王敏遠(yuǎn)

摘要：本次刑事訴訟法的修改，是一次基于試點(diǎn)基礎(chǔ)上的應(yīng)急性修改，修改的規(guī)模介于以往的全面修改與單項(xiàng)修改模式之間，屬于局部性修改，后續(xù)需要司法解釋予以進(jìn)一步具體化。在刑訴法與監(jiān)察法銜接問題上，訴訟程序的正當(dāng)性、公正性以及刑事訴訟原則的基本要求，是必須要考慮的。缺席審判制度作為一項(xiàng)全新的制度，有它的獨(dú)特作用，但同時(shí)它又有天然的缺陷性，因此除非迫不得已，輕易不要使用。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的價(jià)值應(yīng)予充分肯定，但這個(gè)制度也仍有很多需要進(jìn)一步完善之處。

關(guān)鍵詞：刑訴法修改 刑訴法監(jiān)察法銜接 缺席審判制度 認(rèn)罪認(rèn)罰制度

作為開場白，首先想說明兩點(diǎn)：一是筆者對這次刑訴法修改的研究心得是基于學(xué)術(shù)的立場和觀點(diǎn)所做出的分析。為什么要做這個(gè)說明呢？因?yàn)樽鳛橐粋€(gè)研究者，在參與刑訴法修改的討論過程中，一直在通過不同的方式發(fā)表意見，試圖影響這次修改，1996年的修改和2012年的修改是這樣，這次修改也是這樣。然而，這種從學(xué)術(shù)觀點(diǎn)出發(fā)所作的考慮，不同于職能部門基于現(xiàn)實(shí)的考量、職權(quán)行使的需要這些角度來考慮修改問題，兩者有很大的不同，各有其不同的價(jià)值。二是著眼于已經(jīng)完成的修改在貫徹落實(shí)的過程中，如何通過司法解釋予以進(jìn)一步的完善。

我國的刑訴法修改之后，并不意味著制度確立的任務(wù)就已完成，或者說程序規(guī)則確定的任務(wù)就告一段落，往往還需通過有關(guān)部門的司法解釋對相關(guān)的訴訟規(guī)則予以細(xì)化，甚至還會因此對訴訟規(guī)則予以補(bǔ)充。刑訴法2012年修改通過后各個(gè)部門都在作這樣的“法律解釋”，最高人民法院有司法解釋，最高人民檢察院有訴訟規(guī)則，公安部也有刑事辦案規(guī)定，還有六部委聯(lián)合頒布的解釋等等。所以說，刑訴法修改之后，在此框架內(nèi)，各部門還有很多基于貫徹落實(shí)的需要而予以細(xì)化甚至補(bǔ)充性的規(guī)定。著眼于這種需要，筆者的研究就不僅僅是對修改的解讀，還將對下一步如何通過規(guī)則的細(xì)化使得刑訴法修改宗旨能夠很好落實(shí)提出一些建議。

本文中筆者將從四個(gè)方面進(jìn)行解讀：一是對整個(gè)修改的情況進(jìn)行一些概括性的描述;二是與《監(jiān)察法》的銜接問題;三是刑事缺席審判;四是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。

一、修改情況的素描

關(guān)于修改情況的概況，筆者把它稱為修改情況的素描，可以分成兩個(gè)部分：第一部分是概括這次修改的主要內(nèi)容，第二個(gè)部分是對這次修改的一個(gè)概括性評論。

這次修改的主要內(nèi)容主要有三個(gè)方面，即刑訴法與監(jiān)察法的銜接問題、刑事缺席審判、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。這次修改決定一共有26條內(nèi)容（“修改草案”一讀的時(shí)候是24條，二讀的時(shí)候是25條，最后通過的是26條），涉及刑訴法條文36條。需要說明的是，決定的26條和刑訴法的條文是兩個(gè)概念，例如，修改決定第25條關(guān)于缺席審判的規(guī)定，涉及刑訴法的可不止1條，而是7條。

這次修改的主要內(nèi)容，還可以從其他角度概括，例如，修改的內(nèi)容既有總則的規(guī)定（現(xiàn)在作為第15條的規(guī)定，以及涉及管轄等方面的內(nèi)容），也有涉及偵查、起訴、審判等訴訟環(huán)節(jié)的內(nèi)容;還有關(guān)于辯護(hù)制度的內(nèi)容，等等。

筆者對這次修改的概括性評論可以作為素描的勾勒線條（主要有三條）。第一個(gè)概括性評語是，筆者認(rèn)為本次修改是一次應(yīng)急性的修改。這里所說的應(yīng)“急”，第一“急”是與《監(jiān)察法》的銜接?！侗O(jiān)察法》2018年通過以后，對公職人員犯罪的調(diào)查由監(jiān)察委負(fù)責(zé)，取代了原來檢察機(jī)關(guān)對職務(wù)犯罪的偵查職能（監(jiān)察委調(diào)查的犯罪案件，甚至超過了原來刑訴法所規(guī)定的檢察機(jī)關(guān)直接偵查的案件，而且涉及公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵管轄的案件，對此，后面還要進(jìn)一步說明）。為此，訴訟法必須立即修改，否則，兩個(gè)法就要“打架”了。因此，與兩法銜接相關(guān)的修改就可以稱為應(yīng)急性的修改。這次修改的第二“急”，是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的試點(diǎn)到期了。最早開始（2014年）的是速裁程序的試點(diǎn)，后來（2016年）改為認(rèn)罪認(rèn)罰從寬試點(diǎn)（吸收了速裁程序的試點(diǎn)），試點(diǎn)期限是兩年，試點(diǎn)到期就意味著這類案件馬上面臨繼續(xù)下去就會于法無據(jù)的尷尬局面。為此，就需要通過修改刑訴法將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度規(guī)定下來，以應(yīng)此急。刑訴法修改通過后，有的學(xué)者認(rèn)為，這次修改體現(xiàn)了立法的傲慢，理由之一是程序法律怎能一通過馬上就適用，應(yīng)該設(shè)有一個(gè)適應(yīng)期限。這話當(dāng)然有道理。1979年制定刑訴法、1996年的修改和2012年的修改都是隔若干個(gè)月后才開始適用，而這次卻是通過修改決定后馬上實(shí)施。原因是什么？這其實(shí)恰恰就體現(xiàn)了應(yīng)急的特點(diǎn)。就此而言，反映的并不是傲慢，而是無奈。當(dāng)然，刑事缺席審判的規(guī)定是不是應(yīng)急，這個(gè)問題可以再研究。但畢竟，這方面的案件原本就少，即使立即生效，也不至于馬上就有案件進(jìn)入司法程序從而導(dǎo)致不適應(yīng)的問題。

因?yàn)槭菓?yīng)急性修改，所以，學(xué)界所期待的很多方面的修改，這次未能納入。例如，中央早就確定的推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革，與此相關(guān)的內(nèi)容，我們認(rèn)為應(yīng)該納入修改的范圍，但是，從應(yīng)急的角度來說，來不及了，許多問題還需要再進(jìn)一步研究，所以這次修改只能先放一放。有關(guān)部門，包括高法和高檢也提出了希望進(jìn)一步修改的內(nèi)容，在這次“應(yīng)急”性修改中，也都未予考慮。

筆者的第二個(gè)概括性的評語是，這是一次以試點(diǎn)為基礎(chǔ)的修改。我們知道，《監(jiān)察法》關(guān)于管轄職務(wù)犯罪的內(nèi)容，之前先有試點(diǎn)，包括檢察機(jī)關(guān)的反貪等部門的轉(zhuǎn)隸，北京、山西、浙江進(jìn)行了相應(yīng)的試點(diǎn)。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的試點(diǎn)更早。這與以前修改刑訴法的情況就不太一樣。2012年的修改，其中關(guān)于刑事和解的部分，某種意義上也有試點(diǎn)，但是，那只是修改中的一小部分內(nèi)容。并且最重要的是，那次修改的結(jié)果是對之前的刑事和解的范圍的極大壓縮，僅適用于極少的案件。而這次修改，卻是試點(diǎn)之后范圍的極大擴(kuò)張。中紀(jì)委頒布的管轄案件的范圍涉及88種罪名，不僅檢察機(jī)關(guān)原來直接偵查的案件都納入其中，而且公安機(jī)關(guān)的經(jīng)偵案件也有很大部分納入其中。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬更是如此，根據(jù)修改的決定，幾乎所有案件都可以適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，而在最開始試點(diǎn)速裁程序時(shí)，涉及的只是醉駕等少數(shù)幾種犯罪，到了2016年試點(diǎn)的時(shí)候，也是做了范圍很有限的規(guī)定，尤其在量刑方面有嚴(yán)格限制。因此，本次修改雖然有試點(diǎn)作為基礎(chǔ)，但因?yàn)槭窃圏c(diǎn)后的極大擴(kuò)張，這也就意味著有些內(nèi)容的研究是不是透徹、是不是充分，要打上一個(gè)問號。

對刑訴法的修改，我們經(jīng)常講的是1996年的修改、2012年的修改，這說的只是修改決定通過的時(shí)間點(diǎn)，實(shí)際上，從修改的過程來看，那要早得多。1996年的修改，全國人大法工委為修改而組織的研討早在1992年就開始了;而為了2012年的修改，全國人大和公檢法司等部門的工作人員與學(xué)者在2000年就到歐洲六國考察證據(jù)制度。之后，還經(jīng)歷多次修改方案的討論。比較而言，本次修改時(shí)間上相對來說比較倉促，還有很多問題值得進(jìn)一步研究。這意味著對實(shí)踐中將會發(fā)生的各種問題要做出相應(yīng)的更加細(xì)化，甚至是補(bǔ)充性的規(guī)定。

關(guān)于這次修改，筆者的第三個(gè)評語是，將對刑訴法和刑事司法體制產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，這種深刻影響如果我們把它放在整個(gè)刑事司法體制和刑訴法以往的歷史背景中來看，可能會看得更清楚。

刑訴法的制定是1979年，此后歷經(jīng)1996年、2012年兩次大的修改。其實(shí)，如果把刑訴法的修改放在更長的或者更廣的歷史背景中去觀察，我們所看到的就不是這兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)的修改，我們還可以看到刑訴法實(shí)際上有很多次變化。1983年全國人大通過關(guān)于嚴(yán)厲打擊刑事犯罪的決議，也就是“從重從快”的決定，怎么不是對刑訴法的修改呢？再比如法院組織法的修改，把刑法和刑訴法從1979年就一直確定下來的死刑案件全部由最高人民法院復(fù)核的規(guī)定作了修改，將部分刑事案件的死刑復(fù)核權(quán)下放到省一級高級人民法院，死刑復(fù)核權(quán)的下放，涉及的案件數(shù)量與案件種類是不成比例的。案件種類雖然沒幾種，只是殺人、強(qiáng)奸、搶劫等對社會治安有嚴(yán)重影響的很少幾類刑事案件，后來又把毒品犯罪也下放到云南等地的高院，但由于死刑案件主要集中在這些案件上，所以案件數(shù)量很大。這難道不是對刑訴法的修改嗎？再比如《律師法》的修改，對刑訴法中規(guī)定的律師權(quán)利作了很大的修改，實(shí)際也是對刑訴法的修改。至于后來通過法院組織法的修改，又將死刑復(fù)核權(quán)全部收回到最高人民法院，當(dāng)然也是對刑訴法的又一次修改。全國人大及其常委會通過的法律修改涉及刑訴法的內(nèi)容，還有2005年的司法鑒定管理問題的決定。刑訴法的修改還有通過其他形式的，最典型的是2010年的兩高三部的關(guān)于非法證據(jù)排除的規(guī)定和關(guān)于死刑案件適用證據(jù)的規(guī)定，這兩個(gè)規(guī)定對于非法證據(jù)的排除制度的確定，應(yīng)該說具有一種開創(chuàng)性的效果，這絕對是對刑訴法的重大修改。所以，我們不能只是盯著1996年、2012年的兩次修改，而應(yīng)該看到1979年之后還有很多次的修改變化。當(dāng)然，不同的修改是有差別的。1996年的修改和2012年的修改通常被稱之為全面修改，而這兩次之外的那些修改，還沒有人提起，更無人命名，筆者給它“杜撰”了一個(gè)名稱，將其稱之為單項(xiàng)修改。原因是這些修改涉及的都是刑事訴訟中的單項(xiàng)內(nèi)容，諸如死刑復(fù)核、非法證據(jù)排除等。

比較而言，這次修改不同于以往的那些修改。這次修改應(yīng)該怎么稱呼呢？筆者又給“杜撰”了一個(gè)詞，稱之為局部修改。因?yàn)檫@次修改的規(guī)模，介于以往的全面修改與單項(xiàng)修改兩種模式之間。有人說，這次修改沒有涉及原則的內(nèi)容。實(shí)際上，有關(guān)原則的內(nèi)容還是有改動的。如第15條增加的內(nèi)容，當(dāng)然應(yīng)該是一種原則性內(nèi)容的修改。至于基本制度的修改，例如管轄制度、辯護(hù)制度等也是總則內(nèi)容。但是，修改又確實(shí)是局部的，并不是全面修改。

之所以將這次修改稱為局部修改，是為了說明修改的后續(xù)問題。如果是單項(xiàng)修改，通常意味著不需要專門再做司法解釋，而全面修改完了之后都會有大量的司法解釋。我國研究刑訴法的學(xué)者在面對法條數(shù)量時(shí)都有自卑感，1979年制定刑訟法時(shí)只有164條，到了1996年修改以后是225條，2012年修改以后是290條，現(xiàn)在，總算是增加到了308條。而大陸法系國家的刑訴法500多條是常見的，法國的刑訴法超過800條，我們目前的條文數(shù)還差得很遠(yuǎn)。刑訴法是程序法，是用于實(shí)踐操作的，而可操作性的一個(gè)基本特點(diǎn)是什么呢？那就是細(xì)致、具體。如果程序法很多方面都是一些原則性的規(guī)定，那怎么操作呢？如何貫徹落實(shí)呢？所以，刑訴法的條文不能太少了。但是，如果將我國的刑訴法放大到司法解釋的范圍——因?yàn)槲覀兊乃痉ń忉寣?shí)際就是對刑訴法的細(xì)化和具體化，大家的感覺可能就不一樣了，雖不能說自豪感油然而生，但是感受確實(shí)完全不同。

初步統(tǒng)計(jì)了一下，已經(jīng)公布的公檢法司和六部委聯(lián)合頒布的關(guān)于刑訴法的解釋性規(guī)定，已經(jīng)超過了1700條。如此龐大的內(nèi)容，看起來可操作性確實(shí)增強(qiáng)了。當(dāng)然，除了其積極意義，這些不同部門的解釋也有一個(gè)需要協(xié)調(diào)的問題。本來刑訴法作為一部法律，應(yīng)該由各部門一體遵循，現(xiàn)在由于各部門各自通過解釋的方式立法，于是就分解成了各個(gè)不同部門分別規(guī)定、各自執(zhí)行。

這次修改，既然是局部修改，自然也就存在著需要司法解釋予以進(jìn)一步具體化的問題。筆者認(rèn)為，本次司法解釋應(yīng)該避免由刑事訴訟中的某一家職權(quán)機(jī)關(guān)就自己的職權(quán)行使的內(nèi)容做出相應(yīng)的規(guī)定，而應(yīng)統(tǒng)一細(xì)化規(guī)定。理由很簡單，原理也很清晰，刑訴法是牽一發(fā)動全身的法律，如果各部門只對自己行使職權(quán)的內(nèi)容作出規(guī)定，對于整個(gè)訴訟以及其他部門的約束力到底如何，就將是一個(gè)問題。為此，個(gè)人主張應(yīng)由全國人大統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)部門制作更加具體的，甚至還有補(bǔ)充性意義的解釋。

二、刑訴法與監(jiān)察法的銜接

監(jiān)察法和刑訴法的銜接究竟意味著什么？大家討論很多。筆者認(rèn)為，其中至少有三個(gè)問題需要我們討論：第一，什么是銜接？第二，為了什么銜接？第三，如何銜接？在討論如何銜接問題之前，我們首先要解決什么是銜接以及為了什么銜接這兩個(gè)基本問題。如果這兩個(gè)問題不清楚，如何銜接這個(gè)問題的討論就是無根之木，無源之水。

（一）什么是銜接

什么是監(jiān)察法和刑訴法的銜接？這并不是一個(gè)不言自明的問題。銜接，有不同的含義。兩個(gè)不同的事物，把它連接起來，這是一種銜接。這種銜接，其含義通常就是指一種外形的銜接。但是，這只是銜接的第一層含義。在這種銜接的含義中，兩個(gè)事物的首尾相接、外在聯(lián)系是其重點(diǎn)。就監(jiān)察委對公職人員犯罪調(diào)查來說，其調(diào)查結(jié)束后移送檢察機(jī)關(guān)起訴，這兩個(gè)不同的工作就連接起來了。但是，除了外形的首尾相接，我們還要看到銜接的另一層含義，那就是兩個(gè)事物的實(shí)質(zhì)精神的融貫相通，而這才是我們所要討論的什么是銜接的要義所在。我們不能只看到監(jiān)察委對公職人員犯罪的調(diào)查與檢察機(jī)關(guān)刑事起訴這兩種工作的連接，更應(yīng)該看到的是監(jiān)察法和刑訴法的精神實(shí)質(zhì)之融貫，由此，才能想通很多問題。例如，為何公安機(jī)關(guān)的偵查與檢察機(jī)關(guān)的起訴無銜接問題？又如，銜接究竟是基于監(jiān)察法與刑訴法的共同點(diǎn)，還是由于兩者的差異？而這些疑問，正是解決關(guān)于為何銜接以及如何銜接等問題的基礎(chǔ)。

然而，對什么是銜接，完整、準(zhǔn)確的定義現(xiàn)在還沒有找到。目前暫時(shí)可以用另一種方式來認(rèn)識什么是銜接的問題，就是看看監(jiān)察法與刑訴法的銜接有哪些類型。從研究的角度來說，當(dāng)不能準(zhǔn)確把握銜接的內(nèi)涵時(shí)，可以先對銜接的相關(guān)內(nèi)容做一個(gè)分類，以盡量概括其全部內(nèi)容，這不失為把研究推向深入的一個(gè)途徑、一種方法。

就銜接的分類來看，除了原則性的內(nèi)容需要銜接之外，主要還有以下三種類型的銜接。

第一種銜接是強(qiáng)制性措施的銜接。請注意，筆者這里用的詞是強(qiáng)制性措施，而不是強(qiáng)制措施。我國的強(qiáng)制措施涉及的只是對人身自由的剝奪和限制，刑訴法規(guī)定的五種強(qiáng)制措施是拘傳、取保候?qū)?、監(jiān)視居住、拘留和逮捕，監(jiān)察法規(guī)定的是留置。這些，都是對人身自由的暫時(shí)的限制或剝奪措施。刑事訴訟中的強(qiáng)制性措施指的是什么呢？不僅是對人身自由權(quán)利的限制，還包括對人的其他權(quán)利的嚴(yán)重影響，比如竊聽就是對公民的隱私權(quán)等方面的影響;而針對財(cái)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)制性措施就更多了，如查封、扣押、凍結(jié)等等。這類措施都未納入到強(qiáng)制措施制度之中。

監(jiān)察法也有類似的規(guī)定，這就產(chǎn)生了銜接問題，即強(qiáng)制措施和強(qiáng)制性措施的銜接。這次刑訴法修改涉及的只是強(qiáng)制措施的銜接，那就是留置的案件，如果移送起訴的話，檢察機(jī)關(guān)要先行拘留。但是，關(guān)于財(cái)產(chǎn)的查封、扣押和凍結(jié)等措施卻沒有規(guī)定銜接。根據(jù)修改決定第17條的規(guī)定，如果檢察機(jī)關(guān)針對偵察機(jī)關(guān)移送的案件決定不起訴的話，那么查封、扣押、凍結(jié)的資產(chǎn)就需要馬上解除，而對于監(jiān)察委調(diào)查的案件如果決定不起訴應(yīng)如何辦理，修改決定卻只字未提。由此可見，在強(qiáng)制性措施問題上，公安機(jī)關(guān)的偵查與檢察機(jī)關(guān)的起訴之間的關(guān)系，監(jiān)察委的調(diào)查與檢察機(jī)關(guān)的起訴之間的關(guān)系，兩者并不相同。由此，衍生出來的“銜接”，也就成了一個(gè)需要研究的問題。

第二種銜接是證據(jù)的銜接。刑事訴訟過程中，從偵查到起訴到審判，證據(jù)的收集、保管、移轉(zhuǎn)，以及證據(jù)的運(yùn)用和認(rèn)定，都由各個(gè)部門分頭把關(guān)，并前后相接。但是這個(gè)分頭把關(guān)和前后相接，以往從來不認(rèn)為是一個(gè)銜接問題。關(guān)于證據(jù)的銜接問題最初從哪兒出現(xiàn)的呢？是從2012年刑訴法修改之后，規(guī)定對于行政部門在執(zhí)法和辦案過程中所獲得的證據(jù)，在刑事訴訟中能不能采用，因此產(chǎn)生了銜接問題。

行政機(jī)關(guān)在執(zhí)法和辦案過程中獲得的實(shí)物證據(jù)，包括物證、書證、電子數(shù)據(jù)等可以在刑事訴訟中使用，而言詞證據(jù)不能使用，如果言詞證據(jù)要用的話，刑事訴訟中的相關(guān)部門要重新取證。以前紀(jì)委辦案，移送到檢察機(jī)關(guān)的時(shí)候，也存在這樣的銜接問題。而按照監(jiān)察法的規(guī)定，監(jiān)察委辦案時(shí)獲得的所有證據(jù)，不論是實(shí)物證據(jù)還是言詞證據(jù)，都不存在需要轉(zhuǎn)換的問題。這也就意味著監(jiān)察委調(diào)查取證的方法也應(yīng)該是與刑訴法的要求一致的，否則的話，顯然于理不合。

第三種銜接是訴訟階段的銜接。監(jiān)察委調(diào)查終結(jié)以后，認(rèn)為構(gòu)成犯罪需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)將案件移送檢察機(jī)關(guān)提起訴訟。

監(jiān)察法草案中，最初對此要求十分強(qiáng)硬，只要移送起訴了，檢察機(jī)關(guān)就要起訴，不存在審查問題。而參與草案討論的刑訴法學(xué)者則一致認(rèn)為，如果案件進(jìn)入到審查起訴階段，檢察機(jī)關(guān)就應(yīng)該進(jìn)行審查，不符合法律規(guī)定要求的就不能提起訴訟，而不能規(guī)定只要移送了就必須起訴，這不符合刑事訴訟的基本規(guī)律。刑事訴訟從立案到偵查到起訴到審判，通常被視為一個(gè)追訴犯罪的過程，但是，我們還要看到這個(gè)訴訟程序的另一面，那就是這也是不斷過濾掉不該追訴的案件的過程。把那些不該指控的、不該起訴的、不該審判的過濾掉，以至于到最后審判階段對不該定罪的通過審判不予定罪。追訴犯罪只是刑事訴訟程序的一個(gè)方面，同時(shí)，這還是一個(gè)篩選錯(cuò)誤的過程。這是刑事訴訟的一個(gè)規(guī)律。否則，只要其中的一個(gè)部門通過一個(gè)程序就可以直接予以定罪量刑了，何必要那么多部門、那么多程序？

從這個(gè)規(guī)律的角度來說，目前的訴訟階段的銜接，有很多問題還需要進(jìn)一步研究。比如，審查起訴的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)和證據(jù)存在問題，根據(jù)規(guī)定檢察機(jī)關(guān)可以將案件退回監(jiān)察委補(bǔ)充調(diào)查，也可以自己進(jìn)行補(bǔ)充偵查。那么，什么情況下該補(bǔ)充調(diào)查，什么情況下又該補(bǔ)充偵查呢？這個(gè)就需要研究。在解決這個(gè)問題的時(shí)候，一方面要考慮其有效性，即補(bǔ)充調(diào)查與補(bǔ)充偵查哪種方式更能夠有效地解決問題，另一方面我們還看到其正當(dāng)性問題。因?yàn)椋枰鉀Q的事實(shí)與證據(jù)問題多種，有的基于回避原則，由監(jiān)察委做進(jìn)一步的補(bǔ)充調(diào)查，其正當(dāng)性會受到質(zhì)疑，而由檢察機(jī)關(guān)來進(jìn)行補(bǔ)充偵查可能會更好一些。

由于案件移送到檢察機(jī)關(guān)之前，并不是一張白紙，之前已經(jīng)經(jīng)過了監(jiān)察委相應(yīng)調(diào)查，已經(jīng)獲得的證據(jù)材料，有的有利于指控，有的有利于辯護(hù)，但這些證據(jù)是否應(yīng)該全部移送檢察機(jī)關(guān)呢？刑事訴訟從偵查到起訴再到審判，移送給起訴機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)的應(yīng)該是案件的全部材料，不能只是偵查機(jī)關(guān)想讓檢察機(jī)關(guān)知道的那部分材料，而將其他材料都隱匿了，那是不允許的。尤其是對于審判者來說，需要了解全部案情，而不能只了解或者只看到指控方愿意讓看到的有利于指控的那部分內(nèi)容。今后，監(jiān)察委調(diào)查移送的案件在移送的時(shí)候應(yīng)該怎么辦，目前還沒有詳細(xì)的規(guī)定。這也需要通過立法解釋或者司法解釋予以進(jìn)一步的細(xì)化。

（二）為什么銜接

關(guān)于為什么銜接的問題，可以從不同角度予以解讀。

從目的這個(gè)角度來說，只能是為了實(shí)現(xiàn)司法公正而銜接。如果我們只是看到監(jiān)察法制定以后，刑訴法也要作相應(yīng)修改，就認(rèn)為刑訴法的修改是為了與監(jiān)察法的規(guī)定相銜接，那是不夠的。這還需要從另外一個(gè)角度來看。

記得1996年修改刑訴法的時(shí)候有人提出，刑訴法的修改應(yīng)當(dāng)能夠體現(xiàn)國家安全部門工作的特殊要求。學(xué)界的意見是，涉及到國家安全，安全部門在辦案過程中有特殊的做法，這可以理解，但是刑訴訟沒有必要予以專門規(guī)定。這就意味著，安全部門辦理案件，在沒有進(jìn)入刑事訴訟之前有自己的特殊之處，包括有自己特殊的權(quán)衡或者手段與方法的特殊考量。然而，案件一旦進(jìn)入刑事訴訟，就要按照刑訴法的統(tǒng)一要求來進(jìn)行。同理，涉及反腐的監(jiān)察委的辦案一旦進(jìn)入到刑事訴訟，也就必須按照刑訴法的要求來進(jìn)行。

從這個(gè)角度來說，為了什么而銜接這個(gè)問題，可以有不同角度的認(rèn)識。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)是為了跟刑訴法的基本原則、基本要求相一致而銜接。

對為什么而銜接這個(gè)問題，實(shí)務(wù)部門更多地會去考慮辦案效率。但是，即使從效率的角度考慮銜接問題，也存在差異。鑒于刑事訴訟的效率是在公正基礎(chǔ)上的效率，因此，為了效率而銜接也應(yīng)當(dāng)是在訴訟公正的基礎(chǔ)上考慮。眾所周知，解決犯罪最有效的方式不是刑事訴訟，而是就地正法，或者無需經(jīng)過刑事訴訟繁復(fù)的程序直接予以懲治。但是，當(dāng)社會發(fā)展到現(xiàn)代，通過刑事訴訟來解決犯罪就是基本的要求，這是制度文明的必然要求。

因此，在銜接的問題上，訴訟程序的正當(dāng)性、公正性，刑事訴訟原則的基本要求，這是我們必須要考慮的。

（三）如何銜接

就銜接所要遵循的原則而言，不難確定，就是應(yīng)當(dāng)按照刑訴法所規(guī)定的程序來銜接，但具體的銜接問題如何處理，十分復(fù)雜，需要解決的問題很多，在此舉兩個(gè)方面的例子來分析如何銜接。一種是顯性的銜接，一種是隱性的銜接。當(dāng)然，這里所說的顯性和隱性，是相對而言的。區(qū)分的目的，是為了說明對這些不同的銜接問題，解決的方式存在差異。

1.顯性的銜接

上面提到的大多數(shù)銜接問題，都屬于顯性的銜接。應(yīng)當(dāng)看到，顯性跟有沒有明確規(guī)定是兩回事。比如管轄問題，就是一個(gè)顯性銜接問題，盡管刑訴法和監(jiān)察法對此還沒有明確其具體內(nèi)容，而且也沒有一個(gè)由國家監(jiān)察委、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部等等部門聯(lián)合頒發(fā)的關(guān)于管轄問題的規(guī)定。

關(guān)于管轄范圍，當(dāng)然可以規(guī)定任意管轄權(quán)，但這有潛在危機(jī)。1979年刑訴法賦予檢察機(jī)關(guān)任意管轄權(quán)，除了明確應(yīng)由檢察機(jī)關(guān)管轄（直接立案偵查）之外，還有一個(gè)規(guī)定，就是檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為需要由其管轄的案件，都可以直接立案偵查。1996年修改刑訴法后，把這個(gè)任意管轄權(quán)去掉了。為什么呢？因?yàn)槿我夤茌牂?quán)利少弊多。

關(guān)于監(jiān)察委的案件管轄范圍，根據(jù)《監(jiān)察法》第11條及《國家監(jiān)察委員會管轄規(guī)定》（試行）所確立的監(jiān)察機(jī)關(guān)職能管轄的案件范圍，包括88種犯罪案件。但這個(gè)規(guī)定并不是各個(gè)部門協(xié)調(diào)的結(jié)果，且其范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了檢察機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)隸過去的反貪等部門所管轄的案件，其中，更多的是原本由公安經(jīng)偵部門管轄的案件。由此，就產(chǎn)生了新的問題，難道準(zhǔn)備把公安經(jīng)偵部門也轉(zhuǎn)隸過去嗎？如果不轉(zhuǎn)隸，這么多的案件監(jiān)察委管得了嗎？如果實(shí)際管不了，那就會變成選擇管轄了，想管的時(shí)候就管。這樣的管轄，利弊如何需要研究。此外，檢察機(jī)關(guān)對于司法領(lǐng)域的14種瀆職犯罪有管轄權(quán)，但監(jiān)察委對這些案件也有管轄權(quán)，在管轄權(quán)重合的情況下應(yīng)該如何處理？

解決這樣的銜接問題，重要的是確定相應(yīng)的原則。筆者認(rèn)為，在確定這些原則的時(shí)候，應(yīng)該把握兩個(gè)基本點(diǎn)。一個(gè)是正當(dāng)性問題，就是由誰來管更具有正當(dāng)性。新的監(jiān)察委的管轄范圍極廣，只要是公職人員，從違紀(jì)到違法一直到犯罪都有管轄權(quán)?！缎谭ā芬还灿?68種犯罪，監(jiān)委會管轄的就有88種，所占比重差不多20%，如此由一家自行規(guī)定的管轄范圍，是否合適？第二個(gè)基本點(diǎn)是有效性。檢察機(jī)關(guān)反貪等部門的人員都轉(zhuǎn)隸后，原來由檢察院直接辦理的貪污賄賂等瀆職犯罪由監(jiān)察委辦理，其有效性不容置疑。然而，如果把公安經(jīng)偵部門所管轄的那些案件也納入監(jiān)察委的管轄范圍，有這種可能性嗎？偵查活動具有很強(qiáng)的專業(yè)性，如果沒有專門的技術(shù)人員，就把這些案件的管轄都劃過去，其有效性值得懷疑。

2.隱性的銜接

隱性銜接是銜接中比較特殊的內(nèi)容。如檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中的立案監(jiān)督是否可及于監(jiān)察委辦案，就是一種隱性的銜接。檢察機(jī)關(guān)的立案監(jiān)督是刑訴法所賦予的一項(xiàng)重要職能，即對于公安機(jī)關(guān)應(yīng)該立案而不立案時(shí)，檢察機(jī)關(guān)可以要求其立案。最近五年，全國每年通過立案監(jiān)督而立案偵查的，多的時(shí)候有18000多件，少的時(shí)候也有14000多件。涉及的被告人，少的時(shí)候是18000左右，多的時(shí)候是數(shù)萬人。因此，檢察機(jī)關(guān)立案監(jiān)督這項(xiàng)職權(quán)所發(fā)揮的作用是十分顯著的。

那對于監(jiān)察委辦案，對其應(yīng)該立案未立案的，檢察機(jī)關(guān)有沒有予以監(jiān)督的權(quán)力？從法律賦予檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的職責(zé)來說，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)該有監(jiān)督權(quán)。但是，這樣的監(jiān)督在目前沒有明確規(guī)定，因此，這種監(jiān)督就是隱形的銜接。對此，要以歷史的視角來看待，因?yàn)檫@不是現(xiàn)實(shí)能解決的，但這終究是需要面對的一個(gè)問題。我們現(xiàn)在對于監(jiān)察委的監(jiān)督，主要是訴諸于人大監(jiān)督、政協(xié)監(jiān)督、上級監(jiān)督、輿論監(jiān)督等等。然而，如果考慮到監(jiān)察法都明確規(guī)定在辦理違法犯罪案件的時(shí)候應(yīng)當(dāng)與人民法院、人民檢察院等部門互相配合、互相監(jiān)督，那么，對于立案監(jiān)督這個(gè)問題，以后終究回避不了。

三、刑事缺席審判

刑事缺席審判制度是指在特定的案件中對沒有出席法庭審判的被告人進(jìn)行審判。這是本次刑訴法修改中新確立的制度。

有人說原來也有刑事缺席審判。2012年修改刑訴法時(shí)專門規(guī)定了非法所得財(cái)產(chǎn)的沒收程序，那也是在被告人缺席的情形下進(jìn)行的。某種意義上講，這也是缺席審判。但那是對財(cái)產(chǎn)的處置，不是解決人的刑事責(zé)任問題。對于財(cái)產(chǎn)處置和對于人的處置是兩個(gè)不同的概念。因此，筆者更愿意把它看成是全新的制度，而不是原來的制度補(bǔ)充。

對于這個(gè)制度，筆者有一個(gè)基本的定性，那就是它有天然的缺陷，是需要盡量預(yù)防、全力彌補(bǔ)的。我們不要把它看成是追訴犯罪的一種方便的手段，以為現(xiàn)在增加缺席審判這種追訴犯罪的方式，就足以應(yīng)對被告逃跑的情形。這實(shí)際上是迫不得已、無可奈何情況下而采用的一種方式。

針對這一制度，筆者想在三個(gè)方面進(jìn)行探討：1.刑事缺席審判制度的主要內(nèi)容;2.刑事缺席審判制度設(shè)立的動因;3.這項(xiàng)制度還面臨哪些需要進(jìn)一步研究解決的問題。

（一）缺席審判制度的主要內(nèi)容

關(guān)于刑事缺席審判的主要內(nèi)容，可以從三方面展開：刑事缺席審判的含義;刑事缺席審判的類型;刑事缺席審判的特點(diǎn)。

刑訴法第五篇增加一章作為第三章即刑事缺席審判程序，這一章第291條規(guī)定，對于貪污賄賂案件，以及需要及時(shí)進(jìn)行審判，經(jīng)最高人民檢察院核準(zhǔn)的嚴(yán)重危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人在境外，監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)移送起訴，人民檢察院認(rèn)為犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)該追究刑事責(zé)任的，可以向人民法院提起訴訟，人民法院進(jìn)行審查后，對于符合缺席審判程序條件的應(yīng)該決定開庭審判。這是我們新設(shè)立刑事缺席審判的主要內(nèi)容，但不是全部內(nèi)容。

我們的刑事缺席審判類型中還有其他兩種。一種是刑訴法第296條規(guī)定的，因被告人患有嚴(yán)重疾病無法出庭，中止審理超過6個(gè)月，經(jīng)被告人及其近親屬申請或者同意恢復(fù)審理的，人民法院可以在被告人不出庭情況下進(jìn)行缺席審判。還有一種類型，即第297條規(guī)定的，被告人死亡的，但是有證據(jù)證明被告人無罪，人民法院經(jīng)缺席審理確認(rèn)無罪的應(yīng)該依法作出判決;這條第2款規(guī)定人民法院按照審判監(jiān)督程序重新審判的案件，被告人死亡的，人民法院可以缺席審理，依法作出判決。這種缺席審判應(yīng)該稱之為平反冤獄的缺席審判。

現(xiàn)代刑事訴訟，特別強(qiáng)調(diào)被告人受審判時(shí)應(yīng)該在場。其實(shí)這也是我們自古以來的一個(gè)基本要求，中國古人強(qiáng)調(diào)兩造具備，師聽五辭。所謂兩造具備就是原告和被告都在場，師聽五辭就是要求有一個(gè)居中裁判的。如果說強(qiáng)調(diào)被告人應(yīng)該出席法庭受審，主要是從其義務(wù)這個(gè)角度來說的，但如果從刑事訴訟的公正需要來看，被告人出席法庭審判也是一種權(quán)利。聯(lián)合國人權(quán)公約第14條明文規(guī)定，被告人出席受審并親自替自己辯護(hù)，或經(jīng)由自己所選擇的律師進(jìn)行辯護(hù)，這是一項(xiàng)基本權(quán)利。

正因?yàn)槿绱耍毕瘜徟惺且豁?xiàng)天然有缺陷的制度，因?yàn)樵谌毕瘜徟兄?，被告人被剝奪了對指控親自進(jìn)行答辯的機(jī)會，即使我們明確規(guī)定，應(yīng)該為其提供辯護(hù)律師，但辯護(hù)律師能完全替代被告人自辯嗎？正因?yàn)檫@種制度缺陷，導(dǎo)致它在國際社會上的認(rèn)可度很低。而如果缺乏認(rèn)可度，這個(gè)旨在追逃的缺席審判還有多少現(xiàn)實(shí)意義呢？

這個(gè)特點(diǎn)還導(dǎo)致它的程序設(shè)置很特別，比如對這樣的案件起訴書等必須要送達(dá)，沒有送達(dá)就不能審判。再比如缺席審判之后，如果被告人歸案，對于原來的缺席審判判決結(jié)果不服，那法院必須重新審判。我們國家刑事訴訟中的重新審判原本是有專門定義的，但是因?yàn)樾淌氯毕瘜徟兄贫鹊某霈F(xiàn)，重新審判有了新的含義。之所以做這樣的規(guī)定，是因?yàn)槲覀兒炇鸬囊呻p邊條約一般都會規(guī)定，缺席審判的被告人一旦回來之后提出要求，那就要重新審判。因此，我們必須有這樣的思維，這是一個(gè)天然有缺陷的制度，即使彌補(bǔ)也是很有限的，其在國際上的認(rèn)可度也是很有限的。

從已經(jīng)看到的法治發(fā)達(dá)國家的缺席審判規(guī)定來看，除了意大利等極少數(shù)國家，我們的缺席審判跟他們的缺席審判可以說存在著兩個(gè)基本的差異，一是法治發(fā)達(dá)國家通常只是對輕罪可以缺席審判，對重罪不能缺席審判。而我們國家所要進(jìn)行的缺席審判，不論是對外逃貪官，還是恐怖活動犯罪和國家安全犯罪，針對的都是重罪。否則也無須最高人民檢察院核準(zhǔn)。如果貪賄的是小數(shù)額，即使被告人外逃了，我們會啟動缺席審判程序嗎？基本上不會。差異的另一方面是，法治發(fā)達(dá)國家的缺席審判通常是要求被告人自己同意，而我們這種缺席審判哪有被告人自己同意的？雖然要有送達(dá)等條件，但是不需要經(jīng)被告人同意。

法治發(fā)達(dá)國家的缺席審判與我國的因病而中止審理重新再啟動的缺席審判相比，有共同點(diǎn)。這種缺席審判要經(jīng)過被告人同意，當(dāng)然被告人自己申請就更不用說了。

我們再來看意大利，意大利的缺席審判確實(shí)不受限制，但是意大利不受限制的缺席審判，即使在歐盟內(nèi)部都得不到承認(rèn)，因此效果十分有限。并且現(xiàn)在意大利也準(zhǔn)備修改這方面的規(guī)定。所以，如果拿意大利等極少數(shù)國家的法律來論證我們的缺席審判，缺乏足夠的說服力。

（二）立法動因

刑事缺席審判的立法動因到底是什么？修改草案一讀的時(shí)候，全國人大法工委沈春耀主任在第十三屆人大常委會第二次會議上對此作了說明：刑事缺席審判制度主要針對的是追逃貪官增設(shè)的制度，是國家基于高度重視反腐敗和國際追逃追贓的需要。

在修改決定通過之后，法工委刑法室王愛立主任在答記者問的時(shí)候就刑事缺席審判的立法動因談了三個(gè)方面：一是促使辦案機(jī)關(guān)積極追訴需要及時(shí)追究刑事責(zé)任的外逃貪官等犯罪;二是豐富了我們懲治犯罪的手段，原來只有在席審判，沒有缺席審判，只有對違法所得財(cái)產(chǎn)沒收的缺席審判，沒有對人的缺席審判，現(xiàn)在就豐富了手段;三是對于外逃的罪犯及時(shí)作出法律上的否定評價(jià)。

這三個(gè)方面的立法動因，筆者最認(rèn)可的就是對外逃罪犯的否定評價(jià)，尤其是針對危害國家安全犯罪和恐怖活動犯罪，效果特別顯著。因?yàn)樽锓竿馓铀诘貒胰绻麑σ粋€(gè)危害國家安全的犯罪分子或恐怖活犯罪分子予以支持的話，在法律上、道義上都很難立足。因此，這個(gè)否定評價(jià)的意義還是很大的。

對于追逃追贓有沒有積極意義？當(dāng)然也有。對于立法的動因，要有自己的分析。筆者基于學(xué)術(shù)研究這個(gè)角度來看，缺席審判的價(jià)值是很有限的。既然認(rèn)可度很低，又會有多少效果呢？有人提出，2012年修改刑訴法之后，規(guī)定了違法所得的財(cái)產(chǎn)沒收程序，但是實(shí)踐效果并不好，所以我們現(xiàn)在再增加一個(gè)缺席審判，以增加追贓追逃的效果。但是，這樣效果就會好了嗎？筆者認(rèn)為效果也不會好，因?yàn)閲H上普遍并不認(rèn)可。

（三）相關(guān)問題的分析

刑事缺席審判制度雖然確立了，但還有一些相關(guān)問題需要分析。

第一個(gè)需要研究的問題是，針對追訴外逃者的刑事責(zé)任，應(yīng)該慎用刑事缺席審判，并且在程序上要嚴(yán)格按照刑訴法的要求。

什么叫慎重呢？首先是范圍絕對不能擴(kuò)大，即只能針對刑訴法規(guī)定的三類犯罪。其次，應(yīng)當(dāng)遵循迫不得已的原則。采用其他方法能夠?qū)崿F(xiàn)追逃追贓的，就不要采用缺席審判。當(dāng)違法所得的沒收財(cái)產(chǎn)程序解決不了的時(shí)候，通過缺席審判也往往解決不了。因此，不要試圖用這個(gè)方式去加強(qiáng)追贓，而只能是在財(cái)產(chǎn)解決之外，還要解決外逃的刑事責(zé)任的時(shí)候，才動用缺席審判程序。如果想通過對人的缺席審判來促進(jìn)財(cái)產(chǎn)問題的解決，不僅效果不好，而且更加費(fèi)事。迫不得已還有另一個(gè)意思，即如果采用其他方法能實(shí)現(xiàn)的，就不要采用缺席程序。比如紅色通緝令，這個(gè)方法近年來效果不錯(cuò)，紅通令通緝的犯罪嫌疑人，差不多有50%追回了。要注意，這不是通過缺席審判追回來的。筆者以為，紅通令追不回的，缺席審判也難以追回，而紅通令能追回來的話，干嘛還要缺席審判呢？當(dāng)然，對有些罪犯的宣示效果應(yīng)該肯定。所以，除非是基于迫不得已，輕易不要使用缺席審判。

第二個(gè)特別需要研究的問題是，針對另外兩類缺席審判，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善相關(guān)的程序和制度。例如，被告人生病因而中止審理超過半年，對這類案件缺席審判后可以判無期徒刑甚至死刑之類的刑罰嗎？個(gè)人覺得不應(yīng)該。因此，這種情形下的缺席審判，需要立法解釋或者司法解釋作出一定限制，應(yīng)當(dāng)限定所能判處的刑罰。在這個(gè)方面應(yīng)該跟國際接軌，也就是說只針對輕罪，重罪不適合采用缺席審判。

四、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，某種意義上講，它不是一個(gè)新的制度，從刑事實(shí)體法這個(gè)角度來說，坦白從寬、寬嚴(yán)相濟(jì)這樣的刑事政策在刑法中已經(jīng)有所表現(xiàn)，比如自首從輕減輕制度，還有我們試點(diǎn)的速裁程序、刑事和解程序。

但是，新刑訴法所規(guī)定的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，筆者個(gè)人更愿意把它看成是一個(gè)新的制度，是原來的制度量的擴(kuò)充和重要方面有所改變的制度。

現(xiàn)在的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的案件范圍幾乎是不受限制的，所有的案件基本都可以適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬。實(shí)際上，從刑法的角度來說也是如此，刑法有沒有規(guī)定哪些案件可以自首，哪些種類的犯罪不允許通過自首來予以從寬處理的？沒有。當(dāng)然，這并不是說所有的自首都能從寬，是否從寬以及如何從寬，要根據(jù)案件的具體情況，但是，刑法卻對自首可以從寬（從輕、減輕刑罰）沒有作案件類型上的限制。這不同于我們最開始試點(diǎn)的時(shí)候，只是規(guī)定適用于11種犯罪案件，諸如交通肇事、酒駕、輕傷等案件。不僅案件類型上沒有限制，在量刑上也沒有限制。甚至可以說死刑案件也有可能適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬，并沒有程序上的限制。而且，不只是適用于基層人民法院或一審程序，二審也可以適用。

因此，這是一個(gè)適用范圍極廣的制度，可以說涵蓋了幾乎所有的刑事案件，以及訴訟的所有過程，從偵查到起訴到審判，甚至包括執(zhí)行階段，都可以適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。

對這么一個(gè)制度，首先要在觀念上給它一個(gè)基本的確定。如果說缺席審判制度是一個(gè)天然有缺陷的制度，那么，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是一個(gè)其價(jià)值應(yīng)予充分肯定的制度。這個(gè)制度對各方都有好處。對認(rèn)罪認(rèn)罰，人們通常是把它看成是刑法中的一個(gè)量刑情節(jié)，但是，在刑事訴訟中，這還是一個(gè)證據(jù)。這種證據(jù)對偵查破案、審查起訴和審判，都有積極意義。這種證據(jù)在偵查當(dāng)中的價(jià)值并不僅僅限于犯罪嫌疑人認(rèn)罪，而且包括因?yàn)槠湔J(rèn)罪而把其他的證據(jù)線索引出來，比如贓款在哪里，贓物在哪里，尸體在哪里，犯罪工具在哪兒，等等。對起訴來說，認(rèn)罪認(rèn)罰的便利就更明顯了。對于起訴機(jī)關(guān)來說，要構(gòu)筑一個(gè)完整的證據(jù)體系，才能實(shí)現(xiàn)證明責(zé)任的要求。而完整的證明體系當(dāng)中，盡管供述在證明的作用上，我們的法律力圖把它降到最低，從1979年制定刑訴法到現(xiàn)在為止，有一條內(nèi)容一直保留著，那就是：只有被告人供述，沒有其他證據(jù)的不能夠定罪。但是，現(xiàn)實(shí)中被告人的供述，也可以說就是認(rèn)罪認(rèn)罰——因?yàn)檎J(rèn)罪實(shí)際上以供述為基礎(chǔ)的，它對證明體系的構(gòu)建來說，往往具有非常重要的作用。形成一個(gè)完整的證據(jù)鏈，各種證據(jù)都要有，但是各種證據(jù)當(dāng)中，被告人的供述往往具有不可或缺的作用。如果缺了這一環(huán)，其他證據(jù)的相互連接性就會受到嚴(yán)重影響，甚至導(dǎo)致證據(jù)鏈的斷裂，證據(jù)體系的崩潰。在這個(gè)意義上可以說，認(rèn)罪認(rèn)罰對于起訴有很大作用。

對于審判呢？同樣如此。法庭上被告人翻供，有時(shí)最惱火的并不是公訴人，而是法官，原因是什么？因?yàn)閷徟谐绦蛞虼藦?fù)雜化了。而認(rèn)罪認(rèn)罰，使得審判程序整個(gè)都簡便了。對于執(zhí)行呢？認(rèn)罪認(rèn)罰的案件，認(rèn)罰里面通常包含著民事賠償，這種民事賠償在普通的刑事案件中，執(zhí)行率一直并不理想。而在認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，被告人之所以通常都能夠積極履行其賠償責(zé)任，那是因?yàn)檎J(rèn)罪認(rèn)罰以后有一個(gè)從寬，為此，被告人的親朋好友都會拿出錢來，為被告人履行賠償責(zé)任。而對執(zhí)行的這種好處，某種意義上也就是對被害人遭受損害的積極彌補(bǔ)，有利于修復(fù)社會關(guān)系。

但是，好事只有辦好了，才能成為好事;好事如果辦不好，那同樣會成為壞事。我們現(xiàn)在對這個(gè)制度的設(shè)計(jì)是不是足以能夠保障這件好事辦成功呢？這值得我們?nèi)パ芯俊?/p>

（一）需要繼續(xù)思考的問題

在案件范圍不受限制之后，所提出來的第一個(gè)問題是對從寬的理解。從寬通常意味著不能突破刑法所規(guī)定的量刑幅度。我們現(xiàn)在看到的從寬，講的主要是量刑折扣，比如30%的量刑折扣等。然而，無期徒刑以上的刑罰，這個(gè)從寬到底怎么來理解？

當(dāng)然，從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，大多數(shù)案件是有期徒刑5年以下的，因此，大多數(shù)案件不需要考慮這種特殊情況，無期徒刑以上刑罰的畢竟是極少，因此，30%這種量刑折扣是有意義的。但是對于無期徒刑以上刑罰的，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬該如何體現(xiàn)是需要好好思考的一個(gè)問題。

我們要進(jìn)一步思考的第二個(gè)問題是，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度和以審判為中心的訴訟制度到底是什么樣的關(guān)系？對此，學(xué)界的解讀通常是，因?yàn)橥七M(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革，就會要求庭審實(shí)質(zhì)化，而庭審實(shí)質(zhì)化就要耗費(fèi)大量的人力物力資源，尤其是時(shí)間成本，我們的司法機(jī)關(guān)承受不起，所以需要大量運(yùn)用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度來減輕這方面壓力，通過對司法資源的重新配置，有效地解決認(rèn)罪與不認(rèn)罪這兩種不同種類的犯罪案件所需要的不同資源的問題。

表面上看起來，好像這兩個(gè)制度是相反的，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件的舉證質(zhì)證等法庭調(diào)查基本上可以省略，法庭辯論往往也不需要了。有認(rèn)罪認(rèn)罰的具結(jié)書，還有什么需要辯論？這不是正好和以審判為中心所要求的庭審實(shí)質(zhì)化相反嗎？實(shí)際上，這兩項(xiàng)改革是相輔相成的，甚至是一致的，或者說，這兩項(xiàng)改革的精神實(shí)質(zhì)是一致的。因?yàn)椋绻麤]有以審判為中心的訴訟制度改革，那么我們現(xiàn)在所談到的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的基礎(chǔ)就會產(chǎn)生很大的問題，就有可能變成偵控部門對犯罪嫌疑人和被告人施加強(qiáng)大壓力的籌碼，變異成制造冤假錯(cuò)案十分便利的工具，那就十分恐怖了。

因此，只有把認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度建立在以審判為中心訴訟制度基礎(chǔ)之上，才是一個(gè)我們可以期待的好的制度。

當(dāng)然，為了使認(rèn)罪認(rèn)罰從寬在實(shí)踐中成為一個(gè)好的制度，最重要還是權(quán)利保障與權(quán)力制約。以審判為中心的訴訟制度不僅要求職權(quán)機(jī)關(guān)之間有效制約，而且要求權(quán)利保障也要有效。比如律師的有效幫助，就是權(quán)利保障所必須的。我們現(xiàn)在律師辯護(hù)的數(shù)量和質(zhì)量都存在問題。根據(jù)官方的樂觀統(tǒng)計(jì)，目前的辯護(hù)率也就是30%左右，實(shí)際的情況可能比這個(gè)更少。不僅數(shù)量上嚴(yán)重不足，辯護(hù)質(zhì)量上更是存在問題。

我們還有一個(gè)很重要的問題需要研究，那就是怎么使得認(rèn)罪認(rèn)罰和從寬在程序上得到規(guī)范。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬，大家一聽順序，就是先有認(rèn)罪和認(rèn)罰，后有從寬，邏輯順序是單向的。但是，在實(shí)踐中可并不這么單向，在時(shí)間順序上往往恰好是逆向的，或者說是雙向的，也就是說，在偵控方承諾給予從寬承諾，犯罪嫌疑人和被告人再認(rèn)罪認(rèn)罰。因此，對從寬的承諾就有一個(gè)規(guī)范化的問題。目前我們看到的是，具結(jié)書主要是單方約束被告的，至于在偵查、起訴階段，偵控機(jī)關(guān)是如何承諾的，承諾又是如何體現(xiàn)在具結(jié)書里，這些都沒有明確規(guī)定。因此，審前的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬怎么能夠讓它有效地傳導(dǎo)到審判階段，值得研究。

（二）認(rèn)罪認(rèn)罰從寬程序的繼續(xù)完善

辯訴交易是被我國刑事訴訟法所否定的。人們會普遍認(rèn)為，訴訟當(dāng)中怎么能有交易呢？20年前后，德國人也借鑒美國的辯訴交易，但把它稱之為控辯協(xié)商，避開了“交易”。我們這次在修改討論過程中，有關(guān)負(fù)責(zé)同志表達(dá)了一個(gè)基本想法，即不能有協(xié)商，只能是認(rèn)罪認(rèn)罰從寬。然而，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬如果不是控方強(qiáng)加于被告一方的一種意志制度，而是在被指控一方自愿的前提下創(chuàng)立的一項(xiàng)制度的話，協(xié)商實(shí)際上是不可避免的。既然我們的立法中不同意稱之為協(xié)商，那能不能換個(gè)說法，就叫合議。雙方在一起議論，以達(dá)成合意。我們目前還沒有對合議規(guī)范化，這樣很容易淪為一方意志強(qiáng)加于另一方的結(jié)果。因此，需要明確認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的基礎(chǔ)合意，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究如何設(shè)置合議程序的問題。