余家楣

【摘 要】論文采用三階段DEA模型對(duì)陜西省2001-2015年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果表明陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置基本處于規(guī)模不變狀態(tài)，但科技資源配置的規(guī)模效率有待提高，且陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展存在人才資源配置不均衡、資金配置不均衡、產(chǎn)業(yè)規(guī)模小、科技成果轉(zhuǎn)化能力較弱等問(wèn)題，因此需要通過(guò)加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)、科技金融投入力度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、擴(kuò)大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模和完善配套產(chǎn)業(yè)鏈等方面工作予以解決。

【Abstract】The paper uses three-stage DEA model to estimate the allocation efficiency of scientific and technological resources of high-tech industries in Shaanxi Province from 2001 to 2015.The results show that the allocation of scientific and technological resources of high-tech industries in Shaanxi Province is basically in a state of constant scale， but the scale efficiency of the scientific and technological resources needs to be improved， and there are some problems in the development of high-tech industry in Shaanxi Province， such as unbalanced allocation of human resources， unbalanced allocation of funds， small scale of industry and weak ability of transformation of scientific and technological achievements. Therefore， we should strengthen the construction of talents， investment in science， technology and finance， protection of intellectual property rights， expansion of the scale of high-tech industries and the improvement of the supporting industrial chain， so as to solve these problems.

【關(guān)鍵詞】三階段DEA模型;高技術(shù)企業(yè);科技金融

【Keywords】three-stage DEA model; high-tech enterprises;sci-tech finance

【中圖分類號(hào)】F276.44? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號(hào)】1673-1069（2019）04-0084-04

1 引言

黨的十九大報(bào)告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。報(bào)告中10余次提到科技、50余次強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新。2017年陜西省政府出臺(tái)的《陜西省“十三五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》中提出建設(shè)“創(chuàng)新強(qiáng)省”，實(shí)現(xiàn)追趕超越，在更多領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)入全國(guó)第一方陣。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新引擎，是創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的一線產(chǎn)業(yè)。在黨中央高度重視科技創(chuàng)新的大背景下，科技資源有效配置對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要帶動(dòng)作用也逐漸顯現(xiàn)。

目前，對(duì)于創(chuàng)新效率和科技資源配置效率的研究主要采用經(jīng)典DEA方法。然而，經(jīng)典DEA方法忽略了投入產(chǎn)出的變量松弛問(wèn)題，不能完全展現(xiàn)決策主體的真實(shí)效率水平。Fried等（2002）將傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析與隨機(jī)前沿理論相結(jié)合，在對(duì)決策單元效率進(jìn)行分析時(shí)采用SFA方法消除外部環(huán)境和隨即擾動(dòng)等因素的影響，有效彌補(bǔ)了經(jīng)典DEA方法的不足[1]。本文首先采用傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中的BCC模型對(duì)陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率進(jìn)行測(cè)算，繼而使用相似SFA模型消除環(huán)境因素以及隨即擾動(dòng)影響后對(duì)科技志愿的配置效率進(jìn)行再一次測(cè)算，并對(duì)分析結(jié)果進(jìn)行討論。

2 文獻(xiàn)綜述

“科技金融”是具有中國(guó)特色的概念，在國(guó)外并未形成完整理論和獨(dú)立研究方向，研究集中于金融對(duì)科技創(chuàng)新的支持作用方面，研究中將金融體系與科技創(chuàng)新體系作為兩個(gè)獨(dú)立個(gè)體，如Schumpeter提出了金融發(fā)展促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的觀點(diǎn)，他認(rèn)為，創(chuàng)新是將新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件相結(jié)合并帶入生產(chǎn)體系當(dāng)中，銀行的作用在于向這種新的要素組合提供購(gòu)買力，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[2]。Aghion，Howitt[4]認(rèn)為資金密Paul（1992）通過(guò)實(shí)證分析指出，企業(yè)的科技研發(fā)活動(dòng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性特點(diǎn)，完善而發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)，可以通過(guò)多元化的投資方式來(lái)分散風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)具有推動(dòng)作用[5]。

與國(guó)外不同，國(guó)內(nèi)研究多將金融與科技創(chuàng)新看作有機(jī)整體，且研究較為全面，包括金融對(duì)科技創(chuàng)新的作用、科技金融發(fā)展效率及影響效率等方面[3]。如劉降斌，李艷梅對(duì)長(zhǎng)三角、珠三角、東三省等四大區(qū)域科技型中小企業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，金融體系對(duì)于科技企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)存在長(zhǎng)期影響，而在短期內(nèi)則具有一定不確定性[6]。俞立平通過(guò)對(duì)省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，金融發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新具有明顯的累積性和滯后性[7]。錢水土，張宇以2012-2014年滬、深A(yù)股721家企業(yè)面板數(shù)據(jù)為研究樣本進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，科技金融發(fā)展對(duì)企業(yè)科技研發(fā)投入具有激勵(lì)作用，且企業(yè)研發(fā)投入越高，科技金融激勵(lì)作用越強(qiáng)[8]。池仁勇采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，對(duì)浙江省科技創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，并采用線性回歸方法對(duì)科技創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行分析[9]。劉偉以專利授權(quán)數(shù)量和新產(chǎn)品銷售收入為科技產(chǎn)出變量，以R&D人員全時(shí)當(dāng)量和研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為投入變量，采用三階段DEA模型對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算[10]。黃瑞芬，邱夢(mèng)圓采用DEA-Malmquist指數(shù)和SFA模型對(duì)我國(guó)30個(gè)省市區(qū)科技金融面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)科技金融效率呈上升趨勢(shì)，但效率水平較低，且存在明顯地區(qū)差異[11]。

3 基于三階段DEA的效率評(píng)價(jià)

3.1 方法簡(jiǎn)介

本文選取2002-2016年陜西高技術(shù)企業(yè)科技金融相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，采用三階段DEA方法對(duì)陜西科技金融發(fā)展效率進(jìn)行分析。三階段DEA方法將傳統(tǒng)DEA模型和SFA模型相結(jié)合，其中，傳統(tǒng)DEA模型采用deap2.1軟件，以投入為導(dǎo)向的BCC模型實(shí)現(xiàn)，模型原理不再贅述。

SFA模型用來(lái)調(diào)整投入松弛變量，提出環(huán)境因素和隨機(jī)因素對(duì)于投入松弛值的的影響。對(duì)樣本m個(gè)決策單元的松弛變量進(jìn)行隨機(jī)前沿分析，則SFA模型可表述為：

Sij=f（zj，βi）+vij+μij（i=1，2，…，m;j=1，2，…，n）

式中，Sij表示第j個(gè)決策單元第i個(gè)松弛變量;zj=（z1j，z2j，…，zij）表示擁有k個(gè)環(huán)境變量;βi為環(huán)境指標(biāo)估計(jì)系數(shù)，則f（zj，βi）為環(huán)境指標(biāo)對(duì)投入松弛變量的影響函數(shù);vij+μij表示混合誤差項(xiàng)，其中，vij為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)對(duì)投入松弛值的影響，μij為管理無(wú)效率對(duì)投入松弛值的影響。定義γ=，γ趨近于1，說(shuō)明管理無(wú)效率是造成科技金融產(chǎn)出效率低下的主要原因，若γ趨近于0，科技金融產(chǎn)出效率低的主要原因是受到隨機(jī)誤差項(xiàng)的干擾。

3.2 指標(biāo)選取

投入和產(chǎn)出指標(biāo)選取方面，本文根據(jù)指標(biāo)選取的科學(xué)性、可行性、可比性、客觀性、目標(biāo)性等原則，借鑒前輩研究，選擇陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出兩項(xiàng)指標(biāo)為投入指標(biāo);選取陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量、擁有發(fā)明專利數(shù)量和技術(shù)市場(chǎng)合同成交額作為三階段DEA分析的產(chǎn)出指標(biāo)。

在環(huán)境變量的選取方面，本文以人才潛力、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三項(xiàng)作為影響陜西高技術(shù)企業(yè)科技金融效率的環(huán)境因素。其中，選取陜西省高校在校生人數(shù)作為陜西省人才潛力的衡量指標(biāo);選取陜西省高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量作為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)指標(biāo)，企業(yè)數(shù)量越多，說(shuō)明市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越激烈;用陜西省第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。

根據(jù)以上指標(biāo)構(gòu)建的陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率測(cè)度指標(biāo)體系如表1所示。

3.3 實(shí)證分析

3.3.1 第一階段DEA實(shí)證結(jié)果

利用DEAP2.1軟件中的投入導(dǎo)向BC2模型對(duì)陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)14年間科技資源配置效率進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果如表2所示。

注：crste表示綜合效率，vrste表示純技術(shù)效率，scale表示規(guī)模效率，crste=vrste*scale。RTS表示各決策單元的規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)，drs為規(guī)模報(bào)酬遞減，irs為規(guī)模報(bào)酬遞增，—表示規(guī)模報(bào)酬不變。

由上表可以看出，在未提出環(huán)境因素影響的情況下，2010-2015年期間，陜西高新技術(shù)企業(yè)科技金融資源配置處于有效狀態(tài);在樣本年份中，科技金融資源效率的提升主要是陜西省科技金融純技術(shù)效率的貢獻(xiàn)，說(shuō)明在未考慮外部因素影響時(shí)，陜西高技術(shù)企業(yè)在管理和技術(shù)水平方面均處于較高水平。

3.3.2 第二階段SFA回歸結(jié)果

利用Frontier4.1軟件進(jìn)行回歸運(yùn)算，得出各投入松弛量與環(huán)境因素變量的回歸系數(shù)及γ和σ2。當(dāng)回歸系數(shù)為負(fù)時(shí)，表示環(huán)境變量值越大就越有利于減少投入冗余，從而提高配置效率，減少資源浪費(fèi);當(dāng)回歸系數(shù)為正時(shí)，表明環(huán)境變量值的增加會(huì)導(dǎo)致投入松弛量增加，造成資源浪費(fèi)。第二階段SFA的回歸結(jié)果如表3所示。

通過(guò)SFA回歸分析，用環(huán)境因素指標(biāo)解釋兩項(xiàng)投入指標(biāo)的松弛變量時(shí)，值均為1，故在環(huán)境變量確定的情況下，對(duì)兩項(xiàng)投入指標(biāo)的松弛變量管理無(wú)效，隨即擾動(dòng)因素為0;而各解釋變量的系數(shù)均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明環(huán)境因素對(duì)投入松弛變量的影響是顯著的。由表3可以看出，作為環(huán)境因素的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)指標(biāo)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)與兩個(gè)投入指標(biāo)松弛值相關(guān)系數(shù)為負(fù)，表示市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)對(duì)陜西高新技術(shù)企業(yè)科技金融資源投入具有正向影響;而教育規(guī)模與兩投入指標(biāo)松弛值的相關(guān)系數(shù)均為正，表示陜西省教育潛力并未對(duì)陜西高技術(shù)企業(yè)科技金融資源配置起到推動(dòng)作用。

3.3.3 第三階段DEA實(shí)證結(jié)果

利用Frontier4.1軟件，可直接求出βi，σ，σ的估計(jì)值，根據(jù)羅登躍[7]的研究結(jié)果，可計(jì)算出針對(duì)“成本函數(shù)”隨機(jī)前沿的μij估計(jì)量和vij估計(jì)量。將原始產(chǎn)出變量和經(jīng)過(guò)調(diào)整后的投入變量代入DEA模型，所得測(cè)度結(jié)果由表4給出。

根據(jù)表4所示的效率測(cè)算結(jié)果，在剔除環(huán)境因素影響后，陜西高技術(shù)企業(yè)科技金融資源配置的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率三者平均值均有所下降，且在樣本年份中，處于效率前沿水平的年份數(shù)量下降，進(jìn)一步說(shuō)明環(huán)境因素對(duì)陜西高新技術(shù)企業(yè)科技金融資源配置效率存在顯著影響。雖然平均水平有所下降，但純技術(shù)效率仍然是陜西高技術(shù)企業(yè)科技金融配置效率的主要推動(dòng)因素，表明陜西高技術(shù)企業(yè)注重企業(yè)管理能力提升和技術(shù)升級(jí)。

4 科技資源配置存在問(wèn)題分析

首先，R&D人力資源配置不均衡。通過(guò)實(shí)證分析結(jié)果來(lái)看，陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率在2001-2015年期間，大部分呈現(xiàn)出科技資源投入產(chǎn)出規(guī)模遞增的態(tài)勢(shì)，結(jié)合陜西省豐富的高等教育資源和不斷擴(kuò)大的高等教育規(guī)?，F(xiàn)狀可以發(fā)現(xiàn)，一方面，陜西省的科技創(chuàng)新投入規(guī)模并不能滿足高新技術(shù)創(chuàng)新主體的需求;另一方面，陜西作為西部省份，區(qū)位與東部和中部地區(qū)相比存在明顯劣勢(shì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相對(duì)較低，在留住人才和吸引人才方面能力較弱，這也是陜西作為高等教育大省，人才潛力卻無(wú)法對(duì)高技術(shù)企業(yè)科技金融投入產(chǎn)生正向影響的主要原因之一。

第二，R&D經(jīng)費(fèi)資源配置不均衡。從實(shí)證分析結(jié)果可以看出，陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技資源投入不均衡是造成資源配置效率較低的主要原因，R&D經(jīng)費(fèi)資源投入的不均衡是除R&D人力資源投入不均衡之外，影響科技資源投入規(guī)模的最重要變量。根據(jù)《2016年中國(guó)高新技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，陜西省2015年R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模只排在全國(guó)第13位，省財(cái)政科技支出僅位于全國(guó)第25位，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平，相較于浙江、北京、上海、廣東東部地區(qū)，陜西省科技經(jīng)費(fèi)投入量存在較大差距，甚至落后于中部的河南、湖北、湖南三省;另一方面，陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D資金來(lái)源渠道相對(duì)單一，資金主要來(lái)源于政府扶持和企業(yè)自有資金。

第三，科技成果轉(zhuǎn)化能力較弱。陜西是全國(guó)科教大省，卻非科技強(qiáng)省，根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，陜西省高校和科研院所實(shí)力雄厚，但科技成果轉(zhuǎn)化能力較弱，高校和科研院所的部分創(chuàng)新成果無(wú)法實(shí)現(xiàn)就地轉(zhuǎn)化，科技創(chuàng)新活動(dòng)無(wú)法帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展;另一方面，企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)和銷售表現(xiàn)欠佳，2015年，陜西省企業(yè)在新產(chǎn)品銷售和國(guó)際市場(chǎng)新產(chǎn)品創(chuàng)造方面的比重僅為全國(guó)平均水平的45.0%、56.2%。

5 對(duì)策建議

第一，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)，提升科技隊(duì)伍水平。一是將西安高新區(qū)、西安國(guó)家民航工業(yè)基地、西安國(guó)際港務(wù)區(qū)、寶雞高新區(qū)等作為重點(diǎn)區(qū)域進(jìn)行建設(shè)，將制藥、航空航天、裝備制造作為特色產(chǎn)業(yè)打造特色產(chǎn)業(yè)基地，并加強(qiáng)配套產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)，以擴(kuò)大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模，提升區(qū)域科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化能力;二是提高科研人員工資及福利待遇水平，并出臺(tái)相關(guān)優(yōu)惠政策，吸引海外、省外以及本地高層次人才在陜就業(yè)，以提升陜西省科技人才隊(duì)伍的數(shù)量、質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)陜西省人才儲(chǔ)備的有效利用。

第二，加強(qiáng)科技與金融結(jié)合，拓寬融資渠道。首先，實(shí)現(xiàn)政府扶持資金來(lái)源多元化，加強(qiáng)地方財(cái)政對(duì)金融機(jī)構(gòu)和民間資本的引導(dǎo)，為民間資本進(jìn)入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域提供便利;其次，加強(qiáng)科技金融信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，及時(shí)準(zhǔn)確提供融資需求及投資供給信息，解決企業(yè)與資金供給方存在的客戶、資信和價(jià)值信息不對(duì)稱問(wèn)題;再次，加大統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力度，進(jìn)一步擴(kuò)大相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金的范圍和額度，在地市層面設(shè)立科技金融風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，充分發(fā)揮財(cái)政資金的撬動(dòng)作用，同時(shí)擴(kuò)大陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金投資規(guī)模，促進(jìn)陜西省科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。

第三，建設(shè)“信用陜西”，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。首先，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的信用法律法規(guī)體系和高新技術(shù)企業(yè)信息共享體系，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供法律保障，同時(shí)消除經(jīng)濟(jì)活動(dòng)雙方由于信息不對(duì)稱所導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵害問(wèn)題;其次，深入推進(jìn)商務(wù)誠(chéng)信建設(shè)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入信用聯(lián)合獎(jiǎng)罰機(jī)制，建立完善的高新技術(shù)企業(yè)商務(wù)信用評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管體制形成。同時(shí)在設(shè)立針對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的信用“紅黑名單”時(shí)，把是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵害作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

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