曲理萍

內(nèi)容摘要：從1978年到2018年，我國改革開放進程走過了四十年風(fēng)雨，也為國民經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造了巨大的成就，而市場準(zhǔn)入制度則為經(jīng)濟發(fā)展提供了動力。放松準(zhǔn)入制度可以引導(dǎo)更多企業(yè)進入行業(yè)，在為行業(yè)提供更多活力的同時也會降低集中度水平，但其在商貿(mào)流通領(lǐng)域是否有效仍是值得探討的話題。本文收集1992-2018年我國省級面板數(shù)據(jù)，實證分析市場制度開放水平對商貿(mào)流通發(fā)展的影響關(guān)系，實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)：市場準(zhǔn)入制度的放松能夠顯著促進商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展，且影響效果在西部地區(qū)更為顯著。因此，為更好提升我國商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平，一定要站在提高市場開放水平的高度，推動產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的改革。

關(guān)鍵詞：改革開放 ? 市場準(zhǔn)入 ? 商貿(mào)流通業(yè) ? 實證研究

引言

我國1978年實行改革開放以來，取得了連續(xù)40年的經(jīng)濟增長奇跡，我國的國民經(jīng)濟刺激著產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在商貿(mào)流通領(lǐng)域，市場化有效促進了商貿(mào)流通水平的上升。需要注意的是，市場開放的背后伴隨著市場準(zhǔn)入制度的變遷，作為國際貿(mào)易中所圍繞的重要標(biāo)準(zhǔn)——“市場準(zhǔn)入”，不僅衡量了我國改革開放的水平，也成為關(guān)乎企業(yè)發(fā)展的重要命題。放松市場準(zhǔn)入條件，能夠降低商貿(mào)流通企業(yè)的制度成本，加強市場活力。但過度放松的市場準(zhǔn)入制度也可能會涉及敏感領(lǐng)域，導(dǎo)致外資對某些行業(yè)的“低端化鎖定”，減少我國企業(yè)的商貿(mào)流通國際競爭力。

商貿(mào)流通作為連接生產(chǎn)與消費的重要環(huán)節(jié)，政府的政策制度將顯著影響其發(fā)展水平。一方面，商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展需要開放的市場，政府主導(dǎo)的制度可能會降低企業(yè)運行效率，產(chǎn)生尋租現(xiàn)象，進而出現(xiàn)政府投資主體的“擠出效應(yīng)”;另一方面，商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展離不開政策的支持，由于商貿(mào)流通服務(wù)關(guān)切我國的信息、物流及跨境外包等服務(wù)，政府的審慎監(jiān)管會保障國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展效率，相關(guān)企業(yè)也需要對應(yīng)的資金支持。研究市場準(zhǔn)入開放程度與商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展，不僅能夠反映我國商貿(mào)流通行業(yè)開放的水平，還能夠觀察商貿(mào)流通改革開放的方向。

文獻(xiàn)綜述

隨著世界各國之間流通領(lǐng)域經(jīng)濟貿(mào)易活動的日益頻繁，商貿(mào)流通業(yè)已經(jīng)成為了國際貿(mào)易的重要支點?，F(xiàn)有研究已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，不同國家間的市場標(biāo)準(zhǔn)差異會影響商貿(mào)流通業(yè)的國際交流。祝合良和葉萌（2017）針對標(biāo)準(zhǔn)化對我國商貿(mào)流通業(yè)國際競爭力的影響進行了實證研究，其研究發(fā)現(xiàn)，短期內(nèi)商貿(mào)流通業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化水平提高對其國際競爭力提升具有促進作用，長期內(nèi)商貿(mào)流通業(yè)國際競爭力對其標(biāo)準(zhǔn)化水平提升需求作用明顯。由于我國改革開放進程中，市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)不斷靠近國際水平，我國的市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的改善，有助于提升商貿(mào)流通發(fā)展水平。周梁（2016）從政府干預(yù)角度證實了上述研究結(jié)論，認(rèn)為政府政策干預(yù)對我國本土商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)競爭力變化具有重要作用。但沈文捷（2018）的研究則提出了新的看法，其研究通過收集1996-2015年我國省級面板數(shù)據(jù)，實證檢驗了政府干預(yù)對商貿(mào)流通發(fā)展的影響關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)整體上政府干預(yù)對商貿(mào)流通沒有顯著影響，但研究也發(fā)現(xiàn)，政策的作用具備較強的區(qū)域異質(zhì)特征。總體來看，我國的政府政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)毋庸置疑會對產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生影響，但尚未達(dá)成一致的研究結(jié)論。

在市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的角度，目前的研究更多聚焦于其他行業(yè)。以銀行業(yè)為例，白仲林等（2018）采用多重Nash均衡研究了銀行業(yè)市場準(zhǔn)入制度改革對銀行市場進入決策機制的影響，并檢驗了銀行間差異化競爭戰(zhàn)略的實施成效。其研究發(fā)現(xiàn)，我國銀行業(yè)準(zhǔn)入制度放松顯著推動了市場進入決策機制升級。在服務(wù)業(yè)的研究中，倪鵬途和陸銘（2016）從城市層面市場結(jié)構(gòu)研究對創(chuàng)業(yè)的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：國企占比高對創(chuàng)業(yè)活動存在顯著抑制作用，而這一負(fù)面影響在服務(wù)業(yè)（特別是消費性服務(wù)業(yè)）中表現(xiàn)得更為明顯，放寬市場準(zhǔn)入，尤其是在服務(wù)業(yè)放寬市場準(zhǔn)入，才能形成“大眾創(chuàng)業(yè)”的政策環(huán)境?；氐缴藤Q(mào)流通業(yè)內(nèi)部，對于市場標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的討論較少，趙武（2016）認(rèn)為，通過商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展推動我國制度變化和經(jīng)濟發(fā)展，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要流程。本文將首次從市場準(zhǔn)入角度探究市場開放與商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的聯(lián)系，并進行具體的實證檢驗。

模型設(shè)定與變量選取

（一）模型設(shè)定

為了實證檢驗市場準(zhǔn)入開放水平對商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展影響，本文構(gòu)建了如下模型：

公式（1）中，下標(biāo)i和t分別代表第i個省處于第t年時的數(shù)據(jù)，ε是模型的隨機擾動項。被解釋變量T是商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的衡量指標(biāo)，解釋變量Open是市場準(zhǔn)入制度開放程度的衡量指標(biāo)，變量X是一系列區(qū)域內(nèi)部可能影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的控制變量矩陣，包括投資率（inv）、金融規(guī)模（inf）、消費水平（cpi）、教育水平（edu）、就業(yè)水平（une）。

（二）變量選取

被解釋變量：商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平（T）。由于商貿(mào)流通業(yè)這一概念較為寬泛，在定義上也有廣義與狹義兩個層次，廣義的商貿(mào)流通市場包含社會消費品零售市場、生產(chǎn)資料市場及進出口物流市場。由于本文的商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平更關(guān)注改革開放四十年來我國區(qū)域內(nèi)部的商貿(mào)流通能力，因此采用社會消費品零售總額占各省GDP的比重進行衡量。

解釋變量：市場準(zhǔn)入制度開放水平（Open）。在制度的變動上，很難從單一可度量指標(biāo)進行衡量，本文借鑒陳文剛（2016）文章中的相關(guān)做法構(gòu)建了專用的區(qū)域市場開放指數(shù)，該方法建立在霍克曼（Hoekman）和馬特奧（Mattoo）的貿(mào)易服務(wù)自由分值思想之上，霍克曼對于市場的開放程度進行“頻度分析”，從市場準(zhǔn)入?yún)f(xié)議中的“無限制”、“有保留的承諾”、“不作承諾”三種描述進行賦值，分別為1、0.5和0。而本文的研究時間長度更長（改革開放以來），賦值層次上更加細(xì)化，則根據(jù)制度措施進一步細(xì)化為0.1、0.2，…，1.0的十個層級。其次，本文需要構(gòu)建產(chǎn)業(yè)開放度指標(biāo)M：

公式（2）中M衡量了產(chǎn)業(yè)的開放度，o/b是開放/約束因子或該行業(yè)承諾的自由化分值，W為權(quán)重，由于商貿(mào)流通業(yè)是包含多個子行業(yè)的結(jié)合性行業(yè)，進而將公式（2）變動為：

公式（3）中，T為商貿(mào)流通業(yè)子部門數(shù)目，為了使得該開放度能夠符合市場準(zhǔn)入制度的承諾“頻度”，將開放度與賦值進行結(jié)合，從而計算我國商貿(mào)流通業(yè)市場標(biāo)準(zhǔn)層面的開放水平：

由于市場準(zhǔn)入制度包涵“市場準(zhǔn)入”機制和“最惠國”機制，故在公式（4）中，Mma為市場準(zhǔn)入制度指數(shù)，Mnt為國民待遇指數(shù)，N為M部門做出承諾的各個子部門數(shù)目，T為M部門保護的子部門數(shù)目，Wmai為M部門的子部門i在各種市場準(zhǔn)入條件下各種自由度的權(quán)重，Wnti為M部門子部門i在不同國民待遇下各種自由度的權(quán)重，（o/b）mai是市場準(zhǔn)入條件下的開放/約束因子，（o/b）nti是國民待遇條件下開放/約束因子。對1978-2018年市場準(zhǔn)入制度開放水平進行計算后，結(jié)果如圖1所示。

由于本文計算所得指數(shù)處于[0，1]區(qū)間，為了使得計算結(jié)果更顯著，本文將指數(shù)乘以100處理。由圖1可以看到，我國商貿(mào)流通業(yè)在改革開放的四十年來，市場開放水平經(jīng)歷了快速上升的過程。整體來看，我國商貿(mào)流通業(yè)市場準(zhǔn)入制度開放的水平在1992年后經(jīng)歷了快速增長的過程，并于2005年后趨于平滑。

控制變量：本文采用的控制變量包括投資率（inv），采用各省固定資產(chǎn)投資增長率表征;金融規(guī)模（fin），采用各省商業(yè)銀行的貸款總額與GDP的比值表征;消費水平（cpi），采用各省人均可支配收入表征;教育水平（edu），采用各省高等教育在校人員與總?cè)丝诒戎颠M行表征;就業(yè)水平（une），用各省登記就業(yè)人口與總?cè)丝诒戎颠M行表征。

由于1992年前部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，基于數(shù)據(jù)可得性問題，本文采用1992-2018年我國31個省市的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行計算，1992年是我國改革開放的重要節(jié)點，從圖1的計算可以看出，自1992年后我國準(zhǔn)入制度的開放性開始大幅上升。本文的數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》，部分?jǐn)?shù)據(jù)來源于各省統(tǒng)計局網(wǎng)站，變量的描述性統(tǒng)計如表1所示。

實證結(jié)果分析

（一）基礎(chǔ)檢驗

對于上述面板數(shù)據(jù)，本文首先采用豪斯曼檢驗（Hausman）檢驗其個體效應(yīng)水平，結(jié)果拒絕零假設(shè)并接受備擇假設(shè)，解釋變量與個體效應(yīng)相關(guān)，應(yīng)采用固定效應(yīng)模型，從而將原始數(shù)據(jù)代入模型（1）中，檢驗結(jié)果如表2所示。

固定效應(yīng)檢驗結(jié)果顯示，從整體而言，市場準(zhǔn)入制度的開放度上升，有效促進了我國商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展，兩者在1%的顯著性下具備正關(guān)聯(lián)。具體而言，我國商貿(mào)流通業(yè)的行業(yè)制度開放水平每上升1%，商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平將提升1.45%?？刂谱兞恐?，區(qū)域消費水平與就業(yè)水平均顯著提升了產(chǎn)業(yè)發(fā)展，這一結(jié)果在其他的研究中亦可得到證實。

（二）區(qū)域異質(zhì)性檢驗

由于不同地區(qū)的經(jīng)濟基礎(chǔ)并不一致，為了進一步發(fā)掘市場準(zhǔn)入制度的影響，本文將全國31個省市分為東部、中部、西部三個經(jīng)濟區(qū)域，并進行了分區(qū)域檢驗，結(jié)果如表3所示。

區(qū)域異質(zhì)性檢驗結(jié)果顯示，在三大經(jīng)濟區(qū)域內(nèi)兩個核心變量間均具備顯著的聯(lián)系，即市場準(zhǔn)入制度的開放度上升，有效促進了我國商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展，兩者在1%的顯著性下具備正關(guān)聯(lián)。具體而言，我國商貿(mào)流通業(yè)的行業(yè)制度開放的正向影響呈現(xiàn)出西部、中部、東部的階梯式影響分布，本文猜測可能的一個原因是，由于我國的總體市場開放性呈現(xiàn)東部、中部、西部的階梯式分布，西部的市場開放基礎(chǔ)較差，且由于地理條件限制，對外貿(mào)易的阻礙較大，一旦市場準(zhǔn)入條件放松，西部地區(qū)具有典型的“綠地特征”，大量外部資金會介入并對西部的商貿(mào)流通業(yè)建設(shè)產(chǎn)生影響，進而產(chǎn)生更為顯著的扶持作用。

政策建議

通過以上實證檢驗，本文發(fā)現(xiàn)我國市場準(zhǔn)入制度的限制降低可以促進商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展，本文建議應(yīng)通過以下幾方面，進一步推動改革開放發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)水平上升：

第一，根據(jù)本文的計算，我國商貿(mào)流通行業(yè)在市場準(zhǔn)入方面的限制已顯著減少。我國十八屆三中全會確立了市場在資源配置中的決定性作用，進一步說明了我國在商貿(mào)流通領(lǐng)域推動改革開放的決心，隨著我國市場準(zhǔn)入制度的改進，近年來我國商貿(mào)流通業(yè)的國際地位顯著提升，但仍需放寬外資在股權(quán)比例、經(jīng)營范圍、注冊資本等方面的限制，鼓勵外資進入，通過資本結(jié)構(gòu)的變動提升市場競爭水平，利用外資的“鯰魚效應(yīng)”加強市場活力。在行業(yè)的發(fā)展總體規(guī)范中，應(yīng)該遵循自由化原則，貫徹透明度原則，創(chuàng)造更好的行業(yè)發(fā)展環(huán)境。

第二，當(dāng)前我國商貿(mào)流通行業(yè)仍未完全開放，需要進一步提升行業(yè)開放水平。根據(jù)本文計算，截止2018年，我國商貿(mào)流通行業(yè)市場開放水平達(dá)到77.142%，仍未突破80%的關(guān)鍵節(jié)點，這一情況的產(chǎn)生主要是由于2012年以前，我國在快遞業(yè)務(wù)市場嚴(yán)格限制外資進入，在開發(fā)市場準(zhǔn)入條件后，仍在運輸和通信領(lǐng)域施加諸多限制，使得外資企業(yè)發(fā)展無法達(dá)到預(yù)期，國內(nèi)快遞市場一直處于雜亂無章的競爭環(huán)境，也影響了商貿(mào)流通業(yè)總體產(chǎn)業(yè)的市場發(fā)展。因此，應(yīng)充分發(fā)揮市場配置資源的主導(dǎo)地位，推進相關(guān)行業(yè)的市場體制改革。

第三，在降低市場準(zhǔn)入門檻的同時，還需加強政府的事后監(jiān)管。過高的市場準(zhǔn)入門檻會減少市場中的商業(yè)貿(mào)易往來，降低市場準(zhǔn)入條件能夠吸引更多企業(yè)進入市場，但也會使得許多不良資本介入。政府降低市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)并不意味著政府不干預(yù)市場交易，加強事后監(jiān)督就是為了保障行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，監(jiān)督生產(chǎn)與交易流程，對流通過程進行嚴(yán)格把關(guān)，對不符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)實施嚴(yán)格的清除機制，保障市場的可持續(xù)發(fā)展。

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