賈曉霞 丁寒

內(nèi)容摘要：創(chuàng)新效率是企業(yè)創(chuàng)新能力和科技競爭力的直接體現(xiàn)之一，在區(qū)域網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的研究中將創(chuàng)新效率作為績效指標(biāo)進行定量分析對企業(yè)開展跨省域創(chuàng)新合作具有現(xiàn)實指導(dǎo)意義。本文基于中國國家知識產(chǎn)權(quán)局2012-2016年的發(fā)明專利數(shù)據(jù)，構(gòu)建省域尺度下企業(yè)與產(chǎn)學(xué)研機構(gòu)的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)模型，利用結(jié)構(gòu)方程模型定量分析29個省級行政單位的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)中心性，以及結(jié)構(gòu)洞對由三階段DEA模型測度的企業(yè)創(chuàng)新效率及其產(chǎn)出績效的影響。研究結(jié)果表明：省域合作網(wǎng)絡(luò)中心性對企業(yè)創(chuàng)新效率和產(chǎn)出績效具有積極顯著的影響，結(jié)構(gòu)洞對創(chuàng)新效率產(chǎn)生顯著正向影響，但對創(chuàng)新產(chǎn)出沒有顯著影響。

關(guān)鍵詞：合作網(wǎng)絡(luò) ? 三階段DEA ? 創(chuàng)新效率 ? PLS-SEM

引言

隨著經(jīng)濟與科技全球化的不斷深化，基于行政區(qū)域劃分的區(qū)域創(chuàng)新體系逐漸與社會生產(chǎn)力發(fā)展的客觀需求脫節(jié)，突破行政區(qū)劃界限，構(gòu)建跨行政區(qū)域創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)成為必然趨勢。省域創(chuàng)新合作能夠彌補不同省份資源非均勻分布和創(chuàng)新技術(shù)非均衡發(fā)展的缺陷，促進科技創(chuàng)新要素全方位流動。企業(yè)作為科研活動的主體，其成果產(chǎn)出和研發(fā)效率對整個省域合作網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新績效會產(chǎn)生巨大影響。研究省域合作網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，不僅能從中觀角度展示區(qū)域間物質(zhì)、信息、資源等科技創(chuàng)新載體及要素的利用效率，認清區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，而且對企業(yè)開展跨區(qū)域創(chuàng)新合作，活化省域經(jīng)濟系統(tǒng)，提升科技競爭力具有現(xiàn)實意義。

區(qū)域合作網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新績效的研究主要涉及兩個方面：一是利用創(chuàng)新績效分析協(xié)作網(wǎng)絡(luò)的空間結(jié)構(gòu)，二是從合作網(wǎng)絡(luò)屬性指標(biāo)，如中心性、聚類系數(shù)和結(jié)構(gòu)洞的角度探究對研究對象創(chuàng)新績效的作用。但是現(xiàn)有文獻主要以結(jié)果為導(dǎo)向的創(chuàng)新產(chǎn)出為指標(biāo)來衡量創(chuàng)新績效，績效指標(biāo)過于單一且輕投入重產(chǎn)出。創(chuàng)新效率是研發(fā)投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化率，一定程度上反映了創(chuàng)新活動的管理或經(jīng)營績效，可以揭示合作網(wǎng)絡(luò)中合作者對有限資源的利用率，所以面向過程的效率績效是基于合作網(wǎng)絡(luò)角度研究創(chuàng)新活動評價指標(biāo)的一個適當(dāng)補充。在跨區(qū)域合作網(wǎng)絡(luò)視角下研究省市企業(yè)的創(chuàng)新效率績效，能夠指導(dǎo)企業(yè)調(diào)整區(qū)域合作研發(fā)關(guān)系，提升科技創(chuàng)新實力。

因此，本文根據(jù)企業(yè)與產(chǎn)學(xué)研機構(gòu)的跨區(qū)域合作研發(fā)活動，構(gòu)建省域尺度下的企業(yè)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)。借助社會網(wǎng)絡(luò)分析和計量經(jīng)濟學(xué)方法，擬在考慮省域合作網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出作用的基礎(chǔ)上，重點研究其對企業(yè)創(chuàng)新效率的影響，并對企業(yè)建立跨省域合作提出指導(dǎo)意見。

理論與假設(shè)

（一）網(wǎng)絡(luò)中心性與企業(yè)創(chuàng)新

中心性是社會網(wǎng)絡(luò)中重要的結(jié)構(gòu)屬性，是對網(wǎng)絡(luò)節(jié)點獲取資源的能力、控制其他節(jié)點的能力以及不被其他節(jié)點控制的3種能力的衡量（Li等，2013）。占據(jù)中心結(jié)構(gòu)位置的合作伙伴能夠更好的共享、整合和利用諸如信息、技術(shù)、知識和資金等異質(zhì)性資源，在網(wǎng)絡(luò)的整體結(jié)構(gòu)中占據(jù)重要戰(zhàn)略位置。

研發(fā)伙伴基于創(chuàng)新要素的頻繁流動和創(chuàng)新資源的交互作用，促進了合作網(wǎng)絡(luò)的建構(gòu)，加速了網(wǎng)絡(luò)中處于中心位置的城市科技創(chuàng)新載體及要素的獲取和積累。憑借豐富的企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)知識、信息、技術(shù)、人才等資源，處于中心城市的企業(yè)成為創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)中聯(lián)系其他節(jié)點的橋梁和紐帶。通過降低三方之間的信息鴻溝，為企業(yè)提供溝通、協(xié)調(diào)和交互的渠道，進一步吸引周邊城市企業(yè)擴大合作，有利于合作省市資本、知識等資源的整合和優(yōu)化，提升個體及網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新績效。處于中心位置的城市憑借其豐裕的合作對象，使企業(yè)擁有更多的可替代選擇，能夠靈活應(yīng)對不確定性的沖擊，降低了創(chuàng)新成本和增加了轉(zhuǎn)移市場風(fēng)險的機會，能夠推動企業(yè)創(chuàng)新效率與產(chǎn)出的提升?；谏鲜鎏接?，提出如下假設(shè)：

H1a：中心性對企業(yè)的創(chuàng)新效率具有積極影響。

H1b：中心性對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出具有積極影響。

（二）網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)創(chuàng)新

Burt（1992）首先提出并論證了“結(jié)構(gòu)洞”理論，認為將無直接聯(lián)系的兩個個體連接起來的第三者同時擁有信息資源的獲取優(yōu)勢和控制優(yōu)勢，有利于提高創(chuàng)新產(chǎn)出績效。后續(xù)學(xué)者的相關(guān)研究也證明占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置對節(jié)點的創(chuàng)新績效具有積極影響。例如，Soda等（2012）研究發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢來源于由開放型網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)所創(chuàng)造的中介性機會，占據(jù)較多結(jié)構(gòu)洞的參與者，通過控制信息的通道來獲取更多的資源優(yōu)勢;遲嘉昱等（2015）建立了189家企業(yè)的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，發(fā)現(xiàn)占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置會對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極作用;嚴若森和華小麗（2017）利用2008-2014年的257家高新技術(shù)上市公司數(shù)據(jù)，證實結(jié)構(gòu)洞指數(shù)越高，企業(yè)的創(chuàng)新投入水平越高。但是，許多學(xué)者提出相反意見。Rowley等（2000）認為企業(yè)占據(jù)較少的結(jié)構(gòu)洞意味著合作伙伴間存在著密切聯(lián)系，有助于抑制機會主義行為，防止信譽損失的企業(yè)采取機會主義行為，有利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動;李晨蕾等（2017）利用國際研發(fā)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，實證研究發(fā)現(xiàn)由于國際研發(fā)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)的行業(yè)背景差異大、異質(zhì)性強，結(jié)構(gòu)洞的存在會導(dǎo)致合作成員難以理解和整合多樣化的信息知識和技術(shù)，對企業(yè)創(chuàng)新起負向作用。

關(guān)于結(jié)構(gòu)洞對創(chuàng)新績效負面影響的研究往往探討的是結(jié)構(gòu)洞與整個網(wǎng)絡(luò)或部分網(wǎng)絡(luò)性能間的關(guān)系，而不是一個特定的節(jié)點。結(jié)構(gòu)洞是網(wǎng)絡(luò)中異質(zhì)性信息流動的紐帶，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點更容易獲取獨特、非冗余、豐富的科技創(chuàng)新資源，控制特定知識信息的傳播，有助于企業(yè)形成新的有價值的創(chuàng)新思路，開發(fā)核心技術(shù);處于結(jié)構(gòu)洞位置的省市，能夠借助網(wǎng)絡(luò)中介位置的優(yōu)勢控制流經(jīng)的信息知識等資源，從不對稱信息中獲取利益，使企業(yè)在科研創(chuàng)新活動中具有更多自主權(quán)，從而促進研發(fā)產(chǎn)出和研發(fā)效率的提高。因此，提出以下假設(shè)：

H2a：結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)的創(chuàng)新效率具有積極影響。

H2b：結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出具有積極影響。

概念模型如圖1所示。

研究設(shè)計

（一）網(wǎng)絡(luò)模型

專利數(shù)據(jù)常被用于衡量一個團體、一個區(qū)域乃至一個國家的創(chuàng)新能力，可以用標(biāo)準化信息展現(xiàn)技術(shù)進步，表征了創(chuàng)新活動有價值的信息資源，被認為是創(chuàng)新的重要產(chǎn)出指標(biāo)（王鵬和張淑賢，2016）。本文以企業(yè)與其他省域產(chǎn)學(xué)研機構(gòu)的創(chuàng)新合作專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，建立以29個省級行政單位為節(jié)點的跨省域創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)。數(shù)據(jù)來源于中國國家知識產(chǎn)權(quán)局2012-2016年發(fā)明專利。步驟如下：第一步，以“公司AND（公司OR大學(xué)OR學(xué)院OR研究院OR設(shè)計院OR科學(xué)院OR中心）”為關(guān)鍵詞，29個省級行政單位為代理機構(gòu)，檢索2012-2016年發(fā)明專利授權(quán)數(shù)據(jù)，避免多省域合作的重復(fù);第二步，對基于不同代理機構(gòu)獲取的專利數(shù)據(jù)進行清洗、整理，刪除屬于同一省域和申請人且不包含“公司”的數(shù)據(jù)，得到企業(yè)與產(chǎn)學(xué)研機構(gòu)的跨省域合作數(shù)據(jù);第三步，將29個代理機構(gòu)合作數(shù)據(jù)整合，構(gòu)建出2012-2016年的企業(yè)與各機構(gòu)的跨省域合作專利數(shù)據(jù)矩陣。

本研究使用社會網(wǎng)絡(luò)分析軟件—Pajek將合作關(guān)系矩陣轉(zhuǎn)為網(wǎng)絡(luò)分析圖，計算中介中心性、接近中心性和結(jié)構(gòu)洞三種網(wǎng)絡(luò)屬性指標(biāo)。2016年內(nèi)地省域合作網(wǎng)絡(luò)如圖2所示。

（二）三階段DEA模型

創(chuàng)新效率的相關(guān)研究多數(shù)集中于對研發(fā)產(chǎn)出和研發(fā)投入的評價領(lǐng)域。DEA是評價具有多投入產(chǎn)出決策單元的一種具有較好普適性的方法。Raab等（2006）運用DEA方法實證分析美國50個州的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出水平，并比較各州投入產(chǎn)出效率;馮纓和滕家佳（2010）使用DEA方法評價了江蘇省5大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新效率水平。隨著可剔除環(huán)境因素和隨機干擾影響的三階段DEA模型的逐漸成熟，許多學(xué)者將其運用到高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及不同區(qū)域技術(shù)效率的研究中。本文采用三階段DEA方法以確保計算的企業(yè)效率的客觀性。第一階段選擇BCC模型作為評測的基礎(chǔ)模型;第二階段考慮環(huán)境因素和隨機誤差的影響，利用隨機前沿模型SFA對一階段DEA計算的投入松弛變量作為決策單元的機會成本進行修正，調(diào)整投入量;第三階段調(diào)整后投入量帶入經(jīng)典DEA模型核算效率。

投入產(chǎn)出變量選取。企業(yè)創(chuàng)新投入包括研發(fā)經(jīng)費和研究人員等多種資源。研發(fā)經(jīng)費選用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費來衡量;研究人員選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員全員當(dāng)量作指標(biāo);用儀器和設(shè)備原價作為物質(zhì)資源的指標(biāo)。目前研究經(jīng)驗普遍認為研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出包含研發(fā)活動的直接創(chuàng)新成果和創(chuàng)新成果的商業(yè)化。新產(chǎn)品銷售收入反映技術(shù)創(chuàng)新成果的商業(yè)實現(xiàn)，也體現(xiàn)了市場對創(chuàng)新成果的接受能力，將其作為企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的指標(biāo)（余泳澤和劉大勇，2013）;專利是研發(fā)活動的直接創(chuàng)新成果，選用有效發(fā)明專利數(shù)作為企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動的另一產(chǎn)出指標(biāo)。

環(huán)境變量選取。現(xiàn)有文獻表明企業(yè)的創(chuàng)新效率受到國家各省市經(jīng)濟發(fā)展水平、科技創(chuàng)新人才、創(chuàng)新環(huán)境等因素影響，本文選取經(jīng)濟發(fā)展水平、受教育水平、信息化水平、政府支持力度和FDI作為環(huán)境變量。一般來講，一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平越高，該地區(qū)創(chuàng)新投入越大，科研創(chuàng)新可能更具有規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng);受教育水平主要影響一個地區(qū)的科研人力資源;信息化作為基礎(chǔ)設(shè)施對創(chuàng)新具有重要作用，可以較好實現(xiàn)科研要素的空間傳遞，提升科技創(chuàng)新效率;相關(guān)學(xué)者研究證明政府支持力度和FDI也會對企業(yè)的創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。指標(biāo)處理方面，經(jīng)濟發(fā)展水平采用一個地區(qū)的人均GDP表示;受教育水平采用平均受教育年限測度;信息化水平采用一個地區(qū)人均郵電量來衡量;政府支持力度用政府資金在R&D經(jīng)費內(nèi)部支出占比計算;FDI用國外資金在R&D經(jīng)費內(nèi)部支出占比計算。具體變量指標(biāo)如表1所示。

本文數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》（2013-2017）和《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2013-2017），不考慮滯后性。使用DEAP2.1軟件計算一三階段的創(chuàng)新效率，使用Frontier4.0軟件計算SFA模型。

（三）結(jié)構(gòu)模型

PLS-SEM包含測量模型和結(jié)構(gòu)模型兩部分，前者采用驗證性因子分析，研究可觀測指標(biāo)對外生構(gòu)念的解釋度;后者包括多元回歸分析和路徑分析，構(gòu)建外生構(gòu)念和內(nèi)生潛變量的影響關(guān)系模型。部分學(xué)者使用PLS-SEM進行理論預(yù)測、發(fā)展和數(shù)據(jù)探索。PLS-SEM能夠在非正態(tài)和小到中等樣本數(shù)據(jù)的條件下模擬潛在構(gòu)念的解釋關(guān)系;自變量和因變量的測量誤差低于合理水平時，模型可以保持較高的穩(wěn)健性。由于搜集的是29個省級行政單位的小樣本數(shù)據(jù)，所以本文使用SmartPLS軟件用PLS-SEM對假設(shè)進行檢驗。

（四）變量

因變量。創(chuàng)新效率和創(chuàng)新產(chǎn)出為因變量。以綜合效率為指標(biāo)測度創(chuàng)新效率;以新產(chǎn)品銷售收入和有效發(fā)明專利數(shù)為指標(biāo)測度創(chuàng)新產(chǎn)出。

自變量。以合作網(wǎng)絡(luò)的中心性和結(jié)構(gòu)洞為自變量。以中介中心性和接近中心性為指標(biāo)測度中心性。

控制變量。以研發(fā)經(jīng)費投入強度和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)引進國外技術(shù)費用的支出當(dāng)作控制變量。數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2013-2017）。PLS模型結(jié)構(gòu)如圖3所示。

模型檢驗與分析

（一）結(jié)構(gòu)模型檢驗

以2016年數(shù)據(jù)為例，其描述性統(tǒng)計、方差膨脹因子（VIF）的值、測量變量的相關(guān)系數(shù)矩陣如表2所示。所有VIF值都小于5.0，表明這些變量之間沒有顯著的多重共線性。測量模型的信度和效度檢驗如表3所示。

Cronbachs α和組合信度在0.9以上，說明測量模型的指標(biāo)具有可信度;因子載荷大于0.7且AVE值都大于0.5說明匯聚效度良好，選取的指標(biāo)能有效解釋所測量的潛變量。整個模型的區(qū)分效度如表4所示。

區(qū)分效度都小于0.85，說明不同指標(biāo)測量的潛變量關(guān)聯(lián)性低，不存在多重共線性問題。綜合上述評價，說明測量指標(biāo)信度效度合格，保證測量模型符合理論要求，且模型擬合度良好，軟件運行計算結(jié)果有效。

（二）顯著性結(jié)果

軟件操作運行結(jié)果如圖4所示。

根據(jù)搜集的2012-2016年長面板數(shù)據(jù)建立結(jié)構(gòu)方程模型，2014-2016年的顯著性結(jié)果如表5所示。

由模型的運行結(jié)果可知，中心性對創(chuàng)新效率和創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著正向影響，支持假設(shè)H1a和H1b;結(jié)構(gòu)洞對創(chuàng)新效率具有積極正向影響，支持假設(shè)H2a，對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響不顯著，不支持假設(shè)H2b。

結(jié)論

本文基于企業(yè)與產(chǎn)學(xué)研機構(gòu)的跨省域創(chuàng)新合作關(guān)系，構(gòu)建29個省級行政單位的合作網(wǎng)絡(luò)模型，研究網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)中心性和結(jié)構(gòu)洞對面向過程的創(chuàng)新績效—企業(yè)的創(chuàng)新效率和面向結(jié)果的研發(fā)績效—創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。研究結(jié)果表明，跨區(qū)域創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)中處于中心地位的城市有助于企業(yè)創(chuàng)新效率和創(chuàng)新產(chǎn)出的提升。由此可見，企業(yè)應(yīng)積極開展跨省域多樣化合作，尤其是加強與處于中心位置省市企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新，增加資源信息的獲取渠道，充分利用和挖掘合作關(guān)系的潛在性;加強網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的緊湊性和凝聚力，促使網(wǎng)絡(luò)主體間建立更多有效的跨省域合作關(guān)系，來提升自身在網(wǎng)絡(luò)中的中心地位，加快知識技術(shù)的獲取與轉(zhuǎn)化效率，整合內(nèi)外部資源，提高創(chuàng)新成果的科技含量和科研成果市場產(chǎn)業(yè)化水平。

占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的城市，由于受到的約束小，在創(chuàng)造性活動中享有更多自主權(quán)，能夠滿足更多的經(jīng)濟需求，具有明顯的競爭優(yōu)勢，有利于創(chuàng)新性想法的提出和新產(chǎn)品的產(chǎn)生，對于企業(yè)創(chuàng)新效率具有積極正向作用。而誠信是合作的基礎(chǔ)，它受到企業(yè)的信譽、能力、形象等因素影響。企業(yè)需要與不同類型的研發(fā)主體建立合作伙伴關(guān)系，擴大自身跨省域合作機構(gòu)的范圍，降低來自同一類型合作主體之間的競爭，充分利用自身優(yōu)勢地位，吸收異質(zhì)性資源，降低來自網(wǎng)絡(luò)效率的制約;同時維護在合作伙伴間的信譽，提高跨省域創(chuàng)新合作的自發(fā)性、穩(wěn)定性和持續(xù)性，鞏固并發(fā)展在合作網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)洞位置，提升自身的創(chuàng)新能力。

參考文獻：

1.遲嘉昱，孫翎，劉波.網(wǎng)絡(luò)位置、技術(shù)距離與企業(yè)合作創(chuàng)新—基于2003-2013企業(yè)專利合作數(shù)據(jù)的研究[J].科技管理研究，2015，35（22）

2.嚴若森，華小麗.環(huán)境不確定性、連鎖董事網(wǎng)絡(luò)位置與企業(yè)創(chuàng)新投入[J].管理學(xué)報，2017，14（3）

3.李晨蕾，柳卸林，朱麗.國際研發(fā)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響研究—基于社會資本視角[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2017，38（1）

4.王鵬，張淑賢.產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的社會資本結(jié)構(gòu)維度研究—基于2006-2014年廣東省產(chǎn)學(xué)研合作專利申請數(shù)據(jù)分析[J].中國科技論壇，2016（7）

5.馮纓，滕家佳.江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評價[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010，31（8）

6.余泳澤，劉大勇.我國區(qū)域創(chuàng)新效率的空間外溢效應(yīng)與價值鏈外溢效應(yīng)—創(chuàng)新價值鏈視角下的多維空間面板模型研究[J].管理世界，2013（7）