黃鵬飛 郭絨

摘要：完善的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)體系是評價創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效的關(guān)鍵。在總結(jié)分析國內(nèi)外學(xué)者對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)體系研究的基礎(chǔ)上，探究創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)體系構(gòu)建的思路與方法，結(jié)合創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的內(nèi)涵和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效影響因素分析，構(gòu)建出一套涵蓋創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源、協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新效果在內(nèi)的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)體系。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展;績效評價;指標(biāo)體系

中圖分類號：F204? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1005-913X（2019）06-0135-03

一、引言

隨著中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的不斷深入和創(chuàng)新驅(qū)動體系框架的建立，對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平進(jìn)行評價已成為提高創(chuàng)新驅(qū)動效率與效果的重要手段之一。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效作為評價創(chuàng)新驅(qū)動水平的重要指標(biāo)之一，已引起了中國各級政府的高度重視，通過對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效的評價，可以將創(chuàng)新驅(qū)動的戰(zhàn)略目標(biāo)融入到績效評價指標(biāo)當(dāng)中以引導(dǎo)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展方向，同時能發(fā)現(xiàn)在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展過程中存在的問題并加以糾正。為此，《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》明確提出，要完善創(chuàng)新驅(qū)動導(dǎo)向評價體系，將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價指標(biāo)納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，把創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展成效納入對地方領(lǐng)導(dǎo)干部的考核范圍。一個科學(xué)合理的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)體系是正確評價創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效的前提與基礎(chǔ)，其關(guān)系到績效評價結(jié)果的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和實用性，更關(guān)系到創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展方向的調(diào)整和發(fā)展實踐的進(jìn)程。如何構(gòu)建一套完善的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)體系，以加強創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價的研究和實踐，從而提高創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的實施績效，依然是一個需要高度重視的問題。

二、研究回顧

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價與創(chuàng)新績效評價較為類似，學(xué)者的研究視角經(jīng)歷了從投入—產(chǎn)出視角到注重創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新條件、創(chuàng)新過程的發(fā)展。發(fā)達(dá)國家對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展指標(biāo)的研究開始較早，已形成了較為成熟的評價指標(biāo)體系。如歐盟通過綜合創(chuàng)新指數(shù)從驅(qū)動因素、企業(yè)活動和創(chuàng)新產(chǎn)出等三方面對各國創(chuàng)新績效進(jìn)行測量。澳大利亞一些學(xué)者設(shè)計了包括公共性創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的環(huán)境、聯(lián)系質(zhì)量、創(chuàng)新產(chǎn)出在內(nèi)的多層次創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)體系。

近些年，隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的大力實施，學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)注特別是關(guān)于績效評估的研究也相應(yīng)提高。朱艷婷，趙源（2017）在借鑒前人創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展相關(guān)的評價指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，通過理論分析和專家打分提出了包含創(chuàng)新要素、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新成效四方面在內(nèi)的指標(biāo)體系。楊千鈺（2017）構(gòu)建了以創(chuàng)新驅(qū)動條件、能力、貢獻(xiàn)和績效為框架的四維評價指標(biāo)體系。

透過這些研究成果可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展指標(biāo)體系較多地結(jié)合了一般性的創(chuàng)新評價指標(biāo)體系（包括綜合創(chuàng)新水平、創(chuàng)新能力等）和創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新型國家及創(chuàng)新型城市指標(biāo)體系等，增加了社會影響方面的指標(biāo)。但由于國內(nèi)相關(guān)研究起步較晚，對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)體系的研究還存在著許多不足。一是創(chuàng)新投入指標(biāo)單一。學(xué)者較多考慮把R&D相關(guān)指標(biāo)作為創(chuàng)新投入，而忽視了創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新等創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效影響因素，導(dǎo)致創(chuàng)新驅(qū)動績效評價結(jié)果存在誤差。二是對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展產(chǎn)出研究不夠全面?，F(xiàn)行指標(biāo)體系較多把專利、論文著作、經(jīng)濟水平看做創(chuàng)新產(chǎn)出，實際上創(chuàng)新具有復(fù)雜性，其表現(xiàn)層次具有多樣性，創(chuàng)新驅(qū)動的目的是發(fā)展，需要全面考慮創(chuàng)新驅(qū)動的產(chǎn)出及帶動的發(fā)展影響。三是當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)相對缺乏創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展過程的研究。創(chuàng)新是一個動態(tài)發(fā)展、不斷提高的過程，協(xié)同創(chuàng)新作為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要實踐路徑，需要納入到創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)體系。

三、要素構(gòu)成

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展影響因素對創(chuàng)新績效存在正向顯著影響，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展依靠科技進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展驅(qū)動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，實現(xiàn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的基本內(nèi)涵，決定了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展影響因素包括創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新過程和創(chuàng)新結(jié)果轉(zhuǎn)化等方面的內(nèi)容。

創(chuàng)新環(huán)境是在創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新主體要素與非主體要素及協(xié)調(diào)要素之間相互作用而發(fā)生的作用關(guān)系，包括影響創(chuàng)新行為的經(jīng)濟基礎(chǔ)，經(jīng)濟政策法規(guī)、機制與制度、創(chuàng)新文化、產(chǎn)業(yè)集群度等各方面內(nèi)容。良好的創(chuàng)新環(huán)境是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的基礎(chǔ)。創(chuàng)新投入是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的前提，相當(dāng)于創(chuàng)新工作的資源。創(chuàng)新投入主要包括人力投入、物力投入和財力投入。評價創(chuàng)新績效的方法之一就是評價其創(chuàng)新效率高低，而創(chuàng)新資源配置是否合理、高效決定著創(chuàng)新效率的高低。創(chuàng)新過程是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展系統(tǒng)內(nèi)各創(chuàng)新主體間相互關(guān)聯(lián)、相互作用，實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的過程，這是創(chuàng)新實現(xiàn)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要對創(chuàng)新驅(qū)動績效進(jìn)行全面評價，不得不考慮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展過程要素。創(chuàng)新成果包含兩方面內(nèi)容，創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效果。創(chuàng)新產(chǎn)出是創(chuàng)新的直接產(chǎn)物，主要表現(xiàn)在論文著作產(chǎn)出、專利標(biāo)準(zhǔn)類產(chǎn)出和創(chuàng)新產(chǎn)值，是創(chuàng)新成果的直接體現(xiàn)。創(chuàng)新效果是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的最終目標(biāo)，創(chuàng)新效果主要體現(xiàn)在對經(jīng)濟和社會發(fā)展的推動效果，是創(chuàng)新成果的間接體現(xiàn)。

四、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)體系建立

（一）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)選擇的原則

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展所包含的創(chuàng)新既包括技術(shù)創(chuàng)新又包括制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，創(chuàng)新結(jié)果也具有多樣性，同時創(chuàng)新又分為國家、省市等不同級別區(qū)域創(chuàng)新，又包括企業(yè)等微觀層面創(chuàng)新，這就決定了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)的多樣性和層次性。

只有綜合考慮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效影響因素，才能構(gòu)建較為全面的指標(biāo)體系，對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效做出準(zhǔn)確、科學(xué)的評價，這就決定了在構(gòu)建指標(biāo)體系的時候應(yīng)遵循系統(tǒng)性、全面性、客觀性、層次性原則。

評價指標(biāo)體系的目的是為了對創(chuàng)新績效做出科學(xué)、客觀的評價。因此，指標(biāo)的設(shè)置應(yīng)方便數(shù)據(jù)的獲取，同時應(yīng)做到用盡可能少的指標(biāo)反映較多的內(nèi)容，便于對創(chuàng)新績效的評價，這就決定了構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價指標(biāo)體系要堅持可操作性、獨立性原則。

評價指標(biāo)的選取還應(yīng)具有一定的規(guī)范性，最好能與已有的比較規(guī)范的指標(biāo)相接近，同時要考慮創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展趨勢，保證指標(biāo)的前瞻性。

（二）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)體系的構(gòu)成

通過對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展內(nèi)涵與構(gòu)成要素的研究，現(xiàn)邏輯上基于投入—產(chǎn)出理論，層層分解創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要素，設(shè)立創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出相關(guān)指標(biāo)，同時加強對創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新過程和創(chuàng)新影響的重視，形成創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)體系框架。一是創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實施的基礎(chǔ)，主要包括產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、創(chuàng)新服務(wù)環(huán)境、金融支持環(huán)境和創(chuàng)新文化環(huán)境。二是創(chuàng)新投入指標(biāo)。創(chuàng)新投入主要體現(xiàn)在創(chuàng)新資源的投入，包括資本資源、知識資源和勞動資源。三是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展過程指標(biāo)。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的過程主要是通過協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行，包括產(chǎn)學(xué)研合作、創(chuàng)新資源整合和合作創(chuàng)新。四是創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。創(chuàng)新產(chǎn)出是創(chuàng)新產(chǎn)生的直接結(jié)果，包括論文著作、專利標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新產(chǎn)值。五是創(chuàng)新影響指標(biāo)。創(chuàng)新影響是創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)生的社會和經(jīng)濟影響，包括經(jīng)濟發(fā)展、結(jié)構(gòu)調(diào)整和可持續(xù)發(fā)展。

為了得出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展指標(biāo)體系具體指標(biāo)，現(xiàn)研究通過文獻(xiàn)搜集、整理、分析，在吸取前人研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的最新形勢形成了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)體系。指標(biāo)選擇以效率為核心，定性指標(biāo)和定量指標(biāo)相結(jié)合，保證了評價結(jié)果的客觀全面。表中各指標(biāo)權(quán)重是通過專家打分確定的。

五、結(jié)論

此研究在整理研究前人經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的具體實際，初步構(gòu)建了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)體系。但由于諸多主客觀因素，還存在一些不足和需要進(jìn)一步研究的地方，一是由于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展系統(tǒng)的復(fù)雜性，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效評價指標(biāo)體系還需要根據(jù)具體的實際情況進(jìn)行不斷的調(diào)整、完善，以適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動的最新發(fā)展，保證評價結(jié)果的科學(xué)性和有效性。二是此研究所得出的指標(biāo)體系尚未經(jīng)過實證檢驗，在接下來的工作中，尚需收集數(shù)據(jù)，進(jìn)一步驗證并調(diào)整指標(biāo)體系。

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[責(zé)任編輯：王功巧]