葉蜀君　徐超　李展

摘要：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是新時(shí)代我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的順利實(shí)施離不開充足且配置合理的科技投入?，F(xiàn)階段我國(guó)科技投入總量雖然大幅提高，但仍存在重試驗(yàn)輕基礎(chǔ)、重研發(fā)輕轉(zhuǎn)化、重總量輕質(zhì)量等關(guān)鍵問題，導(dǎo)致我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的瓶頸日益突出?？萍紕?chuàng)新中基礎(chǔ)研究能力弱、缺乏關(guān)鍵核心技術(shù)、科技成果轉(zhuǎn)換率低等問題嚴(yán)重制約著創(chuàng)新能力的提升。因此，深入推動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，應(yīng)從科技投入強(qiáng)度和科技投入結(jié)構(gòu)兩方面下功夫，不僅需要加大科技投入規(guī)模，優(yōu)化科技投入結(jié)構(gòu)，而且需要完善科技投入體制機(jī)制和創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)。

關(guān)鍵詞：科技投入;創(chuàng)新驅(qū)動(dòng);R&D經(jīng)費(fèi);創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化

中圖分類號(hào)：F124.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-0751（2019）06-0024-06

一、引言

新時(shí)代中國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，尋找新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)工作的重點(diǎn)。世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐證明，創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重大意義，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是解決依靠要素密集投入的傳統(tǒng)粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力不足的根本措施，能夠有效降低能源消耗、提高全要素生產(chǎn)率，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型。我國(guó)高度重視創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用，黨的十八大作出了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重大部署，黨的十八屆五中全會(huì)把創(chuàng)新提高到新發(fā)展理念的首要位置，黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐，應(yīng)持續(xù)深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。由此可見，創(chuàng)新作為提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展的核心位置。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)質(zhì)是科技創(chuàng)新，是以知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)新為原動(dòng)力，將科技成果轉(zhuǎn)化為最終產(chǎn)品并實(shí)現(xiàn)擴(kuò)散的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程。①近年來，我國(guó)的科技創(chuàng)新能力逐漸提升，在世界各國(guó)中的創(chuàng)新地位逐漸穩(wěn)固。2018年，我國(guó)研發(fā)人員總量已經(jīng)達(dá)到418萬人，居世界第一位②;國(guó)際科技論文總量和被引次數(shù)穩(wěn)居世界第二;發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量分別達(dá)到154.2萬件和43.2萬件，均居于世界首位;科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率也達(dá)到58.5%，比2015年提高了3.4個(gè)百分點(diǎn)，國(guó)家綜合創(chuàng)新能力居于世界上中游位置，位于新興經(jīng)濟(jì)體之首。③但是在向創(chuàng)新型國(guó)家轉(zhuǎn)型的過程中，我國(guó)的創(chuàng)新能力建設(shè)仍然存在較多短板，比如基礎(chǔ)研究能力較弱、缺乏關(guān)鍵核心技術(shù)、科技成果轉(zhuǎn)換率較低等，這些問題使我國(guó)的創(chuàng)新大部分仍停留在技術(shù)引進(jìn)與模仿上，這可能會(huì)制約我國(guó)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展，并進(jìn)一步影響創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)進(jìn)程。

科技投入是推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ)。創(chuàng)新是一項(xiàng)高投入且存在高不確定性風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，這就要求技術(shù)創(chuàng)新必然要依賴于大規(guī)模、持續(xù)的研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入，只有穩(wěn)步提升科技創(chuàng)新投入，才能源源不斷地獲得科技創(chuàng)新產(chǎn)出，而也只有大量科技創(chuàng)新成果的不斷涌現(xiàn)，才能保障創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的順利實(shí)施。因此，從根本上講，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)離不開充足且配置合理的科技投入。本文在歸納分析我國(guó)科技投入及創(chuàng)新產(chǎn)出現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)總結(jié)當(dāng)前我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中科技投入存在的問題，并提出針對(duì)性的政策建議，以期為我國(guó)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提供有益參考。

二、我國(guó)科技投入與創(chuàng)新產(chǎn)出現(xiàn)狀分析

（一）我國(guó)科技投入現(xiàn)狀分析

1.科技經(jīng)費(fèi)投入情況

第一，科技經(jīng)費(fèi)投入大幅上升，投入強(qiáng)度穩(wěn)步提高。2017年，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入總量17606.33億元，較上年增長(zhǎng)12.31個(gè)百分點(diǎn)，增速較上年提高1.68個(gè)百分點(diǎn)。從2001年R&D經(jīng)費(fèi)投入總量突破千億到2012年突破萬億大關(guān)僅用了10年左右時(shí)間。同時(shí)，R&D經(jīng)費(fèi)的人均投入水平也大幅提高，按R&D人員全時(shí)工作量計(jì)算，2017年人均R&D經(jīng)費(fèi)為43.65萬元，比上年增加3.23萬元，增幅7.9%，比2000年增加近34萬元。隨著R&D投入總量的持續(xù)快速上漲，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度也穩(wěn)步提高，從2000年R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度不到1%提高到2017年的2.13%，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度已連續(xù)4年超過2%，并且呈現(xiàn)持續(xù)上升的態(tài)勢(shì)，這反映了國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新的重視程度不斷提高，我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入情況總體向好，科技創(chuàng)新投入力度逐步提升。⑤

第二，科技經(jīng)費(fèi)主要來源于企業(yè)，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位增強(qiáng)。從R&D經(jīng)費(fèi)支出的來源構(gòu)成看，2017年，政府資金投入、企業(yè)資金投入、國(guó)外資金投入和其他資金來源分別為3487.45億元、13464.94億元、113.3億元和540.5億元，各投資主體占全部R&D經(jīng)費(fèi)投入的比重分別為19.81%、76.48%、0.64%和3.07%。從資金構(gòu)成的變化趨勢(shì)看，企業(yè)資金在R&D經(jīng)費(fèi)投入中的占比呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，從2004年的65.67%上升到2017年的76.48%，提高了10.8個(gè)百分點(diǎn)。政府資金支出、國(guó)外資金支出和其他來源資金在全部R&D經(jīng)費(fèi)支出中的比重持續(xù)降低，2017年，三者在R&D經(jīng)費(fèi)支出中的比重分別比2004年下降了6.82、0.64和3.35個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí)，從科技經(jīng)費(fèi)執(zhí)行的情況看，2017年，企業(yè)、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)支出占R&D經(jīng)費(fèi)投入總量的比重分別為77.59%、13.83%和7.19%，企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)執(zhí)行比重比2000年提高了17.63個(gè)百分點(diǎn)，而研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校的科技經(jīng)濟(jì)執(zhí)行比重分別下降了14.97和1.37個(gè)百分點(diǎn)。⑥這表明科技創(chuàng)新資本投入的主體日益向企業(yè)傾斜，企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位日益凸顯。

第三，科技經(jīng)費(fèi)支出集中于試驗(yàn)發(fā)展，基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入較低。在科技經(jīng)費(fèi)的利用上，我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)支出也表現(xiàn)出了較大的偏向性特征。從R&D活動(dòng)類型看，2017年，我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)975.5億元，應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)1849.2億元，試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)14781.4億元，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占整體R&D經(jīng)費(fèi)的比重分別為5.5%、10.5%和84%。這表明我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)支出中絕大部分都被用在了試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)中，而配置到基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究中的經(jīng)費(fèi)比重相對(duì)較低。從變化的趨勢(shì)看，2004年之前試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)占全部R&D經(jīng)費(fèi)支出的比重呈下降趨勢(shì)，從2000年的77.82%下降到2004年的73.67%，而基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)占比分別從5.52%和16.96%上升到5.96%和20.37%。但是2004年以后，科技經(jīng)費(fèi)集中投向試驗(yàn)發(fā)展的趨勢(shì)越來越顯著，2007年以后80%以上的科技經(jīng)費(fèi)都投向了試驗(yàn)發(fā)展，而用于應(yīng)用研究的試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)一路下降到目前的10%左右，用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入比重相對(duì)穩(wěn)定，但是用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)占比最低。⑦

2.科技人員投入情況

第一，科技人員總量持續(xù)增長(zhǎng)，但增長(zhǎng)速度趨緩。2000—2017年，我國(guó)R&D人員全時(shí)當(dāng)量從92.21萬人年增長(zhǎng)到403.36萬人年，增加了311.2萬人年，年均增長(zhǎng)率達(dá)到9.07%。每萬名就業(yè)人員中科技創(chuàng)新人員數(shù)從2000年的12.79人年增長(zhǎng)到2017年的51.95人年，增加了39.16人年。從科技創(chuàng)新人員年均增長(zhǎng)率情況看，R&D人員全時(shí)當(dāng)量增長(zhǎng)較快的階段是在2005—2012年，該階段R&D人員全時(shí)當(dāng)量年增長(zhǎng)率均在10%以上。而在2012年以后R&D人員全時(shí)當(dāng)量增速逐漸放緩，從2012年的12.62%逐漸下降到2015年的1.3%，此后雖略有上升，但增速仍處于較低水平。⑧

第二，科技人員結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化，創(chuàng)新人員素質(zhì)有所提升。在全部研發(fā)創(chuàng)新人員中，全時(shí)從事科技創(chuàng)新活動(dòng)的人員總量不斷增多，科技創(chuàng)新人員中接受過高等教育的人口比例也在不斷上升。從全時(shí)人員情況看，2009—2017年，科技活動(dòng)中全時(shí)人員數(shù)量從195.5萬人上漲到420.45萬人，占研發(fā)人員比重從61.41%上升到67.67%，這表明科技人員隊(duì)伍中專業(yè)從事科技活動(dòng)的人員比重不斷上升，創(chuàng)新人員的專注度更高。⑨從科技活動(dòng)人員的受教育程度看，受過高等教育的人口數(shù)量不斷增長(zhǎng)，雖然本科水平的科技人員比重較高，但是碩士和博士人員比重也略有提高，占比分別比2009年提高了1.22和1.09個(gè)百分點(diǎn)，整體上創(chuàng)新人員素質(zhì)結(jié)構(gòu)有所改善。

（二）我國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出成果分析

我國(guó)高度重視自主創(chuàng)新能力建設(shè)，特別是近些年實(shí)施了一系列關(guān)于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策和措施：從制度、科技投入、稅收政策和人才、平臺(tái)、環(huán)境等多方面給予大力支持，自主創(chuàng)新能力大幅提高，重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目有了新進(jìn)展，攻克了一批重大公益技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)，整體的科技創(chuàng)新產(chǎn)出水平大幅提高。

1.專利授權(quán)量快速增長(zhǎng)，人均擁有量穩(wěn)步提高

2017年，國(guó)內(nèi)外三種專利授權(quán)數(shù)為183.64萬件，比2000年增加了173.1萬件，年均增速18.31%。其中發(fā)明專利42萬件、實(shí)用新型專利97.3萬件、外觀設(shè)計(jì)專利44.3萬件，占比分別為22.88%、53%和22.12%。同時(shí)我國(guó)有效專利數(shù)量也在加快增加，截至2017年，我國(guó)有效專利總量達(dá)到714.76萬件，每萬人擁有專利數(shù)量達(dá)到51.4件，比2006年增加了45.9件。⑩

2.重大科技成果取得突破性進(jìn)展，科技成果轉(zhuǎn)化率得到提高

2017年，我國(guó)重大科技成果累計(jì)59792項(xiàng)，其中理論基礎(chǔ)6535項(xiàng)、應(yīng)用技術(shù)51677項(xiàng)、軟科學(xué)1580項(xiàng)，占比分別為10.94%、86.52%和2.64%。與2000年相比增加了26934項(xiàng)，增幅達(dá)到81.97%。一大批航空航天、道路橋梁、交通通信等具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高精尖科技創(chuàng)新成果得到轉(zhuǎn)化應(yīng)用，例如港珠澳大橋全線貫通、國(guó)產(chǎn)大飛機(jī)C919首飛成功、復(fù)興號(hào)動(dòng)車組投入運(yùn)營(yíng)、華為5G通信技術(shù)、“分子模塊設(shè)計(jì)”育種水稻完成實(shí)收測(cè)產(chǎn)等。

3.企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入快速增長(zhǎng)，具有較高的投入產(chǎn)出水平

2017年，我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入為19.16萬億元，比2010年增加了11.87萬億元，增幅為162.91%。同時(shí)，大中型工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品投入產(chǎn)出效率為14.19，即投入1元錢的新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費(fèi)能夠產(chǎn)生14.19元的新產(chǎn)品收入。而2017年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入為5.35萬億元，同比增長(zhǎng)11.69%，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品的投入產(chǎn)出效率為13.07，產(chǎn)出效率略低于大中型工業(yè)企業(yè)。

三、科技投入支持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展存在的問題

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略自公布以來，從中央到地方，從政府到企業(yè)都十分重視，為推動(dòng)戰(zhàn)略的順利實(shí)施，各方不斷地加大對(duì)科技投入的力度。但是科技投入也存在著一些問題，科技投入的不足以及資源配置的不合理嚴(yán)重制約了我國(guó)創(chuàng)新水平的提高。

（一）重試驗(yàn)、輕基礎(chǔ)，科技投入的經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化

為了提升科技創(chuàng)新能力，國(guó)家加大了科技資金的投入力度，投入強(qiáng)度也有所提高，科技投入的絕對(duì)數(shù)值與相對(duì)數(shù)值都很可觀，但在經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)上仍存在不足，科技經(jīng)費(fèi)支出的偏向性較高?；A(chǔ)科學(xué)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，但基礎(chǔ)研究是一項(xiàng)短期投入產(chǎn)出率較低的創(chuàng)新項(xiàng)目，因此在基礎(chǔ)研究上較容易受到企業(yè)的忽視。我國(guó)現(xiàn)階段的經(jīng)費(fèi)使用中基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究比重過低，造成創(chuàng)新的原生動(dòng)力不足、科技成果的轉(zhuǎn)化率較低等問題。2017年，我國(guó)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)占全國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出的比重分別為5.5%和10.5%。而美日韓等發(fā)達(dá)國(guó)家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)投入的比重通常維持在12%—18%，應(yīng)用研究占比通常在20%左右，顯然我國(guó)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)投入比重明顯低于美日韓等創(chuàng)新型國(guó)家。基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入的不足雖然短期內(nèi)可能并不會(huì)導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的降低，但是從長(zhǎng)期看，企業(yè)和國(guó)家的創(chuàng)新將是“無源之水、無本之木”，例如對(duì)于航空航天至關(guān)重要的新材料的研發(fā)。缺少基礎(chǔ)創(chuàng)新的后果將導(dǎo)致整個(gè)國(guó)家創(chuàng)新能力的停滯，因此要加快科技經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

（二）需求多、來源少，科技資金投入的來源過于單一

技術(shù)創(chuàng)新需要大量的資金支持，缺乏持續(xù)穩(wěn)定的資金支持對(duì)技術(shù)創(chuàng)新將產(chǎn)生不利影響。我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施需要大量資金的投入，但是我國(guó)的科技資金來源渠道較為單一，企業(yè)自身科技投資和政府科技投入雖然占到了R&D經(jīng)費(fèi)支出比重的96%以上，但是近年來科技資本投入增速明顯放緩，科技創(chuàng)新資金需求與科技資金供給缺口較大。一方面，研發(fā)創(chuàng)新企業(yè)面臨較大的融資困境，難以補(bǔ)充企業(yè)自身科技資金積累的不足。內(nèi)源性融資是企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新投入的最主要來源，但是企業(yè)的內(nèi)源性融資可能會(huì)受到企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的影響，如果企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效差則可能導(dǎo)致用于創(chuàng)新研發(fā)的資本減少。而創(chuàng)新通常需要持續(xù)的科技資本投入的支持，因此單純靠企業(yè)自身籌措資金很難滿足創(chuàng)新過程中各環(huán)節(jié)的資金需求。目前我國(guó)科技風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作不規(guī)范，規(guī)模較小，企業(yè)創(chuàng)新的外部融資渠道十分有限，資金供給不持續(xù)、不到位直接抑制了企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新。另一方面，政府科技資金投入方式較為單一，科技創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制不完善。相比于財(cái)政直接投資，間接投資模式主要通過稅收、金融等政策手段，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)增加對(duì)科技型企業(yè)的低息貸款，降低創(chuàng)新型企業(yè)的融資成本，激勵(lì)企業(yè)加大科技投入。目前我國(guó)政府的科技資金投入多采取直接投入方式，投資方式較為單一，較少采用稅收、貼息、基金、債券等財(cái)政金融方式支持科技創(chuàng)新，不能充分發(fā)揮政府科技資金投入對(duì)科技創(chuàng)新的引導(dǎo)帶動(dòng)作用。同時(shí)財(cái)政科技投入主要用于高校和科研機(jī)構(gòu)，與創(chuàng)新的市場(chǎng)化環(huán)節(jié)聯(lián)系不緊密，降低了財(cái)政科技投入對(duì)創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化的杠桿作用。

（三）重研發(fā)、輕轉(zhuǎn)化，科技投入的對(duì)象首尾兼顧不充分

我國(guó)創(chuàng)新主體的科技轉(zhuǎn)化能力仍然較低，“重研發(fā)、輕轉(zhuǎn)化”“重論文、輕專利”等現(xiàn)象仍然存在，較大地制約了我國(guó)科技成果的運(yùn)用，降低了科技創(chuàng)新效率。高校、科研院所是科研創(chuàng)新的主體，在科技經(jīng)費(fèi)的投入上，院所、高校為3701.66億元（其中科研院所為2435.7億元，高校為1265.96億元），約占全國(guó)科技投入的21%，但高校、科研院所獲得國(guó)家大量科技經(jīng)費(fèi)的投入后，對(duì)于科技創(chuàng)新程度的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)卻是高水平論文的發(fā)表，著重于理論基礎(chǔ)的構(gòu)建，而對(duì)實(shí)踐階段科研成果的轉(zhuǎn)化不夠重視。高校、科研院所等的科研項(xiàng)目與市場(chǎng)需求聯(lián)系不緊密，研究成果與企業(yè)技術(shù)發(fā)展之間仍存在較大差距，最終導(dǎo)致我國(guó)目前科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%—15%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家60%—80%的水平。究其原因，一是參與科研人員除了科研目的外，很大一部分是為了自身利益，比如說職稱的評(píng)定以及優(yōu)秀人才的選拔，而我國(guó)的評(píng)判機(jī)制以論文數(shù)量為主要標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于實(shí)際科研成果的轉(zhuǎn)化需求明顯較低;二是理論基礎(chǔ)研究投入較小，而一旦涉及實(shí)際科研成果的轉(zhuǎn)化，比如說新技術(shù)的應(yīng)用、新產(chǎn)品的生產(chǎn)，科研投入需要激增，院校、科研院所無法自行承擔(dān)這部分投入，需要企業(yè)的幫助。然而企業(yè)對(duì)于院校、科研院所研究出來成果的實(shí)際使用效果存在疑慮，故科研成果的轉(zhuǎn)化受到現(xiàn)實(shí)情況的限制。這種研究與應(yīng)用的偏離使得科技創(chuàng)新的目標(biāo)與結(jié)果不一致，顧頭不顧尾，制約了我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展效率的提升。

（四）重總量、輕質(zhì)量，科技投入中的要素構(gòu)成結(jié)構(gòu)亟須優(yōu)化

我國(guó)的科技投入數(shù)量和創(chuàng)新成果數(shù)量在近些年都保持較快的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，在科技創(chuàng)新總量上與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距逐漸縮小，甚至已經(jīng)超過日本，成為僅次于美國(guó)的創(chuàng)新大國(guó)。但是創(chuàng)新總量和規(guī)模的擴(kuò)張并不意味著我國(guó)創(chuàng)新能力已經(jīng)達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家水平，對(duì)于創(chuàng)新質(zhì)量的忽視可能成為我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的短板。例如，雖然我國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量在2005年以后呈現(xiàn)爆炸式增長(zhǎng)，專利申請(qǐng)數(shù)量已經(jīng)超過歐美日等國(guó)家或地區(qū)專利申請(qǐng)數(shù)量的總和，但是我國(guó)的專利申請(qǐng)質(zhì)量偏低，1999年以來PCT國(guó)際專利申請(qǐng)總量約為20.46萬件，僅占專利申請(qǐng)總量的1%，而這一比例遠(yuǎn)低于美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)等30%左右的PCT專利申請(qǐng)比例。我國(guó)研發(fā)創(chuàng)新中反映核心創(chuàng)新能力的發(fā)明專利授權(quán)量的比重明顯偏低，在三種專利申請(qǐng)授權(quán)中，發(fā)明專利比重僅為37%左右，而歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的發(fā)明專利申請(qǐng)量占全部專利申請(qǐng)量的比重均在80%以上。這意味著我國(guó)的科技創(chuàng)新雖然實(shí)現(xiàn)了總量的擴(kuò)張，但是在創(chuàng)新質(zhì)量上仍顯不足，離創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)尚有較大距離。導(dǎo)致我國(guó)創(chuàng)新質(zhì)量偏低的原因是多方面的。一方面，我國(guó)科技創(chuàng)新的評(píng)價(jià)體制機(jī)制不合理，導(dǎo)致創(chuàng)新投入注重創(chuàng)新結(jié)果，而不注重基礎(chǔ)研究。由于基礎(chǔ)研究、重大科技項(xiàng)目耗費(fèi)人力、物力，且經(jīng)濟(jì)效益見效慢，研發(fā)經(jīng)費(fèi)往往投入較少，但這恰恰制約了創(chuàng)新質(zhì)量從根本上的改善。另一方面，在我國(guó)科技創(chuàng)新人員構(gòu)成上，萬人科技創(chuàng)新人員比重比發(fā)達(dá)國(guó)家要低得多，高精尖人才數(shù)量仍然不足，碩士和博士等創(chuàng)新能力強(qiáng)的創(chuàng)新人才比重仍然較低。

四、針對(duì)科技投入問題的對(duì)策與建議

要推動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的順利實(shí)施，需要一定的科技創(chuàng)新資金以及科技創(chuàng)新人才的投入。根據(jù)前文分析，本文提出如下政策建議。

（一）加大基礎(chǔ)研究科技投入力度，逐步提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比重

基礎(chǔ)科學(xué)是建設(shè)創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的基石，我國(guó)亟須解決基礎(chǔ)研究投入不足的問題，加大對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的科研投入力度，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)提供源源不斷的基礎(chǔ)動(dòng)力。解決基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的科技投入經(jīng)費(fèi)不足問題需要改變目前的創(chuàng)新觀念，以長(zhǎng)遠(yuǎn)為計(jì)：一是統(tǒng)一思想、統(tǒng)一規(guī)劃。調(diào)整科技部門對(duì)科技投入方向的規(guī)劃，制定科技投入資金向基礎(chǔ)傾斜、向應(yīng)用傾斜的新政策，增加基礎(chǔ)成果與應(yīng)用成果的完成時(shí)限，推動(dòng)科技基礎(chǔ)創(chuàng)新。二是統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一分配。按照R&D活動(dòng)類型的不同將經(jīng)費(fèi)劃分成三部分，而這三部分經(jīng)費(fèi)的具體比重可以借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，設(shè)立合理閾值，分階段、分次逐步達(dá)到提升基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)占比的目的。三是重點(diǎn)突破、區(qū)別對(duì)待?；A(chǔ)科學(xué)投入不能一概而論，要將有限的科研經(jīng)費(fèi)投入到制約國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵基礎(chǔ)科研領(lǐng)域，比如“中國(guó)制造2025”戰(zhàn)略中涉及的領(lǐng)域，而一些非關(guān)鍵基礎(chǔ)科研領(lǐng)域，支持程度可以適當(dāng)降低。同時(shí)厘清科技投入經(jīng)費(fèi)流動(dòng)的中間環(huán)節(jié)，不可在同一領(lǐng)域重復(fù)投資，造成經(jīng)費(fèi)的內(nèi)耗。

（二）創(chuàng)新科技經(jīng)費(fèi)投入體制機(jī)制，發(fā)揮財(cái)政科技投入的引領(lǐng)作用

應(yīng)對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的需要，政府需要轉(zhuǎn)變角色與職能，加快從“直接投入推動(dòng)型”轉(zhuǎn)變?yōu)椤伴g接引導(dǎo)推動(dòng)型”，在尊重市場(chǎng)規(guī)律的前提下，發(fā)揮財(cái)政科技投入對(duì)我國(guó)科技投入的引領(lǐng)帶動(dòng)作用，形成多元化的科技投入格局。一是拓展政府科技資金投入渠道，利用稅收優(yōu)惠政策、定向?qū)ｍ?xiàng)貸款資金、政府與企業(yè)合作專項(xiàng)資金等多種科技資金間接投入渠道，發(fā)揮科技投入對(duì)科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用，提升科技成果轉(zhuǎn)化率，最終形成政府負(fù)責(zé)領(lǐng)頭、企業(yè)負(fù)責(zé)具體實(shí)施、社會(huì)負(fù)責(zé)積極響應(yīng)的三方合作的科技投入格局。二是提高對(duì)高新技術(shù)企業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技資金扶持力度，在確保公共科研領(lǐng)域（具有非經(jīng)營(yíng)性、非競(jìng)爭(zhēng)性和非營(yíng)利性的理論研究等）的資金供給的情況下，增加對(duì)戰(zhàn)略性新興行業(yè)的投資。發(fā)揮財(cái)政科技資金的杠桿作用，引導(dǎo)社會(huì)資金投入到重點(diǎn)科研項(xiàng)目，推動(dòng)具有良好前景的高新技術(shù)企業(yè)開展科技創(chuàng)新活動(dòng)，通過設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金、政策性融資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新型科技企業(yè)貸款等解決高新技術(shù)企業(yè)面臨的創(chuàng)新融資難題，全面推動(dòng)社會(huì)整體創(chuàng)新能力提升。

（三）加快產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)科研成果產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是從研發(fā)到應(yīng)用的一系列科技創(chuàng)新過程。高校、科研院所要走出“象牙塔”，及時(shí)了解市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)和需求，企業(yè)也要更多地借助院所、高校在創(chuàng)新基礎(chǔ)上的優(yōu)勢(shì)，規(guī)避自身創(chuàng)新能力不足的短板。對(duì)此，可以通過建設(shè)科技創(chuàng)新信息平臺(tái)，推動(dòng)企業(yè)與科研單位的產(chǎn)學(xué)研深度融合，加快科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，以發(fā)揮科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。一是推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作。通過合作平臺(tái)建設(shè)整合創(chuàng)新資源，在整合資源的基礎(chǔ)上，為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)與發(fā)展、科研成果轉(zhuǎn)化即科研一體化提供服務(wù)，同時(shí)對(duì)于科研過程中出現(xiàn)的金融問題、網(wǎng)絡(luò)信息問題、物流問題、人才問題等也要配套相應(yīng)的服務(wù)，鼓勵(lì)企業(yè)成為院所、高校科研創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化主體。二是構(gòu)建科技創(chuàng)新資源共享機(jī)制。鼓勵(lì)院所、高校建設(shè)基礎(chǔ)性研發(fā)資訊平臺(tái)，與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的技術(shù)需求實(shí)現(xiàn)有效對(duì)接。加強(qiáng)對(duì)科研成果經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)估，從制度上保證科研成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。三是由政府牽頭聯(lián)合實(shí)體企業(yè)，成立創(chuàng)新工廠，促進(jìn)創(chuàng)新成果孵化。在創(chuàng)新工廠中，政府作為成立主體，主動(dòng)了解企業(yè)發(fā)展需求，發(fā)揮組織職能，引導(dǎo)企業(yè)匯集缺乏的核心技術(shù)后，合理地規(guī)劃和引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，重點(diǎn)支持關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，提高科研成果轉(zhuǎn)化率。

（四）完善稅收和政府采購(gòu)制度，引導(dǎo)企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力

稅收與政府采購(gòu)作為政府的財(cái)政政策間接地影響著科技投入資金的使用效率。為了更好地發(fā)揮科技投入資金在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略中的作用，政府可以做到以下幾點(diǎn)：一是制定針對(duì)科技研發(fā)的稅收改革措施。擴(kuò)大稅收抵扣范圍，研究制定關(guān)于研發(fā)過程中的科技投入相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，如根據(jù)企業(yè)自主申請(qǐng)專利數(shù)量的多少給予對(duì)應(yīng)層次的稅收優(yōu)惠，引導(dǎo)企業(yè)提高自主創(chuàng)新意識(shí)，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新。二是充分考慮技術(shù)發(fā)展水平的地域差異。通過差異化稅收和稅收優(yōu)惠等政策，鼓勵(lì)高技術(shù)發(fā)展水平地區(qū)通過技術(shù)輸出或高科技人才引進(jìn)等措施，實(shí)現(xiàn)不同地區(qū)高科技企業(yè)間的技術(shù)合作，共享創(chuàng)新成果，共同發(fā)展。三是充分發(fā)揮政府采購(gòu)的政策調(diào)節(jié)功能。明確政府采購(gòu)規(guī)劃中對(duì)科技創(chuàng)新成果或者服務(wù)的采購(gòu)范圍，根據(jù)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略”確定政府采購(gòu)的重點(diǎn)領(lǐng)域與行業(yè)，對(duì)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)品、高新技術(shù)服務(wù)等優(yōu)先采購(gòu)。

（五）加快科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)，夯實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的人才基礎(chǔ)

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)質(zhì)是人才驅(qū)動(dòng)，我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略離不開人才的保障。沒有一支技術(shù)過硬的人才隊(duì)伍，即使投入再多的科研經(jīng)費(fèi)也難以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。因此，從根本上來講，加快科技創(chuàng)新能力建設(shè)關(guān)鍵是加強(qiáng)科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)，夯實(shí)科技創(chuàng)新的人力資源基礎(chǔ)。首先，應(yīng)推進(jìn)高端人才培養(yǎng)計(jì)劃，擴(kuò)大我國(guó)的人才儲(chǔ)備庫。加快推進(jìn)各類專業(yè)技術(shù)人員的培養(yǎng)和繼續(xù)教育，拓寬高層次人才的培養(yǎng)渠道，利用我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的優(yōu)勢(shì)積極引進(jìn)國(guó)際高端人才，激活我國(guó)的人才資源網(wǎng)絡(luò)，為我國(guó)的科技創(chuàng)新儲(chǔ)備充足的人力資源，解決創(chuàng)新人才隊(duì)伍短缺的難題。其次，應(yīng)創(chuàng)新人才使用機(jī)制，創(chuàng)造適合人才發(fā)展的良好環(huán)境。改革科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體制機(jī)制，不以論文論英雄，要全方位、多渠道地發(fā)現(xiàn)人才、使用人才，制定科學(xué)合理的人才衡量標(biāo)準(zhǔn)和人才選用制度。進(jìn)一步制定和完善人才激勵(lì)機(jī)制，不能以一時(shí)的成敗來判斷創(chuàng)新，要為科技創(chuàng)新人員提供寬松的工作、生活環(huán)境，給予科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)有的“耐心”。

注釋

①洪銀興：《關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的幾個(gè)重要概念》，《群眾》2011年第8期;洪銀興：《論創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2013年第1期;陳勇星等：《江蘇省實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的路徑選擇》，《科技管理研究》2013年第4期。②《科技部部長(zhǎng)王志剛：加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)》，第一財(cái)經(jīng)，https：//www.yicai.com/news/100095723.html，2019年1月9日。③《〈國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2016—2017〉圖解》，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，http：//www.casted.org.cn/channel/newsinfo/6336，2017年8月18日。④⑤⑥⑦⑧⑨⑩此處數(shù)據(jù)來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2018》，或根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算所得?！?017年全國(guó)登記科技成果總量再上新高》，國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室，http：//www.nosta.gov.cn/web/detail1.aspx？menuID=11&contentID=1555，2018年12月27日。李胤：《2017年工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)力度加大產(chǎn)銷保持增長(zhǎng)》，《中國(guó)信息報(bào)》，2018年8月2日。喬保華、黃坤：《我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)亟須優(yōu)化調(diào)整》，《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》2018年10月25日。王比學(xué)：《重研發(fā)輕轉(zhuǎn)化現(xiàn)象仍然存在》，《人民日?qǐng)?bào)》2016年11月3日。王念、劉細(xì)發(fā)：《我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的因子分析與路徑選擇》，《企業(yè)經(jīng)濟(jì)》2011年第8期。曲建升、靳軍寶：《改革開放四十年：我國(guó)科技成果產(chǎn)出數(shù)量爆發(fā)式增長(zhǎng)，科研布局有待加強(qiáng)謀劃》，中國(guó)科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報(bào)中心，http：//www.llas.cas.cn/xwzx/zkgd/201810/t20181029_5151097.html，2018年10月29日。

Research on the Countermeasures of Promoting Innovation-driven Development

by Science and Technology Investment

Ye ShujunXu ChaoLi Zhan

Abstract：Innovation drive is the fundamental driving force of China′s economic development in the new era. The smooth implementation of innovation drive is inseparable from sufficient and reasonable investment in science and technology. At present， although the total investment in science and technology in our country has been greatly increased， there are still some key problems， such as emphasizing experiment over foundation， emphasizing research and development over transformation， and emphasizing total investment over quality， which lead to the bottleneck of innovation drive in our country increasingly prominent. The problems of weak basic research ability， lack of key core technology and low conversion rate of scientific and technological achievements in scientific and technological innovation seriously restrict the improvement of innovation ability. Therefore， in order to further promote our innovation-driven development strategy， efforts should be made in terms of the intensity and structure of science and technology input. It is necessary not only to increase the scale of science and technology input and optimize the structure of science and technology input， but also to improve the mechanism of science and technology input and the construction of innovative talents.

Key words：science and technology investment; innovation driven; R&D funds; innovation achievement transformation