姜雪霽　湯榮榮　黃可炎

中圖分類號(hào)：D630.9? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.12.303

一、實(shí)施背景

國(guó)網(wǎng)公司2019年兩會(huì)上提出了“三型兩網(wǎng)，世界一流”的戰(zhàn)略目標(biāo)要求，在打造“三型”企業(yè)，建設(shè)運(yùn)營(yíng)好“兩網(wǎng)”的變革中，“樞紐型”“平臺(tái)型”“共享型”的核心都是資源和利益的優(yōu)化配置。社會(huì)資本以及大量市場(chǎng)機(jī)會(huì)的出現(xiàn)給企業(yè)帶來新的廉政風(fēng)險(xiǎn)。以往廉潔監(jiān)督以事后的投訴、舉報(bào)和追責(zé)為主，缺少有效的事前防范措施，較少融入業(yè)務(wù)，人力、時(shí)間成本高，監(jiān)督較為被動(dòng)，不能滿足公司落實(shí)改革戰(zhàn)略發(fā)展的對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的需要。

二、研究思路

依托公司信息化建設(shè)成果，運(yùn)用大數(shù)據(jù)和云計(jì)算技術(shù)，以數(shù)據(jù)融通構(gòu)建精準(zhǔn)線索鏈，在優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境提升“獲得電力”指標(biāo)過程中，利用業(yè)務(wù)系統(tǒng)強(qiáng)化對(duì)重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位的管控，通過多系統(tǒng)多源數(shù)據(jù)串聯(lián)，逐級(jí)聚焦風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件動(dòng)態(tài)監(jiān)控、廉潔風(fēng)險(xiǎn)智能研判、風(fēng)險(xiǎn)苗頭主動(dòng)預(yù)警，進(jìn)行客戶經(jīng)理廉潔畫像識(shí)別，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)定位，提前發(fā)現(xiàn)和有效制止苗頭性、傾向性問題，“前移監(jiān)督關(guān)口、主動(dòng)融入業(yè)務(wù)”。通過梳理“三減一提”環(huán)節(jié)中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，搭建廉潔風(fēng)險(xiǎn)模型和在線監(jiān)督平臺(tái)，將多業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)融通，多維度監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)異動(dòng)，對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行廉潔畫像，對(duì)各地區(qū)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和預(yù)警。同時(shí)通過培育廉潔文化、健全制度體系、豐富監(jiān)督形式、強(qiáng)化紀(jì)法作用構(gòu)建起全景式廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)靶向監(jiān)督、物聯(lián)監(jiān)督、泛在監(jiān)督、未然監(jiān)督，為專業(yè)管理保駕護(hù)航，進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)作風(fēng)轉(zhuǎn)變和營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化，促進(jìn)“獲得電力”指標(biāo)的提升。

三、主要做法

（一）梳理典型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，精準(zhǔn)鎖定監(jiān)督重點(diǎn)

1.明確典型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

從優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境提升“獲得電力”的“三減一提”四個(gè)方面梳理出16個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，壓減辦電環(huán)節(jié)方面包括受理業(yè)務(wù)時(shí)借口資料不全為難客戶、答復(fù)方案時(shí)憑自由裁量權(quán)為難客戶、工程建設(shè)時(shí)借信息不對(duì)稱拖延客戶、竣工驗(yàn)收時(shí)靠無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)拖延客戶;壓減辦電時(shí)間方面包括業(yè)務(wù)流程體外流轉(zhuǎn)失去監(jiān)控、儲(chǔ)備信息存在信息外泄、多電源規(guī)避的自由裁量權(quán)、停電計(jì)劃安排存在自由裁量權(quán);壓減辦電成本方面包括供電容量標(biāo)準(zhǔn)提升產(chǎn)生的自由裁量權(quán)、配套出資界面延伸產(chǎn)生的自由裁量權(quán)、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)不一產(chǎn)生的自由裁量權(quán)、設(shè)備采購(gòu)、供應(yīng)商分包自由裁量權(quán);提升供電服務(wù)水平方面包括容量開發(fā)制度實(shí)施中的廉政風(fēng)險(xiǎn)、帶電作業(yè)工作安排中的廉政風(fēng)險(xiǎn)、投訴或不滿意處理中的廉政風(fēng)險(xiǎn)、防控體系實(shí)施過程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

2.搭建廉潔風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)模型

明確“獲得電力”指標(biāo)提升4大環(huán)節(jié)16個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的解釋和表象，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)警規(guī)則、數(shù)據(jù)來源、預(yù)警防控措施等，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)模型。邀請(qǐng)專家對(duì)“獲得電力”廉潔指數(shù)模型進(jìn)行討論、審核，對(duì)模型里的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的解釋與表象、預(yù)警規(guī)則、防控措施等內(nèi)容的科學(xué)性、合理性、可行性進(jìn)行討論，及時(shí)調(diào)整優(yōu)化模型內(nèi)容。

3.多系統(tǒng)數(shù)據(jù)融通

貫通營(yíng)銷業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、業(yè)擴(kuò)全流程管控平臺(tái)、網(wǎng)上國(guó)網(wǎng)APP、 配套工程管理系統(tǒng)等九大業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，采集業(yè)擴(kuò)申請(qǐng)信息、環(huán)節(jié)進(jìn)程信息、客戶受電工程信息、業(yè)擴(kuò)配套工程信息和供電服務(wù)回訪信息等海量數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)多數(shù)據(jù)融通和線索數(shù)據(jù)挖掘，生成預(yù)警事件，進(jìn)行常態(tài)化動(dòng)態(tài)預(yù)警和可視化數(shù)字監(jiān)督，同時(shí)，深化應(yīng)用監(jiān)督預(yù)警成果，推動(dòng)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)落實(shí)和管理制度體系完善，實(shí)現(xiàn)主動(dòng)式廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控及數(shù)字化協(xié)同監(jiān)督的全過程閉環(huán)管理。

4.搭建廉潔風(fēng)險(xiǎn)在線監(jiān)督平臺(tái)

搭建可視化預(yù)警平臺(tái)，對(duì)通過有效性驗(yàn)證的16個(gè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)創(chuàng)建數(shù)據(jù)分析應(yīng)用模型，創(chuàng)建用戶可視化交互界面，主要實(shí)現(xiàn)監(jiān)督主題管理、預(yù)警界面管理、預(yù)警事件管理、賬戶權(quán)限管理等功能，以及支撐線上預(yù)警與線下監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)有效銜接的各類在線預(yù)警管控功能。

（二）“多維度”立體聚焦，智能研判問題索鏈

1.多維監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)異動(dòng)

按照容量、時(shí)長(zhǎng)、投資和滿意度 4 大維度，業(yè)擴(kuò)流程邏輯、客戶投資成本、員工行為規(guī)范、客戶滿意度、營(yíng)商環(huán)境評(píng)價(jià)、廉政監(jiān)察 6 大視角，監(jiān)督業(yè)擴(kuò)報(bào)裝全流程廉政風(fēng)險(xiǎn)，有效消除監(jiān)測(cè)盲點(diǎn)，全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)預(yù)警疑似廉政風(fēng)險(xiǎn)行為。

2.重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

（1）設(shè)備采購(gòu)、供應(yīng)商分包自由裁量權(quán)。在高壓業(yè)擴(kuò)中，可能存在客戶經(jīng)理提前泄露客戶信息與分包商進(jìn)行利益交換的風(fēng)險(xiǎn)。如果分包單位針對(duì)此客戶經(jīng)理的承接數(shù)與分包單位針對(duì)此單位承接數(shù)比值大于閥值則會(huì)產(chǎn)生預(yù)警，并提示相關(guān)單位、客戶經(jīng)理。

（2）竣工驗(yàn)收時(shí)靠無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)拖延客戶。在業(yè)擴(kuò)中，可能存在客戶經(jīng)理故意拖延供電方案答復(fù)時(shí)間或拖延竣工報(bào)驗(yàn)時(shí)間以獲得私利的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)客戶經(jīng)理在高壓業(yè)擴(kuò)各環(huán)節(jié)時(shí)長(zhǎng)進(jìn)行分析，重點(diǎn)關(guān)注供電方案遞交時(shí)長(zhǎng)及竣工報(bào)驗(yàn)時(shí)長(zhǎng)，預(yù)警時(shí)長(zhǎng)異常。

（3）配套出資界面延伸產(chǎn)生的自由裁量權(quán)。在業(yè)擴(kuò)中，可能存在客戶經(jīng)理隱瞞優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境政策紅利，存在利用信息不對(duì)稱獲取私利的風(fēng)險(xiǎn)。獲取各區(qū)域低壓申請(qǐng)容量和配套出資情況，對(duì)各區(qū)域高壓容量低于160KW（非核心區(qū)100KW）的新裝高壓用戶進(jìn)行預(yù)警。

（4）業(yè)務(wù)流程體外流轉(zhuǎn)失去監(jiān)控。在業(yè)擴(kuò)中，可能存在客戶經(jīng)理故意拖延辦電時(shí)長(zhǎng)、為規(guī)避考核又隨意終止流程的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)業(yè)擴(kuò)流程部分環(huán)節(jié)時(shí)限進(jìn)行分析，預(yù)警單個(gè)業(yè)擴(kuò)流程（含已中止）時(shí)限過短、供電方案答復(fù)時(shí)間或竣工報(bào)驗(yàn)至竣工驗(yàn)收時(shí)限過短的情況。

（5）多電源規(guī)避產(chǎn)生的自由裁量權(quán)。在業(yè)擴(kuò)中，可能存在客戶經(jīng)理允許客戶同一地點(diǎn)新開用電戶頭、用以逃避高可靠性供電費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)。核查所有新裝業(yè)擴(kuò)報(bào)裝用戶檔案，預(yù)警并定位合同容量相同、戶名相同及用電地址重合率超過80%的單電源用戶。

3.客戶經(jīng)理廉潔風(fēng)險(xiǎn)畫像

由 4 大維度，構(gòu)建低壓容量未開放、答復(fù)方案超期、未按規(guī)定配套和業(yè)擴(kuò)回訪不滿意等 11 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)，根據(jù)大數(shù)據(jù)技術(shù)構(gòu)建預(yù)警監(jiān)測(cè)模型，綜合評(píng)定客戶經(jīng)理廉政風(fēng)險(xiǎn)值，勾勒廉政畫像，針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象采取相應(yīng)措施及時(shí)干預(yù)處置，推動(dòng)監(jiān)督關(guān)口前移。

4.基于知識(shí)圖譜的各地區(qū)廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

廉潔風(fēng)險(xiǎn)事件具有隱蔽性和迷惑性，風(fēng)險(xiǎn)事件真相很難準(zhǔn)確判斷。引入知識(shí)圖譜高度還原風(fēng)險(xiǎn)事實(shí)真相，展現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律，揭示各地區(qū)存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)問題，生成各地區(qū)廉潔報(bào)告，報(bào)告包含綜合分析、各領(lǐng)域雷達(dá)圖、各風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域總得分、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分項(xiàng)得分、得分率、權(quán)重等。通過對(duì)分?jǐn)?shù)進(jìn)行橫向、縱向?qū)Ρ?，為提升該區(qū)域廉潔健康狀況及判斷發(fā)展態(tài)勢(shì)提供依據(jù)。

（三）構(gòu)建全景式廉潔防控體系，護(hù)航營(yíng)商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化

1.培育廉潔文化，筑牢思想防線

（1）開展專題廉潔教育。依托“三會(huì)一課”結(jié)合“不忘初心、牢記使命”主題教育，全面開展“守初心、擔(dān)使命，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”主題黨日，將基層組織生活與優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境重點(diǎn)工作有機(jī)結(jié)合，在思想上筑起廉潔防線。

（2）營(yíng)造廉潔文化氛圍。依托活動(dòng)室、宣傳欄、櫥窗等宣傳陣地，將廉潔警句、典故、案例等進(jìn)行顯性化展示，因地制宜建設(shè)廉潔長(zhǎng)廊、廉潔景觀、廉潔課堂、廉潔教育室等，使干部、員工進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到各自崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、廉潔自律、遵紀(jì)守法意識(shí)。

2.健全制度體系，夯實(shí)防控基礎(chǔ)

（1）建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任制。對(duì)排查出的每個(gè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)明確具體防控責(zé)任人，將任務(wù)分解，實(shí)行縱向?qū)蛹?jí)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，做到層層負(fù)責(zé)、層層把關(guān)，責(zé)任到位、管理到位。

（2）建立用戶監(jiān)督服務(wù)評(píng)價(jià)機(jī)制。通過加強(qiáng)信訪舉報(bào)管理，建設(shè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)專用監(jiān)督渠道，設(shè)立舉報(bào)箱、公開監(jiān)督舉報(bào)電話、開設(shè)網(wǎng)上投訴專欄等方式，及時(shí)收集群眾意見，定期匯總分析案件查辦情況，進(jìn)行跟蹤調(diào)查。

3.豐富監(jiān)督形式，增強(qiáng)防控力度

整合紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)監(jiān)督、法律監(jiān)督、財(cái)務(wù)稽核、營(yíng)銷稽查、民主管理、輿論監(jiān)督等監(jiān)督資源，形成監(jiān)督合力，通過內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合、專業(yè)監(jiān)督與綜合監(jiān)督相配合，強(qiáng)化監(jiān)督力量，有效防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

4.強(qiáng)化紀(jì)法作用，提升防控成效

（1）實(shí)行連帶問責(zé)。將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任納入相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的考核范疇，其所管理的業(yè)務(wù)領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控情況與績(jī)效、晉升相掛鉤。

（2）嚴(yán)格查處各類違法違規(guī)行為。堅(jiān)持問題導(dǎo)向，加強(qiáng)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境中典型問題通報(bào)力度，對(duì)監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度不同，采取精神約束、經(jīng)濟(jì)處理、組織處理、紀(jì)律處分和刑事追究等方式進(jìn)行問責(zé)。

四、實(shí)施成效

通過數(shù)據(jù)挖掘、風(fēng)險(xiǎn)防控，促進(jìn)“數(shù)據(jù)+AI算法”的主動(dòng)式風(fēng)險(xiǎn)防控模式，打破限制，發(fā)掘業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)、問題共性，實(shí)現(xiàn)靶向監(jiān)督、物聯(lián)監(jiān)督、泛在監(jiān)督和未然監(jiān)督，對(duì)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境“獲得電力”指標(biāo)提升中不規(guī)范行為及時(shí)糾偏，提升監(jiān)督管理成效，助推“風(fēng)清氣正、人和業(yè)興”的政治生態(tài)建設(shè)。通過監(jiān)督“獲得電力”過程中各領(lǐng)域、各崗位人員的行為規(guī)范，深化“最多跑一次”改革，推廣應(yīng)用“網(wǎng)上國(guó)網(wǎng)”，實(shí)現(xiàn)居民更名、過戶、辦理峰谷電等16項(xiàng)簡(jiǎn)單業(yè)務(wù)“一次都不跑”，高壓新裝等5項(xiàng)復(fù)雜業(yè)務(wù)“最多跑一次”，累計(jì)辦理房、電、水、氣聯(lián)合過戶4.9萬筆，有力推動(dòng)了業(yè)擴(kuò)報(bào)裝提質(zhì)增效，促進(jìn)公司“獲得電力”水平的提升。