曹 嚴(yán) 黃曉莉 王 瑩 李曉琦

（遼寧省科學(xué)技術(shù)情報研究所，遼寧沈陽 110168）

科技報告是對研究課題和工程項目的研究開發(fā)過程及內(nèi)容的詳實記載和完整描述。隨著課題和項目的性質(zhì)與類型的不同科技報告則有論文、專著、實驗報告、視聽資料或多媒體等不同形式，但其中蘊含的理論、技術(shù)、工藝、數(shù)據(jù)以及技術(shù)經(jīng)濟背景資料等卻是企業(yè)生產(chǎn)、開發(fā)產(chǎn)品和發(fā)展需要的競爭情報和信息?，F(xiàn)今，面對國內(nèi)外殘酷的技術(shù)競爭，如何利用現(xiàn)有的科技報告資源進行企業(yè)競爭情報和信息的挖掘和分析利用，使企業(yè)在競爭中不斷創(chuàng)新，驅(qū)動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是面臨的重要問題。

1 科技報告開發(fā)利用的內(nèi)涵

科技報告的本質(zhì)是一種科技信息資源[1]。參考學(xué)術(shù)界的各種觀點，總體來說，對科技信息資源的開發(fā)和利用是以用戶的需求為導(dǎo)向，通過檢索、集成、重組等方式，運用多種工具及加工手段，使各類科技信息從瑣碎凌亂再創(chuàng)造為新的信息產(chǎn)品，發(fā)揮更大的價值，來幫助用戶解決實際遇到的問題的過程[2]。那么，對于科技報告來講，就是通過對科技報告的集中收集、加工改寫、整合發(fā)布，形成對社會公開的科技報告資源，向社會開放共享，同時為滿足用戶的進一步需求，可運用情報分析等多種手段，形成各種衍生產(chǎn)品，并以恰當(dāng)?shù)姆绞教峁┙o用戶，從而為用戶在解決問題上提供一定的幫助和支持。

2 科技報告對企業(yè)競爭情報服務(wù)的價值體現(xiàn)

企業(yè)競爭情報服務(wù)是以競爭主體（企業(yè)）的需求為主導(dǎo)，通過公共公開的信息資源和合理合法的渠道手段，搜集分析與企業(yè)相關(guān)的競爭環(huán)境和對手以及對手競爭決策的信息，從而提升企業(yè)競爭優(yōu)勢。在我國，競爭情報服務(wù)機構(gòu)主要以商業(yè)咨詢機構(gòu)和科技情報服務(wù)機構(gòu)為主。

發(fā)達國家無論是政府還是企業(yè)對競爭情報的重視程度較高，起步較早[3]。美國、加拿大等早已形成相對完善的競爭情報服務(wù)體系，絕大多數(shù)的大企業(yè)乃至跨國貿(mào)易公司都有專門的競爭情報部門或是聘用合作的第三方機構(gòu)為獲取競爭情報提供服務(wù)，其中也有政府成立的專業(yè)情報機構(gòu)為企業(yè)提供服務(wù)。

科技報告作為重要的情報信息資源，對于企業(yè)獲取競爭情報來說不可忽視。首先，科技報告的競爭情報價值體現(xiàn)在報告所記錄的科研項目都是近年的前沿技術(shù)內(nèi)容，能夠詳細(xì)地描述項目的關(guān)鍵技術(shù)、路線、難點以及創(chuàng)新點等?？萍紙蟾嬗脩艨梢酝ㄟ^相關(guān)專業(yè)共享服務(wù)平臺檢索到完整的科技報告，了解并獲得相關(guān)技術(shù)的研究思路、研究成果及應(yīng)用前景等信息；其次，科技報告服務(wù)機構(gòu)依據(jù)《科技報告元數(shù)據(jù)規(guī)范》，通過相關(guān)服務(wù)系統(tǒng)對科技報告進行深度加工以后，形成由13 個元素，27 個元素修飾詞，8 個編碼體系修飾詞構(gòu)成的科技報告元數(shù)據(jù)，再通過科技報告共享服務(wù)平臺對元數(shù)據(jù)的檢索和分析，可得到競爭對手、潛在技術(shù)合作伙伴等近年來的研究成果與科研方向，同時通過進一步的數(shù)據(jù)挖掘，運用聚類分析等情報分析方法和工具，可以得到相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢等競爭情報信息，從而指導(dǎo)企業(yè)戰(zhàn)略決策響應(yīng)和預(yù)警。

3 科技報告開發(fā)應(yīng)用流程

高質(zhì)量的競爭情報工作既需要每一個環(huán)節(jié)高質(zhì)量的工作，又需要各環(huán)節(jié)之間相互聯(lián)系、相互協(xié)調(diào)、密切配合，構(gòu)成完整的、良性的循環(huán)。只有完成這個過程，才能顯出價值[4]?？萍紙蟾骈_發(fā)利用以網(wǎng)絡(luò)平臺為基礎(chǔ)，做到組織網(wǎng)絡(luò)、信息網(wǎng)絡(luò)和人際網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合，先進性和實用性相結(jié)合，建立以企業(yè)競爭情報為主、以科技報告為主要內(nèi)容的具有快速反應(yīng)能力的工作體系[5]。所有的情報服務(wù)均是以企業(yè)的需求出發(fā)，通過對科技報告元數(shù)據(jù)的規(guī)劃整理，輔助其他渠道收集情報信息，采用工具、人工等方式進行識別，借助專家團隊的力量對情報研究分析，最終情報形成產(chǎn)品，服務(wù)于需求主體，為企業(yè)決策提供支撐，提高企業(yè)核心競爭力，從而形成一個完整的良性循環(huán)。如圖1所示。

4 對策與建議

圖1 服務(wù)于企業(yè)競爭情報的科技報告開發(fā)利用流程

在大數(shù)據(jù)時代的背景下，科技報告的數(shù)量和質(zhì)量是提供增值開發(fā)和利用的基礎(chǔ)，科技報告元數(shù)據(jù)的細(xì)化程度決定情報分析維度與挖掘的深度，用戶的認(rèn)知和使用才能使科技報告發(fā)揮其有效作用。因此，一方面進一步建設(shè)開發(fā)科技報告共享服務(wù)平臺，完善數(shù)據(jù)挖掘功能，建立多維度指標(biāo)分析模塊，拓展平臺功能；另一方面結(jié)合企業(yè)需求，充分發(fā)揮情報機構(gòu)的資源優(yōu)勢，結(jié)合內(nèi)外資源，為企業(yè)提供有價值的競爭情報產(chǎn)品，從而實現(xiàn)和推動科技報告的增值開發(fā)和充分利用[6]。為更好地從科技報告中挖掘與分析利用企業(yè)競爭情報提出以下對策和建議。

4.1 完善科技報告信息基礎(chǔ)資源建設(shè)

在科技報告服務(wù)系統(tǒng)的檢索、統(tǒng)計及數(shù)據(jù)挖掘功能中，進一步細(xì)化增加元數(shù)據(jù)，完善高級檢索引擎，增加多種邏輯的組合檢索及篩選、建立多維度統(tǒng)計指標(biāo)分析模塊、生成關(guān)系圖譜等分析功能。目前，國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)提供快速檢索和高級檢索功能，用戶可以選擇題名、作者、作者單位、科技報告類型、編號、關(guān)鍵詞、摘要等查詢條件，輸入檢索詞進行檢索，還可以顯示多個檢索條件和邏輯關(guān)系進行組合檢索。而統(tǒng)計分析功能主要是服務(wù)于科技管理和科技決策，對于公眾和企業(yè)用戶來說可開展統(tǒng)計及數(shù)據(jù)挖掘的功能甚少。在信息爆炸時代，情報信息的通道和載體愈發(fā)豐富，科技報告的檢索、統(tǒng)計與數(shù)據(jù)挖掘也應(yīng)與時俱進。在檢索方面，可增加構(gòu)建表達式檢索（支持同時錄入多個檢索詞和邏輯運算符號的表達式）、精準(zhǔn)檢索（檢索結(jié)果與檢索詞完全匹配的一種檢索方式）、限制檢索（可以對科技報告的年代、類型、年齡組、性別、領(lǐng)域等特征進行限定），以及檢索歷史的保存（實現(xiàn)一個或多個歷史檢索表達式的邏輯組配檢索，檢索策略可以保存）等功能，以滿足客戶檢索的多種需求；在統(tǒng)計和數(shù)據(jù)挖掘方面，可開放公眾及企業(yè)用戶的統(tǒng)計分析權(quán)限，優(yōu)化元數(shù)據(jù)的整合、關(guān)聯(lián)整合、知識整合，在元數(shù)據(jù)信息與科技報告全文之間通過科技報告編號形成一一對應(yīng)的同時，通過關(guān)聯(lián)整合，將期刊論文、專利、著作、軟件著作權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)等事實型數(shù)據(jù)鏈接起來，運用Ontology在語義和知識層次上，建立知識的單元鏈接，進一步形成知識網(wǎng)絡(luò)，生成關(guān)系圖譜，最終在方便用戶獲取知識的同時，為知識挖掘、非相關(guān)文獻知識發(fā)現(xiàn)及企業(yè)競爭情報的獲取提供便利條件。

4.2 推進科技報告的撰寫、呈報和共享

截至目前，國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)共收錄發(fā)布各類科技報告達12 萬份，地方匯交科技報告數(shù)量由最初的3600 份達到現(xiàn)在的2.4 萬份。2018年3月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》進一步明確了加強和規(guī)范管理科學(xué)數(shù)據(jù)的重要性。對此，國家各部門和地方應(yīng)基于現(xiàn)有的科技報告服務(wù)機構(gòu)和資源平臺，盡快出臺科技報告制度建設(shè)的頂層設(shè)計方案。在橫向上，成立跨部門的科技報告建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)各部門間科技報告工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查；建立科技報告制度建設(shè)會商機制，負(fù)責(zé)科技報告工作的組織實施和跨部門協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮各部門在推動科技報告制度建設(shè)中的重要作用，不斷提升科技報告管理科學(xué)化、規(guī)范化水平。在縱向上，加強地方省市聯(lián)動，有條件的地市可先試先行，開展市級科技報告制度建設(shè)工作，并積極探索部門、地方呈報科技報告的新方法、新思路。進一步推進科技報告呈交、回溯、改寫、發(fā)布和共享工作，在保障科技報告信息安全的同時，提高開放共享水平，為企業(yè)競爭情報信息挖掘和利用形成規(guī)模集群效應(yīng)，更好地支撐科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展。

4.3 建立科技報告獎勵激勵機制和質(zhì)量評價體系

科技報告的質(zhì)量直接關(guān)系到科技報告體系建設(shè)水平。各地方科技報告管理部門應(yīng)樹立科技報告質(zhì)量意識，逐步完善科技報告質(zhì)量評價體系的建設(shè)工作，從用戶的視角建立科技報告的獎勵激勵機制和質(zhì)量控制方法、控制流程、指標(biāo)體系、評價方法以及科技報告質(zhì)量審查制度等，最終使科技報告信息資源能夠更多地服務(wù)于企業(yè)。

一是將科技報告引入技術(shù)職務(wù)晉升、申報科技獎勵等工作中。利用科技報告共享系統(tǒng)的統(tǒng)計功能，對已公開科技報告的檢索、瀏覽和下載頻次進行統(tǒng)計分析，上報相關(guān)科技主管部門，作為評價項目承擔(dān)單位科研工作質(zhì)量的重要依據(jù)，作為科技人員的重要科研產(chǎn)出，科技報告工作質(zhì)量作為評價科研機構(gòu)工作績效和科研人員能力水平的重要指標(biāo)。

二是建立科技報告質(zhì)量評價體系。目前已有學(xué)者對科技報告的質(zhì)量評價進行了相關(guān)研究。如賀德方等提出利用層次分析法、缺陷扣分法、第三方評價法、用戶評價法、同行評議法等建立科技報告質(zhì)量評價的方法體系[1]。但目前僅限于理論探索階段，各地方尚未建立有效、可行的質(zhì)量評價體系。因此，應(yīng)盡快將理論研究應(yīng)用于實踐中，驗證其合理性和可行性，建立一套可考核的科技報告質(zhì)量評價體系。

4.4 提高科研人員對科技報告的重視程度

一方面是加大面向科研管理人員、專家學(xué)者及社會公眾的宣傳力度，加強科技報告及科技報告制度、體系等相關(guān)工作的科普宣講，從政策和義務(wù)角度強化宣傳科技報告工作的重要性和長期性，從科技報告的價值角度加深科研人員對科技報告的科技創(chuàng)新驅(qū)動價值的理解，使其形成對科技報告呈交義務(wù)性和必然性的認(rèn)知。另一方面是加強科技計劃項目單位和科研人員的培訓(xùn)，尤其是撰寫準(zhǔn)則的普及。撰寫質(zhì)量關(guān)系到科技報告的質(zhì)量，只有報告撰寫人了解和掌握了科技報告相關(guān)要求，才能如實清晰地反映科研項目的詳實過程和內(nèi)容，才能從源頭上提高和控制科技報告的質(zhì)量。另外，科技報告的審核是對科技報告撰寫規(guī)范、行文標(biāo)準(zhǔn)、組織編排的形式審查，對科技報告審核人員的培訓(xùn)也是十分重要的一個環(huán)節(jié)[7]。

4.5 推動開展科技報告知識管理理論的研究

知識管理并不單純是一種管理理論，而是涉及從技術(shù)到管理再到哲學(xué)的多個層面。知識管理的目標(biāo)可以理解為在合適的時間把合適的知識傳遞給合適的人，提高組織的競爭力，促進組織創(chuàng)新，保護組織的知識資產(chǎn)，避免知識隨著人才的流失而流失，獲取更多的商業(yè)利益等[8]?？萍紙蟾娴漠a(chǎn)生和出現(xiàn)正是知識管理理論的運用和體現(xiàn)。但現(xiàn)實中往往是科技計劃項目承擔(dān)者不愿意或故意將項目中的各類試驗數(shù)據(jù)、關(guān)鍵知識點、相關(guān)經(jīng)驗教訓(xùn)隱晦，直接導(dǎo)致科技報告的質(zhì)量出現(xiàn)問題，無法實現(xiàn)其真正的價值，就無從探討其增值開發(fā)與利用[9]。究其原因，主要有兩個方面：一是科技報告的知識權(quán)屬分配問題，二是激勵和獎懲機制的缺失問題。因此，在科技報告制度建設(shè)中，無論是管理機構(gòu)還是專家學(xué)者，有必要推動開展相關(guān)知識管理理論研究與實踐工作。在對科技報告進行信息化處理的同時，如何提高報告的質(zhì)量，如何保護好知識產(chǎn)權(quán)，如何建立報告撰寫?yīng)剟罴顧C制，營造良好的知識創(chuàng)新與共享交流的學(xué)術(shù)氛圍是科技報告知識管理科研工作未來工作的重點和方向。

5 結(jié)語

在大數(shù)據(jù)時代的背景下，科技報告的數(shù)量和質(zhì)量是提供增值開發(fā)和利用的基礎(chǔ)，科技報告元數(shù)據(jù)的細(xì)化程度決定情報分析維度與挖掘的深度，用戶的認(rèn)知和使用才能發(fā)揮科技報告的有效作用。因此，一方面要進一步建設(shè)開發(fā)科技報告共享服務(wù)平臺，完善數(shù)據(jù)挖掘功能，建立多維度指標(biāo)分析模塊，拓展平臺功能；另一方面要結(jié)合企業(yè)需求，充分發(fā)揮情報機構(gòu)的資源優(yōu)勢，結(jié)合內(nèi)外資源，為企業(yè)提供有價值的競爭情報產(chǎn)品，從而實現(xiàn)和推動科技報告的增值開發(fā)和充分利用[10]。