于前文的政策比較分析，未來完善亞太地區(qū)中小企業(yè)合作政策上需注意以下幾點。

第一，盡快對區(qū)域內(nèi)中小企業(yè)給出較為統(tǒng)一的定義。相比于歐盟從成立之初就對中小企業(yè)明確統(tǒng)一定義，目前APEC和東盟都沒有對中小企業(yè)給出明確的定義。實際上，明確定義對中小企業(yè)的發(fā)展有重要意義，不但有助于對企業(yè)的分類和國際比較，而且可以建立準確的統(tǒng)計信息庫、確定資助對象企業(yè)范圍等。因此，有必要在APEC或者正在進行中的區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）談判中，規(guī)范中小企業(yè)的定義，盡快推動形成區(qū)域性統(tǒng)一的中小企業(yè)定義和標準。

第二，在區(qū)域經(jīng)濟合作機制中應建立更高級別的專門機構(gòu)負責中小企業(yè)合作，在組織協(xié)議、憲章中對中小企業(yè)合作應做出規(guī)定，這樣有利于將中小企業(yè)合作予以制度化和法律化，增強其政策的權(quán)威性。當前全球價值鏈背景下，全球貿(mào)易規(guī)則重構(gòu)的主要內(nèi)容是“邊境后”規(guī)則的統(tǒng)一，提升中小企業(yè)負責機構(gòu)的級別將更有利于協(xié)調(diào)伙伴國相應機構(gòu)的工作，將有利于亞太地區(qū)進一步整合和簡化中小企業(yè)經(jīng)營的制度性障礙，改善本地區(qū)中小企業(yè)營商環(huán)境。

第三，對于中小企業(yè)政策的實施和效果應建立一套客觀、公正、可操作的監(jiān)督反饋機制。這樣不但可以有效落實政策，而且可以評價對比政策效果，及時改進不足和適時調(diào)整政策的重點。東盟雖建立了中小企業(yè)政策指數(shù)，但還需要進一步完善。從APEC和東盟的中小企業(yè)合作政策可以看出，盡管有大量關(guān)于中小企業(yè)合作的規(guī)劃、綱領(lǐng)和項目，但是如何落實和評價政策效果卻是個難題。實際上，只有建立落實監(jiān)督和效果評價機制，才能與政策制定、落實構(gòu)成一個完整的政策體系。因此，進一步借鑒成熟的歐盟經(jīng)驗，推動亞太地區(qū)中小企業(yè)合作政策的監(jiān)督反饋機制的完善，仍是各亞太國際合作機制需要加強的方向之一。

第四，在確定政策重點的同時，也要兼顧中小企業(yè)其他需要關(guān)注的地方，盡量保證政策的均衡合理性。對于現(xiàn)代中小企業(yè)來說，它們面對的并不是單一的困難，有主要困難，也有一般的困難。因此，對于中小企業(yè)政策來說要兼顧均衡性，應更多從中小企業(yè)的角度來思考。因此，隨著廣大亞太地區(qū)中小企業(yè)逐步加入全球價值鏈體系，中小企業(yè)面臨的困難將更加復雜，更有效地幫助中小企業(yè)解決它們面臨的困難是當前亞太地區(qū)國際合作機制面臨的現(xiàn)實問題，亞太地區(qū)的中小企業(yè)國際合作機制重心需要逐步從淺層次的能力建設(shè)向中高層次的融資方面轉(zhuǎn)變，而這個轉(zhuǎn)變的重點又在于如何更好地調(diào)動區(qū)域內(nèi)的資金，推動多年以來期盼已久的亞太區(qū)域債券市場的建立，以便更好地服務中小企業(yè)。

第五，進一步加強對中小企業(yè)問題的基礎(chǔ)研究，為中小企業(yè)合作政策的制定提供可靠的理論和實踐支撐。如根據(jù)歐盟經(jīng)驗，建立全面大型的中小企業(yè)數(shù)據(jù)庫，將現(xiàn)代前沿的決策技術(shù)和理論引入到中小企業(yè)合作政策制定中以提高決策的效率，召集官產(chǎn)學和相關(guān)智庫參與問題研討和經(jīng)驗交流等。

參考文獻：

1.梁達：《中小企業(yè)的地位、困難與出路》，《金融與經(jīng)濟》2008第10期。

2.王玉主、李嗜成：《東亞中小企業(yè)：現(xiàn)狀、問題和對策》，《國際貿(mào)易》2018年第4期。

3.張?zhí)N嶺：《轉(zhuǎn)變中的亞太區(qū)域關(guān)系與機制》，《外交評論》2018年第3期。

4.張友軒、陰保民、董亞力等：《歐洲企業(yè)服務網(wǎng)絡(luò)的演變及啟示》，《天津科技》2014年第9期。

5. Bernadie，Zhang Yuhua.SMEs in the APEC Region.APEC Policy Support Unit，policy brief，No.8，2013.

6. Booyoung Eom et al..APEC SME Internationalization Model Indices：Development and Application.Small and Medium Enterprises Working Group，November 2016.

7. ERIA SME Working Group.ASEAN SME Policy Index 2014：Towards Competitiveness and Innovative ASEAN SMEs.ERIA Research Project Report No.8，June 2014.

8.Menaka Arudchelvan and Ganeshan Wignarajia.SME Internationalization through Global Value Chains and Free Trade Agreements：Malaysian Evidence.Asian Development Bank Institute，No.515，2015.

9.Ratih Hendayani and Bitmar Alviyan.The Relationship between Supply Chain Collaboration of Value Innovation in Small Medium Enterprises and Supply Chain Capability as Mediator to Achieve Competitive Advantages.Advances in Economics，Business and Management Research，Volume 65，Atlantis Press，2019.

責任編輯：李?蕊、郭?霞