桂美銳 李愛華

[摘要]參與式管理作為檔案新范式的重要理念，對傳統(tǒng)檔案文獻編纂工作有著重要啟發(fā)。論文在傳統(tǒng)檔案工作面臨現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的背景下，考察目前國內(nèi)外檔案文獻編纂工作中的公眾參與情況，認為公眾在參與的環(huán)節(jié)、形式和深度上有待改進，可以通過構(gòu)建新范式下檔案文獻編纂的公眾參與模式，從頂層設(shè)計、主體培育和平臺跟進等方面著手推進檔案文獻編纂工作的轉(zhuǎn)型和發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]新范式檔案文獻編纂公眾參與

[分類號]G273

On the Public Participation Model of Archives and Documents Compilation under the New Paradigm

Gui Meirui1Li Aihua2（1.Department of Library， Information and Archives of Shanghai University， Shanghai， 200444； 2. School of History and Archives of Yunnan University， Kunming， Yunnan， 650000）

Abstract： Participatory management， as an important concept of the new paradigm of archives， has important inspiration for the development of traditional archives compilation. Under the research framework of traditional archives work facing modernization transformation， this paper investigates the public participation in archives and document compilation at home and abroad， and holds that the link， form and depth of public participation need to be improved. By constructing the public participation mode of archives and document compilation under the new paradigm， the paper designs and subjects from the top level. In terms of cultivation and platform follow-up， we should promote the transformation and development of archival compilation.

Keywords： New Paradigm； Archival Documents Compilation； Public Participation

信息技術(shù)的快速發(fā)展使檔案學的學科環(huán)境和思想框架不斷變化，特里·庫克站在檔案學發(fā)展方向的角度，提出社會/社區(qū)范式是繼證據(jù)、記憶、認同之后的檔案學第四范式。在新范式下，社會公眾能夠在通過社交媒體連接起來的虛擬社區(qū)中參與檔案的共建共享，每個人都是自己的出版人、作者、攝影師、電影制作人以及檔案管理者，而檔案工作者的角色應(yīng)該是輔導(dǎo)員、教練員，鼓勵社會公眾參與檔案工作[1]。在新范式的牽引下，我國檔案學術(shù)研究也逐漸將視線投向公眾參與，引發(fā)了關(guān)于公眾參與理念下的檔案事業(yè)特點及趨勢[2]、檔案信息資源開發(fā)[3]、檔案服務(wù)創(chuàng)新[4]等方面的思考。

檔案文獻編纂是促進檔案連接過去、現(xiàn)在和未來的一項傳統(tǒng)性工作，然而面對新范式、新理念，檔案文獻編纂理論的“推陳出新”卻相對滯后：學界基于證據(jù)價值、社會記憶、身份認同角度已經(jīng)對檔案文獻編纂有所闡釋，但作為新范式的參與式理念對檔案文獻編纂理論的影響還尚未引起關(guān)注。國內(nèi)外實踐工作中已經(jīng)出現(xiàn)“公民檔案員”以及相類似的公眾參與檔案編纂的項目，這是涉及檔案具體內(nèi)容的用戶參與性工作，對檔案文獻編纂的發(fā)展與轉(zhuǎn)型有著重大意義。因此本文就新范式下社會公眾如何參與檔案文獻編纂工作展開討論。

1研究框架：新范式下檔案文獻編纂的參與式轉(zhuǎn)型

檔案范式是思考檔案的框架、檔案心態(tài)或想象檔案和檔案管理的方法[5]，不同的范式會促成和推動不同的檔案觀念、工作和使命。梳理不同范式背景下檔案文獻編纂的性質(zhì)和功能，以及社會/社區(qū)范式下的參與式管理與檔案文獻編纂的契合之處，并以此作為新范式下檔案文獻編纂轉(zhuǎn)型的分析框架和研究基點，對檔案文獻編纂的公眾參與模式研究具有重要指導(dǎo)意義。

1.1不同范式背景下檔案文獻編纂的性質(zhì)和功能

檔案文獻編纂是編纂者根據(jù)對某一專題的客觀需要及檔案狀況，將有關(guān)的檔案原件內(nèi)容轉(zhuǎn)化成檔案文獻出版物的一項事業(yè)，主要包括編纂選題、查檔、選材、加工、修擬標題、編排、撰寫輔文等環(huán)節(jié)[6]。在特里·庫克所界定的四個范式中，檔案文獻編纂有著不同的功能性質(zhì)。證據(jù)是第一個范式，檔案具有的神圣證據(jù)價值使得檔案人員要守護這種“自然”的檔案遺存證據(jù)，因此檔案文獻編纂被認為應(yīng)該由官員和檔案工作者在不改變、不介入檔案上下文的前提下自主完成。在記憶范式下，檔案人員已經(jīng)成為積極的檔案塑造者，檔案人員在著錄、鑒定、編纂等工作中不可避免地加入主觀因素，同時站在歷史學者的角度來有意識地構(gòu)建公共記憶。而在認同主導(dǎo)的第三范式中，檔案工作不再聚焦于國家和歷史學者的主流聲音，從認同與正義的雙重角度關(guān)注公民和邊緣群體。在以社會/社區(qū)為主的第四范式下，檔案工作才真正出現(xiàn)由檔案工作者為主體向公眾為主體轉(zhuǎn)變。

1.2社會/社區(qū)范式的參與式管理與檔案文獻編纂的契合因素

“檔案文獻編纂是一座橋梁，它連通了過去、現(xiàn)在與未來，也連接起了檔案文獻與人，人與人之間的多元立體關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”[7]。在計算機和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)構(gòu)建起來的數(shù)字化、現(xiàn)代化檔案工作中，檔案文獻編纂中的“人”不再僅僅站在國家、學者以及檔案工作者的立場，而是以普通社會公眾為核心，使編纂工作更加大眾化、現(xiàn)實化、普及化?！啊匀藶楸尽木幾胨枷胍笠云胀ù蟊姙楸?，深入分析普通民眾的檔案信息需求，將滿足公眾的民生需求作為檔案文獻編纂工作的出發(fā)點，編纂過程的各環(huán)節(jié)要關(guān)照到大眾的需求偏好、知識結(jié)構(gòu)、信息接受能力、經(jīng)濟能力等現(xiàn)實條件”[8]。這與社區(qū)范式倡導(dǎo)的以社會主導(dǎo)、檔案工作者擔任輔導(dǎo)員的檔案工作模式相一致，新范式為檔案文獻編纂工作從“以人為本”的指導(dǎo)思想轉(zhuǎn)向“公眾參與”的具體實踐提供了新思路、新途徑。早在2014年，時任國家檔案局局長楊冬權(quán)在全國檔案局館長會議上就曾指出：“要著眼新的檔案工作合作者，及時吸收、利用他們參與檔案工作，讓更多人參與、支持檔案工作……要利用網(wǎng)絡(luò)組織檔案工作志愿者進行開放檔案的編目、關(guān)鍵詞著錄、編研等工作，延伸檔案工作手臂，壯大檔案隊伍”[9]。

2國內(nèi)外公眾參與檔案文獻編纂的現(xiàn)狀及問題

2.1現(xiàn)狀分析

在社會環(huán)境變遷和社交媒體等信息技術(shù)日新月異的背景下，公眾參與逐漸成為檔案工作和檔案事業(yè)發(fā)展的重要因素。英、美等發(fā)達國家在檔案工作中極其重視并挖掘社會力量的積極作用，通過項目化的開展方式將群眾智慧融入檔案工作之中[10]。

英國檔案工作公眾參與的形式主要是“檔案志愿服務(wù)計劃”，其中國家檔案館會定期招募檔案志愿者，并為其提供現(xiàn)場志愿服務(wù)和遠程、在線合作等形式的服務(wù)崗位，主要工作內(nèi)容包括傳統(tǒng)紙質(zhì)文件的翻譯、修復(fù)、掃描、著錄、編錄以及檔案保護、公共服務(wù)等。近年來由檔案志愿者完成的檔案文獻編纂項目眾多，其中包括對米德爾賽克斯法庭記錄的一戰(zhàn)征兵案件進行掃描和編錄，查爾斯·狄更斯誕辰兩百周年紀念所出版雜志的在線編輯等[11]。英國“檔案志愿服務(wù)計劃”開展20多年來，檔案管理部門不斷開設(shè)新的志愿者項目，聘用“虛擬志愿者”，在提高工作效率的同時為公眾參與檔案工作提供機會，更進一步建立和加強了檔案與用戶合作、互動的良好伙伴關(guān)系。美國也開展了相關(guān)的檔案志愿者項目，如謝爾本博物館檔案部“檔案鑒定與文書處理項目”和NARA“軍功授地檔案文件標引”項目等[12]。除此之外，最有代表性的是NARA在官方網(wǎng)站上開展的Citizen Archivist Dashboard項目，該項目本質(zhì)就是積極引導(dǎo)公眾參與檔案事務(wù)。正如網(wǎng)頁首頁上所言：“有一天我們所有的記錄都會以數(shù)字化形式在線瀏覽，你可以幫助它實現(xiàn)”，用戶可以在相應(yīng)的模塊對檔案進行標簽、翻譯、著錄、編纂、數(shù)字化、分享等[13]，其中檔案文獻編纂主要依靠Edit Articles模塊來實現(xiàn)。美國國家檔案館開通檔案領(lǐng)域的維基網(wǎng)站Our Achives，以wiki技術(shù)為基礎(chǔ)，允許學者、家譜學家、教育家、檔案工作者等在網(wǎng)站分享自己對館藏檔案的觀點，實現(xiàn)了檔案文件的知識增值，其中現(xiàn)有任務(wù)包括對Ansel Adams攝影作品檔案、Today’s Document檔案的描述和編輯加工等[14]。

我國近年來在公民參與檔案工作項目的開展上也有所推進。最具有代表性的是上海圖書館數(shù)字人文項目團隊開展的系列項目，比如“華人家譜總目·上海圖書館家譜知識服務(wù)平臺”，該平臺以中、日、韓、北美、德國等多國檔案收藏機構(gòu)所藏的家譜目錄為基礎(chǔ)，收錄了608個姓氏的家譜信息，平臺支持UGC（用戶貢獻知識）的知識進化和積累，允許專家、學生、民間團體通過參與撰寫、反饋和交流來貢獻知識，并且經(jīng)過認證的專家用戶可直接在線修改數(shù)據(jù)，經(jīng)審核后予以發(fā)布，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的不斷修正與增值[15]。盛宣懷檔案抄錄項目正是典型案例?；跇?gòu)建盛宣懷檔案知識庫而產(chǎn)生的對盛宣懷檔案進行數(shù)字化處理與編纂的迫切需求，上海圖書館通過歷史文獻眾包中心開展了盛檔抄錄項目，招募社會公眾輔助工作[16]。抄錄者在網(wǎng)站上登錄注冊后可以在項目廣場根據(jù)時間和難度系數(shù)認領(lǐng)發(fā)布的任務(wù)，然后按照要求進行抄錄、標注和編輯，再由專家進行審核，合格后能夠獲取積分獎勵，不合格則予以退回[17]。

2.2問題分析

通過上述分析，不難發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外檔案文獻編纂領(lǐng)域的公眾參與已經(jīng)取得一定的成績，但還面臨以下問題：

（1）參與環(huán)節(jié)片面

長期以來，由于檔案性質(zhì)和管理體制的限制，國家、歷史學者以及檔案工作者一直主導(dǎo)著檔案文獻編纂工作，這種帶有強烈“自上而下”的權(quán)力色彩的檔案文獻編纂模式一直延續(xù)到今天。然而檔案文獻編纂是一項需要人力、物力以及龐大檔案資源積累和儲備的工作，僅僅依靠官方力量是難以完成的，這也成為新時期檔案文獻編纂進一步發(fā)展和突破的阻礙。盡管現(xiàn)階段國內(nèi)外公眾參與檔案編纂的實踐頻頻開展，但是社會公眾參與的環(huán)節(jié)多數(shù)只停留在編纂的前期準備工作，如掃描、翻譯、轉(zhuǎn)錄等，而真正涉及選題、選材和考訂、加工等深層次工作還是由學者和檔案工作者獨立操作，社會公眾的話語權(quán)在這一層次仍舊較弱。

（2）參與形式單一

社會公眾檔案意識和參與意識不足以及檔案文獻編纂工作的專業(yè)性和復(fù)雜性是影響公眾參與的重要因素。不僅如此，就國內(nèi)外實踐來看，目前社會公眾僅能通過檔案類志愿者活動和檔案文獻資源建設(shè)的專題性或階段性項目來參與檔案工作，而我國檔案志愿者活動也尚未得到有效普及，檔案數(shù)字人文建設(shè)中的歷史文獻眾包平臺這一具有先進性和特色性的公眾參與形式也沒有得到有效推廣。總之，現(xiàn)階段可供公眾參與檔案文獻編纂的渠道和形式極其有限和單一，并且已開展的用戶參與活動在相應(yīng)的檔案工作中比例太小，影響整體效果。

（3）參與深度不夠

由于形式局限以及檔案文獻編纂對參與者知識水平的較高要求，目前僅有極少用戶參與到檔案文獻編纂工作中，覆蓋面較窄，多以專家、學者為主。與此同時，目前檔案學領(lǐng)域?qū)⑴c式管理還停留在實踐探索階段，還未形成較為成熟的理論體系，而檔案文獻編纂的公眾參與更是被忽略。相較于其他檔案工作而言，創(chuàng)新性和開放性遠遠不夠，導(dǎo)致社會公眾參與檔案文獻編纂的廣度和深度受到很大的影響。

3新范式下檔案文獻編纂公眾參與模式的構(gòu)建

傳統(tǒng)的以檔案部門為主的檔案文獻編纂模式是由檔案部門或部分學者確定編纂項目方案，公眾雖然在文獻編纂成果傳播過程中能夠反饋相關(guān)意見，但長期以來形成的以檔案部門和專家為主導(dǎo)的檔案文獻編纂模式基本走的還是“自上而下”的路徑，這種小規(guī)模、被動的、初級的參與對檔案文獻編纂事業(yè)的促進作用十分有限。這種傳統(tǒng)模式如圖1所示。

檔案文獻的公眾參與，重在讓與檔案文獻編纂成果相關(guān)的公眾群體參與到編纂項目的選題、選材、加工、編排和傳播的整個過程中。本文基于檔案文獻編纂流程構(gòu)建了一種交互式公眾參與方式，即承認檔案部門在檔案文獻編纂中所處的具有知識和資源優(yōu)勢的決策者、把關(guān)者地位，在此基礎(chǔ)上要求檔案部門在編纂過程中為公眾參與創(chuàng)造一定的平臺和渠道，從而博采群眾智慧。具體如圖2所示。

3.1編纂選題階段

選題是整個檔案文獻編纂流程的首要環(huán)節(jié)。檔案文獻的編纂要在方向正確、材料充實和學術(shù)價值較高的基礎(chǔ)上考查社會公眾的需求和興趣偏好，因此這一階段是公眾參與重要環(huán)節(jié)。在這一階段，檔案部門可以通過社交媒體平臺與公眾就編纂選題進行討論，在征求廣大群眾意見基礎(chǔ)上由檔案部門了解檔案數(shù)量，把握編纂價值，最終確定合適的選題。

3.2查檔與選材階段

編纂選題確定后，首先根據(jù)檔案部門擬定的選材提綱，集中整合與題目有關(guān)的檔案文獻材料，其中包括分散保存的館藏檔案，散失在其他機構(gòu)、私人手中甚至國外的材料。為了保證編纂內(nèi)容的完整和全面，需要動員廣大群眾的力量加以收集和集中，全面查找，寧多勿漏。其次，由于已經(jīng)查找到的材料還包含未開放的、冗余的內(nèi)容，以及不同版本的檔案文獻，需要對眾多檔案材料進行篩選和確定。這一階段需要大量的人力，公眾可以通過現(xiàn)場志愿者或眾包平臺進行參與。

3.3加工階段

選定材料后，需要對檔案原件進行轉(zhuǎn)錄加工再行印刷，主要包括對檔案原件進行抄錄、刪減、標記批語、加注標點以及?？钡?。該階段不僅工作量較大，同時對編者的知識水平以及對古文獻的研讀能力有一定要求，檔案部門可以在設(shè)定參與門檻的基礎(chǔ)上，通過招募志愿者、興趣者和在眾包平臺發(fā)布相關(guān)任務(wù)等形式完成，參與的公眾在文獻加工過程中也能收獲知識，拓展見識。

3.4擬題與編排階段

檔案文獻標題的擬定要準確揭示文獻的實質(zhì)及組成要素，文字精煉、言簡意賅且便于讀者理解。編排是將加工后分散的文件材料按照事先確定的邏輯順序和規(guī)則排列組合成一個完整的體系，以便于閱讀和使用。這一階段的工作主要由檔案部門完成，但是用戶可以通過志愿者等方式適當?shù)剌o助該項工作的進行。

3.5輔文編制階段

輔文主要是根據(jù)檔案文獻的難易程度和讀者的閱讀能力，而對檔案文獻特別是古文獻編制的幫助理解和利用的輔助性文字，包括目錄、索引、注釋、按語、序言等。這一階段需要深入了解和考察讀者的閱讀能力和閱讀習慣，檔案部門可以通過社交媒體平臺發(fā)布一些相關(guān)的閱讀任務(wù)，由公眾自愿參與，以此增加檔案部門對用戶的了解，增強文獻編撰成果的人性化和專業(yè)化。

3.6出版?zhèn)鞑ルA段

出版?zhèn)鞑ナ菣n案文獻編制工作的最終目標和成果階段，主要包括底稿審核、裝幀設(shè)計、校樣校對和反饋信息的搜集分析等內(nèi)容。其中底稿審核與校樣校對可以通過志愿者和公眾平臺交由社會公眾分擔工作量；裝幀設(shè)計作為一種創(chuàng)意設(shè)計環(huán)節(jié)，可以通過網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布任務(wù)，鼓勵大眾創(chuàng)新思維，發(fā)揮群體智慧；同時通過論壇、公眾號、微博等形式開設(shè)大眾閱讀和討論出版成果的平臺，以便搜集反饋信息，進行修正和改進。

4新范式下檔案文獻編纂的公眾參與策略

為了確保社會公眾在檔案文獻編纂工作中的有效參與，促進傳統(tǒng)編纂工作的積極轉(zhuǎn)型，必須實現(xiàn)檔案文獻編纂中參與主體、參與方式和參與深度的轉(zhuǎn)變，需要從頂層設(shè)計、主體培育和平臺跟進等方面加以落實。

4.1頂層設(shè)計：建立完善公眾參與的檔案編纂體制

有效的公眾參與離不開相應(yīng)的環(huán)境和制度支持。檔案部門要及時建立和完善公共參與的檔案編纂工作體制，一方面加強制度建設(shè)，完善公眾參與檔案工作的法律法規(guī)和制度規(guī)范，規(guī)范公眾參與的內(nèi)容、方式和程序。另一方面，在檔案文獻編纂的具體實踐中重視社會公眾的力量，將公眾參與納入相關(guān)工作的規(guī)劃中，探索由官方機構(gòu)、商業(yè)機構(gòu)、學術(shù)機構(gòu)或其他社會群體主導(dǎo)或協(xié)同運作的檔案編纂模式，通過多種形式與渠道開展相應(yīng)的社會化活動，滿足公眾的普遍需求。

4.2主體培育：培育新范式下積極參與的檔案公眾

公眾參與的效果還取決于公眾的參與意識和參與水平。檔案部門可以通過加強宣傳教育，培育社會公眾對檔案工作的參與意識和參與能力，從而提高公眾參與的積極性和能動性。公眾只有對檔案專業(yè)知識進行深入了解，才能更加理性地參與到檔案事務(wù)中，有效發(fā)揮參與主體的作用[18]。比如美國國家檔案館會在Twitter上舉辦Ask An Archivist Day活動，來自世界各地的檔案工作者會回答來自公眾的有關(guān)日常工作、檔案行業(yè)等方面的問題，以此宣傳和引導(dǎo)用戶的參與[19]。

4.3平臺跟進：提供豐富的檔案編纂公眾參與渠道

公眾參與需要豐富多樣的平臺基礎(chǔ)。檔案部門要積極打造可供公眾參與的平臺和機會，暢通公眾參與渠道，創(chuàng)新公眾參與方式，充分利用網(wǎng)絡(luò)時代的社交媒體技術(shù)對于社會公眾參與檔案工作的促進作用，通過社交平臺、檔案志愿者、虛擬檔案員等多種方式積極與公眾合作、互動，鼓勵公眾發(fā)表意見、評論和分享，充分獲取公眾在檔案文獻編纂整個流程中的反饋信息，提升公眾參與的實踐性和操作性。

總之，檔案文獻編纂是檔案管理工作中重要的一環(huán)，在新技術(shù)、新理念的引導(dǎo)下，傳統(tǒng)檔案文獻編纂工作的轉(zhuǎn)型需要公眾參與的力量予以推進。公眾參與理念在檔案領(lǐng)域已經(jīng)得到了廣泛認可和實施，但落實到檔案文獻編纂工作還需要進一步的探索和思考。

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