楊 濤，陳深貴，陳麗納，高 波，方家忠

0 引言

評(píng)估是加強(qiáng)圖書(shū)館管理、促進(jìn)圖書(shū)館事業(yè)發(fā)展的有效手段[1]。我國(guó)公共圖書(shū)館評(píng)估目前主要由政府或公共圖書(shū)館自身組織，屬于體系內(nèi)部評(píng)估[2]，存在過(guò)于注重政府投入而忽視公眾利益需求的問(wèn)題，并且在某些方面加重了公共圖書(shū)館的行政化傾向[3]。第三方評(píng)估能彌補(bǔ)內(nèi)部評(píng)估的內(nèi)在缺陷，促進(jìn)評(píng)估走向科學(xué)化和規(guī)范化，因而近年受到圖書(shū)館界的關(guān)注，比如2018年第六次全國(guó)縣級(jí)以上公共圖書(shū)館評(píng)估定級(jí)工作就采取了線上數(shù)據(jù)審核、實(shí)地評(píng)估和第三方測(cè)評(píng)相結(jié)合的方式，在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中引入第三方評(píng)估內(nèi)容。

《廣州市公共圖書(shū)館條例》(以下簡(jiǎn)稱《廣州條例》)自2015年5月1日起施行?！稄V州條例》第32 條規(guī)定：“市文化行政主管部門應(yīng)當(dāng)制定公共圖書(shū)館考核標(biāo)準(zhǔn)，建立第三方評(píng)估機(jī)制。市、區(qū)文化行政主管部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)公共圖書(shū)館的設(shè)立、管理與服務(wù)情況進(jìn)行考核?！钡?3 條規(guī)定：“文化行政主管部門和相關(guān)行政管理部門及其工作人員有下列行為之一的，由上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門責(zé)令改正、通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分：……(三)違反本條例第32 條規(guī)定，未制定考核標(biāo)準(zhǔn)，未定期對(duì)公共圖書(shū)館進(jìn)行考核，或者未進(jìn)行第三方評(píng)估的”。為落實(shí)《廣州條例》的規(guī)定，廣州市文廣新局委托廣州市圖書(shū)館學(xué)會(huì)成立課題組，制定廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估辦法。本文剖析該評(píng)估辦法的設(shè)計(jì)流程、內(nèi)容等，為相關(guān)研究和實(shí)踐提供借鑒。

1 相關(guān)研究綜述

1.1 圖書(shū)館第三方評(píng)估理論研究

從評(píng)估主體看，第三方評(píng)估是指獨(dú)立于政府及其部門之外的第三方組織實(shí)施的評(píng)價(jià)[4]。黃如花等將圖書(shū)館評(píng)價(jià)主體分為政府機(jī)構(gòu)、圖書(shū)館行業(yè)協(xié)(學(xué))會(huì)、各類圖書(shū)館、用戶和第三方機(jī)構(gòu)等5種類型，第三方機(jī)構(gòu)包括科研機(jī)構(gòu)和商業(yè)機(jī)構(gòu)等；認(rèn)為第三方機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)具有職業(yè)化優(yōu)勢(shì)，且不易受到主觀因素的限制，應(yīng)予以加強(qiáng)[5]。賈東琴等將公共圖書(shū)館評(píng)估主體分為政府管理部門、公共圖書(shū)館、圖書(shū)館讀者、獨(dú)立第三方等4 類，肯定了第三方評(píng)估的專業(yè)性和評(píng)估結(jié)果的權(quán)威性[6]。圖書(shū)館第三方評(píng)估可以彌補(bǔ)內(nèi)部評(píng)估的局限，增強(qiáng)評(píng)價(jià)的客觀性和科學(xué)性，為政府的財(cái)政投入、獎(jiǎng)懲、收入分配等提供決策依據(jù)[7]。這些是圖書(shū)館引入第三方評(píng)估的重要原因。目前已基本具備開(kāi)展第三方評(píng)估所需的機(jī)構(gòu)、人才、評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估方法等技術(shù)要素，而公共文化服務(wù)及公共圖書(shū)館的相關(guān)法規(guī)也為公共圖書(shū)館第三方評(píng)估的開(kāi)展提供了保障[8]。因此，圖書(shū)館第三方評(píng)估具備了可行性。有研究討論了圖書(shū)館第三方評(píng)估中的實(shí)務(wù)問(wèn)題，如方案設(shè)計(jì)[9]、流程設(shè)計(jì)[2]，以及建立讀者滿意度第三方測(cè)評(píng)機(jī)制的方法[10]。

1.2 圖書(shū)館第三方評(píng)估實(shí)踐

1.2.1 大英圖書(shū)館經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估

Spectrum 和 Indepen 兩家公司 2003年聯(lián)合對(duì)大英圖書(shū)館的經(jīng)濟(jì)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。Spectrum擁有內(nèi)容、通信和融合方面的專家，Indepen 擁有經(jīng)濟(jì)與政策方面的專家，二者是長(zhǎng)期的合作伙伴。它們使用條件價(jià)值評(píng)估法來(lái)測(cè)評(píng)圖書(shū)館服務(wù)的價(jià)值(直接價(jià)值)和圖書(shū)館對(duì)于社會(huì)公眾的存在價(jià)值(間接價(jià)值)。結(jié)果顯示，對(duì)大英圖書(shū)館投入1 英鎊，就會(huì)給英國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)4.4 英鎊的效益[11]。2012年，大英圖書(shū)館再次進(jìn)行經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估，由牛津經(jīng)濟(jì)研究院(Oxford Economics)執(zhí)行。牛津經(jīng)濟(jì)研究院成立于1981年，是全球預(yù)測(cè)和定量分析的領(lǐng)導(dǎo)者之一，其客戶包括1500 多家跨國(guó)公司、金融機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)和大學(xué)。牛津經(jīng)濟(jì)研究院使用總體經(jīng)濟(jì)價(jià)值框架內(nèi)的成本效益分析法，通過(guò)多標(biāo)準(zhǔn)分析捕捉非貨幣形式的效益。結(jié)果顯示，大英圖書(shū)館的效益成本比為1∶4.9，意味著在2011/2012年度，每投入1 英鎊就產(chǎn)生4.9 英鎊的經(jīng)濟(jì)效益；該館在全球范圍內(nèi)的效益成本比高達(dá)1∶5.1，說(shuō)明大英圖書(shū)館不僅給英國(guó)社會(huì)帶來(lái)了利益，也在海外維護(hù)了其作為學(xué)校和教育中心的英國(guó)形象[12]。

1.2.2 美國(guó)《圖書(shū)館服務(wù)和技術(shù)法案》五年計(jì)劃評(píng)估

美國(guó)《圖書(shū)館服務(wù)和技術(shù)法案》 (Library Services and Technology Act，LSTA)要求每個(gè)州立圖書(shū)館管理機(jī)構(gòu)(State Library Administrative Agencies，SLAA)在五年計(jì)劃結(jié)束前對(duì)美國(guó)博物館與圖書(shū)館服務(wù)協(xié)會(huì)(Institute of Museum and Library Services，IMLS)資助的活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，并向IMLS 主任提供評(píng)估報(bào)告[13]。在美國(guó)博物館與圖書(shū)館服務(wù)協(xié)會(huì)公布的56 份2013-2017五年評(píng)估報(bào)告中，有49 份進(jìn)行第三方評(píng)估。比如，阿拉斯加州立圖書(shū)館向潛在的評(píng)估者發(fā)出建議邀請(qǐng)書(shū)(Request for Proposal，RFP)，最后選擇Chow 博士作為評(píng)估者。Chow 博士是美國(guó)北卡羅萊納大學(xué)格林斯伯勒分校副教授，與阿拉斯加州立圖書(shū)館或《圖書(shū)館服務(wù)和技術(shù)法案》資助項(xiàng)目之間沒(méi)有任何關(guān)系，保證了評(píng)估者的獨(dú)立性。在評(píng)估開(kāi)始之前，評(píng)估者創(chuàng)建3 個(gè)指導(dǎo)文件，以確保評(píng)估過(guò)程的有效性和可靠性。這3 個(gè)指導(dǎo)文件分別為阿拉斯加《圖書(shū)館服務(wù)和技術(shù)法案》評(píng)估計(jì)劃、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表和評(píng)估邏輯模型。評(píng)估計(jì)劃包括評(píng)估目標(biāo)、回顧和過(guò)程問(wèn)題指南、方法問(wèn)題指南、績(jī)效數(shù)據(jù)、工具及數(shù)據(jù)分析等。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表包括：(1)阿拉斯加州立圖書(shū)館全部的戰(zhàn)略目標(biāo)、階段目標(biāo)和行動(dòng)方案；(2)美國(guó)博物館與圖書(shū)館服務(wù)協(xié)會(huì)的全部?jī)?yōu)先目標(biāo)；(3)美國(guó)博物館與圖書(shū)館服務(wù)協(xié)會(huì)的回顧性、過(guò)程性和方法性問(wèn)題。評(píng)估邏輯模型包括：(1)背景，如阿拉斯加州立圖書(shū)館組織和功能概述、優(yōu)劣勢(shì)分析(Strengths Weakness Opportunity Threats，SWOT)；(2)優(yōu)先事項(xiàng)，如愿景、使命、《圖書(shū)館服務(wù)和技術(shù)法案》的戰(zhàn)略目標(biāo)和階段目標(biāo)；(3)假設(shè)，如圖書(shū)館對(duì)各項(xiàng)目的預(yù)算和投入，各項(xiàng)目的效率和效益，《圖書(shū)館服務(wù)和技術(shù)法案》資助項(xiàng)目是否成功；(4)外部因素，如人口普查、阿拉斯加州的優(yōu)先事項(xiàng)。評(píng)估使用定性與定量相結(jié)合的方法。定性方法包括收集所有可用的州項(xiàng)目報(bào)告和相關(guān)數(shù)據(jù)，以及阿拉斯加州立圖書(shū)館館長(zhǎng)和《圖書(shū)館服務(wù)和技術(shù)法案》管理員的訪談，其他職員、圖書(shū)館員和用戶的焦點(diǎn)小組訪談，職員、圖書(shū)館員和用戶的在線調(diào)查和7 次實(shí)地訪問(wèn)(含安克雷奇地區(qū)資助項(xiàng)目的訪問(wèn))的數(shù)據(jù)。定量方法包括幾個(gè)層次的數(shù)據(jù)分析，如州項(xiàng)目報(bào)告和調(diào)查結(jié)果的描述性統(tǒng)計(jì)分析，阿拉斯加州公共圖書(shū)館10年來(lái)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析。評(píng)估在2017年2-4月間進(jìn)行，結(jié)果顯示，阿拉斯加州2013-2017年《圖書(shū)館服務(wù)和技術(shù)法案》3 個(gè)目標(biāo)中的“終生學(xué)習(xí)”及“以當(dāng)前和新興格式提供內(nèi)容”兩個(gè)目標(biāo)取得滿意的效果，但“不斷發(fā)展的作為‘錨機(jī)構(gòu)’的角色”這一目標(biāo)僅部分完成[14]。

1.2.3 美國(guó)《圖書(shū)館雜志》星級(jí)評(píng)價(jià)

《圖書(shū)館雜志》星級(jí)評(píng)價(jià)所用的資料來(lái)自美國(guó)博物館與圖書(shū)館服務(wù)協(xié)會(huì)公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2018年榜單采用2018年4月公布的2016 財(cái)年全美公共圖書(shū)館統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。排行榜以各家圖書(shū)館的運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)作為分類標(biāo)準(zhǔn)，依次分為3000 萬(wàn)美元及以上、1000 萬(wàn)美元到2999 萬(wàn)美元等8 個(gè)檔次，不同經(jīng)費(fèi)檔次的圖書(shū)館根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)的得分評(píng)定星級(jí)。星級(jí)評(píng)價(jià)主要基于5 項(xiàng)指標(biāo)：人均流通量、人均訪問(wèn)量、參加圖書(shū)館各項(xiàng)活動(dòng)的人均次數(shù)、公共計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的人均利用次數(shù)、人均電子資源流通量。2018年評(píng)出257 個(gè)星級(jí)圖書(shū)館[15]。

目前，我國(guó)圖書(shū)館第三方評(píng)估尚處于起步階段。一方面，理論研究還有待加強(qiáng)，如對(duì)第三方評(píng)估中第三方包括哪些機(jī)構(gòu)尚未有共識(shí)。黃如花等將圖書(shū)館行業(yè)協(xié)(學(xué))會(huì)排除在第三方之外[5]；賈東琴等只列舉第三方機(jī)構(gòu)參與圖書(shū)館的評(píng)估過(guò)程，沒(méi)有對(duì)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行界定[6]；謝燕潔認(rèn)為第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)有專業(yè)咨詢公司、圖書(shū)館行業(yè)學(xué)會(huì)(協(xié)會(huì))、高校圖書(shū)情報(bào)學(xué)專業(yè)相關(guān)院系等[8]。另一方面，國(guó)內(nèi)個(gè)案研究不多，缺乏實(shí)證研究。國(guó)內(nèi)圖書(shū)館第三方評(píng)估研究多集中在理論探討或者國(guó)外案例介紹上，有針對(duì)性地開(kāi)展實(shí)證研究的并不多見(jiàn)，沒(méi)有做到理論指導(dǎo)實(shí)踐。國(guó)外圖書(shū)館第三方評(píng)估案例雖然較多，但以圖書(shū)館某個(gè)特定方面或者幾方面的評(píng)估為主，對(duì)圖書(shū)館進(jìn)行全面第三方評(píng)估的案例也不多見(jiàn)。

完善的法律和制度保障是開(kāi)展第三方評(píng)估的前提和基礎(chǔ)，是保障第三方評(píng)估能夠持續(xù)、有效和健康發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制。《廣州條例》明確提出要引入第三方評(píng)估，這在國(guó)內(nèi)各地頒布的圖書(shū)館法律法規(guī)中較為少見(jiàn)[16]。但是，立法內(nèi)容只提供宏觀指導(dǎo)，要落到實(shí)處必須制定具體的評(píng)估辦法及指標(biāo)體系。從這個(gè)意義來(lái)說(shuō)，《廣州市公共圖書(shū)館評(píng)估辦法》的制定就是第三方評(píng)估從理論到實(shí)踐的轉(zhuǎn)化過(guò)程。

2 設(shè)計(jì)過(guò)程

2.1 文獻(xiàn)調(diào)研

首先，調(diào)研國(guó)內(nèi)外公共圖書(shū)館評(píng)估的研究進(jìn)展，總結(jié)公共圖書(shū)館評(píng)估的概念、目的、主體、方法、發(fā)展階段等；歸納出第三方評(píng)估的基本理論，如第三方評(píng)估的理念、構(gòu)成要素、原則和標(biāo)準(zhǔn)、方法、組織實(shí)施，以及國(guó)外第三方評(píng)估的由來(lái)和發(fā)展、第三方評(píng)估在國(guó)內(nèi)的發(fā)展現(xiàn)狀等；收集第三方評(píng)估方面的政府文件，包括《民政部關(guān)于探索建立社會(huì)組織第三方評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》[17]、江蘇《關(guān)于開(kāi)展重大政策舉措第三方評(píng)估的實(shí)施意見(jiàn)》[18]、山西《政府績(jī)效第三方評(píng)估管理辦法》[19]、青島《市政府決策落實(shí)第三方評(píng)估辦法(試行)》[20]等。

然后，收集和整理國(guó)內(nèi)公共圖書(shū)館評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。1994年我國(guó)首次開(kāi)展全國(guó)縣級(jí)以上公共圖書(shū)館評(píng)估定級(jí)工作，由文化部統(tǒng)一組織和領(lǐng)導(dǎo)；至2017年共進(jìn)行了6 次，推進(jìn)了我國(guó)公共圖書(shū)館建設(shè)與事業(yè)的發(fā)展。其中，評(píng)估所使用的《省級(jí)、市級(jí)、縣級(jí)公共圖書(shū)館評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和定級(jí)必備條件》對(duì)廣州市級(jí)和區(qū)級(jí)公共圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系的制定具有重要的參考價(jià)值。1996年《上海市公共圖書(shū)館管理辦法》頒布，1997年上海市制訂《街道(鄉(xiāng)鎮(zhèn))圖書(shū)館評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》，并先后多次組織開(kāi)展評(píng)估定級(jí)工作。1998年深圳開(kāi)始進(jìn)行基層圖書(shū)館評(píng)估，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷《深圳市街道圖書(shū)館定級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》與《深圳市社區(qū)(村)圖書(shū)館達(dá)標(biāo)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》到《深圳市基層圖書(shū)館(室)達(dá)標(biāo)定級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》兩個(gè)主要階段。深圳和廣州同在珠三角，基層圖書(shū)館有相似之處。廣州公共圖書(shū)館第三方評(píng)估中街鎮(zhèn)級(jí)圖書(shū)館評(píng)估指標(biāo)體系的制定可以借鑒上?！督值?鄉(xiāng)鎮(zhèn))圖書(shū)館評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》和《深圳市基層圖書(shū)館(室)達(dá)標(biāo)定級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》。此外，浙江嘉興的《村(社區(qū))分館考核評(píng)分細(xì)則》、中國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)制定的“書(shū)香城市(縣級(jí))”“書(shū)香社區(qū)”標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)體系也有一定的參考價(jià)值。

2.2 同行調(diào)研

深圳圖書(shū)情報(bào)學(xué)會(huì)參與《深圳市基層圖書(shū)館(室)達(dá)標(biāo)定級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)》的制定和深圳市基層圖書(shū)館(市)的定級(jí)評(píng)估工作。為了解該評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程和評(píng)估中的問(wèn)題，課題組訪談了深圳圖書(shū)情報(bào)學(xué)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)。訪談內(nèi)容既包括評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)中的具體問(wèn)題，如指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的依據(jù)、總分的設(shè)定、各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重和具體分值設(shè)定、評(píng)估流程、自評(píng)材料真實(shí)性如何核實(shí)、評(píng)估的性質(zhì)、評(píng)估結(jié)果的有效期和如何應(yīng)用等；也包括適合作為圖書(shū)館第三方評(píng)估的主體有哪些等理論問(wèn)題。

2.3 第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)調(diào)研

國(guó)內(nèi)圖書(shū)館第三方評(píng)估實(shí)踐案例并不多見(jiàn)，較難獲取相關(guān)資料。為加深對(duì)第三方評(píng)估的認(rèn)識(shí)，課題組聯(lián)系元方科技和上海國(guó)信社會(huì)服務(wù)評(píng)估院兩家具有豐富第三方評(píng)估經(jīng)驗(yàn)的公司進(jìn)行調(diào)研。課題組訪談了兩家公司的相關(guān)人員，重點(diǎn)了解他們?nèi)绾芜M(jìn)行第三方評(píng)估方案設(shè)計(jì)，了解其評(píng)估流程、評(píng)估報(bào)告的撰寫以及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。

2.4 評(píng)估辦法初稿撰寫

在文獻(xiàn)調(diào)研、同行調(diào)研和第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)調(diào)查的基礎(chǔ)上，課題組草擬了廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估辦法[2-3](簡(jiǎn)稱“第三方評(píng)估辦法”)初稿及相關(guān)的指標(biāo)體系，包括廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估辦法及廣州圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系、廣州少年兒童圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系、廣州市區(qū)級(jí)圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系、廣州市街鎮(zhèn)圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系初稿[4-5]。

2.5 評(píng)估對(duì)象調(diào)研

為了讓“第三方評(píng)估辦法”與廣州的實(shí)際情況相一致，在初稿完成后，課題組選擇了部分評(píng)估對(duì)象進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。調(diào)研的主要形式是對(duì)圖書(shū)館負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行訪談，內(nèi)容包括兩個(gè)方面：一是對(duì)第三方評(píng)估的認(rèn)識(shí)，二是對(duì)具體指標(biāo)體系的意見(jiàn)和建議。

對(duì)第三方評(píng)估，一家區(qū)級(jí)圖書(shū)館認(rèn)為，評(píng)估對(duì)象應(yīng)納入?yún)^(qū)政府，因?yàn)閳D書(shū)館發(fā)展的保障條件是政府的責(zé)任，并且第三方評(píng)估的委托方應(yīng)為市人大常委會(huì)；第三方評(píng)估目的是促進(jìn)圖書(shū)館的發(fā)展而不是給圖書(shū)館增加負(fù)擔(dān)。一家區(qū)級(jí)圖書(shū)館提出，對(duì)于評(píng)估結(jié)果要客觀分析，如果是政府保障不足造成圖書(shū)館服務(wù)效益達(dá)不到評(píng)估要求，責(zé)任不應(yīng)由圖書(shū)館來(lái)承擔(dān)。一家區(qū)級(jí)圖書(shū)館指出，社會(huì)需求、政府保障、圖書(shū)館服務(wù)是圖書(shū)館事業(yè)發(fā)展的三大支柱，進(jìn)行第三方評(píng)估時(shí)首先要明確評(píng)估的重點(diǎn)在哪方面；第三方評(píng)估主體可以是大學(xué)相關(guān)專業(yè)的專家、圖書(shū)館學(xué)會(huì)或二者的聯(lián)合體，這樣可以保證評(píng)估的專業(yè)性和客觀性；同時(shí)如果評(píng)估指標(biāo)夠客觀，第三方評(píng)估主體也可以是對(duì)行業(yè)有了解，熟悉關(guān)心圖書(shū)館事業(yè)的其他專業(yè)的專家。一家街鎮(zhèn)圖書(shū)館指出，評(píng)估必須是強(qiáng)制性的，如果是自愿的，文化中心不一定會(huì)有積極性參與；對(duì)于評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用，宜根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行定級(jí)，并給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)；評(píng)估不能太頻繁，2年一次較合適。一家街鎮(zhèn)圖書(shū)館認(rèn)為，街鎮(zhèn)圖書(shū)館的主要問(wèn)題是管理體制，其人員和經(jīng)費(fèi)由街道辦事處/鎮(zhèn)政府提供，不改變這種管理體制，人員和經(jīng)費(fèi)不足的問(wèn)題很難從根本上解決，就不能保證街鎮(zhèn)圖書(shū)館的可持續(xù)發(fā)展。調(diào)研的圖書(shū)館也對(duì)指標(biāo)體系提出了具體的意見(jiàn)。

2.6 專家論證

課題組根據(jù)評(píng)估對(duì)象的意見(jiàn)和建議對(duì)“第三方評(píng)估辦法”及指標(biāo)體系多次修改，形成《廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估辦法及指標(biāo)體系(征求意見(jiàn)稿)》。廣州市文廣新局召開(kāi)專家論證會(huì)，對(duì)征求意見(jiàn)稿進(jìn)行討論。來(lái)自暨南大學(xué)法學(xué)院、廣州市政府法制辦的法律專家，來(lái)自廣東省立中山圖書(shū)館、佛山市圖書(shū)館、中山大學(xué)資訊管理學(xué)院的圖書(shū)館學(xué)專家和來(lái)自廣州市文廣新局的專家對(duì)第三方評(píng)估辦法及指標(biāo)體系提出了具體的意見(jiàn)和建議。此次論證會(huì)共收到意見(jiàn)和建議84 條，集中在評(píng)估辦法上。對(duì)收集到的意見(jiàn)和建議，課題組召開(kāi)會(huì)議逐條討論，最后完全采納61 條，部分采納8 條，未采納15 條，其中包括將“第三方評(píng)估辦法”修改為“第三方評(píng)估管理辦法”。

2.7 評(píng)估對(duì)象座談

盡管在廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估辦法及指標(biāo)體系的制定過(guò)程中，已對(duì)部分評(píng)估對(duì)象進(jìn)行了調(diào)研，并根據(jù)調(diào)研結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)的修改，但廣州市文廣新局也按照立法要求舉辦了各級(jí)公共圖書(shū)館負(fù)責(zé)人的座談會(huì)，針對(duì)征求意見(jiàn)稿深入討論。與專家論證會(huì)不同的是，座談會(huì)上的意見(jiàn)和建議主要集中在具體的評(píng)估指標(biāo)體系上，共收到修改意見(jiàn)和建議63 條。經(jīng)過(guò)課題組討論，最后完全采納26 條，部分采納9 條。

2.8 政府部門意見(jiàn)征集

根據(jù)專家和評(píng)估對(duì)象的意見(jiàn)和建議，課題組對(duì)《廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)及指標(biāo)體系進(jìn)行了全面修改，新增了市文化行政主管部門全程監(jiān)督第三方評(píng)估、提高第三方評(píng)估結(jié)果的社會(huì)認(rèn)可度等方面的條款。之后，廣州市文廣新局向廣州市人民政府各部門及廣州市轄區(qū)人民政府進(jìn)行了兩輪政府意見(jiàn)征集。第一輪政府部門意見(jiàn)征集共收到意見(jiàn)和建議16 條，完全采納5 條，部分采納4 條。根據(jù)政府部門意見(jiàn)，課題組對(duì)《辦法》進(jìn)行了修改，新增當(dāng)評(píng)估對(duì)象對(duì)評(píng)估結(jié)果存在異議時(shí)的相關(guān)工作程序條款。第二輪政府部門意見(jiàn)征集共收到意見(jiàn)和建議11 條，完全采納8 條，部分采納2 條。

3 《第三方評(píng)估管理辦法》內(nèi)容

第三方評(píng)估主要涉及：(1)評(píng)估誰(shuí)，也就是評(píng)估對(duì)象的確定；(2)誰(shuí)來(lái)評(píng)估，包括誰(shuí)可以作為第三方，怎樣產(chǎn)生第三方等；(3)評(píng)估什么，包括評(píng)估的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)等；(4)怎樣評(píng)估，包括評(píng)估的流程和方法等。圍繞這幾個(gè)核心問(wèn)題，課題組進(jìn)行了廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估的辦法設(shè)計(jì)。

3.1 評(píng)估對(duì)象

雖然調(diào)研過(guò)程中有公共圖書(shū)館認(rèn)為應(yīng)將政府納入評(píng)估對(duì)象，但是廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估辦法制定的直接依據(jù)是《廣州條例》，其中，第2 條規(guī)定“本條例適用于本市行政區(qū)域內(nèi)公共圖書(shū)館的設(shè)立、管理與服務(wù)等活動(dòng)”。廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估的對(duì)象應(yīng)與《廣州條例》適用對(duì)象一致，為廣州市行政區(qū)域內(nèi)的公共圖書(shū)館，具體包括廣州圖書(shū)館、廣州少年兒童圖書(shū)館兩個(gè)市級(jí)圖書(shū)館，以及區(qū)級(jí)圖書(shū)館和鎮(zhèn)、街道公共圖書(shū)館(分館)。

3.2 第三方及第三方評(píng)估的界定

從國(guó)外第三方評(píng)估的實(shí)踐來(lái)看，第三方是指處于第一方(評(píng)估對(duì)象)和第二方(服務(wù)對(duì)象)之外的一方。由于“第三方”與“第一方”和“第二方”既不具有行政隸屬關(guān)系，也不具有經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，所以一般也會(huì)被稱為“獨(dú)立第三方”[21]。在我國(guó)，“第二方”和“第三方”被賦予了不同于國(guó)外的多種理解，如包國(guó)憲、周云飛認(rèn)為，第二方評(píng)價(jià)是指政府系統(tǒng)內(nèi)，上級(jí)組織對(duì)下級(jí)的評(píng)價(jià)，在實(shí)際中常常由代表上級(jí)的考核辦或評(píng)價(jià)辦組織實(shí)施[22]。廣州市公共圖書(shū)館評(píng)估中，“第三方”的要求之一為“與市文化行政主管部門(第二方)和被評(píng)估對(duì)象(第一方)之間沒(méi)有直接或間接利害關(guān)系”。

第三方評(píng)估可以分為獨(dú)立第三方評(píng)估和委托第三方評(píng)估兩種方式。委托第三方評(píng)估是由政府部門或者其他機(jī)構(gòu)委托進(jìn)行的第三方評(píng)估，由于委托方為政府部門，所以在評(píng)估所需各種資料的獲取較為順利，也容易得到評(píng)估對(duì)象的支持和協(xié)助[23]。獨(dú)立第三方評(píng)估是由第三方獨(dú)立進(jìn)行的評(píng)估，一般利用公開(kāi)的數(shù)據(jù)或者從評(píng)估對(duì)象處獲取相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估。目前從公開(kāi)渠道獲取公共圖書(shū)館第三方評(píng)估所需全部數(shù)據(jù)，或者得到公共圖書(shū)館的支持以取得第三方評(píng)估所需的全部數(shù)據(jù)均具有較大難度。所以，廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估界定為委托第三方評(píng)估，委托方為廣州市文化行政主管部門。

3.3 第三方的資質(zhì)與產(chǎn)生方法

第三方是評(píng)估活動(dòng)的核心參與者，第三方水平的高低對(duì)評(píng)估活動(dòng)的成敗有著至關(guān)重要的影響。第三方應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性、客觀性和專業(yè)性。江蘇《關(guān)于開(kāi)展重大政策舉措第三方評(píng)估的實(shí)施意見(jiàn)》[18]、青島《市政府決策落實(shí)第三方評(píng)估辦法(試行)》[20]等對(duì)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)除了要求具有獨(dú)立性、客觀性和專業(yè)性外，還從法律專業(yè)角度出發(fā)，要求具備獨(dú)立法人資格，有固定的場(chǎng)所、健全的治理結(jié)構(gòu)及組織章程和符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)規(guī)定等其他條件。

政府購(gòu)買服務(wù)起源于英美等發(fā)達(dá)國(guó)家，是指政府通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、直接撥款等方式，由有資質(zhì)的社會(huì)組織、企業(yè)承接公共服務(wù)，政府根據(jù)公共服務(wù)完成的質(zhì)量和數(shù)量向其支付財(cái)政資金的一種制度安排[24]。根據(jù)財(cái)政部、民政部和工商總局關(guān)于印發(fā)《政府購(gòu)買服務(wù)管理辦法(暫行)》的通知規(guī)定，“除法律法規(guī)另有規(guī)定外，下列服務(wù)應(yīng)當(dāng)納入政府購(gòu)買服務(wù)指導(dǎo)性目錄：……(五)政府履職所需輔助性事項(xiàng)?！O(jiān)督檢查、評(píng)估、績(jī)效評(píng)價(jià)……等領(lǐng)域中適宜由社會(huì)力量承擔(dān)的服務(wù)事項(xiàng)”[25]。因此，市文化行政主管部門可以通過(guò)購(gòu)買社會(huì)服務(wù)的方式擇優(yōu)選定第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，同時(shí)應(yīng)與第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)簽訂購(gòu)買服務(wù)合同。這樣，通過(guò)服務(wù)購(gòu)買合同的簽訂規(guī)范第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的行為，明確第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任，避免產(chǎn)生法律糾紛，進(jìn)而保證第三方評(píng)估工作順利進(jìn)行。

3.4 評(píng)估內(nèi)容

評(píng)估內(nèi)容的直接依據(jù)是《廣州條例》，第二章為“公共圖書(shū)館的設(shè)立”、第三章為“公共圖書(shū)館的管理”、第四章為“公共圖書(shū)館的服務(wù)”。因此，廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估的主要內(nèi)容界定為：圖書(shū)館的設(shè)立、圖書(shū)館的管理和圖書(shū)館的服務(wù)，將《廣州條例》的條款轉(zhuǎn)換為具體的評(píng)估內(nèi)容。評(píng)估內(nèi)容與條例條款的對(duì)照見(jiàn)表1。經(jīng)費(fèi)預(yù)算對(duì)圖書(shū)館的發(fā)展至關(guān)重要，雖然在“公共圖書(shū)館的設(shè)立”中沒(méi)有直接提及，但在第五條有相關(guān)的條款，所以將此項(xiàng)納入評(píng)估內(nèi)容。除了《廣州條例》規(guī)定的3 個(gè)方面外，在制度設(shè)計(jì)中考慮到今后擴(kuò)展的需要，增加了一個(gè)兜底的條款，就是其他由委托合同約定的重點(diǎn)評(píng)估事項(xiàng)等。

表1 評(píng)估內(nèi)容與條例條款對(duì)照表

3.5 評(píng)估流程

為方便第三方開(kāi)展評(píng)估工作，保證評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，《辦法》為第三方評(píng)估制定了具體程序，見(jiàn)圖1。

圖1 第三方評(píng)估流程圖

第一步為制定評(píng)估方案。此工作由選定的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)來(lái)完成，但需要征求市文化行政主管部門、評(píng)估對(duì)象和行業(yè)專家等多方面的意見(jiàn)，確定的方案必須經(jīng)市文化行政主管部門審核同意。第二步為發(fā)布評(píng)估通知，由市文化行政主管部門發(fā)布；發(fā)布通知的同時(shí)公布相關(guān)的評(píng)估方案和標(biāo)準(zhǔn)。為保障公眾的知情權(quán)，評(píng)估方案和標(biāo)準(zhǔn)在市文化行政主管部門網(wǎng)站公開(kāi)。第三步為提供評(píng)估信息。評(píng)估對(duì)象在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，如實(shí)向文化行政主管部門提供自我評(píng)估報(bào)告和涉及評(píng)估的相關(guān)資料。市級(jí)公共圖書(shū)館直接報(bào)送市文化行政管理部門，區(qū)圖書(shū)館將區(qū)和鎮(zhèn)、街圖書(shū)館(分館)的相關(guān)資料報(bào)送區(qū)文化行政主管部門，由區(qū)文化行政主管部門統(tǒng)一報(bào)送至市文化行政主管部門。第四步為資料審核。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)組織評(píng)估專家組，按評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)評(píng)估對(duì)象提交的自我評(píng)估報(bào)告和涉及評(píng)估的相關(guān)資料進(jìn)行審核。未通過(guò)資料審核的評(píng)估對(duì)象，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)不再對(duì)其進(jìn)行實(shí)地考核，評(píng)估結(jié)果直接視為不達(dá)標(biāo)。對(duì)于通過(guò)資料審核的評(píng)估對(duì)象，則進(jìn)行第五步：實(shí)地考核。最后一步為綜合評(píng)估對(duì)象的自我評(píng)估報(bào)告和第三方機(jī)構(gòu)的實(shí)地考核結(jié)果，選定的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)在約定時(shí)間內(nèi)向市文化行政主管部門提交評(píng)估報(bào)告，完成此次第三方評(píng)估工作。

3.6 評(píng)估周期、評(píng)估結(jié)果及使用

在《辦法》中，評(píng)估周期設(shè)為兩年。這既符合《廣州條例》對(duì)定期評(píng)估的要求，也有利于《廣州條例》和《廣州市“圖書(shū)館之城”建設(shè)規(guī)劃(2015-2020)》的貫徹落實(shí)，具有較強(qiáng)的實(shí)際操作性。

為揭示廣州公共圖書(shū)館的發(fā)展?fàn)顩r，方便公眾理解和利用評(píng)估結(jié)果，課題組根據(jù)評(píng)估得分制定評(píng)估結(jié)果等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，分為示范、達(dá)標(biāo)和不達(dá)標(biāo)三個(gè)級(jí)別?？偡衷?50 分以上(含850 分)為示范，總分在600 分到850 分之間為達(dá)標(biāo)，總分在600 分以下為不達(dá)標(biāo)。針對(duì)街鎮(zhèn)等基礎(chǔ)建設(shè)較為薄弱的圖書(shū)館，設(shè)定了幾個(gè)必備指標(biāo)，任一必備指標(biāo)不符合最低要求，評(píng)估結(jié)果直接視為不達(dá)標(biāo)，目的是促進(jìn)政府加大對(duì)街鎮(zhèn)館的投入力度。

評(píng)估的重要功能之一是為評(píng)估對(duì)象提供行動(dòng)導(dǎo)向與行為激勵(lì)，這很大程度上是通過(guò)評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用來(lái)實(shí)現(xiàn)。作為年度考核的參考，是第三方評(píng)估結(jié)果應(yīng)用的另外一個(gè)重要方面。此外，評(píng)估結(jié)果還將上報(bào)市政府和市人大常委會(huì)，讓市政府和市人大常委會(huì)知曉《廣州條例》落實(shí)情況。對(duì)于有關(guān)結(jié)果的使用，《辦法》還規(guī)定，由市文化行政主管部門為示范圖書(shū)館和達(dá)標(biāo)圖書(shū)館授牌。

3.7 評(píng)估的保障和監(jiān)督

首先是經(jīng)費(fèi)保障。評(píng)估要順利進(jìn)行，經(jīng)費(fèi)保障是基礎(chǔ)。市文化行政主管部門負(fù)責(zé)全市圖書(shū)館事業(yè)管理工作，應(yīng)設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)來(lái)保障第三方評(píng)估工作的順利進(jìn)行。其次是組織保障。為保證第三方評(píng)估所獲數(shù)據(jù)的真實(shí)性，評(píng)估對(duì)象應(yīng)主動(dòng)配合，不得干擾阻撓第三方評(píng)估工作的開(kāi)展。此外，如果評(píng)估對(duì)象存在敷衍應(yīng)付、利用職權(quán)影響評(píng)估結(jié)果等行為，作為委托方的市文化行政主管部門應(yīng)依法依規(guī)處理。

關(guān)于第三方評(píng)估的監(jiān)督，首要途徑為大眾監(jiān)督。評(píng)估前的評(píng)估通知、方案及相關(guān)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，以及評(píng)估后的結(jié)果都要在市文化行政主管部門網(wǎng)站公開(kāi)，一方面能夠督促公共圖書(shū)館提升服務(wù)；另一方面能夠加深公眾對(duì)評(píng)估結(jié)果的理解，提高公眾參與公共圖書(shū)館事業(yè)建設(shè)的積極性。作為第三方評(píng)估的委托方，市文化行政主管部門應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起第三方評(píng)估監(jiān)督的任務(wù)，保證第三方評(píng)估工作透明、可靠，確保評(píng)估結(jié)果的社會(huì)認(rèn)可度，并在評(píng)估對(duì)象對(duì)評(píng)估結(jié)果有異議時(shí)進(jìn)行復(fù)核。

3.8 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

如前文所述，目前我國(guó)公共圖書(shū)館評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)已較為豐富。廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估不能簡(jiǎn)單重復(fù)文化部的公共館評(píng)估定級(jí)工作，必須考慮到自身的目的，形成自己的特色。

文化部制定的《省級(jí)、市級(jí)、縣級(jí)公共圖書(shū)館評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和定級(jí)必備條件》面向的對(duì)象是全國(guó)的公共圖書(shū)館，考慮到地區(qū)之間公共圖書(shū)館事業(yè)發(fā)展的不均衡，設(shè)計(jì)的指標(biāo)非常全面和細(xì)致。廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估面向廣州市各級(jí)公共圖書(shū)館，在相關(guān)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)上不需要像《省級(jí)、市級(jí)、縣級(jí)公共圖書(shū)館評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和定級(jí)必備條件》那么全面，這樣能使該標(biāo)準(zhǔn)適用于常態(tài)化的評(píng)估。廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估對(duì)象包括市級(jí)館、區(qū)級(jí)館和街、鎮(zhèn)館(分館)三級(jí)，每級(jí)圖書(shū)館的實(shí)際情況不同，不能使用同一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估，需要根據(jù)各級(jí)圖書(shū)館的特點(diǎn)分別制定不同的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。因此，課題組設(shè)計(jì)了面向市級(jí)館的《廣州圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》(見(jiàn)表2)和《廣州少年兒童圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》(見(jiàn)表3)，面向區(qū)級(jí)館的《廣州市區(qū)級(jí)圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》(見(jiàn)表4)和面向街鎮(zhèn)館(分館)的《廣州市街鎮(zhèn)圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》(見(jiàn)表5)三級(jí)四套評(píng)估指標(biāo)體系。

評(píng)估指標(biāo)體系中的一級(jí)指標(biāo)均為“公共圖書(shū)館的設(shè)立”“公共圖書(shū)館的管理”“公共圖書(shū)館的服務(wù)”，在分值設(shè)計(jì)上與《省級(jí)、市級(jí)、縣級(jí)公共圖書(shū)館評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和定級(jí)必備條件》一致，總分為1000 分。但與其不一樣的是，廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系通過(guò)調(diào)整指標(biāo)分值權(quán)重而不是設(shè)定加分項(xiàng)來(lái)實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)作用。

不同級(jí)別公共圖書(shū)館的評(píng)估重點(diǎn)各有側(cè)重。市級(jí)館重點(diǎn)在圖書(shū)館的服務(wù)，區(qū)級(jí)館重點(diǎn)在圖書(shū)館的設(shè)立，街鎮(zhèn)館則是圖書(shū)館的設(shè)立和圖書(shū)館的服務(wù)兩部分并重，希望能發(fā)揮評(píng)估指標(biāo)體系的導(dǎo)向和分類指導(dǎo)作用，有針對(duì)性地促進(jìn)各級(jí)圖書(shū)館的可持續(xù)發(fā)展。

表2 廣州圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系簡(jiǎn)表

廣州圖書(shū)館和廣州少兒圖書(shū)館兩個(gè)市級(jí)圖書(shū)館的評(píng)估重點(diǎn)在其(服務(wù))績(jī)效。因此，對(duì)一級(jí)指標(biāo)權(quán)重的設(shè)置，《廣州圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》和《廣州少年兒童圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》中“圖書(shū)館的設(shè)立”為250 分，“圖書(shū)館的管理”為250 分，“圖書(shū)館的服務(wù)”為500 分。如表2所示，《廣州圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》中“圖書(shū)館的設(shè)立”下設(shè)置8 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。其中，根據(jù)《廣州條例》的相關(guān)條文，二級(jí)指標(biāo)“文獻(xiàn)資源保障”和“經(jīng)費(fèi)保障”的分值最高，均為50 分。“圖書(shū)館的管理”設(shè)置8 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。根據(jù)《廣州條例》第12 條的規(guī)定“市人民政府設(shè)立的廣州圖書(shū)館為全市公共圖書(shū)館的中心館”，因此將中心館職責(zé)的履行情況作為評(píng)估的重點(diǎn)，分值為160 分。“圖書(shū)館的服務(wù)”設(shè)置了10 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，基本服務(wù)是圖書(shū)館服務(wù)保障的重點(diǎn)，因此二級(jí)指標(biāo)中“基本服務(wù)”分值最高，為155分。

如表3所示，《廣州少年兒童圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》中“圖書(shū)館的設(shè)立”設(shè)置7 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。其中，分值最高的二級(jí)指標(biāo)是“文獻(xiàn)資源保障”“經(jīng)費(fèi)保障”和“館舍建設(shè)”，均為50 分?！皥D書(shū)館的管理”設(shè)置8 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。《廣州條例》第14 條規(guī)定，“市、區(qū)人民政府設(shè)立的少年兒童圖書(shū)館為中心館、區(qū)域總館的專業(yè)性分館”，因此廣州少年兒童圖書(shū)館要承擔(dān)專業(yè)性分館的職能，在評(píng)估中重點(diǎn)考察其專業(yè)性分館職責(zé)的履行情況，此指標(biāo)的分值為85 分?！皥D書(shū)館的服務(wù)”共500 分，設(shè)置10 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分值最高的是“基本服務(wù)”，為140 分。

一直以來(lái)，廣州市區(qū)級(jí)館發(fā)展非常不平衡，一些區(qū)級(jí)館的基礎(chǔ)條件亟需改善。因此，《廣州市區(qū)級(jí)圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》將圖書(shū)館自身的建設(shè)和保障放在第一位，“圖書(shū)館的設(shè)立”為400分，“圖書(shū)館的管理”為300 分，“圖書(shū)館的服務(wù)”為300 分。由表4可知，“圖書(shū)館的設(shè)立”設(shè)置了9 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分值最高的是“文獻(xiàn)資源保障”和“館舍建設(shè)”，均為80 分?！皥D書(shū)館的管理”設(shè)置3 個(gè)二級(jí)指標(biāo)；根據(jù)《廣州條例》第12 條“區(qū)公共圖書(shū)館為區(qū)域總館”的規(guī)定，評(píng)估時(shí)重點(diǎn)考察區(qū)域總館職責(zé)的落實(shí)情況，此項(xiàng)指標(biāo)分值為230分?！皥D書(shū)館的服務(wù)”設(shè)置了7 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分值最高的是“基本服務(wù)”，為100 分。

表3 廣州少年兒童圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系簡(jiǎn)表

表4 廣州市區(qū)級(jí)圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系簡(jiǎn)表

《廣州圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》《廣州少年兒童圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》《廣州市區(qū)級(jí)圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》在相同指標(biāo)上的取值均高于《省級(jí)、市級(jí)、縣級(jí)公共圖書(shū)館評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和定級(jí)必備條件》中東部地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)。

街鎮(zhèn)館(分館)是廣州市公共圖書(shū)館服務(wù)體系中最薄弱的環(huán)節(jié)，因此《廣州市街鎮(zhèn)圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》將“圖書(shū)館的設(shè)立”列為重點(diǎn)，為400 分。同時(shí)，街鎮(zhèn)圖書(shū)館的重心應(yīng)當(dāng)是服務(wù)，所以“圖書(shū)館的服務(wù)”也是400 分。在公共圖書(shū)館服務(wù)體系中，街鎮(zhèn)圖書(shū)館是區(qū)圖書(shū)館的分館，很多管理職能由區(qū)圖書(shū)館承擔(dān)，所以“圖書(shū)館的管理”分值為200 分。由表5可知，“圖書(shū)館的設(shè)立”有9 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分值最高的是“建筑面積”“閱覽室面積”和“藏書(shū)總量”，均為60分，這也是目前街鎮(zhèn)圖書(shū)館的痛點(diǎn)。如果此三項(xiàng)指標(biāo)達(dá)不到一定的規(guī)模，就很難產(chǎn)生較好的服務(wù)效益。因此，雖然調(diào)研中有街鎮(zhèn)圖書(shū)館對(duì)這些指標(biāo)值提出異議，但最后在指標(biāo)體系中還是將建筑面積設(shè)為必備指標(biāo)之一，這個(gè)指標(biāo)達(dá)不到最低要求，評(píng)估的整體結(jié)果就為不達(dá)標(biāo)?！皥D書(shū)館的管理”設(shè)置7 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分值最高的是“工作人員配備”，50 分，這也是當(dāng)前街鎮(zhèn)圖書(shū)館較為窘迫之處。無(wú)論是圖書(shū)館的設(shè)立，還是管理和服務(wù)，都離不開(kāi)工作人員，因此也把這個(gè)指標(biāo)設(shè)置為必備指標(biāo)之一?！皥D書(shū)館的服務(wù)”設(shè)置12 個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分值最高的是“年人均到館次數(shù)”和“年人均外借冊(cè)次”，均為50 分，主要目的是讓公共圖書(shū)館服務(wù)下沉，使公眾在離家不遠(yuǎn)的地方就能享受到流通閱覽等基礎(chǔ)圖書(shū)館服務(wù)，不用到訪市圖書(shū)館和區(qū)圖書(shū)館。

表5 廣州市街鎮(zhèn)圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系簡(jiǎn)表

4 《第三方評(píng)估管理辦法》設(shè)計(jì)的特點(diǎn)

4.1 嚴(yán)格遵循立法程序

首先，通過(guò)系統(tǒng)梳理國(guó)內(nèi)外圖書(shū)館特別是公共圖書(shū)館評(píng)估的理論和實(shí)踐，以及對(duì)部分國(guó)內(nèi)第三方評(píng)估提供方進(jìn)行訪談，了解國(guó)內(nèi)第三方評(píng)估的現(xiàn)狀。然后，主要根據(jù)《廣州條例》《廣州市“圖書(shū)館之城”建設(shè)規(guī)劃(2015-2020)》設(shè)計(jì)廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估的對(duì)象和主要內(nèi)容，規(guī)定第三方的資質(zhì)、遴選方法和評(píng)估過(guò)程，并對(duì)評(píng)估周期、評(píng)估結(jié)果的使用和評(píng)估的監(jiān)督等作出具體規(guī)定，建立起三級(jí)公共圖書(shū)館評(píng)估指標(biāo)體系。在初稿完成后，選擇具有代表性的評(píng)估對(duì)象進(jìn)行調(diào)研，深入了解他們對(duì)第三方評(píng)估制度及指標(biāo)體系的具體意見(jiàn)和建議，之后對(duì)初稿進(jìn)行修改。廣州市文廣新局組織召開(kāi)專家(含圖書(shū)館學(xué)專家、法律專家、人大代表及政協(xié)委員)、公共館負(fù)責(zé)人代表的征求意見(jiàn)座談會(huì)，會(huì)后課題組根據(jù)修改意見(jiàn)進(jìn)一步完善評(píng)估辦法的內(nèi)容。此外，廣州市文廣新局還兩次書(shū)面征求政府部門意見(jiàn)。對(duì)收集到的意見(jiàn)，廣州市文廣新局組織召開(kāi)專門工作會(huì)議逐條討論，會(huì)上課題組闡述是否予以采納的理由和具體修改意見(jiàn)。經(jīng)過(guò)十幾次易其稿，最終形成《辦法》。在《辦法》出臺(tái)之后，又通過(guò)廣州市公共圖書(shū)館總分館服務(wù)體系建設(shè)試點(diǎn)驗(yàn)收工作，對(duì)區(qū)級(jí)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系、街鎮(zhèn)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行檢驗(yàn)。

4.2 構(gòu)建完整的體系

國(guó)外公共圖書(shū)館第三方評(píng)估對(duì)象大多只是單個(gè)館或者圖書(shū)館的某個(gè)特定方面，而《辦法》的評(píng)估對(duì)象涉及市、區(qū)和街鎮(zhèn)三級(jí)圖書(shū)館，評(píng)估內(nèi)容涉及圖書(shū)館的資源、管理和服務(wù)各個(gè)方面。

目前其他地區(qū)區(qū)域內(nèi)的公共圖書(shū)館評(píng)估，評(píng)估對(duì)象多為街鎮(zhèn)館、社區(qū)館等，但《辦法》涵蓋市、區(qū)和街鎮(zhèn)三級(jí)圖書(shū)館。其他地區(qū)的公共圖書(shū)館評(píng)估大多還是傳統(tǒng)意義上的內(nèi)部評(píng)估，而廣州公共圖書(shū)館第三方評(píng)估引入了第三方，由市文化行政主管部門委托第三方進(jìn)行評(píng)估。

4.3 具備鮮明的廣州特色

第一，評(píng)估內(nèi)容全部來(lái)自《廣州條例》。原文化部評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中，3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)分別為服務(wù)效能、業(yè)務(wù)建設(shè)和保障條件，廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系沒(méi)有套用該標(biāo)準(zhǔn)，而是根據(jù)《廣州條例》設(shè)置“圖書(shū)館的設(shè)立”“圖書(shū)館的管理”和“圖書(shū)館的服務(wù)”3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)，二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)也盡量與《廣州條例》一一對(duì)應(yīng)。第二，指標(biāo)體系權(quán)重的設(shè)計(jì)充分考慮廣州的實(shí)際情況，市級(jí)公共圖書(shū)館的評(píng)估重點(diǎn)在圖書(shū)館的服務(wù)，區(qū)級(jí)圖書(shū)館重點(diǎn)在設(shè)立，街鎮(zhèn)圖書(shū)館則為圖書(shū)館的設(shè)立和服務(wù)并重，以充分發(fā)揮評(píng)估指標(biāo)體系的導(dǎo)向作用。第三，指標(biāo)值的要求均高于文化部公共圖書(shū)館評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。無(wú)論是《廣州圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》《廣州少年兒童圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》，還是《廣州市區(qū)級(jí)圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》，相同指標(biāo)的取值都高于《省級(jí)、市級(jí)、縣級(jí)公共圖書(shū)館評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和定級(jí)必備條件》里東部地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)。

4.4 注重公眾參與

首先，《辦法》第四條有關(guān)第三方評(píng)估應(yīng)遵循的原則規(guī)定，要將公眾參與作為重要原則。評(píng)估的根本目的是促進(jìn)圖書(shū)館服務(wù)的提升，為公眾提供更好的服務(wù)，因此在第三方評(píng)估中公眾不能缺席。其次，第三方評(píng)估流程中，第一步“制定評(píng)估方案”就設(shè)置了意見(jiàn)征求環(huán)節(jié)，其中包括征求公眾的意見(jiàn)。除此之外，在評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中，用戶評(píng)價(jià)也是一項(xiàng)非常重要的指標(biāo)。用戶評(píng)價(jià)分值的比重在《廣州圖書(shū)館第三方評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》中為11.5%，在《廣州少年兒童圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》中為9.5%，在《廣州市區(qū)級(jí)公共圖書(shū)館第三方評(píng)估指標(biāo)體系》中為7%。

5 結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前第三方評(píng)估在我國(guó)還處于起步和探索階段[26]，公共圖書(shū)館第三方評(píng)估更是如此。廣州市公共圖書(shū)館第三方評(píng)估辦法的制定，是對(duì)建立和完善第三方評(píng)估制度，推動(dòng)第三方評(píng)估制度化、規(guī)范化、程序化，建立科學(xué)、有效評(píng)估體系的有益探索。希望本研究能為國(guó)內(nèi)公共圖書(shū)館第三方評(píng)估工作提供“廣州模式”作為借鑒。