李 娟，鐘正靈，儲冀汝，彭京亞，余文濤

（皖南醫(yī)學(xué)院附屬弋磯山醫(yī)院《中國臨床藥理學(xué)與治療學(xué)》編輯部,安徽蕪湖241001）

一、引 言

科技論文產(chǎn)出量隨著科學(xué)技術(shù)與綜合國力的飛速發(fā)展逐漸增加，在SCIEI以及ISTP收錄的論文中，作者具有“中華人民共和國”國籍的論文大約達(dá)到世界論文總和的7%[1]。也就是說，我國一些優(yōu)秀論文發(fā)表在國外期刊，這就是我國大量優(yōu)秀科研成果外流現(xiàn)象，且愈發(fā)嚴(yán)重，這導(dǎo)致國內(nèi)中文期刊投稿與辦刊質(zhì)量下降，優(yōu)秀科研成果被國外期刊與數(shù)據(jù)庫收錄，國內(nèi)需花巨額經(jīng)費(fèi)購買國外數(shù)據(jù)與文獻(xiàn)版權(quán)。高質(zhì)量論文外流成為科技期刊面臨的主要問題，而國際出版商的出現(xiàn)，導(dǎo)致國內(nèi)論文外流問題越加嚴(yán)重[2]。影響優(yōu)質(zhì)論文外流最重要、最根本的因素是國內(nèi)科技期刊評價標(biāo)準(zhǔn)的不盡科學(xué)[3]，其次是國內(nèi)期刊傳播力較弱。必須深入分析“稿件外流”的負(fù)面影響，并制定出科學(xué)的應(yīng)對措施，以吸引國內(nèi)頂尖科研水平論文在我國期刊上發(fā)表，讓我國期刊更好地走向國際化。

二、影響作者投稿的因素

（一）科技期刊評價標(biāo)準(zhǔn)

一直以來，中國的學(xué)術(shù)界與期刊界均以英文期刊中SCI、EI等為導(dǎo)向，甚至唯SCI論。各高?？蒲袡C(jī)構(gòu)甚至政府科研管理機(jī)構(gòu)也只認(rèn)SCI，發(fā)表在國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊上的頂尖成果不被認(rèn)可。這種一邊倒的評價標(biāo)準(zhǔn)勢必會引導(dǎo)作者將頂尖的科研成果到英文期刊發(fā)表[4]。數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前中國大陸出版的英文科技期刊只有179種被SCI收錄，占SCI期刊總數(shù)的2%左右，其中位于Q1區(qū)（同類期刊中影響因子位列前25%）的僅34種。而被美國SCI收錄的期刊有2962種，位于Q1區(qū)的期刊約700種。中國SCI科技期刊發(fā)文數(shù)僅占我國SCI論文總數(shù)的9%，說明我國大部分優(yōu)秀論文發(fā)表在SCI收錄的國外期刊上。

（二）期刊品牌

期刊品牌是作者投稿時最先考慮的要素，期刊的水平、特色、文化、影響力都凝聚在品牌中，一些作者對期刊品牌尤為看重。當(dāng)期刊具有固定且熱愛的讀者群時，也可以說該期刊具備一定的影響力。其對作者投稿的吸引力也越來越大，品牌的公信力也越來越好。

（三）期刊審稿質(zhì)量與合理性

作者普遍注重專家審稿，主要從兩個角度考量：一是審稿專家的遴選。編輯部對專家的挑選非常重要，該論文所屬領(lǐng)域的大同行和小同行都可稱為專家，但是當(dāng)作者所研究的是學(xué)界最前沿的選題時，就特別需要審稿專家對其研究成果做出充分的學(xué)術(shù)評判，提出科學(xué)中肯合理的審稿意見，尤其是不能簡單化處理。二是審稿專家的親為，避免審稿人名下學(xué)生代替完成的情況。許多學(xué)術(shù)威望高的學(xué)者都在行政、科研方面身兼重任，基本沒有時間審稿，就會讓其名下學(xué)生去完成，如此形成的審稿意見質(zhì)量參差不齊。高質(zhì)量的專家審稿意見能讓人敬畏學(xué)術(shù)，所給評價能激活作者靈感，讓審稿鑒評更多促進(jìn)作者提高自身寫作能力。

針對國內(nèi)現(xiàn)有期刊審稿機(jī)制，單盲制是其主要方式。在這種單向條件下審稿者的公正性很難得到管制[5]，容易引發(fā)學(xué)術(shù)不端，往往出現(xiàn)壓稿現(xiàn)象，有的僅因?yàn)閷徃逭邽楸Ｗo(hù)自身的學(xué)術(shù)地位，使最新科研成果不能及時發(fā)表，也出現(xiàn)過在拒稿后發(fā)表過雷同文章，這些都嚴(yán)重影響作者對期刊的選擇與信任，審稿質(zhì)量的優(yōu)劣也會引發(fā)“稿件外流”。

（四）審稿的效率

作者都想在第一時間發(fā)表論文，向同行展現(xiàn)最新學(xué)術(shù)成果。即便稿件被否，作者也想及早了解自己的不足，為寫作投稿積累經(jīng)驗(yàn)。審稿時間較長，不能及時回復(fù)投稿人的咨詢都是國內(nèi)期刊存在的不足之處，更是影響作者再次投稿的原因之一。

（五）期刊傳播力

期刊質(zhì)量=內(nèi)容質(zhì)量+編校質(zhì)量+傳播質(zhì)量。期刊質(zhì)量能夠最大限度提升期刊知名度，對吸引優(yōu)質(zhì)稿源、擴(kuò)大發(fā)行量、吸引廣告客戶、增加經(jīng)營收入、提高期刊評價指標(biāo)、增加期刊品牌知名度的重要性不言而喻[6]，期刊發(fā)行量也從一個側(cè)面折射出期刊傳播質(zhì)量。期刊傳播能力弱也會直接影響期刊收稿量。

（六）期刊國際知名度與影響力

由于國內(nèi)刊物普遍都是中文發(fā)表，許多作者會覺得文章在國內(nèi)期刊發(fā)表難以受到國外學(xué)者的留意，而在國際期刊上發(fā)表則讀者明顯增加，即便有作者選擇發(fā)表在國內(nèi)期刊，國外學(xué)者由于語言限制也很少閱讀國內(nèi)刊物，而國內(nèi)同行在文章引用上更偏好使用國際期刊，弱化了已發(fā)表成果的學(xué)術(shù)影響力，也從一個方面引發(fā)稿件外流。

（七）其它影響因素

1.版面費(fèi)

作者選擇在國外期刊發(fā)表文章時，大多數(shù)情況下是不需要繳版面費(fèi)用的，但國內(nèi)大部分期刊都會收取版面費(fèi)，且一些期刊版面費(fèi)較高，這也會導(dǎo)致作者發(fā)表文章時考慮國外期刊。

2.學(xué)術(shù)氛圍

比起“經(jīng)營”期刊，國內(nèi)期刊社以及編輯部更多的是“制作”期刊，這樣的期刊不注重讀者的需求，只是看重作者發(fā)表文章。大部分編輯部投稿方式單一，不能給作者、編者以及讀者提供良好的交流平臺，網(wǎng)絡(luò)化投稿普遍存在數(shù)據(jù)落后等弊端。期刊與網(wǎng)絡(luò)平臺的實(shí)時交流是國際優(yōu)質(zhì)期刊通行的一種做法，優(yōu)秀的作者對信息敏感度以及信息質(zhì)量的要求十分嚴(yán)格，擁有良好的學(xué)術(shù)交流平臺能改善期刊的學(xué)術(shù)氣氛，使作者對期刊產(chǎn)生信任，成為期刊的粉絲，通過交流平臺展現(xiàn)出期刊社的品牌價值以及權(quán)威性。

3.編輯素質(zhì)

一個優(yōu)秀的編輯并不只是轉(zhuǎn)述專家審稿意見，更應(yīng)該幫助作者提升論文水平。專業(yè)素質(zhì)偏低的編輯并不能合理回復(fù)作者疑問，也不能給作者提供專業(yè)性指導(dǎo)，使作者對期刊失去信心造成稿件流失。

4.刊后服務(wù)

大部分作者對讀者的反響與評價十分看重，若編輯部和作者溝通較少，文章發(fā)表后沒有互動會讓作者心理產(chǎn)生落差，認(rèn)為期刊服務(wù)一般沒有特色，這也會影響作者投稿時的選擇。相反，如果編輯部定期統(tǒng)計(jì)發(fā)布期刊文章的被引用次數(shù)、下載次數(shù)等[7]，可激發(fā)優(yōu)秀作者向該刊投稿。

三、稿件外流造成的影響

（一）造成科技期刊非良性循環(huán)

優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果嚴(yán)重外流現(xiàn)象導(dǎo)致國內(nèi)期刊學(xué)術(shù)水平降低，創(chuàng)新文章減少[8]，刊物的影響力也在削弱。部分作者出于職稱評審等功利目的只注重論文發(fā)表數(shù)量而不積極追求學(xué)術(shù)創(chuàng)新，甚至沒有真實(shí)數(shù)據(jù)乃至科研成果虛假等，嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端也阻礙國內(nèi)期刊的良性發(fā)展。

（二）落后于國際優(yōu)秀期刊

科技期刊從一個側(cè)面彰顯著一個國家的科研水平，科學(xué)研究人員是科技期刊的主要參與者，當(dāng)優(yōu)質(zhì)論文外流現(xiàn)象越來越嚴(yán)重，則我國期刊在國際學(xué)術(shù)中的影響力也會削弱[9]，以致國內(nèi)期刊落后于國際優(yōu)質(zhì)期刊。

四、實(shí)證模型設(shè)計(jì)

本文以經(jīng)典的Black-Scholes模型計(jì)算“稿件外流量對作者投稿量影響值”，公式如下：

其中，i=1,2,3分別代表期刊等待期為1月、3月、6月，Dt為稿件外流量初始值，L為稿件投稿所需費(fèi)用、S為稿件現(xiàn)外流量、T為稿件錄用周期，r為稿件錄用率，月度化方差σ2為常數(shù)，N(di)是正態(tài)分布變量的累積概率分布函數(shù)，上式中稿件外流量d1和內(nèi)流量d2分別用以下公式表示。

分別計(jì)算出稿件外流量和內(nèi)流量以后，按照稿件錄用的時間以及版數(shù)計(jì)算出相應(yīng)的費(fèi)用，再計(jì)算出稿件不同質(zhì)量下審稿的效率、審稿公正性、期刊審稿質(zhì)量、文獻(xiàn)出版費(fèi)用。模型的形式具體如下：

式（2）中，t為稿件錄用時間點(diǎn)，綜合業(yè)績yit是稿件在Ti個等待期時間點(diǎn)t上不同影響因素下的外流數(shù)量。αit是模型的常數(shù)項(xiàng)，xi是k×1維自變量，μit是相互獨(dú)立的隨機(jī)變量誤差項(xiàng)，βit為k×1維因變量。

將公式（2）寫成矩陣的回歸形式為：

那么模型殘差平方和計(jì)算公式如下：

由上述模型計(jì)算稿件外流量對作者投稿量影 響值，將數(shù)據(jù)整理成下表：

表1 稿件外流對作者投稿影響研究結(jié)果

從表1中可以看出，隨機(jī)誤差項(xiàng)ui的系數(shù)為0.1021。說明隨機(jī)誤差對分析結(jié)果的影響較小，可以忽略不計(jì)。從表中回歸項(xiàng)系數(shù)可以看出，稿件不同外流量對作者投稿所需總成本的影響較大，因而對作者稿件審稿的效率、審稿公正性、期刊審稿質(zhì)量、文獻(xiàn)出版費(fèi)用的影響較大，對作者投稿量的影響也較大。稿件外流量越大時，作者投稿量會越少，稿件外流量與作者投稿量之間為負(fù)相關(guān)，所以要想提高國內(nèi)期刊的投稿量，減少稿件外流量為其最為根本的途徑，也是最有效措施。

五、應(yīng)對措施

（一）加速期刊國際化發(fā)展

堅(jiān)持提高刊物質(zhì)量、影響力、競爭力，積極謀劃有效控制優(yōu)秀稿件外流，采取措施將國外優(yōu)秀稿件吸引到國內(nèi)。在國外期刊用英文發(fā)表的有些高質(zhì)量論文來自國內(nèi)，若從中遴選最優(yōu)秀論文并將其提交到國際平臺上由國際編委會和國際審稿專家進(jìn)行篩選，然后將優(yōu)質(zhì)論文在國內(nèi)期刊發(fā)表，實(shí)現(xiàn)作者、期刊以及編輯隊(duì)伍國際化[10]，以吸引更多作者甚至吸引國外優(yōu)秀作者投稿，積極開拓國際市場。

（二）完善評價體系

制定科學(xué)合理的評價體系并發(fā)揮導(dǎo)向功能至關(guān)重要。針對目前唯SCI論科研論文的評價導(dǎo)向，核心問題是科學(xué)制定完善我國的科研論文評價體系，改變是否SCI收錄期刊以及分值高低的評價模式。高度重視中文期刊在科研評價中的地位，借鑒國內(nèi)優(yōu)秀品牌中文期刊，立足把握傳播學(xué)科前沿?zé)狳c(diǎn)，代際傳承堅(jiān)守打造學(xué)術(shù)精品期刊。

（三）改進(jìn)編輯出版過程

1.縮短發(fā)表周期

以最快速度實(shí)現(xiàn)稿件的初審以及稿件的流轉(zhuǎn)，在最短的時間內(nèi)完成稿件的外審以及終審，使作者能在最少的時間里獲取審稿意見。向國外期刊借鑒[11]，在1到2個星期內(nèi)就能回復(fù)審稿意見，即便是不合適的稿件也可以在1～2天內(nèi)回復(fù)作者，說明具體問題，提出退稿或者是其他合理意見。

2.提升審稿質(zhì)量

刊物的學(xué)術(shù)質(zhì)量在于審稿專家是否將文章的學(xué)術(shù)水平把控到位，若想提高審稿效率以及審稿的公正性，則對審稿人的選擇非常重要。盡其可能地遴選優(yōu)秀審稿專家[12]，比如通過優(yōu)秀作者的介紹等方法，豐富同行專家?guī)熨Y源。還應(yīng)創(chuàng)造方便快捷的專家在線審稿平臺等更加細(xì)致貼心的服務(wù)，激發(fā)專家更好地為期刊審稿。

統(tǒng)計(jì)審稿人員并定期在本刊物或官方網(wǎng)站公開致謝[13]。編輯部需要對這些責(zé)任心強(qiáng)且奉獻(xiàn)多的審稿專家充分尊重，使更多的審稿專家自愿將自己當(dāng)作期刊的一員，為期刊發(fā)展持續(xù)出力。從作者角度分析，可以通過公布的信息直接了解審稿專家?guī)煲约捌诳瘜徃宓膶?shí)際條件，提高作者對期刊的信任。

3.節(jié)約出版費(fèi)用

基于發(fā)表費(fèi)與回購費(fèi)在文獻(xiàn)經(jīng)濟(jì)方向考量[14]，其二者屬于雙重浪費(fèi)，回購費(fèi)更是根據(jù)購買次數(shù)計(jì)算得到，為完善文獻(xiàn)出版費(fèi)用，可采用按篇次方式計(jì)算費(fèi)用，采用OA出版體系降低重復(fù)的費(fèi)用，這一措施能夠讓大部分科技研究人員、科研單位以及科研企業(yè)受益。

4.優(yōu)化投稿系統(tǒng)

作者投稿、稿件評審、編輯出版等各個環(huán)節(jié)，借助網(wǎng)絡(luò)平臺進(jìn)行。通過網(wǎng)絡(luò)平臺優(yōu)化，網(wǎng)絡(luò)優(yōu)先發(fā)表，增加文章被引用的可能性以及文章下載量，完善科研成果傳播方式，吸引更多作者投稿，也給讀者閱讀提供更多便捷。

電子郵件及在線投稿是當(dāng)前投稿的主要方式，數(shù)字化出版是期刊發(fā)展方向，實(shí)現(xiàn)將投稿、審稿以及編輯網(wǎng)絡(luò)化，創(chuàng)造更加高效的在線投稿系統(tǒng)。在線投稿系統(tǒng)并不只是單純的投遞稿件和快速實(shí)現(xiàn)稿件的出版，還具有反饋稿件的審核進(jìn)度以及與編者及時交流的功能[15]。

5.傳播渠道多元化

期刊的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展實(shí)現(xiàn)了期刊的數(shù)字化出版，與以往出版方式相比，數(shù)字化出版可在線上獲取發(fā)表的多種信息，是一個更具開放性的平臺，在此基礎(chǔ)上通過跨媒體鏈接方式實(shí)現(xiàn)多種平臺共同傳播，如，同某學(xué)會、網(wǎng)絡(luò)媒體、大型會議等聯(lián)手，通過不同渠道傳播優(yōu)秀論文，提升期刊品牌知名度與輻射力。

6.品牌形象立體化

提升期刊的品牌不能僅限于提高文章的學(xué)術(shù)水平，應(yīng)該從更加立體化的角度去謀劃，比如增加個性化的服務(wù)、創(chuàng)辦學(xué)術(shù)交流會等，為作者和讀者提供更好的面對面溝通服務(wù)，進(jìn)一步宣傳刊物以及科研成果，以全面立體充分地展示期刊文化。

7.提升編者專業(yè)素質(zhì)

期刊水平取決于編者的專業(yè)素質(zhì)，期刊編輯工作主要是由編者完成，優(yōu)秀的編者創(chuàng)造優(yōu)秀的期刊。一位優(yōu)秀編者應(yīng)具有專業(yè)的編輯水平、扎實(shí)的文字功底、一定的外語水平以及專業(yè)知識。還應(yīng)與時俱進(jìn)地學(xué)習(xí)各種知識，提升個人能力與編輯水平，提高工作品質(zhì)。工作上認(rèn)真對待所有作者和讀者，合理評價初審中的稿件，最大限度地彰顯學(xué)術(shù)價值，提高外審效率[16]，取得作者的信任，反饋專業(yè)的建議，提升刊物的整體水平。