陸世耀

摘?要：本文基于1998—2013年中國(guó)工業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，研究了中國(guó)制造業(yè)企業(yè)中交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率情況。研究發(fā)現(xiàn)：交通運(yùn)輸業(yè)整體產(chǎn)能利用率在50%—90%之間，其中2008年由于金融危機(jī)，產(chǎn)能利用率出現(xiàn)明顯下降，隨后幾年經(jīng)濟(jì)回暖，國(guó)家提出去產(chǎn)能，產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題有輕微緩解。研究表明東部地區(qū)產(chǎn)能利用率更加合理，中西部地區(qū)產(chǎn)能利用率偏低。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能利用率;交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè);產(chǎn)能過(guò)剩;生產(chǎn)函數(shù)

中圖分類號(hào)：F5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1008-4428（2019）06-0031-03

一、 引言

作為供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革之一的去產(chǎn)能，近幾年的地位顯得尤為重要，而產(chǎn)能過(guò)?，F(xiàn)象也存在已久。從三次大規(guī)模的產(chǎn)能過(guò)剩來(lái)看，1998—2001年間是周期性產(chǎn)能過(guò)剩，2003—2006年間是非周期性產(chǎn)能過(guò)剩，而第三次，從2009年以來(lái)是周期性與非周期性并存的產(chǎn)能過(guò)剩。在最新的產(chǎn)能治理中，僵尸企業(yè)成為重點(diǎn)之一。國(guó)外文獻(xiàn)對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的解釋機(jī)理在于競(jìng)爭(zhēng)策略，抵御潛在對(duì)手，企業(yè)會(huì)主動(dòng)保留一定的過(guò)剩產(chǎn)能，也會(huì)由于資產(chǎn)專用性，投資不可逆等原因被動(dòng)陷入過(guò)剩產(chǎn)能。本文選用制造業(yè)中交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)這一行業(yè)進(jìn)行研究，一方面認(rèn)為該行業(yè)在宏觀經(jīng)濟(jì)中更具有代表性，另一方面，某種程度上簡(jiǎn)化了對(duì)數(shù)據(jù)的處理，不易出錯(cuò)。

二、 文獻(xiàn)綜述

（一）產(chǎn)能利用率研究現(xiàn)狀

而針對(duì)我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩的特殊表現(xiàn)，學(xué)者們對(duì)造成產(chǎn)能過(guò)剩的原因進(jìn)行了研究分析。研究成果大致分為兩類：以林毅夫（2010）為代表的，認(rèn)為產(chǎn)能過(guò)剩的原因是產(chǎn)生了投資的“潮涌現(xiàn)象”市場(chǎng)失靈論，與認(rèn)為政府干預(yù)不當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)推動(dòng)論（江飛濤等，2012）。市場(chǎng)失靈論認(rèn)為在信息不完全的情況下，社會(huì)普遍認(rèn)為某類行業(yè)具有良好前景，導(dǎo)致的投資潮涌，造成產(chǎn)能過(guò)剩。事實(shí)上，在投資潮涌現(xiàn)象帶來(lái)的利潤(rùn)消失時(shí)，產(chǎn)能過(guò)?，F(xiàn)象依舊存在，楊振兵研究發(fā)現(xiàn)15個(gè)行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩嚴(yán)重，產(chǎn)能過(guò)?，F(xiàn)象不能完全歸咎于盲目投資（楊振兵，2015）。故我們認(rèn)為投資潮涌無(wú)法完全解釋產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。政府推動(dòng)論則從投資體制不合理與政府主導(dǎo)過(guò)度投資、重復(fù)建設(shè)角度解釋產(chǎn)能過(guò)剩，認(rèn)為地方政府利用環(huán)境保護(hù)法缺陷，對(duì)土地模糊產(chǎn)權(quán)來(lái)干預(yù)企業(yè)投資。投資補(bǔ)貼競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩（盛文軍，2007;國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心，2015;江飛濤，2012）。

從上述研究觀點(diǎn)可以看出，宏觀層面成因可以歸類為市場(chǎng)因素與非市場(chǎng)因素。

在微觀理論層面，產(chǎn)能利用率是指企業(yè)或行業(yè)的實(shí)際產(chǎn)出占潛在產(chǎn)出的比重，產(chǎn)能過(guò)剩導(dǎo)致產(chǎn)能利用率過(guò)低。根據(jù)選擇的指標(biāo)與研究技術(shù)路線的不同，產(chǎn)能利用率有多種計(jì)算方法，有關(guān)中國(guó)產(chǎn)能利用率的測(cè)算文獻(xiàn)較少，方法各異，不同的數(shù)據(jù)處理方法：不同的測(cè)算方法帶來(lái)的結(jié)果也會(huì)存在較大差異。一般學(xué)者根據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的歷史經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為產(chǎn)能利用率低于79%就是產(chǎn)能過(guò)剩。一些學(xué)者認(rèn)為需結(jié)合國(guó)家消費(fèi)結(jié)構(gòu)與水平、產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)整體運(yùn)行情況進(jìn)行判斷，故認(rèn)為產(chǎn)能利用率低于72%為產(chǎn)能過(guò)剩（徐海洋和陳樂天，2013;張少華和蔣偉杰，2017）

（二）常見的產(chǎn)能利用率計(jì)算方法

1. 基于生產(chǎn)前沿法

常用方法包括數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）、隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)法。DEA方法里面，將短期產(chǎn)能利用率定義為實(shí)際產(chǎn)出與可能的最大產(chǎn)出之比，通過(guò)引入產(chǎn)出距離函數(shù)的對(duì)偶函數(shù)，測(cè)算產(chǎn)能利用率。包群利用企業(yè)投入與產(chǎn)出要素，按照數(shù)據(jù)包絡(luò)方法構(gòu)建企業(yè)生產(chǎn)前沿，求解產(chǎn)能利用率（包群，2017）。李雪峰使用2010—2014年的上市企業(yè)數(shù)據(jù)，采用主營(yíng)業(yè)務(wù)收入近似替代工業(yè)總產(chǎn)值，利用總資產(chǎn)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和企業(yè)人數(shù)構(gòu)建隨機(jī)前沿生產(chǎn)面（DEA）計(jì)算產(chǎn)能利用率（李雪峰，2017）。楊振兵分別使用DEA與隨機(jī)前沿分析（SFA），測(cè)算各年份不同行業(yè)在生產(chǎn)層面的產(chǎn)能利用率，DEA相對(duì)于SFA方法來(lái)說(shuō)沒有考慮不同生產(chǎn)要素的替代彈性，衡量潛在產(chǎn)出的生產(chǎn)前沿是固定的，不符合現(xiàn)實(shí)情況，比較之下，選擇SFA（楊振兵，2015）。

2. 構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)，使用似不相關(guān)回歸估計(jì)法

利用短期與長(zhǎng)期平均成本函數(shù)相切點(diǎn)對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出為潛在生產(chǎn)能力，用實(shí)際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出水平之比求出產(chǎn)能利用率（攀茂清，2017;馬紅旗，2018;國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心，2015）。這種方法計(jì)算更為精確，困難之處在于數(shù)據(jù)的處理，需要中間投入，資本勞動(dòng)及相應(yīng)的價(jià)格指數(shù)，處理不當(dāng)會(huì)導(dǎo)致較大誤差。

3. 長(zhǎng)期產(chǎn)能和資本存量等變量存在協(xié)整關(guān)系，以此來(lái)計(jì)算產(chǎn)能利用率

使用數(shù)據(jù)較少，無(wú)須再建立模型，避免了一定的誤差。

4. 使用DSBM模型，引入相鄰時(shí)期之間的延續(xù)性變量

從跨騎決策的角度研究廠商的動(dòng)態(tài)產(chǎn)能利用率，并且以72%為標(biāo)準(zhǔn)判斷是否產(chǎn)能過(guò)剩（黃秀路等，2018）。

三、 理論模型

（一）生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定

設(shè)定企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)為：Y=f（K，L，M，T）。其中Y、K、L和M分別表示總產(chǎn)出、資本存量、勞動(dòng)力和中間投入，T為時(shí)間變量，用來(lái)衡量生產(chǎn)函數(shù)中技術(shù)變化因素。短期內(nèi)，假定資本存量K為固定要素，勞動(dòng)力L和中間投入M為可變要素，假設(shè)可變成本可以表示為由總產(chǎn)出Y、固定資本存量K、技術(shù)水平T和可變要素價(jià)格（用pl與pm分別表示勞動(dòng)與中間投入的價(jià)格）決定的函數(shù)，VC=（Y，K，T，pl，pm）

該超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式為：

（二）估計(jì)企業(yè)短期產(chǎn)能利用率

由此推出產(chǎn)能利用率計(jì)算公式，即一定資本存量之下，短期成本曲線與長(zhǎng)期平均成本曲線切點(diǎn)處的產(chǎn)出為潛在產(chǎn)出，產(chǎn)能利用率就實(shí)際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出之比。

四、 數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）樣本選取

采用1998—2013年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)，選取交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，本文按照標(biāo)準(zhǔn)原則刪除異常值，由于2010年數(shù)據(jù)存在大量異常值，因此將該年份剔除，同時(shí)對(duì)于缺失指標(biāo)參考相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行補(bǔ)充，并根據(jù)各價(jià)格指數(shù)對(duì)指標(biāo)平減。