孫亞靜，韓 爽，楊 柳

(1.吉林財經(jīng)大學 統(tǒng)計學院,吉林 長春 130117；2.長春財經(jīng)學院，吉林 長春 130122)

一、前言

2018年習近平在推進“一帶一路”建設(shè)工作5周年座談會的講話中強調(diào)，共建“一帶一路”正在成為我國參與全球開放合作、改善全球經(jīng)濟治理體系、促進全球共同發(fā)展繁榮、推動構(gòu)建人類命運共同體的中國方案。黨的十九大報告指出，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。在經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的過程中，科技創(chuàng)新已成為各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的動力源泉。

近年來，吉林省科技創(chuàng)新競爭力有了顯著提升，科技創(chuàng)新投入力度不斷加大，科技創(chuàng)新產(chǎn)出不斷增加，科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展競爭力不斷增強。然而，受各種因素的影響，與眾多科技創(chuàng)新先進地區(qū)相比，吉林省的科技創(chuàng)新競爭力仍然有著明顯的差距。要想使吉林省科技創(chuàng)新發(fā)展有所突破，就必須借鑒先進地區(qū)的經(jīng)驗。因此，本文通過對吉林省和“一帶一路”沿線重點地區(qū)的科技創(chuàng)新競爭力進行對比分析，探究吉林省科技創(chuàng)新競爭力的優(yōu)勢和劣勢，吸取其他地區(qū)在提升科技創(chuàng)新競爭力方面的先進經(jīng)驗。

“一帶一路”沿線重點涉及18個省區(qū)，包括新疆、青海、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古、陜西等西北六省，黑龍江、吉林、遼寧等東北三省，廣西、云南、西藏等西南三省，上海、福建、廣東、浙江、海南等東南沿海五省和內(nèi)陸地區(qū)的重慶。本研究首先建立科學且具有可操作性的科技創(chuàng)新競爭力指標體系，利用描述性統(tǒng)計分析、主成分分析法和聚類分析方法對我國“一帶一路”沿線地區(qū)的科技創(chuàng)新競爭力水平進行實證分析。將吉林省科技創(chuàng)新競爭力與其余17個地區(qū)進行對比分析，明確吉林省科技創(chuàng)新競爭力水平在我國“一帶一路”建設(shè)中的定位，并在此基礎(chǔ)上得出促進吉林省科技創(chuàng)新發(fā)展的對策和建議。

二、吉林省科技創(chuàng)新競爭力現(xiàn)狀分析

為深入了解吉林省科技創(chuàng)新競爭力目前所處的發(fā)展階段，首先對其進行描述性統(tǒng)計分析。選取吉林省研發(fā)經(jīng)費支出和研發(fā)經(jīng)費支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重兩個指標來探究吉林省科技創(chuàng)新的投入情況，選取技術(shù)市場成交額和專利申請授權(quán)量兩個指標來探究吉林省科技創(chuàng)新的產(chǎn)出情況(見表1)。

表1 2011～2017年吉林省科技事業(yè)發(fā)展情況

數(shù)據(jù)來源：《吉林省統(tǒng)計年鑒2018》。

2011年吉林省研發(fā)經(jīng)費支出為93.4767億元，2015年達到近年的最大值141.4089億元，2015年與2011年相比增長了47.9322億元，增長比例為51.3%。至2017年吉林省研發(fā)經(jīng)費支出上升至128.0073億元，增幅34.5306億元，增長比例達到34%。自“一帶一路”倡議提出以來，吉林省的研發(fā)經(jīng)費支出保持在110億元以上的水平，雖然2016年有小幅減少，但總體上保持不斷增長的趨勢。足見得吉林省在“一帶一路”倡議提出以來正持續(xù)加大科技創(chuàng)新投入力度，也從側(cè)面反映了吉林省對科技創(chuàng)新的重視程度。

吉林省研發(fā)經(jīng)費支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重逐年增加。2011年吉林省研發(fā)經(jīng)費支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重為0.88%，2014年和2016年達到近年的最大值0.95%；比2011年上升了0.07個百分點。盡管2017年指標數(shù)值有所下降，但從總體上看，相較“一帶一路”倡議提出之前，2013～2016年研發(fā)經(jīng)費支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重均達到0.9%以上，總體呈現(xiàn)出穩(wěn)中有升的趨勢。

2011～2017年吉林省專利申請授權(quán)量也始終保持逐年穩(wěn)步上升的勢頭，由2011年的4920件上升至2017年的11 090件，增幅達到6170件，增長比例125%。2017年吉林省專利申請授權(quán)量已經(jīng)達到2011年的2倍以上。

2011～2015年吉林省技術(shù)市場成交額處于較為平穩(wěn)狀態(tài)，始終保持在30億元左右的水平。2015 年以來，在“一帶一路”的帶動下，吉林省技術(shù)市場成交額和專利申請授權(quán)量大幅上漲，技術(shù)市場成交額從2011年的26.3億元增長至2016年的115.4億元，增幅達89.1億元，達到了突破百億的水平；2017年達到219.8億元，進一步實現(xiàn)了突破二百億元的目標。這說明吉林省科技創(chuàng)新綜合實力不斷增強。

三、“一帶一路”背景下吉林省科技創(chuàng)新競爭力實證分析

通過主成分分析得到能夠反映地區(qū)科技創(chuàng)新競爭力的綜合因子，利用地區(qū)科技創(chuàng)新競爭力的綜合得分進行綜合評價。在此基礎(chǔ)上，對 “一帶一路”沿線重點地區(qū)科技創(chuàng)新競爭力進行聚類分析，通過聚類，找準吉林省科技創(chuàng)新競爭力的水平定位。

(一)吉林省科技創(chuàng)新競爭力主成分分析

1.分析方法。主成分分析常常用于多變量問題的分析，通過降維求得由原始變量線性組合的主成分，研究如何通過少數(shù)幾個主分量來解釋多個變量之間的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。

2.分析指標及數(shù)據(jù)。參照當前國內(nèi)權(quán)威研究使用的指標，遵循系統(tǒng)性原則、可比性原則、操作性原則，選取15項指標構(gòu)成科技創(chuàng)新競爭力指標體系。其中，研發(fā)(R&D)人員全時當量、研發(fā)(R&D)經(jīng)費內(nèi)部支出等6項作為科技創(chuàng)新競爭力投入指標，分別從人力、財力方面反映“一帶一路”重點省份科技創(chuàng)新投入情況；專利申請量、核準注冊商標數(shù)等6項作為科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標，分別從成果產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化等方面反映“一帶一路”重點省份的科技產(chǎn)出情況；科技館數(shù)量、研發(fā)(R&D)人員全時當量增長率和研發(fā)(R&D)經(jīng)費內(nèi)部支出增長率3項作為科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展指標，反映“一帶一路”重點地區(qū)科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展競爭力和發(fā)展?jié)摿Φ那闆r。將地區(qū)科技創(chuàng)新競爭力指標體系中的15項指標記為X1～X15(見表2)[2]。

表2 科技創(chuàng)新競爭力指標體系

指標體系中各指標的數(shù)據(jù)均來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒2017》和《中國統(tǒng)計年鑒2018》吉林省統(tǒng)計局官方網(wǎng)站以及國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站公布的準確數(shù)據(jù)，具有真實性和權(quán)威性。

表3 KMO 和Bartlett 球形適用性檢驗結(jié)果

由Bartlett檢驗得出應(yīng)拒絕各變量獨立的、假設(shè)的結(jié)論，變量之間具有較強的相關(guān)性。KMO統(tǒng)計量為0.759，大于0.7，說明變量間的重疊程度很高，因而適合運用主成分分析法進行分析。由相關(guān)系數(shù)矩陣R計算的特征向量、特征值(按從大到小排列)以及各個主成分的方差貢獻率與累積貢獻率如表4所示。

表4 方差貢獻率和累計貢獻率

根據(jù)因子分析法得到的三個主成分結(jié)果如表5所示。

表5 提取的主成分的因子載荷矩陣

所提取的第一主成分對大部分指標的載荷達到90%以上，對其余大部分指標的載荷也處于80%以上，這三個主成分可以作為對地區(qū)科技創(chuàng)新競爭力的綜合度量指標，代表一個地區(qū)的科技創(chuàng)新競爭力。

表6 主成分系數(shù)矩陣

根據(jù)因子載荷矩陣和主成分系數(shù)矩陣可以寫出各主成分Y1、Y2和Y3的表達式如下：

經(jīng)主成分分析發(fā)現(xiàn)吉林省科技創(chuàng)新競爭力綜合因子得分在18個地區(qū)中居于第12名，處下游水平，有待于進一步提升。吉林省科技創(chuàng)新投入因子得分排名第12，說明吉林省科技創(chuàng)新投入水平落后于大部分“一帶一路”重點地區(qū)，投入力度明顯不足。吉林省在推動經(jīng)濟快速發(fā)展的同時，應(yīng)充分重視科技創(chuàng)新，以科技創(chuàng)新為地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展保駕護航，并著眼于擴大科技創(chuàng)新投入規(guī)模，拓寬投入領(lǐng)域，進一步深化政產(chǎn)學研合作。吉林省科技產(chǎn)出投入因子排名第16，說明吉林省缺乏科技創(chuàng)新人才，人才對科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用未能充分發(fā)揮出來。因此，吉林省應(yīng)致力于建立健全科技創(chuàng)新激勵政策，以吸引更多的科技創(chuàng)新人才投身到科技創(chuàng)新事業(yè)中，以人才推動科技創(chuàng)新，以科技創(chuàng)新帶動經(jīng)濟又好又快發(fā)展。吉林省科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展水平排名第7位，處于中上游水平，說明吉林省科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展能力較強，科技創(chuàng)新有著很好的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

表7 “一帶一路”重點地區(qū)科技創(chuàng)新競爭力主成分和綜合因子得分

(二)吉林省科技創(chuàng)新競爭力聚類分析

1.分析方法。聚類分析是研究對樣品或變量(指標)進行分類的一種多元統(tǒng)計方法。[1]本文采用的聚類方法為系統(tǒng)聚類法。

2.分析指標及數(shù)據(jù)。本指標體系與主成分分析的指標體系相一致。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于主成分分析的綜合因子得分。

3.基于“一帶一路”的吉林省科技創(chuàng)新競爭力聚類分析。為了更深入地了解我國“一帶一路”沿線地區(qū)科技創(chuàng)新競爭力水平，明確影響地區(qū)科技創(chuàng)新競爭力水平的內(nèi)在因素，對18個地區(qū)進行聚類分析，得到聚合系數(shù)隨分類數(shù)變化的散點圖如圖1所示，聚類結(jié)果如圖2所示。

圖1 聚合系數(shù)隨分類數(shù)變化的散點圖

從圖1看出，聚合系數(shù)隨分類數(shù)變化的散點圖中將18個地區(qū)分為四類以后聚合系數(shù)的變化趨于逐漸平坦。結(jié)合譜系聚類圖(圖2)分析，將18個地區(qū)劃分為四類：第一類為廣東；第二類為上海和浙江；第三類為西藏；其余地區(qū)劃分為第四類。

圖2 “一帶一路”重點地區(qū)科技創(chuàng)新競爭力綜合因子譜系聚類圖

吉林省位于第四類，科技創(chuàng)新水平較前兩類地區(qū)欠發(fā)達，但優(yōu)于第三類西藏?？萍紕?chuàng)新競爭力水平發(fā)達的地區(qū)均屬沿海地區(qū)，地理位置和資源配置對地區(qū)科技創(chuàng)新競爭力發(fā)揮了重要作用?！耙粠б宦贰钡哪康氖谴蚱频赜蚝蛧虻南拗疲瑢崿F(xiàn)共商、共建、共享。在地區(qū)發(fā)展不平衡、不同步的現(xiàn)狀下，吉林省應(yīng)抓住機遇，打破地理位置和資源配置的束縛，借鑒其它發(fā)展較好地區(qū)的經(jīng)驗，并與其他科技創(chuàng)新欠發(fā)達的地區(qū)形成互幫、互助、共同發(fā)展的格局。

四、吉林省科技創(chuàng)新競爭力的研究結(jié)論和建議

(一)結(jié)論

“一帶一路”建設(shè)已經(jīng)取得了豐碩成果，但我國“一帶一路”沿線重點地區(qū)面臨發(fā)展不同步、不平衡問題。受地理環(huán)境、資源配置和起點不同等諸多因素的影響，吉林省發(fā)展較為落后。無論是科技創(chuàng)新投入、產(chǎn)出還是可持續(xù)發(fā)展方面均與先進省份存在很大的差距，需要進一步加強完善。[3]

1.吉林省在研發(fā)經(jīng)費支出等科技創(chuàng)新方面的投入力度不足。相對于其他“一帶一路”沿線科技創(chuàng)新先進的地區(qū)，吉林省缺乏健全的科技創(chuàng)新投入體系，缺少充足的科技創(chuàng)新財政資金保障，由此，間接導(dǎo)致吉林省科技創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不夠完善。

2.吉林省專利申請授權(quán)量等科技創(chuàng)新產(chǎn)出不足。其原因在于缺乏健全的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化獎勵制度，缺乏對各行業(yè)投身科技創(chuàng)新發(fā)展的吸引力；一些科技創(chuàng)新鼓勵政策內(nèi)容寬泛，各行政部門的政策規(guī)定之間存在矛盾和沖突，缺少切實可行的保障措施，并難以落地執(zhí)行。

3.雖然吉林省科技創(chuàng)新水平與先進地區(qū)差距明顯，但吉林省有著優(yōu)質(zhì)的科技創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境，科技創(chuàng)新競爭力逐年穩(wěn)步提升，在科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展方面顯現(xiàn)出很大的優(yōu)勢，擁有極大的科技創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Α?/p>

(二)建議

為了提高吉林省的科技競爭力，筆者提出如下政策建議。

1.加大科技創(chuàng)新投入力度。加大科技創(chuàng)新投入是提高地區(qū)科技創(chuàng)新競爭力的必要條件。從吉林省有關(guān)科技創(chuàng)新投入的幾項指標來看，在全國范圍內(nèi)處于中下游水平。為此，吉林省各級政府應(yīng)強化科技創(chuàng)新投入意識，探索多元化投入渠道，通過多種途徑籌措資金來支持本地區(qū)的科技創(chuàng)新活動。政府財政對科技創(chuàng)新的投入量要與本地的經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)，在保持經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的前提下，可以通過貸款貼息、風險補償、技術(shù)創(chuàng)新補助等多種投入方式支持科技創(chuàng)新活動；吸引國內(nèi)外風險投資公司來我省從事風險投資活動；鼓勵企業(yè)，特別是中小型企業(yè)投身到科技創(chuàng)新活動中來；引導(dǎo)商業(yè)銀行放寬對重點科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的授信額度、擔保方式和信貸規(guī)模。[4]

2.建立健全科技創(chuàng)新保障機制。建立科技創(chuàng)新保障機制是提高吉林省科技創(chuàng)新能力的根本保證。只有營造優(yōu)質(zhì)的科技創(chuàng)新環(huán)境，才能不斷增強科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展的潛力。政府要著力建立健全科技創(chuàng)新保障機制，完善人才激勵機制，改革科技創(chuàng)新人才薪酬制度，以此吸引、留住科技創(chuàng)新型人才，使科技創(chuàng)新人才能夠發(fā)揮最大的作用。同時，政府應(yīng)不斷完善科技創(chuàng)新資源配置機制，有效整合省內(nèi)科技資源，鼓勵多種領(lǐng)域協(xié)作攻關(guān)，促進科技資源高效率利用。[5]

3.建立健全科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機制。完善的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機制是提高地區(qū)科技創(chuàng)新能力的源泉。[6]吉林省擁有眾多高等院校和科研單位，每年產(chǎn)出大量的科研成果，但高水平的專利受理量與低水平的技術(shù)市場成交額不相協(xié)調(diào)，其根本原因在于缺乏科學、高效的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機制。因此，政府、企業(yè)等有關(guān)方面都應(yīng)高度重視科研成果轉(zhuǎn)化工作，建立有效的科技成果轉(zhuǎn)化平臺，依靠市場機制的調(diào)節(jié)作用，形成合理的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機制，使科技創(chuàng)新成果成為推動地方經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎。